明代歲考制度及其社會流動功能

郭文安

(南京大學歷史學院，江蘇南京，210023)

明代歲考制度及其社會流動功能

郭文安

(南京大學歷史學院，江蘇南京，210023)

作為生員考核的新形式，明代天順年間確立的歲考制度，依托完善的運行機制，對生員群體的社會流動產(chǎn)生了重要影響。與科舉考試一樣，歲考亦成為了明代社會流動機制的重要組成部分。歲考影響生員社會流動的廣度在某種意義上甚至超過了科舉，具有相當?shù)钠毡樾?。同時，歲考還作為科舉的補充，部分消解了由科舉極低的錄取率所帶來的社會負面心態(tài)，在彼時相對固化的社會階層結(jié)構(gòu)中，為生員階層注入了些許活力。

歲考；生員；社會流動；歲貢；科舉；明代

眾所周知，改變個人身份的考試制度為促進社會流動提供了助力。以往學界對明代社會流動的關(guān)注多圍繞科舉考試，通過探討舉人、進士的家世出身，說明科舉在社會縱向流動中發(fā)揮的重大作用。①事實上，明中后期科舉錄取率極低，真正受此實惠者寥若晨星。在此背景下，游離于科舉之外的多數(shù)生員，其社會流動又將如何？生員中舉前的社會地位是否靜滯不變？本文認為，除科舉外，兼具黜陟生員和選拔歲貢職能的歲考制度，對生員社會流動產(chǎn)生的巨大影響亦不容忽視。歲考，又稱歲試、小考、小試，是天順年間(公元1457—1464年)確立的一種生員考核制度。學界對該制度雖有所關(guān)注，卻多限于史實性描述，并未深入探究其社會流動功能。②循此思路，筆者擬通過爬梳歷史文獻，對明代歲考的淵源及其運行予以全面考察，并從社會流動的視角探究其功能，以期從這一側(cè)面深化明代社會流動的研究。不當之處，尚祈方家指正。

一、歲考的淵源

歲考，即一歲一考，其名源自于提學官每年一次對所屬學校的巡歷考校。歲考實施之前，諸生考核之法經(jīng)歷了長期演變的過程。

洪武二年十月，明廷頒行《大明立學設教分科格式》，詳載生員考核細則：“在內(nèi)監(jiān)察御史、在外按察司，巡歷到日，逐一相視，生員如有不成才者，黜退，另行添補?！憋L憲官獨握生員進退大權(quán)。同時，“守令每月考驗生員，觀其進退揖拜之節(jié)，聽其言語應對之宜，……稽數(shù)明其乘除，口手相應”。地方守令考察生員的內(nèi)容全面、具體。而明廷對地方官和學官的考課，俱以生員學業(yè)為準繩，根據(jù)“學不進”生員多寡，對守令、學官罰俸，甚至是黜退學官，笞守令四十。[1]規(guī)定不可謂不嚴格。此外，《格式》限定了生員人數(shù)：府學四十、州學三十、縣學二十。然其時地方學校多衰敗不堪，入學人數(shù)勉強及額。甚至有些學校至宣德朝仍未達到額定之數(shù)。③因此完全以“學不進”生員人數(shù)為地方官、學官考課依據(jù)，殊難落實?？傊?，明初生員學業(yè)直接關(guān)系地方官、學官政績，其考核由按察司、監(jiān)察御史、地方守令、學官多方主導，但處罰方法武斷、形式單一：不成材者，直接黜退。

隨著入學士子日增，洪武二十年添設增廣生員，不拘額數(shù)。生員考法開始細化，二十七年(公元1394年)，“令廩膳十年以上，學無成效，增廣二十年以上，不通義理者，皆充吏”。生員按入學、食廩年數(shù)區(qū)分，并新增“充吏”作為處罰形式之一。永樂二年(公元1404年)，“令增廣生員入學十年，若年二十之上，魯鈍不能行文者，充吏”。[2](414?415)使增廣生充吏的入學年限由二十降為十，與廩生等同。盡管如此，生員質(zhì)量并不理想。以廩膳生(應貢生員)為例，宣德三年(公元1428年)行在禮部尚書胡濙言：“天下郡縣學應貢生員，多是記誦文詞、不能通經(jīng)，兼以資質(zhì)鄙猥、不堪用者亦多?！辫b于此，明廷決定提高廩膳生的考核標準，“食廩膳七年以上，學無成效者，發(fā)附近布政司，直隸發(fā)附近府、州充吏，六年以下鄙猥無學者，追還給過廩米，罷黜為民”[3]，擴大了處罰對象的范圍，并增加了“追還給過廩米”的處罰形式。相比之前，此次調(diào)整擴大了處罰范圍、加重了處罰力度、豐富了處罰形式。生員考法漸趨完備。

正統(tǒng)以前，生員考核由監(jiān)察御史，布、按兩司以及地方官、學官主導，并無專員。然而，這種多方主導的考核形式導致權(quán)責分散，學政衰廢無從追責。加之洪武以后，生員學業(yè)脫離了守令政績考核，學官考課改為以中舉生員多寡為殿最，致使“儒學生員不肯熟讀四書經(jīng)史，講義理，惟記誦舊文，待開科入試，以圖幸中”成為普遍現(xiàn)象。[4](343)為革此弊，正統(tǒng)元年(公元1436年)五月，明廷在除云南、貴州之外的兩直隸和其他各省分別設立提學官一名，專門提督地方學校，南、北直隸俱用御史，各省參用副使或僉事，并頒賜載有“合行事宜”的《敕諭》以為依據(jù)。

提學《敕諭》在前代的基礎(chǔ)上調(diào)整了諸生考法：“生員有食廩六年以上、不諳文理者，悉發(fā)充吏；增廣生入學六年以上、不諳文理者，罷黜為民當差?！盵4](346)此次調(diào)整，進一步降低了“不諳文理”廩生、增生充吏所設年限，擴大了處罰區(qū)間，強化了對生員學業(yè)的考察。隨著提學官的設立，生員的黜陟考核由其執(zhí)掌，歲考隨之出現(xiàn)。然其出現(xiàn)的確切時間史無明載。據(jù)正統(tǒng)十四年湖廣桂陽縣學教諭周冕稱：“近年增設提調(diào)學校風憲官，俾其每年遍歷所屬儒學，考察生員?！盵4](3409)由此推之，歲考在提學官設立伊始即成為生員的例行考核制度。④天順五年(公元1461年)十一月，經(jīng)歷了短暫停廢的提學制得以恢復。次年正月，在復頒發(fā)的提學《敕諭》中，明廷再一次調(diào)整了諸生考法：“生員考試不諳文理者，廩膳十年以上發(fā)附近充吏，六年以上發(fā)本處充吏；增廣十年以上發(fā)本處充吏，六年以上罷黜為民；未及六年者量加決罰，勉勵進學?！盵4](6866?6867)最終，歲考將所有廩膳生員和增廣生員納入了處罰范圍，歲考制度至此得以完全確立。

綜上所述，明中期以前，生員考法經(jīng)歷了洪武二年、二十七年，永樂二年，宣德三年，正統(tǒng)元年，天順六年，共六次重要調(diào)整，其總體趨勢可概括為：處罰形式漸趨復雜、處罰范圍逐步擴大、對生員的要求不斷提高、多方主導轉(zhuǎn)為提學官專職。正統(tǒng)以后，生員數(shù)量加速增長。為淬勵生員、選拔實才，地方學校亟需規(guī)范統(tǒng)一的考核形式，而依托新設提學制度建立的歲考，憑借較為完善的運行機制承載了這一重要使命。

二、歲考的運行

歲考的運行主要包括了考試程序、考試方式兩個方面?？荚嚦绦蚍秩齻€步驟：地方有司考前準備、考生考試、提學官發(fā)案。

考前，地方官預備考場，或有專門的較士館，或臨時搭蓋篷蓆，不一而足?？荚噷ο鬄橥▽W生員，由提調(diào)官(府州縣掌印官)與教官造格眼冊，登記其年貌、籍貫、所治經(jīng)書以及入學、補廩、增的時間，曾經(jīng)科舉幾次或未經(jīng)科舉，等等。由于給假、丁憂、患病等因素以致無法考試之人，也一一登記附于冊后，目的是防止生員避考。

考生考試如鄉(xiāng)試、會試一般，從入場、發(fā)卷考試，至交卷離場皆有詳細規(guī)則：生員攜帶考試用具，由教官確認身份，經(jīng)搜身檢查方得入場；聽有司唱名后，考生逐一領(lǐng)卷入座；考試期間，四周皆有軍吏監(jiān)視，嚴防作弊；試畢，受卷官檢查考卷無誤后，考生領(lǐng)牌離場。⑤如是觀之，歲考是十分嚴格和規(guī)范的。試后，提學官發(fā)案。嘉靖前多直接排名，如弘治十五年，張文麟考第一名，補廩膳生；[5]正德十三年，唐樞名列第七，亦補廩膳生。[6]嘉靖以后，分等級發(fā)案在歲考中漸趨普遍。⑥

分等級發(fā)案主要指的就是“六等黜陟法”?！睹魇贰みx舉志》載：“提學官在任三歲，兩試諸生。先以六等試諸生優(yōu)劣，謂之歲考。一等前列者，視廩膳生有缺，依次充補，其次補增廣生。一二等皆給賞，三等如常，四等撻責，五等則廩、增遞降一等，附生降為青衣，六等黜革?！盵7]《明史》的歸納較為簡略，且與史實有些許出入。在實際執(zhí)行過程中，各色生員身份、數(shù)量、入學年數(shù)不一，發(fā)案更為復雜。由于詳盡的歲考發(fā)案細則極少見諸史端，現(xiàn)依據(jù)日本藏孤本文獻《八閩學政》，將萬歷二十六年福建提學官沈儆炌所定歲考發(fā)案條例臚列如下：

生員考案，一等文理平通，增、附、青、社俱挨次補廩，附、青、社遇無廩缺先補增，無增缺，青、社先復附，仍俱候廩，原系停廩降增、附者俱準收復，亦照序補廩；二等文理亦通，增補廩，附補增不再補廩，原廩停者、降者俱準復候缺，增革未降者準復，增候廩、增降附者準復增不許補廩，青衣、發(fā)社者俱復附，候原附補盡亦準補增，凡降增而復補廩者準其先后通算；三等文理略通，原系停廩未降者，準照近例收復候廩，其丁憂起復、病痊考復、緣事辯復及原增降附者亦準復，照新舊間補，青衣發(fā)社者準復附，惟廩已降增者不準復；四等文理有疵，增、附樸責，廩膳停廩不作缺，限六個月教官伴送考奪，原系停降者俱不準復；五等文理荒謬，廩膳停廩作缺，原停廩者降增、增降附、附降青衣、青衣發(fā)社，俱候歲考定奪，曾發(fā)社者黜；六等文理不通，內(nèi)廩膳及進學未及六年者，姑發(fā)社候歲考定奪，廩膳、增廣愿照例充吏者聽，余黜為民。其降革生員，若先次以廩降增后考未復，即系增廣，先次以增降附，后考未復即系附學，不許仍開停降名色致混案次，凡停降限考及一應批行送考者，如按臨將近，俱候本處考奪，庶免起文煩擾，如有案注名次與發(fā)落不同者，赴稟以憑查究。[8]

由上可知，歲考以“六等黜陟法”將不同級別(廩、增、附、青、社)的生員依成績優(yōu)劣進行調(diào)整。各色生員考居同一等成績者，待遇不盡相同。如考一等者，遇廩缺皆可補廩，但增廣生擁有優(yōu)先遞補之權(quán)。而同樣是考居二等，增廣生可補廩，附學生僅可補增不得補廩，青衣、發(fā)社止得復附。三等文理略通的生員，并非如《明史》所言“如?！?，而是增降附者可復增、青衣發(fā)社者可復附。歲考發(fā)案不僅獎賞有差，處罰措施亦因考生身份不同而給予區(qū)別對待。如五等成績者，廩膳生停廩作缺并不降級，而增、附、青、社等俱挨次降級，曾經(jīng)發(fā)社生員則徑直黜退。可見，歲考發(fā)案十分周密，針對不同名色生員施行差別待遇，基本原則為賞優(yōu)罰劣，特點是生員等級越高，在考核中處于越有利的地位。

歲考的考試方式按例為提學官臨邑考校，然事實上多行吊考。吊考，又稱“吊試”或“調(diào)考”，是指提學官將別處生儒調(diào)至其駐扎處以統(tǒng)一考試。如正德十四年，廣東始興縣的譚大初，被吊赴韶州歲考。[9]顯然，吊考違背初旨，并且在提學官設立之初就已出現(xiàn)。[4](3243?3244)原因主要有兩個：一是提學官自身慵懶，畏懼歲考遍歷學校之苦，以此行方便之事；二是客觀環(huán)境的限制，提學官一人提調(diào)一省學政，而省直學校多在百所左右，分布廣泛，甚者達上千里，因此一年之內(nèi)完成巡歷考校職責，實屬不易。但由于吊考弊病多顯現(xiàn)在考生赴考的便利性方面，或經(jīng)濟、或交通的，而沒有觸及考試的核心：考核效果，故其得以長期延續(xù)，直至明亡。

通過以上對歲考程序、方式的探討可以發(fā)現(xiàn)，歲考已具備了完善的運行機制。從考前準備至考生考試，再到試后發(fā)案，其一系列步驟循序漸進、環(huán)環(huán)相扣，不可謂不嚴密，即便吊考盛行，仍不影響其考核生員的實質(zhì)效果。正如明人趙維寰所言：“三年間，第一大會以覘諸士之概，而獨征信于歲、科考。蓋士自闈中三試外，惟學使者歲、科考關(guān)防精密，或逼出其心靈，而向者巧取之術(shù)，幾窮于無所售。”[10]歲考以“關(guān)防精密”的特點，取得了士人對其考核效果的認可，從而為推動生員群體的社會流動奠定了堅實基礎(chǔ)。

三、歲考的社會流動功能

社會流動是指社會成員在社會關(guān)系的空間位移，即從一個社會位置向另一個社會位置的移動。[11]社會流動依據(jù)方向可分為縱向流動和橫向流動，而縱向流動又包括了上行流動和下行流動。對于生員而言，上行流動即通過各種途徑獲取高級功名，入仕為官；下行流動則主要指脫離士人身份，成為社會地位相對較低的平民或吏員。具體而言，歲考推動生員的社會流動主要通過兩個職能：黜陟生員、選拔歲貢。

(一) 黜陟生員

歲考的目的是考察生員學業(yè)優(yōu)劣，施之以黜陟賞罰。明中葉以后，生員名色主要分為廩膳、增廣、附學、青衣(革巾)和發(fā)社(社生)等。童生入學即為附學生員，必須參加提學官的歲考：成績優(yōu)等者可依次晉級、候補；相反，成績劣等者即遭降級甚至是褫奪士人身份成為吏、民。茲以晚明南直隸常熟縣為例，探討歲考黜陟生員之詳情。歲考對象是通學生員，六等生員數(shù)之和大致相當于在學生員總數(shù)。從萬歷十八年(公元1590年)至崇禎五年(公元1632年)的40多年間，常熟縣生員總數(shù)由279人增長為448人，增幅達60.57%。但同時廩膳生數(shù)量不變，恒定為20人，占生員群體的比例隨之下降，側(cè)面反映了晚明生員補廩難度逐漸加大的趨勢。歲考發(fā)案六等成績中，通常一、二等被視為優(yōu)等或高等，皆給賞、晉級，而四、五等樸責、降級，六等黜革，多稱為劣等。根據(jù)表1所示，常熟縣在萬歷十八年、二十一年、四十五年以及崇禎五年的四次歲考中，優(yōu)等生員數(shù)分別是55、55、65、66人，各占總數(shù)的19.71%、18.21%、15.51%、14.73%；劣等生員為67、51、91、80人，比例為24.01%、16.89%、21.72%、17.86%。雖然歲考發(fā)案最多的是三等，每次占總數(shù)的一半以上，但優(yōu)、劣等生員數(shù)依然占據(jù)總數(shù)的43.72%、35.1%、37.23%、32.59%。可見，優(yōu)、劣等生員均占有相當?shù)谋壤?，歲考賞優(yōu)罰劣并非虛應故事。⑦

表1 晚明常熟縣歲考生員六等數(shù)量統(tǒng)計

獲取優(yōu)等者，除廩膳生維持身份以外，增廣生、附學生可分別晉級為廩膳生、增廣生，但必須是遇缺得補。⑧以萬歷四十五年為例，獲取一等的考生中，僅前四名補廩，第七、八、十、十一、十二、十三以及二十二名補增，共有11人晉級，約占優(yōu)等生員數(shù)(65人)的六分之一。相反，考居劣等的生員則遭受降級甚至黜退的懲罰：如顧炳照，成績?yōu)樗牡鹊谄呙?，以降級論處。但受史料限制，其他劣等成績生員所受處罰難以知曉。為作補充，可參看其他地區(qū)：嘉靖十五年，杭州府生員傅松文理不通，被置為六等，遭到黜退；[12]天啟五年六月，無錫人堵胤錫因歲考居五等而由附學生降青衣。[13]

總之，通過歲考，優(yōu)等成績的附學生員、青衣等可晉級成為廩膳生、增廣生，而劣等成績生員會遭到量責、降級甚至是充吏、罷黜為民的處罰。歲考促成了生員群體內(nèi)部上下流轉(zhuǎn)、優(yōu)勝劣汰。不難理解，生員由士人身份降為吏、民的過程可視作生員下行流動。但群體內(nèi)部廩、增、附、青、社間的流轉(zhuǎn)能否構(gòu)成社會縱向流動呢？

構(gòu)成社會縱向流動的前提是群體內(nèi)部出現(xiàn)了社會分層。依據(jù)韋伯的社會分層理論，社會分層劃分標準主要是權(quán)力、財富和聲望。[14]誠然，名色不一的生員都是初級功名者，以同一階層視之并無區(qū)別。但不可否認的是，各色生員所受待遇(權(quán)力、財富、聲望)的差別，促成了其內(nèi)部分化，主要表現(xiàn)在以下四個方面。

一是廩膳生擁有論資歲貢、為童生作保的特權(quán)。論資歲貢就是根據(jù)廩膳生食餼時間累積，由高至低挨次選送為歲貢生，即廩膳生相比其他生員擁有了更多的晉身機會與選擇；為童生作保指在童生進學考試之時，廩膳生作為擔保人保證考生信息的準確性，稱“廩?！薄Ｉ鲜鰞身棌[生的政治特權(quán)，為其獲取經(jīng)濟利益提供了制度保障。二是在考核、補廩方面，各色生員待遇高低有差。特點是生員等級越高，越占據(jù)優(yōu)勢。例如，考居一等者，增廣生擁有優(yōu)先補廩的資格；同樣是考居五等、六等，廩膳生、增廣生尚可降級再俟考核，而附學生、青衣、發(fā)社等則面臨直接黜退的風險。三是經(jīng)濟待遇的差異。廩膳生員享受每月廩糧一石、固定號舍、學校會饌等，不僅如此，部分地區(qū)的廩膳生在月廩米一石的基礎(chǔ)上，還可支取膳銀若干。⑨四是廩生的社會聲望一般要高于其他生員，最突出的表現(xiàn)即廩膳生員擁有“學生”專屬稱謂，以示一種身份特征。[15]

綜合上述表現(xiàn)來看，廩膳生顯然凌駕于其他生員之上。而增廣生因有定額，且擁有優(yōu)先遞補廩生之特權(quán)，地位低于廩生而高于其他生員。附學生無定額，數(shù)量最多，享受的權(quán)利少于廩膳、增廣生，地位亦低于二者。青衣、發(fā)社作為處罰劣等生員的名色，地位低于附學生，但在生員考核之時，青衣要優(yōu)先于發(fā)社獲得遞補資格，故青衣地位略高于發(fā)社。種種證據(jù)表明，生員群體內(nèi)部已經(jīng)形成了以廩膳生員為首，依次遞降為增廣生、附學生、青衣、發(fā)社的等級差。⑩不僅如此，由于廩膳生員數(shù)量的長期固定，明中后期生員規(guī)模的持續(xù)擴大亦在不斷強化這種等級差?？傊鞔鷨T群體已出現(xiàn)了內(nèi)部分層，各色生員間的上下流轉(zhuǎn)，已然構(gòu)成了社會縱向流動的一部分，而促成及維持這一縱向流動的正是提學官主持的歲考。

(二) 選拔歲貢

天順六年，明廷對重新設立的提學官寄予厚望，將考選歲貢權(quán)歸之于斯：“各處歲貢生員，照例將食糧年深者嚴加考試，不必會官。如果年深者不堪充貢，就便照例黜罷，卻將以次者充貢，務要通曉文理，方許起送赴部。”[4](6868)

提學官雖握歲貢考選權(quán)，然考選對象被限定為“食糧年深”的廩膳生。生員僥幸食餼后，便以為“歲貢可望，挨次輪年”，致學業(yè)漸疏，起貢到部者多是“學問荒疏、年歷衰邁”之人。因此，提學官試圖以歲考成績影響廩膳生的食糧年數(shù)，進而擇優(yōu)選送，提高歲貢素質(zhì)。如正德年間湖廣提學官張邦奇即規(guī)定“考貢遵照舊規(guī)，曾經(jīng)歲考停糧及緣事干己者，不準實數(shù)”[16]，將歲考劣等之停糧廩生的食餼年數(shù)減少，從而降低其出貢的幾率。歲考得以間接影響歲貢的擇選。迨至嘉靖十年，歲考成為生員應貢的關(guān)鍵考試：“于歲考之時即行詳定，如廩膳考居一等之內(nèi)，不拘名次查取食糧年深者起送一人，如無人材去處，一等無人方許于二等內(nèi)十名以前照前起送，不必下及增、附?！盵2](394)選拔歲貢成為了歲考的另一重要職能。

歲貢具備出任低級官員的資格，而生員仍處于“肄業(yè)”狀態(tài)，無任官機會。因此歲貢地位要高于包括廩膳生在內(nèi)的所有生員。廩膳生員經(jīng)歲考選拔成為歲貢，成功實現(xiàn)了社會上行流動。以此論之，選拔歲貢亦是歲考影響生員社會流動的主要表現(xiàn)之一。

一般而言，科舉影響社會流動的深度要遠超過同期其它的考試制度。但從覆蓋廣度來看，科舉在某種意義上不如歲考：其一，歲考的考察對象為全體在學生員，而科舉的直接參與者僅僅是經(jīng)過選拔后的生員的一部分；其二，對于生員而言，通過歲考補廩、出貢的上行流動，較科舉中式更具現(xiàn)實意義。根據(jù)何炳棣先生對舉人、歲貢社會地位的考察，二者作為社會上行流動的同級比較是可行的。因此筆者嘗試利用貢、舉比值作為比較科舉和歲考現(xiàn)實意義的參數(shù)。貢、舉比值是指歲貢人數(shù)與舉人數(shù)的比值，歲貢為分子、舉人為分母。貢、舉比值越高，表明歲貢生超過舉人的數(shù)量越多，歲考考選歲貢之于生員的現(xiàn)實意義則越顯著。由于歲貢與舉人數(shù)量均有定額，全國的舉人和歲貢人數(shù)基本都可以確認。歲考直接考選歲貢之例定于嘉靖十年，故以之為起始，將各省直貢、舉比值統(tǒng)計如下：

根據(jù)表2顯示，嘉靖十年后全國貢、舉比值為2.09，即歲貢數(shù)量是舉人的二倍有余。具體到各政區(qū)，比值最高為四川、云南、陜西，都超過了3。三省的歲貢生數(shù)量遠超舉人，這與其學校眾多但鄉(xiāng)試解額較少有直接關(guān)系。如四川，雖學校數(shù)量(141所)與北直隸(141所)相等，但前者的貢、舉比值(3.32)是后者的(1.65)二倍有余?？计渚売?，實乃北直隸舉人數(shù)量(5 370名)遠超四川(2 718名)之故。此外，貢、舉比值低于全國平均數(shù)的有六個，依次為貴州、福建、南直隸、浙江、江西、北直隸，除貴州外，其余皆為科舉強勢區(qū)域。在占有較多鄉(xiāng)試解額的基礎(chǔ)上，科舉強勢區(qū)域的貢、舉比值偏低不難理解。然第一名的貴州顯然是科舉弱勢區(qū)的代表，其貢、舉比值墊底得益于學校和歲貢數(shù)量最少，故其在鄉(xiāng)試解額落后的情況下成為貢、舉比值最低的政區(qū)。正因為各省直的貢、舉比值差比較明顯，歲考社會流動功能的現(xiàn)實意義呈現(xiàn)了地域差異性。在貢、舉比值偏高的幾個政區(qū)(云南、陜西、四川)，歲考的社會流動功能無疑表現(xiàn)得更加突出。

總體而言，各省直的貢、舉比值都超過了1，即歲貢數(shù)量多于舉人。然而，表2以省級政區(qū)為單位統(tǒng)計得出的結(jié)果，造成了全國各處歲貢都多于舉人的假象。事實上，部分科舉強勢地區(qū)的貢、舉比值小于1，即舉人數(shù)超過歲貢。以“翰林多吉水”的江西吉水縣為例，嘉靖十年至明亡，該縣擁有歲貢57人、舉人128人[17]，貢、舉比值為0.45，舉人數(shù)量超過了歲貢一倍，與表2得出的結(jié)論相反。為深化這一認識，現(xiàn)以科舉強勢的典型區(qū)域浙江為例，對州縣一級的貢、舉比值予以審視。

在浙江76個州縣中，貢、舉比值小于1的有20個，占總數(shù)的26.3%，即超過四分之一的州縣舉人數(shù)超過了歲貢生，廣泛分布在除嚴州、處州、衢州外的八府。這說明在浙江貢、舉比值1.6的背景下，仍有部分地區(qū)的舉人數(shù)超過了歲貢生，前文所舉江西吉水縣并非孤例。但總體而言，歲貢數(shù)量超過舉人的情形仍占主流。浙江貢、舉比值高于1的州縣有56個，占總數(shù)的73.7%。其中有44個比值超過2，占州縣總數(shù)的一半以上，意味著歲貢數(shù)量是舉人兩倍甚至更多的情況非常普遍。其中，甚至出現(xiàn)3個縣無一人中舉的情形，歲考承擔了當?shù)厣鷨T上行流動的主要職責。可見，對于浙江大部分地區(qū)的生員，歲考居優(yōu)補廩，進而選送歲貢，較科舉中式的上行流動更具現(xiàn)實意義。鑒于浙江鄉(xiāng)試解額全國排名第四的事實，可以確信，這個結(jié)論同樣適用于全國。

總而言之，歲考涵蓋了地方人才的考核(黜陟生員)、選拔(考選歲貢)，斯事體大。通過歲考，生員層中較低等級的附、青、社可爭取優(yōu)等，晉級甚或補廩；而廩生亦懼惰學以至降級，此外尚可考居前列而提前出貢，“生儒求進之心不必作之而自奮”。[18]歲考對于改善士風學氣，促進社會流動，發(fā)揮了積極的歷史作用。

四、余論

明中期以后，隨著生員數(shù)量的快速增長，以及各色生員享受的待遇差異漸顯，生員群體內(nèi)部出現(xiàn)了分層。但是，生員的身份地位并非一成不變。在經(jīng)歷提學官歲考之后，部分高、低等級生員出現(xiàn)了上下流轉(zhuǎn)。這是歲考影響生員社會流動的重要表現(xiàn)。此后，考核效果受到時人認可的歲考被賦予了選拔歲貢的職能。從生員到貢生，歲考的社會流動功能不再局限于生員內(nèi)部和向下，而亦可向上延伸至具備任官資格的更高級的歲貢。歲考致孤寒之士于青云，與科舉考試一樣，成為了明代社會流動機制的重要組成部分。正如萬歷朝禮部左侍郎李廷機所言：“提學官三年之內(nèi)有歲考、有科考，皆通學經(jīng)送，無一士不經(jīng)試、無一卷不經(jīng)目；故才者見其才，而不才者亦無所匿，其荒繆膏梁之子安分守拙，而孤寒之士咸得揚眉吐氣、自致青云。”[19]不僅如此，通過對貢、舉比值的考察，發(fā)現(xiàn)對于全國大部分地區(qū)的生員而言，歲考在一定程度上較科舉更具現(xiàn)實意義。從社會流動視角來看，歲考影響生員社會流動的廣度在某種意義上超過了科舉，具有相當?shù)钠毡樾浴?/p>

表2 明嘉靖十年后各省直貢、舉比值

不可否認，只有少數(shù)生員通過科舉實現(xiàn)了社會上行流動，更多的只是一衿終老。因此，在某種程度上而言，歲考可作為科舉的一種補充：在多數(shù)生員無法通過科舉釋褐通籍的同時，歲考為廣大生員創(chuàng)造了更多的可能，“秀才小試高等所系甚重，孤詣獨學便于求友，其次貧者便覓館谷、富者便御外侮”[20]，也因此在一定程度上消解了由科舉極低的錄取率所帶來的社會負面心態(tài)。各類生員都可以利用歲考滿足其一定時期內(nèi)的現(xiàn)實需求。在彼時相對固化的社會階層結(jié)構(gòu)中，歲考的社會流動功能為生員階層注入了些許活力。

注釋：

① 代表性成果有潘光旦、費孝通的《科舉與社會流動》，載《社會科學》1947年第4卷第1期；Benjamin A. Elman的《A Cultural History of Civil Examinations in Late Imperial China》，University of California Press 2000出版；吳建華的《科舉制下進士的社會結(jié)構(gòu)和社會流動》，載《蘇州大學學報》(哲學社會科學版)1994年第1期；錢茂偉的《國家、科舉與社會——以明代為中心的考察》，北京圖書館出版社2004年出版；宗韻、吳宣德的《科舉與社會分層之相互關(guān)系——以明代為中心的考察》，載《人文雜志》2007年第6期；何炳棣著，徐泓譯注的《明清社會史論》，臺北聯(lián)經(jīng)出版事業(yè)股份有限公司2013年出版。

② 趙子富的《明代的學校及其考試制度》，載《清華大學學報》(哲學社會科學版)1992年第2期；陳寶良的《明代儒學生員與地方社會》，中國社會科學出版社2005年出版，第246?253頁；郭培貴的《明史選舉志考論》，中華書局2006年出版，第126?128頁；王日根的《中國科舉考試與社會影響》，岳麓書社2007年出版，第80?83頁；段江麗的《通俗小說中的童生試、歲考與科考——以‘醒世姻緣傳’等為中心》，載《明清小說研究》2011年第3期；吳恩榮的《科考、遺才與大收：明代鄉(xiāng)試資格考試述論》，載《安徽大學學報》(哲學社會科學版)2013年第5期。

③ 陜西漢陰縣學，宣德八年廩膳生員僅有9人。見《明宣宗實錄》卷101，宣德八年四月丙午，臺北“中研院”歷史語言研究所，1962年校印本，第2273頁。

④ 歲考出現(xiàn)之前，對生員的例行黜陟考核是十年一次。見《明英宗實錄》卷168，正統(tǒng)十三年七月丙戌，第3243?3244頁。

⑤ 參見朱衡的《學政錄》，《天一閣藏明代政書珍本叢刊》，北京線裝書局2010年出版，第13冊，第93?108頁；艾南英的《艾千子先生全稿》卷首《歷試卷自敘》，《四庫禁燬書叢刊》，經(jīng)部，第7冊，北京出版社，1997年出版，第231?234頁。

⑥ 陳儒的《芹山集》卷24《學政》，《北京圖書館古籍珍本叢刊》，北京書目文獻出版社1991年出版，集部，第106冊，第202頁下；堵胤錫的《堵文襄公年譜》，《北京圖書館藏珍本年譜叢刊》，北京圖書館出版社1998年出版，第52冊，第458頁；《常熟明代鄉(xiāng)、會試錄科目錄附科舉、歲考優(yōu)劣等案》，清初抄本，常熟市圖書館藏?！睹魈珎}諸生譜》，清初抄本，南京圖書館藏。

⑦ 萬歷《保定府志》中所列諸生名色及人數(shù)表明，歲考發(fā)案得到了切實執(zhí)行。見萬歷《保定府志》卷17《學政志》，第400?403頁。

⑧ 廩、增出缺的原因，一般是生員中舉、出貢、降級、罷黜、棄巾、逝世等。

⑨ 如南直隸常熟縣廩生每年支膳銀約5.22兩，廣東雷州府廩生歲支膳銀2兩。分見繆肇祖、馮復京等纂修的《常熟縣儒學志》卷3《廩祿志》，《北京圖書館古籍珍本叢刊》，史部，第51冊，北京書目文獻出版社1998年出版，第326頁；萬歷《雷州府志》卷10《學校志·俸銀》，《日本藏中國罕見地方志叢書》，北京書目文獻出版社1992年出版，第300頁。

⑩ 相關(guān)討論還可參見陳寶良的《明代儒學生員與地方社會》，中國社會科學出版社2005年出版，第176?182頁、第274?277頁；展龍的《明代廩生釋論》，載《社會科學輯刊》2015年第2期。

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Annual test system in Ming Dynasty and its social mobility function

GUO Wenan

(School of History, Nanjing University, Nanjing 210023, China)

As a new form of official student assessment, the annual test system in Ming Dynasty which was established in Tianshun ages and relied on the perfect operation mechanism, exerted important influence on the official student groups and their social mobility. Like the imperial examinations, the annual also became an important part of the social mobility mechanism in Ming Dynasty. Moreover, the breadth of official students’ social mobility influenced by annual test was in a sense even greater than the imperial examination and became considerably universal. Meanwhile, annual test could also function as a complement to the imperial examination, partially digesting the negative mentality of the society brought by the extremely low acceptance rate of the imperial examinations, and adding some vitality to official student class in the relatively consolidated social class structure.

annual test; official students; social mobility; annual tribute; imperial examination; Ming Dynasty

K248

A

1672-3104(2017)01?0175?07

[編輯: 顏關(guān)明]

2015?07?03；

2016?07?23

2013年國家社科基金青年項目“明代科考配額體系研究”(13CZS018)

郭文安(1989?)，男，江西吉安人，南京大學歷史學院博士研究生，主要研究方向：明清史