美國經(jīng)濟百年崛起歷程、經(jīng)驗與啟示

李中

美國經(jīng)濟百年崛起歷程、經(jīng)驗與啟示

李中

19世紀(jì)的領(lǐng)土擴張、西進(jìn)運動、科技革命、外來移民為美國崛起創(chuàng)造了極佳的外部條件。從內(nèi)部看，盡管自由放任是美國經(jīng)濟發(fā)展的主旋律，但政府絕非僅是“守夜人”，美國早期經(jīng)濟發(fā)展道路選擇、貿(mào)易保護(hù)、工業(yè)補貼等政策對其百年崛起的貢獻(xiàn)不可忽視。19世紀(jì)后半葉，美國完成了從農(nóng)業(yè)手工業(yè)向社會化機器大生產(chǎn)的轉(zhuǎn)變，快速發(fā)展的同時也積累了大量矛盾，壟斷、貧富差距、環(huán)境污染、食品安全等問題接踵而來，最終集中爆發(fā)。美國社會在對現(xiàn)實深刻反思后重構(gòu)了美好社會的發(fā)展理念，拉開了進(jìn)步時代改革的帷幕。盡管改革沒有一勞永逸地解決所有問題，但對美國經(jīng)濟社會發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。

美國經(jīng)濟；產(chǎn)業(yè)政策；競爭政策；比較優(yōu)勢；貿(mào)易保護(hù)

美國是當(dāng)今世界經(jīng)濟大國、強國，很多經(jīng)驗值得借鑒，但其現(xiàn)行很多制度和做法很大程度上是經(jīng)濟社會多年發(fā)展的產(chǎn)物，是結(jié)果而非原因。如果強行借鑒、全部照搬，顯然不一定完全適合中國。相比之下，美國也曾是發(fā)展中國家，歷史上其從小到大、由弱變強的經(jīng)驗和做法更值得我們借鑒參考。

一、美國經(jīng)濟百年崛起的標(biāo)志

一是國民生產(chǎn)總值。在總量方面，1774—1909年大約增長了175倍，年均增速3.9%，同期英國為2.2%；1774年，英國經(jīng)濟總量為美國3倍，1840年降為1.5倍，1913年僅為美國的41%①；在人均國民生產(chǎn)總值方面，美國在15—19世紀(jì)長達(dá)400余年時間里一直低于英國，到20世紀(jì)初年才實現(xiàn)了反超②。

二是工業(yè)產(chǎn)值。1860年，美國工業(yè)產(chǎn)值95億美元左右，幾乎等于歐洲各國生產(chǎn)總量的50%，位居世界第4，1894年躍居第一③。20世紀(jì)初，美國工業(yè)優(yōu)勢更為明顯，1913年工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量占世界總量1/3以上，超過英、法、德、日總和，全球各地幾乎都可以看到和買到美國貨，世界上出現(xiàn)了“美國化”的說法④。

三是對外貿(mào)易與投資。1897年后，美國的出口開始大于進(jìn)口，原料出口比重也從1866年的70%降到1914年的40%，制成品出口占比則從1866年的16%升至1914年的48%；在對外投資方面，1898年為7億美元，1914年擴大至35億美元。

四是鋼產(chǎn)量。鋼產(chǎn)量是一個國家工業(yè)水平與實力的重要參考指標(biāo)。1860年，美國鋼產(chǎn)量只有1.2萬噸，到1867年，也不足2萬噸。然而經(jīng)過貝塞麥、西門子－馬丁敞爐等新方法改進(jìn)后，1890年產(chǎn)量增至428萬噸，世界產(chǎn)量排名第一⑤。

二、19世紀(jì)美國的經(jīng)濟增長

1.19世紀(jì)上半葉美國經(jīng)濟增長

美國獨立戰(zhàn)爭結(jié)束后，相當(dāng)長一段時間里美國經(jīng)濟增長速度并不是很快，一方面受前期殖民主義影響，經(jīng)濟基礎(chǔ)薄弱，主要以農(nóng)業(yè)為主，“1790年，美國只有不足400萬的人口，并且都散布在大面積的土地上，沒有一個城市的人口達(dá)到5萬人。當(dāng)時美國只有7個城市的人口超過5000人，只有12個城市超過2500人，剩下的370萬人都是農(nóng)村人口”⑥；另一方面，盡管美國獨立了，但英國殖民勢力并沒有從北美撤離，而是退守到加拿大境內(nèi)，盤踞五大湖區(qū)，密切洞察美國國內(nèi)政治經(jīng)濟形勢，不時對美國的海外貿(mào)易進(jìn)行干擾，大有伺機卷土重來之勢。為了給本國民族工商資本發(fā)展創(chuàng)造和平穩(wěn)定的發(fā)展環(huán)境，美國先賢決定鏟除這一重大發(fā)展外患，1812年發(fā)動了第二次美英戰(zhàn)爭，一直持續(xù)到1815年，最終以雙方戰(zhàn)和結(jié)束。作為從殖民地獨立的國家，一舉逼和當(dāng)時的世界強國，為美國贏得了極高的國際聲譽，同時也鞏固了新生政權(quán)，強化了聯(lián)邦政府的地位和權(quán)力。從此美國徹底走上了獨立發(fā)展道路，開啟了大規(guī)模的和平建設(shè)新時期，19世紀(jì)上半葉實現(xiàn)了較快經(jīng)濟增長，經(jīng)濟總量從1819年的15.65億美元左右增加到1859年的89.7億美元，增加了近5倍⑦，主要特征和成就如下：

（1）工業(yè)組織方式變化。1814年，在馬薩諸塞的沃爾塞姆建立了包括紡紗和水力織布的紡織廠，涉及從梳棉到紡紗再到布匹生產(chǎn)全過程，被稱為沃爾瑟姆制度。這種新辦法無非是把一些舊工序重新安排，把制造棉花全過程在一個區(qū)聯(lián)絡(luò)起來，但相比英國，美國的工廠制顯得更加完備。

（2）交通運輸技術(shù)變化。交通運輸開始由馬力向汽船時代過渡，到1861年，美國船舶載重量位居世界第1；同時，也開始重視鐵路、公路建設(shè)，1818年美國第一條國家公路昆布蘭大道完工，1860年，美國鐵路承擔(dān)了全國貨運的2/3⑧。

（3）農(nóng)業(yè)手工業(yè)社會。直到1850年，美國手工工場產(chǎn)品占全部工業(yè)產(chǎn)品的70%；1860年，平均每個工廠雇工9.3人，在3100萬工人中，產(chǎn)業(yè)工人只有131萬人，多數(shù)工人是與農(nóng)村密切聯(lián)系的非熟練工人⑨。在對外貿(mào)易方面，主要以出口原材料、進(jìn)口制成品為主，1790—1860年間，只有5年出口大于進(jìn)口，貿(mào)易盈虧累計為負(fù)20億美元⑩。

盡管19世紀(jì)上半葉美國工業(yè)化水平發(fā)展較快，尤其是紡織業(yè)迅速成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)規(guī)模位居世界第二。但農(nóng)業(yè)仍占主導(dǎo)地位，一直到1860年，農(nóng)業(yè)占國民經(jīng)濟比重仍高達(dá)64%?。因此，19世紀(jì)中葉的美國本質(zhì)上仍是一個農(nóng)業(yè)手工業(yè)社會。

2.19世紀(jì)中葉美國經(jīng)濟增長轉(zhuǎn)折

從1814年到1849年，在經(jīng)歷了長達(dá)30多年的快速增長后，美國經(jīng)濟社會發(fā)展遇到了瓶頸，經(jīng)濟增速開始下滑，平均增速年均5.4%下降到1849—1866年的2.3%。這一變化，主要源于美國當(dāng)時南北經(jīng)濟社會發(fā)展的沖突與碰撞。到19世紀(jì)中葉，美國形成了兩種重要的經(jīng)濟社會制度，一種是北方的新興資產(chǎn)階級工業(yè)，一種是南方的奴隸種植園經(jīng)濟。兩種經(jīng)濟各自具有不同的發(fā)展訴求，對北方工商資本來說，擴大國內(nèi)市場、實行高關(guān)稅、保護(hù)民族工業(yè)發(fā)展、限制奴隸貿(mào)易、補充擴大再生產(chǎn)所需勞動力符合自身利益。然而，對南方種植園經(jīng)濟來講，擴大種植園經(jīng)濟規(guī)模、為世界市場生產(chǎn)更多棉花、實行低關(guān)稅、從英國輸入廉價工業(yè)品更符合他們的利益。隨著美國領(lǐng)土擴張與西進(jìn)運動，兩種制度在發(fā)展壯大的同時，沖突也日益激烈，焦點集中在西部廣袤土地資源的開發(fā)利用上，到底是用來發(fā)展工業(yè)還是農(nóng)業(yè)。矛盾最終到了不可調(diào)和的地步，引發(fā)了南北戰(zhàn)爭。戰(zhàn)爭致使50多萬人喪生，代價巨大，但對美國民族工業(yè)發(fā)展意義深遠(yuǎn)。正如美國總統(tǒng)林肯所言，為了奴隸的解放，付出再大的代價也是值得的，奴隸制是一個惡性腫瘤，是對美國的詛咒，必須將它徹底摘除。戰(zhàn)爭以南方失敗而告終，有效制止了美國分裂，并加速了亨利克萊的統(tǒng)一民族經(jīng)濟基礎(chǔ)與國內(nèi)統(tǒng)一市場的形成，為19世紀(jì)后半葉美國經(jīng)濟騰飛奠定了堅實基礎(chǔ)。

3.19世紀(jì)下半葉美國經(jīng)濟騰飛

南北戰(zhàn)爭結(jié)束后，美國加大了國土資源的開發(fā)力度，推出了一系列政策法規(guī)，如《宅地法》、《國民銀行體系法》、《鼓勵外來移民法》等，美國國民財富創(chuàng)造迎來了井噴式的增長。

首先，農(nóng)業(yè)穩(wěn)步發(fā)展。1866—1913年間，美國小麥產(chǎn)量增加了342%，玉米增加了200%，棉花增加了600%，亞麻增加了730%，煙草增加了210%?。其次，工業(yè)產(chǎn)值進(jìn)一步擴大。1860年，美國工業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)值世界排名第4，1894年躍居世界第1位；1913年，工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量超過了世界總量的1/3，比英、法、德、日的總和還要多。在鋼鐵生產(chǎn)方面，1860年鋼產(chǎn)量僅有1.2萬噸，1867年不足2萬噸，但經(jīng)過貝塞麥、西門子—馬丁敞爐等新方法改進(jìn)后，1890年產(chǎn)量激增至428萬噸，世界產(chǎn)量第一。第三，輕工業(yè)進(jìn)一步發(fā)展。1880年，面粉和面制品產(chǎn)值5.1億美元，較1860年增加104%。毛織品產(chǎn)值2.7億美元，較1860年增加152%。木材產(chǎn)值2.3億美元，較1860年增加138%。屠宰和肉類加工產(chǎn)值達(dá)到3.0億美元，在眾多工業(yè)部門中排名第二?。第四，對外貿(mào)易。1860年以前，美國在對外貿(mào)易方面一直是進(jìn)口大于出口；1866—1875年，外貿(mào)經(jīng)常出現(xiàn)逆差；而1876—1894年，外貿(mào)大體呈順差；貿(mào)易結(jié)構(gòu)也隨之改善，制成品出口比重接近50%，主要是鋼材、木材、精煉油、銅制品、農(nóng)機等。20世紀(jì)初，全球各地都可以看到和買到美國貨，出現(xiàn)了世界“美國化”的說法。第五，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。南北戰(zhàn)爭后，美國各種機械制造、農(nóng)機、機車等專業(yè)工廠相繼建成，隨著鏜、車、鉆、刨、銑、磨等金屬切削機床生產(chǎn)水平的不斷提高，到19世紀(jì)80年代美國的機器制造業(yè)已相當(dāng)完備。

三、19世紀(jì)美國崛起的成因

1.利用一切有利條件發(fā)展經(jīng)濟

首先，歐洲先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的引進(jìn)和發(fā)展。美國民族工業(yè)發(fā)展初期，工業(yè)技術(shù)水平與歐洲差距較大，有效利用歐洲先進(jìn)技術(shù)并適當(dāng)加以改進(jìn)，對美國經(jīng)濟發(fā)展無疑會事半功倍。19世紀(jì)美國科學(xué)技術(shù)的發(fā)展充分表明了這一點：如軋棉機，惠特尼在吸收歐洲經(jīng)驗技術(shù)基礎(chǔ)上，發(fā)明了把棉纖維和棉籽分開的軋棉機；蒸汽機，盡管英國是蒸汽機的故鄉(xiāng)，但作為汽船動力應(yīng)用，航行于大西洋，卻比美國晚了整整19年；鐵路，盡管始于歐洲，但率先得到推廣普及的是在美國；電報，英國人發(fā)明了電報，但實用電報機的推廣與使用是在美國；其它，如縫紉機、煉鋼均是如此，這些產(chǎn)業(yè)均是美國崛起過程中的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)?？梢?，利用后發(fā)優(yōu)勢，學(xué)習(xí)引進(jìn)歐洲先進(jìn)技術(shù)是美國崛起過程中創(chuàng)新的重要特征。

客觀地講，美國在這段時期的原始創(chuàng)新并不突出，遠(yuǎn)不及在工程技術(shù)應(yīng)用方面取得的成就。例如，19世紀(jì)后半葉的重大科技成果創(chuàng)新方面，歐美大國的重大科學(xué)成果數(shù)量分別為33項（美）、75項（法）、106項（英）和202項（德），美國顯然處于落后地位；而在最能體現(xiàn)一國科技發(fā)展水平的諾貝爾自然科學(xué)獎得主方面，即使在1901－1920年，美國已經(jīng)實現(xiàn)了經(jīng)濟崛起，但其獲獎人數(shù)只有2名，同期英國有8人、法國11人、德國20人。

其次，領(lǐng)土擴張與西進(jìn)運動。1803—1867年，美國領(lǐng)土從230萬平方公里擴至930萬平方公里，僅付出5500萬美元代價，領(lǐng)土面積超過了英法德意日的總和?。全國性的人口大遷移，有效調(diào)整優(yōu)化了人口布局；大面積國土開發(fā)，形成了各具特色的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟帶。站在歷史角度看，領(lǐng)土擴張與西進(jìn)為美國資本主義發(fā)展留下了以下三大寶貴遺產(chǎn)：一是創(chuàng)造了優(yōu)越發(fā)展環(huán)境：兩大洋保護(hù)、豐富的自然資源和廣闊的國內(nèi)市場，有利于資本積累。二是消除了殖民主義影響，免受歐洲殖民主義影響，加速了美國工商資本主義發(fā)展步伐。三是塑造了美國人開拓革新、講求實際、不尚保守、不畏艱險、勇于探索的精神。

第三，外來移民的貢獻(xiàn)。外來移民為美國工農(nóng)業(yè)發(fā)展提供了豐富勞動力。19世紀(jì)末，美國人口不到7000萬，其中外來移民有2000萬。在移民構(gòu)成上，以西歐、北歐農(nóng)民和手工業(yè)者為主，男性多于女性，全勞力多于半勞力，15—40歲的青壯移民比例高達(dá)60%以上；1870年，在采礦部門工人中移民占63.3%，冶鐵和煉鋼工人中移民占43.4%，鐵路工人中移民占38.6%，紡織工人中移民占37.6%?。移民對美國崛起的貢獻(xiàn)，從馬克思的評價可見一斑：“正是歐洲移民，使北美能夠進(jìn)行大規(guī)模的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，這種農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的競爭震撼著歐洲大小土地所有制的根基。此外，這種移民還使美國能夠以巨大的力量和規(guī)模開發(fā)其豐富的工業(yè)資源，以至于很快就會摧毀西歐特別是英國迄今為止的工業(yè)壟斷地位?！?

2.適宜的經(jīng)濟建設(shè)指導(dǎo)思想

當(dāng)前，西方發(fā)達(dá)國家倡導(dǎo)的經(jīng)濟理論主要有新自由主義、自由貿(mào)易、比較優(yōu)勢以及機會成本等理論。總體而言，這些理論主張“小政府，大市場”，認(rèn)為只要解決了產(chǎn)權(quán)、民主、競爭等問題，就會自動出現(xiàn)經(jīng)濟繁榮，政府僅提供必要的公共服務(wù)即可，不要干預(yù)經(jīng)濟發(fā)展。這些理論正確與否，姑且擱置不論。既然當(dāng)前發(fā)達(dá)國家主張發(fā)展中國家在經(jīng)濟社會發(fā)展中遵循這些理論，那么我們很多人會認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家歷史上也應(yīng)該是在這些理論的指導(dǎo)下一步步發(fā)展起來的，然而事實并非如此。

比較優(yōu)勢是指導(dǎo)當(dāng)前國際分工的一個重要理論。該理論認(rèn)為，即使不具有絕對優(yōu)勢的發(fā)展中國家也能參與國際分工，可以依據(jù)“兩利相權(quán)取其重，兩弊相權(quán)取其輕”原則，選擇自己相對具有優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，然后進(jìn)行國際交換，這樣發(fā)展中國家也能受益。按照這一邏輯，美國地大物博、農(nóng)牧業(yè)資源豐富，建國后理應(yīng)繼續(xù)發(fā)展農(nóng)業(yè)，這才符合比較優(yōu)勢。但恰恰美國建國后不久就立國道路問題發(fā)生了一場大爭論，即走農(nóng)業(yè)立國道路還是走工商立國道路。時任美國總托托馬斯·杰斐遜認(rèn)為城市中的烏合之眾（工商業(yè)）對政府的貢獻(xiàn)，與健康人臉上的痤瘡沒有什么兩樣。在杰斐遜眼里，最能增加國民財富的是可誘發(fā)農(nóng)民勤勞的大片未墾土地，而不是制造業(yè)?。歐洲之所以發(fā)展制造業(yè)，是因為那里人多地少，而美國具有肥沃而廣袤的土地資源，可以容納大量人口，沒有必要發(fā)展制造業(yè)，因此美國應(yīng)避免走西歐各國工商業(yè)發(fā)展道路，建立一個以自由小農(nóng)為主體的民主共和國。然而，當(dāng)時美國第一任財長亞歷山大·漢密爾頓認(rèn)為，用外國工業(yè)產(chǎn)品替代本國產(chǎn)品就是把機器生產(chǎn)的優(yōu)勢轉(zhuǎn)移到外國，“一個需要從別國購買布匹而不是靠國內(nèi)制造業(yè)供應(yīng)的國家在貿(mào)易中會受到損失，因為進(jìn)口制造業(yè)產(chǎn)品注定將純粹農(nóng)業(yè)國的財富刮走”?。他強調(diào)中央政府作用，堅信政府在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、銀行體系創(chuàng)立、保護(hù)本國制造業(yè)發(fā)展等方面應(yīng)有所作為。最終，美國選擇了工商立國發(fā)展道路，也就是說沒有遵循比較優(yōu)勢，相反卻背離了該理論，選擇了一條其并不擅長的工業(yè)發(fā)展道路。之后，在美國工商業(yè)發(fā)展過程中，政府也并沒有如新自由主義說的那樣，“小政府、大社會”、不干預(yù)經(jīng)濟發(fā)展，甘當(dāng)“守夜人”，而是根據(jù)本國經(jīng)濟社會發(fā)展需要，交替采用自由貿(mào)易與關(guān)稅保護(hù)等政策，為內(nèi)戰(zhàn)后美國經(jīng)濟狂飆30年提供了有力支持與保障。

3.為本國工商業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境

一是支持制造業(yè)發(fā)展。在美國建國初期，其制造業(yè)水平顯然無法與歐洲列強抗衡，而且，隨著美國領(lǐng)土擴張和西進(jìn)運動深入，勞動力、資本短缺問題愈加明顯。為解決這些問題，美國政府參照西歐各國政策，提出了11條保護(hù)和鼓勵本國制造業(yè)的發(fā)展措施，包括征收保護(hù)關(guān)稅、禁止原材料出口、免除制造業(yè)出口關(guān)稅、對制造業(yè)發(fā)放獎金等。其中，保護(hù)性關(guān)稅被置于首位，一戰(zhàn)之前，美國政府把平均關(guān)稅提高到40—50%，成為當(dāng)時世界上關(guān)稅最高的國家之一。關(guān)于關(guān)稅保護(hù)對美國工業(yè)發(fā)展的影響，我們可以從第25任總統(tǒng)威廉·麥金萊的講話中可感受一二：我們成了世界第一大農(nóng)業(yè)國；我們成了世界第一大礦產(chǎn)國；我們也成了世界第一大工業(yè)生產(chǎn)國。這一切都緣于我們堅持了幾十年的關(guān)稅保護(hù)政策。當(dāng)然，美國政策制定者也深知稅收設(shè)置不當(dāng)，也會抑制某些工業(yè)部門的發(fā)展，會迫使工業(yè)離開其比較自然的渠道進(jìn)入其他比較不利的渠道，因此在對企業(yè)扶植上，堅決反對政府扶植干預(yù)政策的任意擴大化，明確表示在早已建立起來的制造業(yè)中繼續(xù)實行補貼，肯定是值得懷疑的政策。辯證對待關(guān)稅保護(hù)的影響，進(jìn)一步表明了美國在產(chǎn)業(yè)政策制定中的務(wù)實精神。

二是資助鐵路建設(shè)。1861—1890年，美國聯(lián)邦政府對鐵路修建者的直接援助超過了3.5億美元，規(guī)定每修1英里鐵路，免費撥給鐵路沿線兩側(cè)各10英里至40英里的土地，明尼蘇達(dá)州和華盛頓州的1/4、威斯康星州、愛荷華州、堪薩斯州、北達(dá)科他州和蒙大拿州的1/5、加利福尼亞州的1/8、路易斯安那州的1/9都被免費劃撥用于鐵路建設(shè)。以土地撬動鐵路建設(shè)，可以使社會資本無償?shù)氐玫酱罅繃型恋?，其中不僅有敷設(shè)鐵路所必需的土地，而且還包括鐵路兩旁許多英里之內(nèi)布滿森林等等的土地。這樣，他們就變成了最大的土地占有者。這一政策顯然有助于調(diào)動社會資本的積極性，美國因此也迎來了人類史上迄今為止規(guī)模最大的鐵路建設(shè)狂潮。1869—1893年，美國先后建成了5條橫貫大陸的鐵路大動脈，分別是1869年的聯(lián)邦中央太平洋鐵路、1881年的圣菲、堪薩斯太平洋鐵路和大西洋太平洋鐵路、1883年的北方太平洋鐵路、1883年的南方太平洋鐵路、1893年的大北鐵路。關(guān)于鐵路對美國崛起的貢獻(xiàn)，恩格斯認(rèn)為美國在農(nóng)業(yè)方面的這種革命，再加上美國人所發(fā)明的革新的運輸工業(yè)，使它們運往歐洲的小麥價格非常低廉，以致任何歐洲的農(nóng)場主都不能和它競爭。

三是吸引國外資本。美國建國初期，聯(lián)邦政府無權(quán)征稅，因此國債發(fā)行缺乏穩(wěn)定財源作為支撐，聯(lián)邦政府深受財政問題所困。為了正常行使國家權(quán)力，聯(lián)邦政府改革了現(xiàn)有財政機構(gòu)和制度，除了組建中央財政部門、賦予政府征稅權(quán)力外，還設(shè)立了中央銀行，堅信在所有試圖發(fā)展商業(yè)和工業(yè)的地方都要以銀行信貸作為重要支持，銀行業(yè)對制造業(yè)的支持更是顯而易見，并利用聯(lián)邦政府信用發(fā)行了公債，以吸引歐洲各國資本來美投資，破除本國工商資本短缺魔咒。在這一政策推動下，1860年美國吸引外資4億美元，到1880年上升為20億美元，到1890年達(dá)到了35億美元，其中半數(shù)用于鐵路投資。這一切，遠(yuǎn)在東方的社會主義陣營的斯大林看得十分清楚，“甚至資本主義國家中最強大的美國，在內(nèi)戰(zhàn)以后也不得不費了整整三四十年的工夫，靠著外國的借款和長期的信用貸款以及對鄰近國家和島嶼的掠奪，才把自己的工業(yè)建立起來。”?

四、美國崛起后的問題與治理

1.進(jìn)步時代的問題

一是經(jīng)濟集中與壟斷。美國建國初期是有限政府，手工、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)使得國家與市場的力量基本保持平衡。然而，隨著自由競爭的發(fā)展，市場開始出現(xiàn)了壟斷，1900年前后，幾乎所有工業(yè)領(lǐng)域都高度集中，1%的公司生產(chǎn)了美國44%的產(chǎn)品；美國財富基本集中到73個工業(yè)聯(lián)合體中，許多聯(lián)合體對行業(yè)壟斷程度達(dá)50%以上?。典型壟斷實體如標(biāo)準(zhǔn)石油產(chǎn)量一度占美國的90%以上；摩根家族曾經(jīng)控制了全美60%的鐵路、生產(chǎn)了66%的鋼、近50%的鋼鐵預(yù)制品?，其富可敵國的財富，使得國家能力相形見絀。19—20世紀(jì)初的15年中，美國總統(tǒng)曾三次求助于摩根家族挽救危機。

二是貧富分化。1890年，美國私人財富約為600億美元。其中，1%的家庭掌握了54.8%的財富，50%的家庭幾乎沒有任何財富。1900年，美國1%的富人擁有美國財富的87%，約有1000萬人口生活在極度貧困之中?。19世紀(jì)后期的經(jīng)濟增長和市場繁榮帶來的是階級分化與剝削的加劇，市場經(jīng)濟的內(nèi)在不穩(wěn)定性，最終受害者還是缺乏社會保障的工人。契約表面上是自由的，實際上在前工業(yè)化時代，工人們是工資的奴隸，除了長時間勞動忍受剝削，別無選擇。

三是城市問題。南北戰(zhàn)爭后，美國城市化進(jìn)程開始加速。1860年，美國城市化率為19.8%，但1890年快速上升為35%，1900年達(dá)到了39.6%?？焖俪鞘谢耐瑫r，公共服務(wù)和社會保障卻未能相應(yīng)保持同步，工業(yè)污染、生活污染、公共服務(wù)等問題接踵而來。到20世紀(jì)初，美國絕大部分大城市還只能提供有限的污水處理，公共服務(wù)短缺，缺少必要公共服務(wù)，疾病流行，死亡率尤其是兒童死亡率較高：1888年，紐約部分5歲以下死亡率每1000人139.83；1910年，美國嬰兒死亡率每1000人126?。

四是環(huán)境污染與食品安全。在工業(yè)污染方面，蒙大拿的布迪城，美國最大銅礦所在地，采煉排除的有毒氣體，1890年12月籠罩全市28次，1891年1月高達(dá)30次；1902年，每天排放的有毒氣體高達(dá)5萬9千磅。在食品安全方面，長期監(jiān)管缺位，最終問題集中爆發(fā)。正如厄普頓·辛克萊在書中所描述：“食品倉庫里垃圾遍地，污水橫流。壞了的豬肉被搓上蘇打粉去除酸臭味，工廠把發(fā)霉的火腿切碎填入香腸。甚至，有些肉就亂丟在地板上，和垃圾、鋸末混在一起，任工人們在上面踐踏、吐痰，留下成億的肺結(jié)核細(xì)菌。洗過手的水被配制成調(diào)料”?。

五是政治腐敗。腐敗幾乎滲透到美國各個角落，1905年一份由法國人繪制的美國政治地圖中，45個州中的25個州完全腐敗，13個州部分腐敗，只有6個州沒有發(fā)現(xiàn)腐敗。摩根財團曾先后資助格蘭特、胡福等5位總統(tǒng)。在參議員選舉方面，大約三分之二成員為不同財團代理人，他們通過操縱鐵路、關(guān)稅、反托拉斯法案等立法，加速對民眾財富的剝奪。恩格斯一針見血地指出了美國民主政治的虛偽：“兩個輪流執(zhí)政的大政當(dāng)中的每一政黨，都是由一些人操縱的，這些人把政治變成一種收入豐厚的生意，拿合眾國和各州議會的議席來投機牟利”,“在本黨勝利后取得相當(dāng)職位作為報酬”，“他們輪流執(zhí)掌政權(quán)，用最骯臟的手段為最卑鄙的目的運用這個政權(quán)，而國民卻無力對付這兩個大的政客集團，這些人表面上替國民服務(wù)，實際上卻是統(tǒng)治和掠奪國民的?！?

2.進(jìn)步時代的改革

面對問題，美國社會進(jìn)行了深刻反思，社會需要財富，需要一種支持人們不斷地創(chuàng)造財富的制度，但同時也需要建立一系列制度，確保每個人都能通過自己的努力合法獲得財富，防止富人用自己掌握的財富去阻礙他人致富，甚至去控制和操縱國家權(quán)力。

首先，改革目標(biāo)。分三個層次，在經(jīng)濟上，將大型企業(yè)置于公共控制之下，運用政府權(quán)威制衡私人商業(yè)利益，對市場進(jìn)行管制，保護(hù)農(nóng)民、工人、小業(yè)主和消費者的利益。在行政上，改革政府的運作機制和方式，提高政府運行效率，減少腐敗的機會，建立對公民更加負(fù)責(zé)的有為政府。在政治上，顛覆政治黨魁和政治機器的影響，凈化政治，打破官商勾結(jié)，使公共官員更加對公民直接負(fù)責(zé)，激發(fā)民主制度的活力。

其次，改革舉措。一是完善托拉斯制度，反對全盤否定托拉斯，主張對其進(jìn)行不斷完善與改良。管理和控制托拉斯發(fā)展，強調(diào)“公平交易”的重要性。改革在一定程度上抑制了壟斷資本的惡性擴張，照顧了其它階層的利益，在壟斷和競爭的相互關(guān)系上發(fā)揮了重要調(diào)節(jié)作用。二是社會勞工立法。制定實施保障經(jīng)濟安全的工人賠償法規(guī)；限制使用女工和禁止使用童工；各州開始建立工傷補償法、老年人退休金制度、給無依無靠的學(xué)齡兒童提供救濟、八小時工作制、女工工時法令、童工法令等。三是食品安全立法。1906年6月30日，美國國會一天之內(nèi)通過了兩部里程碑式的法律：《肉制品檢查法》和《純凈食品與藥品法》。這扭轉(zhuǎn)了此前16年由于白宮不重視、國會不支持，加之食品加工業(yè)的阻撓，類似努力都以失敗告終的局面。四是推動環(huán)境保護(hù)。1903年3月14日，西奧多·羅斯福在佛羅里達(dá)設(shè)立了第一個國家鳥類保護(hù)區(qū)。1905年，他敦促國會成立美國林業(yè)服務(wù)局，管理國有森林和土地，設(shè)立國家公園和自然保護(hù)區(qū)達(dá)1.94億英畝，超過了所有前任所設(shè)總和。五是政治革新。反對少數(shù)財團和黨魁的控制，通過社會公正立法，改革和消除工業(yè)和城市發(fā)展中的混亂和弊端。反對寡頭專權(quán)，市民代表組成選舉聯(lián)盟，掌握市政議會的控制權(quán)。改革選舉制度，實行秘密投票和直接選舉參議員。改革立法程序，實行直接預(yù)選制、創(chuàng)制權(quán)、復(fù)決權(quán)和罷免權(quán)。廢除舊時的市長和市政議會制度，組成委員會制政府或委員會領(lǐng)導(dǎo)下的市長負(fù)責(zé)制政府。

第三，改革成效。坦言之，進(jìn)步時代改革并沒有一勞永逸地解決所有問題，畢竟推動美國近代歷史進(jìn)程的還有其它幾次重大運動和調(diào)整，但并不能抹殺了此次改革的積極作用，尤其是民眾權(quán)利意識的覺醒，對美國崛起后的政治經(jīng)濟社會發(fā)展、福利國家建設(shè)還是具有深遠(yuǎn)影響的。遺憾的是，第一次世界大戰(zhàn)中斷了美國進(jìn)步時代的改革，然而，在資本積累方面美國卻受益匪淺：一戰(zhàn)期間，美國工業(yè)總產(chǎn)值從239億美元增加至620億美元，短短幾年時間翻了一倍還要多；GDP從1913年的390億美元增加至1918年的771億美元，也基本實現(xiàn)了翻番；在債務(wù)方面，戰(zhàn)前美國欠歐洲債務(wù)60多億美元，戰(zhàn)后美國一舉成為債權(quán)國家，歐洲各國累計欠美國債務(wù)高達(dá)94億美元?，財富的快速積累，淡化了進(jìn)步時代的矛盾和問題，客觀上把問題遺留到了未來，在20世紀(jì)30年代集中爆發(fā)，險些顛覆了美國當(dāng)時的資本主義制度，最終是羅斯福新政、制度改良、第二次世界大戰(zhàn)等多種因素再次拯救了美國，并裹挾著美國經(jīng)濟社會發(fā)展進(jìn)入了一個新的歷史階段。

五、經(jīng)驗與啟示

1.正確看待中華民族的偉大復(fù)興

改革開放后，我國實現(xiàn)了持續(xù)30多年的高速經(jīng)濟增長，2010年成為世界第二大經(jīng)濟體，2013年成為世界第一大貨物貿(mào)易國，經(jīng)濟社會發(fā)展取得了長足進(jìn)步。但應(yīng)該清醒看到，在人均國民生產(chǎn)總值方面，與世界平均水平相比仍存在一定差距，與發(fā)達(dá)國家相去甚遠(yuǎn)。據(jù)IMF測算，2015年世界人均GDP為10138美元，而我國人均GDP為7990美元，世界排名第76位，在某種程度上講，我國人均GDP發(fā)展水平還沒有及格。

2015年美國人均GDP為55805美元，是我們的7倍左右，英國人均GDP是43771美元，是我們的5倍多。超英趕美，實現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興，無疑是我們的目標(biāo)和夢想，眼下我們的確比歷史上任何時候都更接近這一偉大目標(biāo)。對此，我們固然要充滿信心，畢竟我們有體制優(yōu)勢。但另一方面，我們也要科學(xué)、理性、實事求是，畢竟歷史上任何一個大國的崛起都不可能一蹴而就。以美國崛起為例，如果從其人均GDP達(dá)到世界平均水平開始，到最后人均GDP超越英國時，花費了大約200年時間；如果從其獨立戰(zhàn)爭結(jié)束時算起，也花費了100年左右的時間；即使從第二次美英戰(zhàn)爭結(jié)束、美國徹底走上獨立發(fā)展道路時算起，到19世紀(jì)末20世紀(jì)初，也至少花費了80年左右時間，崛起歷程之艱辛可見一斑。此外，美國在1820年追趕英國時，其人均GDP約是英國的三分之二，絕對差距只有500美元左右，但就是這一差距，美國也花費了約80年的時間，而且還有領(lǐng)土擴張、西進(jìn)運動、奴隸販賣等許多有利條件，而這些在21世紀(jì)顯然已不可能重現(xiàn)。因此，對于我們來講，應(yīng)多談些發(fā)展，少談些崛起，畢竟我們還是一個發(fā)展中國家，在向發(fā)達(dá)國家進(jìn)發(fā)的過程中還有很長的路要走。

2.準(zhǔn)確把握美國崛起的政府因素

美國崛起是在19世紀(jì)條件下的崛起，有著鮮明的特征和獨特的歷史條件，有些條件19世紀(jì)有，但在當(dāng)下卻很難再現(xiàn)。對我們而言，在經(jīng)驗借鑒方面，應(yīng)重點把握好美國崛起過程中的政府因素。

一是美國崛起始終重視經(jīng)濟建設(shè)。在政治與經(jīng)濟關(guān)系中，經(jīng)濟利益處于優(yōu)先地位；在社會制度與經(jīng)濟制度發(fā)展中，經(jīng)濟發(fā)展為中心；在經(jīng)濟發(fā)展中，科學(xué)技術(shù)應(yīng)用與轉(zhuǎn)化始終處于優(yōu)先地位。

二是指導(dǎo)思想并非當(dāng)前西方主流經(jīng)濟理論。美國崛起不是在新自由主義、自由貿(mào)易、比較優(yōu)勢等理論指導(dǎo)下的崛起，也不是在無條件的自由市場競爭下的崛起，早期的發(fā)展道路選擇、貿(mào)易保護(hù)、工業(yè)補貼等政策對美國崛起具有不可替代作用。

三是美國崛起沒有離開政府之手。一戰(zhàn)之前，美國的平均關(guān)稅保持在40—50%的水平，是當(dāng)時世界上關(guān)稅最高的國家。在關(guān)稅保護(hù)以及其它有力措施保障下，美國工業(yè)產(chǎn)品競爭力迅速提高，逐漸奪回了被歐洲工業(yè)品長期占據(jù)的國內(nèi)工業(yè)市場。據(jù)《美國通史》（第3卷）記載，1860年美國產(chǎn)品在國內(nèi)市場上的比重為60%，1900年上升為97%，基本上實現(xiàn)了國內(nèi)工業(yè)品市場的本土化。

四是謹(jǐn)防再犯歷史性錯誤。站在歷史角度，我們便知照搬蘇聯(lián)模式是行不通的，但當(dāng)時蘇聯(lián)模式的成功對積貧積弱的中國太具誘惑力，畢竟蘇聯(lián)革命與建設(shè)成就使得當(dāng)時鮮有人對其模式產(chǎn)生懷疑。如果說革命時期，我們照搬蘇聯(lián)經(jīng)驗帶來了嚴(yán)重的災(zāi)難和后果，那么當(dāng)下，在社會主義市場經(jīng)濟建設(shè)時期，如果我們照搬西方發(fā)達(dá)國家做法和模式，一味追求市場化、私有化，甚至混淆了市場的手段和目標(biāo)，我們會不會再犯歷史性錯誤，從一個極端走向另外一個極端？！由此可見，堅持“四個自信”，堅持問題導(dǎo)向，辯證看待政府與市場的關(guān)系，不斷發(fā)展完善具有中國特色、符合中國國情的社會主義市場經(jīng)濟理論，對未來我國經(jīng)濟社會發(fā)展是何等重要。

3.積極應(yīng)對當(dāng)前我國經(jīng)濟社會發(fā)展態(tài)勢

當(dāng)下，我國經(jīng)濟社會快速發(fā)展，成績斐然，然而問題也很多。從社會角度看，在收入分配、環(huán)境保護(hù)、食品安全、公共服務(wù)等方面存在不同程度的問題；從經(jīng)濟角度看，產(chǎn)能過剩、結(jié)構(gòu)失衡、增速下滑、資產(chǎn)泡沫、金融風(fēng)險等問題需要我們高度重視。要破解這些難題，固然要擴大內(nèi)需、優(yōu)化重組、推進(jìn)供給側(cè)改革，然而上世紀(jì)30年代美國大蕭條的擺脫表明，國際市場對于化解國內(nèi)需求不足、拉動本國經(jīng)濟增長的重要性具有不可替代性，它們的經(jīng)濟社會發(fā)展實踐給我們上了鮮活的一課。如今，活學(xué)活用，有針對性的制定、實施新的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略來解決我們的問題，不失為明智之舉。在國內(nèi)，應(yīng)積極推進(jìn)長江經(jīng)濟帶建設(shè)和京津冀協(xié)同發(fā)展，這將有助于擴大國內(nèi)的投資和消費需求。但我們更要積極著眼于國際市場，尤其是要重視“一帶一路”建設(shè)，畢竟“一帶一路”雙管齊下，將會釋放相關(guān)國家近8萬億美元的投資和消費需求，無疑為我國強大的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能力和充裕的流動資本對接提供了可能的出路。更重要的是，這一過程還有利于我國資本積累的深化，畢竟與發(fā)達(dá)國家相比，我們與“一帶一路”國家的發(fā)展階段、發(fā)展水平更為接近，我們有更適合他們的產(chǎn)品和服務(wù)，具有更大的相對優(yōu)勢，顯然有利于我國民族工業(yè)在市場競爭中獲得有利地位，提高盈利水平，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

注釋：

①孔祥永：《美國經(jīng)濟長期增長的邏輯》，《社會科學(xué)》2014年第5期。

②［英］麥迪森：《世界經(jīng)濟千年史》，北京大學(xué)出版社2013年版，第262頁。

③??黃安年：《老話題與新挑戰(zhàn)——美國的崛起和崛起后的美國》，中國法制出版社2009年版，第4、17、169頁。

④劉緒貽主編：《美國通史》第4卷，人民出版社2008年版，第26頁。

⑤⑦⑧⑨⑩?????黃安年：《美國的崛起》，中國社會科學(xué)出版社1992年版，第354、242、240、242、247、241、363、364、363、385頁。

⑥M·M·波斯坦主編：《劍橋歐洲經(jīng)濟史》第6卷，經(jīng)濟科學(xué)出版社2002年版，第635頁。

?《馬克思恩格斯全集》第19卷，人民出版社1974年版，第190頁。

?張少華：《漢密爾頓“工商立國”與杰斐遜“農(nóng)業(yè)立國”之爭》，《歷史研究》1994年第6期。

?中國美國史研究會編：《美國現(xiàn)代化歷史經(jīng)驗》，東方出版社1994年版，第109頁。

?《斯大林全集》第9卷，人民出版社1954年版，第157頁。

???馬駿主編：《美國進(jìn)步時代的政府改革及其對中國的啟示》，格致出版社2010年版，第21、21、28頁。

?劉緒貽主編：《美國通史》第3卷，人民出版社2008年版，第296頁。

?《馬克思恩格斯選集》第2卷，人民出版社1972年版，第335頁。

（責(zé)任編輯 陳孝兵）

北京市社會科學(xué)基金研究基地重點項目“北京制造業(yè)與科技服務(wù)業(yè)融合發(fā)展路徑研究”（項目編號：16JDYJA020）

F171

A

（2017）02－0058－07

李中，北京行政學(xué)院經(jīng)濟學(xué)教研部、北京市高端服務(wù)業(yè)發(fā)展研究基地研究員，北京，100044。