美國國立衛(wèi)生研究院領(lǐng)導(dǎo)人員管理研究

程靜瑜

(中央民族大學(xué)管理學(xué)院 北京 100081)

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美國國立衛(wèi)生研究院領(lǐng)導(dǎo)人員管理研究

程靜瑜

(中央民族大學(xué)管理學(xué)院 北京 100081)

美國國立衛(wèi)生研究院是美國較為典型的國立研究所，其在對自身領(lǐng)導(dǎo)人員的管理實踐中既遵循美國現(xiàn)有的公務(wù)人員的管理規(guī)章和職位體系，又自有其特有的方式。本文從美國國立衛(wèi)生研究院領(lǐng)導(dǎo)人員的選拔任用、任期及卸任、職責(zé)與權(quán)力、薪酬與考核評價、發(fā)展培訓(xùn)和兼職兼薪及雙肩挑六個方面闡述其管理體系，為國內(nèi)科研院所和院校的領(lǐng)導(dǎo)人員管理實踐的革新提供參考。

美國國立衛(wèi)生院(NIH)；領(lǐng)導(dǎo)人員；人事管理

美國國立衛(wèi)生研究院(NIH)按照管理體制劃分屬政府擁有并直接管理的GOGO類，其職員依照聯(lián)邦政府雇員的管理方式進(jìn)行。NIH在受上級部門HHS(Department of Health and Human Service)管理的同時也接受美國人事管理局(OPM)的管理和指導(dǎo)。美國人事管理局在制定相關(guān)人事管理的基本標(biāo)準(zhǔn)的前提下，給予NIH一定的人事自主管理空間。

按照美國人事管理局的分類，聯(lián)邦政府雇員分為行政首長(ES)、高級行政主管(SES)、聯(lián)邦白領(lǐng)類(GS)和聯(lián)邦藍(lán)領(lǐng)(FWS)四類。NIH的管理人員(正/副院長、研究中心的正/副主任、下轄實驗室的正/副主任、辦公室主任等)一般屬于SES類，有少部分屬于ES類，因此對領(lǐng)導(dǎo)人員的管理，NIH基本參照OPM關(guān)于SES類人員的管理規(guī)定。

一、選拔任用

SES類職位在全國范圍內(nèi)的總數(shù)沒有限制，OPM根據(jù)聯(lián)邦法典第五卷第3133款的規(guī)定賦予NIH在SES類職位設(shè)置、招聘、調(diào)整的權(quán)限。這一自主裁決空間通常以兩年為一周期，在OPM總體人事管理規(guī)劃的基礎(chǔ)上，NIH自行管理自身人事。

(一)選拔方式

SES類職位的選撥方式共有六種：(1)公開招募；(2)返聘(Reinstate)；(3)重任(Reassign)；(4)調(diào)任；(5)從領(lǐng)導(dǎo)人才培養(yǎng)項目中選任；(6)臨時聘用(noncareer appointment)。

公開招募，即是在USAJOBS網(wǎng)站和NIH官網(wǎng)下的領(lǐng)導(dǎo)人員(senior and executive-level)招聘網(wǎng)頁①公布領(lǐng)導(dǎo)人員職位空缺信息，通過公開程序、遵循“公開招聘”和“擇優(yōu)錄取”的原則進(jìn)行選拔錄用。NIH公開招聘的領(lǐng)導(dǎo)人員職位在招聘時間上有兩種形式，一是設(shè)截止日期，二是無限期，聘到為止。公開招聘的領(lǐng)導(dǎo)人員職位向所有符合職位要求的美國公民以及被其他法律或條例許可的非美國公民開放。OPM要求采用公開招聘方法的機構(gòu)成立執(zhí)行資源委員會(ERB)監(jiān)督職位候選人的考核評估。

返聘是指再次聘用曾任SES類職位的人員。重任，即調(diào)整機構(gòu)內(nèi)部SES類人員的任職情況，將現(xiàn)有的SES類職員安排到新設(shè)或目前急需的崗位上。調(diào)任則是指機構(gòu)間現(xiàn)任SES類職員的流動，以滿足組織發(fā)展和崗位要求。

從領(lǐng)導(dǎo)人才培養(yǎng)項目中選拔合適的人才。通過這一途徑選拔的人才不需要競爭或者只需要經(jīng)過適當(dāng)競選和資格審查就可入職。目前美國的人才培訓(xùn)選拔項目有：(1)SES候選人發(fā)展項目(SES Candidate Development Program，SES CDP)；(2)NIH 員工推薦獎勵計劃(NIH Employee Referral Award Program)；(3)HHS 新興領(lǐng)袖計劃(HHS Emerging Leaders Program)。NIH可從計劃項目中物色、考查所缺領(lǐng)導(dǎo)崗位的候選人。

臨時聘用管理人員，通過本途徑任命領(lǐng)導(dǎo)人員，需在任命前取得OPM的許可，同時此類聘任只針對普通臨時性(general,not career reserved)的SES類崗位。

在具體的實踐中，NIH各研究所的所長的選任主要采取兩種方式，一是外聘相關(guān)人員，二是機構(gòu)內(nèi)選拔。

(二)任職條件和資格

不同研究部門和崗位需求，選聘的資格條件各有差異?？偟膩碚fNIH領(lǐng)導(dǎo)人員任職資格包括三方面：一是相關(guān)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)科研能力；二是人員和組織機構(gòu)的管理能力；三是對社會問題和學(xué)科領(lǐng)域的感知能力。

NIH對領(lǐng)導(dǎo)職位申請人采用基于簡歷的篩選方法，要求申請者結(jié)合OPM定義的管理人員五項核心素質(zhì)(five executive core qualifications,ECQs)：領(lǐng)導(dǎo)變革(Leading Change)、領(lǐng)導(dǎo)他人(Leading People)、結(jié)果驅(qū)使(Results Driven)、商業(yè)智慧(Business Acumen)、塑造凝聚力(Building Coalitions)，介紹自己的實際情況。資格審查委員會(QRB)負(fù)責(zé)對申請者的資格條件進(jìn)行核實和評價，為最終的人才選定提供參考意見。此外，在領(lǐng)導(dǎo)人員招聘中也會要求申請者在簡歷中敘述自身的專業(yè)/技術(shù)資格(PTQs)。

二、任期及卸任

NIH院長由總統(tǒng)親自任命。1993年克林頓總統(tǒng)任命Harold Varmus為NIH第14任院長，Varmus任職期間改革了NIH的人事制度，規(guī)定實驗室主任及以上的領(lǐng)導(dǎo)人員必須在全球范圍內(nèi)公開的招聘，并且任何人的錄取都必須由NIH招聘委員會投票決定，擬錄用人員后由NIH院長宣布任免，同時向HHS報備。NCI是NIH的第一個研究所，又因為公眾對癌癥有著極高的關(guān)注度，因此1971年《國家癌癥法案》賦予了NCI特殊的權(quán)力，其中包括其所長由總統(tǒng)任命。②除NCI以外的研究機構(gòu)和研究中心的所長/主任的任免由NIH院長宣布。

(一)任期

在任期上，領(lǐng)導(dǎo)人員的任期沒有統(tǒng)一規(guī)定，通常是依照領(lǐng)導(dǎo)人員個人的工作績效和職業(yè)生涯規(guī)劃、研究所或研究中心的實際情況而定。NIH部分領(lǐng)導(dǎo)人員的任期，在任時間最長的達(dá)22年，任期最短的為2年，各接任者之間的在任時長沒有規(guī)律可循，在任時長全憑實際情況而論。NIH每個有院內(nèi)項目的研究所都設(shè)有科學(xué)顧問委員會(Boardof Scientific Counselors，BSC)，BSC始于1965年，負(fù)責(zé)評估院內(nèi)實驗室的研究項目和研究者的提拔和任期。③

(二)卸任去向

NIH的領(lǐng)導(dǎo)人員在卸任離職后的去向按照個人職業(yè)規(guī)劃和所處人生階段的不同會各有差異。但主要的去向有5類，一是不再任職；二是大學(xué)任教；三是到其他政府部門或委員會工作；四是返聘；五是在其他機構(gòu)繼續(xù)從事科研。

三、職責(zé)與權(quán)力

(一)職責(zé)

NIH的院長負(fù)責(zé)NIH所有的學(xué)術(shù)和管理事務(wù)，是整個NIH事務(wù)的全權(quán)責(zé)任人。④院長還需對突然涌現(xiàn)的極具研究價值但又不能及時從其他渠道獲得經(jīng)費的項目進(jìn)行資助。院長的職責(zé)定位被描述為：(1)積極促進(jìn)組織愿景中塑造；(2)為組織發(fā)展尋求機會，協(xié)調(diào)組織；(3)與各部門機構(gòu)保持聯(lián)系；(4)聽取咨詢委員會的建議；(5)接收政府行政部門相關(guān)的建議；(6)有向總統(tǒng)提出建議的權(quán)力和責(zé)任。⑤簡言之，NIH院長的角色定位就是把握整個研究院課題研究的總方向、溝通協(xié)調(diào)各機構(gòu)部門、分配和調(diào)節(jié)各項資源、為國家相關(guān)領(lǐng)域改革發(fā)展建議獻(xiàn)策。

各研究所、研究中心及實驗室的管理人員(所長/主任)在NIH管理體系中屬于中層管理者的位置，其職責(zé)就是管理本部門具體的日常事務(wù)以及同上級部門的溝通、反饋、報告，確保本部門按照組織目標(biāo)與規(guī)劃運行。

(二)權(quán)力的行使與監(jiān)督

NIH院長權(quán)力在“學(xué)術(shù)獨立于政治”的理念基礎(chǔ)上，以法律規(guī)定權(quán)限。其向HHS部長匯報工作，通過院長顧問委員會和院長公眾代表理事會來行使建議獻(xiàn)策的職權(quán)。各研究所、研究中心及實驗室的負(fù)責(zé)人向院長負(fù)責(zé)，并接受諸如科學(xué)顧問委員會、項目顧問委員會等的監(jiān)督。

在預(yù)算管理上面，經(jīng)總統(tǒng)最終簽署的預(yù)算案包括了各研究所、中心及OD下的辦公室或研究所下的中心各自單獨的預(yù)算。這樣實際上就將預(yù)算的管理協(xié)調(diào)權(quán)下放到了各研究所、研究中心的領(lǐng)導(dǎo)人員手中。NIH院長的預(yù)算管理和執(zhí)行的權(quán)力主要在于最大限度調(diào)配1%的撥款和院長自由基金(Discretionary Fund)。此外，院長也可以通過三個途徑對預(yù)算管理施加影響：初始預(yù)算要求的審查批準(zhǔn)、經(jīng)過OMB審查后的預(yù)算案在各研究所(研究中心)的配置、同會議委員會協(xié)商后對每個研究所(研究中心)預(yù)算經(jīng)費的分配。⑥

四、薪酬與考核評價

(一)薪酬標(biāo)準(zhǔn)

NIH領(lǐng)導(dǎo)人員的工資由兩部分組成，既SES類職位基本工資和績效工資。SES類基本薪酬的最小值等于GS-15,step 1基本薪酬的120%，最大值相當(dāng)于EX-III的基本薪酬。

(二)考核評價

領(lǐng)導(dǎo)人員的的考核評價分為兩類，一類是日常工作績效的考核評級，另一類是對突出表現(xiàn)的獎勵。

1.績效考核

2012年1月，OPM協(xié)同OMB聯(lián)合公布了“SES基本評估體系”，該體系為各聯(lián)邦政府機構(gòu)及國立研究機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員的績效評估提供了一個基本參照標(biāo)準(zhǔn)。SES基本評估體系包括五方面的內(nèi)容：計劃、監(jiān)管、調(diào)整、評估、和獎懲。績效評估計劃必須明確指出考核領(lǐng)導(dǎo)人員工作成效的關(guān)鍵指標(biāo)及其他有助于完成工作、達(dá)成組織目標(biāo)的輔助性指標(biāo)?？己说闹芷谕ǔ橐荒?，允許設(shè)置的考核周期時限的最小值為90天。

考核期結(jié)束時，首先對各管理人員進(jìn)行一次初步的總結(jié)評價。其次是進(jìn)行更高一級的績效評估及檢查(Higher Level Review)，最后由績效考核委員會(Performance Review Board,PRB)復(fù)查，做出最終評價和獎懲建議?？己私Y(jié)果分為5級，五到四級分別為杰出、優(yōu)秀、達(dá)標(biāo)、基本合格、不合格。

參照OPM的績效考核標(biāo)準(zhǔn)，NIH針對SES設(shè)立了兩套績效考核方案，一是僅對SES進(jìn)行考核的SES績效管理系統(tǒng)SES PMS；二是包含全體職員及管理人員的績效評估項目PMAP。SES PMS的評價周期為10月1日至次年9月30日，稱為FY，績效評價基于管理人員五項核心素質(zhì)(ECQs)評估，其中結(jié)果導(dǎo)向至少占20%，其他四類至少占10%，并且任何一個指標(biāo)的權(quán)重不能超過結(jié)果導(dǎo)向所占權(quán)重。本評價系統(tǒng)的評價結(jié)果同被評估者的基本工資上漲掛鉤，也與年終評估聯(lián)系。

PMAP的考核周期為1月1日到次年12月31日，稱為CY。考核的關(guān)鍵指標(biāo)分為管理方面的要求和個人績效成果兩方面，每塊具體考核指標(biāo)的權(quán)重相同，該績效評價與最終個人績效評級相關(guān)聯(lián)。

2.激勵獎

針對SES類職位的的獎勵項目有總統(tǒng)獎、績效獎和其他獎項三類。(1)總統(tǒng)獎(Presidential Rank Awards)用以激勵綜合表現(xiàn)持續(xù)優(yōu)異的SES職位所有者，在評比排名中成績杰出者可一次性獲得相當(dāng)于年度基本工資35%的獎金。(2)績效獎(Performance Awards)，表彰優(yōu)異的領(lǐng)導(dǎo)人員，激勵各領(lǐng)導(dǎo)人員向優(yōu)異者看齊。(3)其他獎項是就領(lǐng)導(dǎo)人員某一方面能力進(jìn)行獎勵的單項獎，如最佳建議、發(fā)明創(chuàng)新、絕佳執(zhí)行、高效多產(chǎn)等。

五、培訓(xùn)和發(fā)展

領(lǐng)導(dǎo)人員培訓(xùn)和發(fā)展的方法有很多，包括正式的和非正式的，如培訓(xùn)項目、研討會、論壇。2012年12月，OPM發(fā)布了領(lǐng)導(dǎo)人員能力發(fā)展實踐指南(Executive Development Best Practices Guide)，本指南包含公立部門和私營部門用以支持領(lǐng)導(dǎo)人員持續(xù)學(xué)習(xí)、發(fā)展能力的方法范例。

SES級領(lǐng)導(dǎo)人員能力發(fā)展項目按方式可分為在線和面授，主要的培訓(xùn)項目有三種：(1)管理者角(Manager’s Corner)，一個在線課程學(xué)習(xí)網(wǎng)站。(2)SES簡報(SES Briefings)，OPM為新任職的領(lǐng)導(dǎo)人員提供的了解形勢政策及互動交流的平臺。該學(xué)習(xí)項目根據(jù)OPM每年的計劃定期的召開，每次為期2天。(3)SES領(lǐng)導(dǎo)力研討會(SES Leadership Seminars)，該繼續(xù)學(xué)習(xí)項目的關(guān)注點在于促進(jìn)SES級領(lǐng)導(dǎo)人員有效的踐行五個核心素質(zhì)ECQs。此外，領(lǐng)導(dǎo)力發(fā)展中心(Center for Leadership Development,CLD)也為領(lǐng)導(dǎo)人員的能力發(fā)展提供培訓(xùn)項目。

六、兼職兼薪及雙肩挑

(一)兼職兼薪

NIH對其領(lǐng)導(dǎo)人員的兼職兼薪?jīng)]有明文的規(guī)定，在實際操作中只要在完成本職工作后還富有余力便可兼職兼薪。

目前，NIH領(lǐng)導(dǎo)人員無在企業(yè)兼職的情況，其兼職兼薪活動皆在公共領(lǐng)域范疇，即在公共部門或準(zhǔn)公共部門。按兼職機構(gòu)類型劃分，NIH領(lǐng)導(dǎo)人員兼職兼薪場所分為學(xué)會/協(xié)會、研究小組/項目、委員會/董事會、NIH外研究中心(所)、大學(xué)五類。

按是否有薪酬分類，NIH領(lǐng)導(dǎo)人員的兼職類型可分為有薪酬和無薪酬兼職。在學(xué)會/協(xié)會的兼職多以成員的身份進(jìn)行，且是無薪酬兼職。該類兼職的人數(shù)在六種兼職類型中最多，且每人不止加入一個學(xué)會/協(xié)會。個人所入學(xué)會/協(xié)會數(shù)量的最小值為2，最大值為10。在委員會或董事會的兼職為有兼職無兼薪，在兼職的機構(gòu)所扮演的角色則是領(lǐng)導(dǎo)人員和成員兼而有之。而在院外研究機構(gòu)或項目小組及大學(xué)的兼職則屬于有兼薪的兼職。

按兼職兼薪時限可分為臨時聘任和長期兼職。除了在一些臨時項目中擔(dān)任負(fù)責(zé)人外，NIH領(lǐng)導(dǎo)人員的兼職兼薪活動均為長期兼職。

(二)雙肩挑

NIH及其各研究所(中心)領(lǐng)導(dǎo)人員除在外兼職兼薪，在內(nèi)部也存在雙肩挑的情況。如國立癌癥所代理所長同時兼任國立癌癥研究中心腫瘤細(xì)胞實驗室負(fù)責(zé)人；國家補給和健康研究中心主任兼任NIH精密醫(yī)學(xué)回顧研究項目(NIH Precision Medicine Initiative?Cohort Program)臨時負(fù)責(zé)人，同時又兼任衛(wèi)生保健系統(tǒng)共同基金合作實驗室聯(lián)合負(fù)責(zé)人。

【注釋】

①美國JOBS招聘網(wǎng)：https://jobs.nih.gov/vacancies/executive.htm.

②李昱濤.美國國立衛(wèi)生研究院初探——歷史演變、管理體制和運行機制[D].清華大學(xué)，2004.

③李昱濤.美國國立衛(wèi)生研究院初探——歷史演變、管理體制和運行機制[D].清華大學(xué)，2004.

④吳英.中外公立科研機構(gòu)管理體制比較研究[D].上海交通大學(xué)，2009.

⑤美國國立研究院官網(wǎng)：https://www.nih.gov/about-nih/who-we-are/nih-leadership#role.2016年4月.

⑥李昱濤.美國國立衛(wèi)生研究院初探——歷史演變、管理體制和運行機制[D].清華大學(xué)，2004.

[1]張義芳.美國聯(lián)邦實驗室科研人員職位設(shè)置及對我國的啟示[J].中國科技論壇，2007(12).

[2]李曉軒，黃鵬.美國國立科研機構(gòu)薪酬體制與啟示[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2007(12).

[3]李夢茹，董潔，車澈，扆鐵梅.美國科研人員薪酬制度研究及啟示[J].全球科技經(jīng)濟瞭望，2015(05).

[4]蘇連芳，宋玉琴，申阿東，徐巖英，董爾丹.美國國立衛(wèi)生研究院概況[J].生命科學(xué)，2004(02).

[5]Senior Executive Service Performance Management System[EB/OL].https:// www.opm.gov/ policy-data-oversight/senior-executive-service/basic-appraisal-system/basic-ses-system-description.pdf,2016,07.

[6]2016 NIH Director’s Awards Program Guidelines and Criteria[EB/OL].https://hr.od.nih.gov/performance-/awards/directorawards.htm,2016,07.

[7]NIH SES Performance Management[EB/OL].https://hr.od.nih.gov/performance/perfmgmt/ses.htm.2016.07.

程靜瑜(1992.12-)，女，壯族，貴州興義人，中央民族大學(xué)管理學(xué)院2015級教育經(jīng)濟與管理專業(yè)碩士研究生，研究方向：教育管理。