基于演化博弈的地方政府行為對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)突破助推效應(yīng)研究

陳聰

【摘 要】針對(duì)我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展總體情況以及產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀，基于多主體參與遞階式技術(shù)突破模式，立足協(xié)同機(jī)制構(gòu)建問題，分析了光伏企業(yè)、地方政府和學(xué)研機(jī)構(gòu)在光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)突破中的競(jìng)合關(guān)系，構(gòu)建演化博弈模型；在模型求解的基礎(chǔ)上，根據(jù)不同典型情形分析演化穩(wěn)定策略的走向和收斂趨勢(shì)。

【關(guān)鍵詞】新能源產(chǎn)業(yè)；光伏產(chǎn)業(yè)；博弈關(guān)系

一、光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)突破中地方政府與光伏企業(yè)的演化博弈關(guān)系分析

地方政府與光伏企業(yè)圍繞光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)突破展開的博弈，合作與競(jìng)爭(zhēng)并存。當(dāng)前，由于巨大的環(huán)境和資源等壓力，光伏產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在我國(guó)的發(fā)展備受重視，各個(gè)地方的政府都想率先發(fā)展本地光伏產(chǎn)業(yè)，一些利好與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策會(huì)隨著光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展而產(chǎn)生巨大的溢出效應(yīng)。因此，地方政府在一定層面上希望本地光伏企業(yè)不斷致力于技術(shù)突破。而對(duì)于光伏企業(yè)來(lái)說，實(shí)現(xiàn)企業(yè)核心技術(shù)突破不可避免地需要地方政府的大力支持，從這一層面上來(lái)說，光伏企業(yè)具備和地方政府合作的動(dòng)機(jī)。

地方政府與光伏企業(yè)圍繞技術(shù)突破展開的競(jìng)爭(zhēng)也十分普遍，為此展開的博弈也十分復(fù)雜。從理性人和當(dāng)前的政績(jī)考評(píng)來(lái)說，短期內(nèi)產(chǎn)生巨大的政績(jī)效應(yīng)是地方政府最為青睞的，而光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)突破由于諸多原因仍需時(shí)日，這就導(dǎo)致了地方政府的“默認(rèn)性期待”，地方政府希望光伏企業(yè)在轄區(qū)內(nèi)創(chuàng)造更多的稅收和吸納就業(yè)，而這兩點(diǎn)在不進(jìn)行技術(shù)突破的情況下短期內(nèi)均能得到滿足。對(duì)于光伏企業(yè)而言，因?yàn)楣夥a(chǎn)品使用需要一定的年限才能看出好壞，而一些地方項(xiàng)目的上馬，產(chǎn)品不合格等造成政府政績(jī)下降的事件也是時(shí)有發(fā)生，因此政府也希望企業(yè)有所突破，很多企業(yè)長(zhǎng)達(dá)十幾年的項(xiàng)目在獲得好幾任政府班子的支持后仍然在打擦邊球，因此，光伏企業(yè)如果不能從理性人的角度真正潛心產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)的話，我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)突破仍會(huì)止步不前。

二、地方政府與光伏企業(yè)圍繞產(chǎn)業(yè)技術(shù)突破的演化博弈研究

1.損益變量的選取與設(shè)定

地方政府：S1為上級(jí)政府為支持地方政府開展技術(shù)研發(fā)給予的直接資金投入等固定類財(cái)政收益。S2為上級(jí)政府為支持地方政府開展技術(shù)突破而給予的間接政策支持和專項(xiàng)資金等，如產(chǎn)業(yè)園區(qū)的用地規(guī)劃審批、稅收減免等非固定類財(cái)政收益，此類收益在企業(yè)選擇技術(shù)突破后獲得。G1為短期內(nèi)當(dāng)?shù)毓夥髽I(yè)的發(fā)展帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而獲得的政績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)等短期政績(jī)收益。G2為中長(zhǎng)期內(nèi)當(dāng)?shù)毓夥髽I(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)后帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而獲得的政績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)等中長(zhǎng)期政績(jī)收益。C1為地方政府給予光伏企業(yè)扶持性資金投入。C2為地方政府激勵(lì)光伏企業(yè)自主創(chuàng)新，進(jìn)行核心技術(shù)突破的激勵(lì)性投入。

光伏企業(yè)：A1為光伏企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)獲得的固定收益。A2為發(fā)展光伏企業(yè)從地方政府處獲得的扶持性財(cái)政補(bǔ)貼。A3為光伏企業(yè)進(jìn)行核心技術(shù)突破獲得的激勵(lì)性財(cái)政補(bǔ)貼。B1為光伏企業(yè)通過技術(shù)突破獲得的產(chǎn)業(yè)增值收益，B1=？棕B0，不確定性因素為？棕（惡性競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)需求變化等情況發(fā)生導(dǎo)致失?。?，B0為產(chǎn)業(yè)增值收益的理想最大值。？棕？綴（0，1）。C3為光伏企業(yè)進(jìn)行技術(shù)突破投入的成本，C3=？姿C0，？姿為技術(shù)創(chuàng)新深度？姿？綴（0，1），C0為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的最大投入。C4為光伏企業(yè)正常生產(chǎn)，不進(jìn)行技術(shù)突破產(chǎn)生的機(jī)會(huì)損失。

2.支付函數(shù)的構(gòu)建

當(dāng)?shù)胤秸凸夥髽I(yè)均選擇合作策略。地方政府和光伏企業(yè)專注于長(zhǎng)期收益，獲取更多的產(chǎn)業(yè)增值收益是雙方的動(dòng)力，地方政府的收益為：S1+S2+G2-C1-C2，光伏企業(yè)的收益為：A1+A2+A3+B1-C3。

當(dāng)?shù)胤秸x擇合作策略，光伏企業(yè)選擇不合作策略時(shí)。地方政府一廂情愿般的對(duì)企業(yè)技術(shù)突破進(jìn)行投入，而光伏企業(yè)技術(shù)突破動(dòng)力不足，選擇維持現(xiàn)有的技術(shù)現(xiàn)狀，其中，光伏企業(yè)可能獲得雙向收益，不但獲得了政府的支持，而且無(wú)須進(jìn)行投入。此時(shí)，地方政府的收益為：S1+G1-C1-C2，光伏企業(yè)獲得收益為：A1+A2+A3-C4。

當(dāng)?shù)胤秸x擇不合作策略，光伏企業(yè)選擇合作策略時(shí)。光伏企業(yè)對(duì)于技術(shù)突破是積極的的，但是由于地方政府在政策上的支持難以到位，所以光伏企業(yè)可謂是“吃力不討好”。此時(shí)，地方政府的收益為：S1+G1-C1，光伏企業(yè)的收益為：A1+A2-C3-C4。

當(dāng)?shù)胤秸凸夥髽I(yè)均選擇不合作策略時(shí)。各自都處于投入最小化的模式。此時(shí)，地方政府的收益為：S1+G1-C1，光伏企業(yè)的收益為：A1+A2-C4。

雙方的收益支付矩陣如下表所示：

3.政策建議

首先，在產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)的進(jìn)入上，鼓勵(lì)企業(yè)按照市場(chǎng)需求選擇。無(wú)論是地方政府的直接扶持還是上級(jí)政府的間接鼓勵(lì)，種種類型的財(cái)政補(bǔ)貼只會(huì)讓光伏企業(yè)在環(huán)節(jié)進(jìn)入上左思右想，畏首畏尾，一方面擔(dān)心自己進(jìn)入的環(huán)節(jié)得不到更多的補(bǔ)貼，另一方面擔(dān)心進(jìn)入環(huán)節(jié)的后續(xù)發(fā)展，如地方政府的人才政策、科研投入等均會(huì)影響企業(yè)的自主選擇，地方政府應(yīng)當(dāng)放開以財(cái)政補(bǔ)貼為定向指導(dǎo)的做法，讓企業(yè)在市場(chǎng)的指導(dǎo)下自由進(jìn)入產(chǎn)業(yè)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)。

其次，以財(cái)政補(bǔ)貼作為產(chǎn)業(yè)干預(yù)手段同樣會(huì)對(duì)光伏加工制造企業(yè)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生消極影響。光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展除了制造光伏產(chǎn)品的加工企業(yè)，還需要與之配套的相關(guān)產(chǎn)業(yè)，如智力支持企業(yè)、裝備制造企業(yè)、銷售型企業(yè)等。政府對(duì)于直接的加工企業(yè)扶持力度過大，將會(huì)使與光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展配套的相關(guān)企業(yè)漸漸殞滅。因此，政府應(yīng)當(dāng)減少對(duì)于光伏產(chǎn)品加工制造的企業(yè)補(bǔ)貼，讓與之相關(guān)的企業(yè)在市場(chǎng)的培育下成長(zhǎng)。

本文項(xiàng)目：本研究由江蘇大學(xué)工業(yè)中心大學(xué)生創(chuàng)新實(shí)踐基金資助。

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