創(chuàng)新生態(tài)系統下高校技術轉化協同機制研究

摘要：創(chuàng)新生態(tài)系統要求高校技術轉化的各要素間建立動態(tài)的良好關系，形成協同機制。而缺乏良好高效的協同機制正是目前我國高校技術成果轉化率不高的重要原因。美國高校技術轉化協同機制的經驗，對我國建立與完善高校技術轉化協同機制，提高高校技術轉化能力，具有重要的啟示作用。

關鍵詞：創(chuàng)新生態(tài)系統；高校技術轉化；協同機制

中圖分類號：G642.0文獻標識碼：A文章編號：2095-4379-（2017）08-0054-03

作者簡介：李麗婷（1975-），女，寧夏平羅人，民商法學碩士，寧夏大學政法學院，副教授，研究方向：科技創(chuàng)新法、知識產權法。

創(chuàng)新驅動發(fā)展已成為我國的核心國家戰(zhàn)略。隨著這一戰(zhàn)略的推進，創(chuàng)新系統也在自身發(fā)展，越來越強調創(chuàng)新要素之間的協調整合形成創(chuàng)新生態(tài)。中國正在積極打造更加完善的“創(chuàng)新生態(tài)系統”。[1]創(chuàng)新生態(tài)系統與傳統的創(chuàng)新系統相比，更關注相關主體的有效協同創(chuàng)新、以及對技術成果的有效轉化和應用，也更強調各創(chuàng)新要素間的動態(tài)作用機制。

高校技術轉化向來是構成國家和地區(qū)自主創(chuàng)新體系的關鍵環(huán)節(jié)和保障，在國家創(chuàng)新戰(zhàn)略中占有重要地位和作用。創(chuàng)新生態(tài)系統為高校技術轉化提供了更好的環(huán)境，但也提出了新的挑戰(zhàn)和要求。創(chuàng)新生態(tài)系統要求高校技術轉移的各要素間建立動態(tài)的良好關系，形成協同機制。而缺乏良好高效的協同機制正是目前我國高校技術成果轉化率不高的重要原因。美國一直走在世界技術轉化的前列，技術轉化為生產力的高比例與高速度成為美國經濟高速發(fā)展的重要原因。多年來，美國已形成了一整套相對完整、并不斷完善的技術轉化協同機制以保障高校技術成果的工業(yè)化。這一協同機制包括明確技術轉化主體責權利的法律制度、技術轉化人才培養(yǎng)制度、產學研合作管理制度、以及技術轉化的項目資助制度。

一、完備的技術轉化法律制度

從20世紀60年代中后期以來，美國通過制定修改完善一系列促進技術轉化的法律制度，達到了促進科技創(chuàng)新和技術進步的預期目標。1980年，美國國會通過了《Stevenson—Wydler技術創(chuàng)新法》。該法案規(guī)定技術轉化是聯邦政府的一項使命，要求政府建立研究和技術應用機構，要求各聯邦實驗室在技術合作中發(fā)揮積極作用，設立研究和技術應用辦公室。這個法案成為美國后來促進創(chuàng)新與科技成果轉化制度層面上的基礎。[2]1986年聯邦技術轉移法授權聯邦實驗室同公司和其他非聯邦實體合作，實現利益雙贏，從而激勵實驗室技術轉移。這一法案對于聯邦實驗室的組織機構、目標和基金都產生顯著影響。

拜杜法案被認為是世界上最能促進高校技術轉化的法律。其核心內容就是授予受政府資助者在履行披露義務、及時申請專利義務的前提條件下自主決定是否保留發(fā)明所有權的權利，政府對其所資助的項目所產生的發(fā)明的管理僅僅是在出于公共利益需要下的某種介入權。[3]拜杜法案解決了在美國政府資助下完成的技術成果的所有權問題，明確了政府、發(fā)明人、高校或研究機構在技術轉移中的責權利，高校對自己研發(fā)的技術成果擁有完全的知識產權，而提供資助的政府只有在為某些公共利益情形下才得以有條件進行干預。拜杜法案為美國高校技術成果的轉化提供了法律保障，并且極大地激勵了高校和科研單位積極進行技術成果轉化的動力，使得美國高校的技術成果轉化率急劇增加，促進了美國經濟的發(fā)展。

二、成功的技術轉化人才培養(yǎng)制度

從上世紀30年代美國斯坦福高校鼓勵師生開展科技創(chuàng)業(yè)并建立了以硅谷為中心的創(chuàng)業(yè)基地開始，到如今美國高校已經形成了一個注重實踐性和應用性的創(chuàng)業(yè)教育體系。[4]美國很多高校不僅開設創(chuàng)業(yè)教育與技術轉化應用的課程，還采取許多政策措施激勵教師與學生進行創(chuàng)新并且將成果轉化直至創(chuàng)業(yè)，這些措施具體包括：（1）普遍意識到創(chuàng)業(yè)機會，激勵創(chuàng)業(yè)思想，并給高校生和教師灌輸創(chuàng)業(yè)思想；（2）通過提供建議，培訓，支持新團隊學習創(chuàng)業(yè)技巧和知識。（3）通過創(chuàng)立包括投資者，經理人和顧問在內的合作網絡組織，幫助創(chuàng)業(yè)者獲得募集社會資金的資源。（4）制定明確可操作的規(guī)則和程序，規(guī)范高校產出分配程序，提高公平透明度，將產出同學術研究和教學分開。（5）形成高校強的學術創(chuàng)業(yè)文化，通過創(chuàng)立標準和范例來激勵高校創(chuàng)業(yè)行為[5]。美國高校還十分注重由多學科成員組成的創(chuàng)新團隊的培養(yǎng)，這些由來自不同學科的高校教師、學生、企業(yè)研發(fā)人員以及技術轉化中介服務人員組成的團隊不僅在研發(fā)內容上互補，并且將研發(fā)方向直接指向市場，更為研究成果的轉化打好基礎。

創(chuàng)業(yè)文化的培養(yǎng)，創(chuàng)業(yè)學課程和專業(yè)的開設，創(chuàng)業(yè)團隊的建設，這些因素合力打造美國高校技術轉化人才。從事技術轉化的人員并非只是接受短暫培訓或簡單擁有某種資格證明的人，而是長期參與技術研發(fā)，并且與企業(yè)廣泛合作，懂得如何將高校的創(chuàng)新與市場相連接的專業(yè)人員。這種培養(yǎng)人才的長效機制成為美國高校技術成果轉化成功率高的一個法寶。而與此同時，校園外有效地開發(fā)和整合了社會各類創(chuàng)業(yè)資源，有同高校密切聯系的科技園區(qū)和孵化器、研究聯盟、風險投資機構、創(chuàng)業(yè)培訓機構、創(chuàng)業(yè)者協會等等，形成了一個高校、社區(qū)、企業(yè)良性互動發(fā)展的技術轉化機制。

三、高效的產學研合作機構

美國產學研合作機構為高校的創(chuàng)新提供了良好的平臺，有效促進了創(chuàng)新成果的實現與轉化。這些形式不同的產學研合作機構成為美國創(chuàng)新生態(tài)系統中連接高校與企業(yè)、研究與產出的重要載體。

雖然美國各高校技術轉化辦公室的具體名稱有所不同，但基本目標和職能大體相同。其基本目標就是幫助高校將創(chuàng)新發(fā)明轉化給私人公司而商業(yè)化，旨在形成協作性公共-私人研究伙伴關系的發(fā)展和促進高校研究的商業(yè)化。技術轉化辦公室通常融商業(yè)發(fā)展、工業(yè)合同、聯合經營、技術轉移以及企業(yè)培訓于一身，積極支持高校的研究，催化各方面的連接、關系以及先進技術所要求的教育資源。技術轉化辦公室在技術轉移中發(fā)揮各種作用。通常有：（1）幫助發(fā)明人申請專利；（2）幫助發(fā)明人企業(yè)開始創(chuàng)建新公司來發(fā)展創(chuàng)新；（3）獲得研究或轉化基金；（4）促成研究者間的談判和研究成果與工具的相互交流[6]。

高校技術經理人協會（AUTM）是一個非盈利組織，致力于通過教育、職業(yè)發(fā)展、伙伴關系支持和增強全球高校技術轉化，從而將科學研究帶入生活。AUTM追求其成員的創(chuàng)造性成果必須有益于公眾且在迅速變化的領域保持領先的價值目標，將自己定位為一種社區(qū)連接意義上的增強成員間信息與知識交流的平臺。AUTM支持成員技術轉化的活動主要為以下幾方面：（1）職業(yè)培訓。每年為會員提供大量的培訓活動，讓會員接受先進的教育，與技術轉化的需求方建立聯系；（2）搭建信息平臺。AUTM通過出版年報，通過建立網絡數據庫，為會員提供各種信息；（3）舉辦年會，探討各種議題[7]。

四、全方位的資助項目

在美國，很多促進高校與企業(yè)合作的項目，在促進技術轉化起到重大作用。穩(wěn)定多元的資金投入是技術轉化支撐體系的保障。[8]美國國家科學基金會（NSF）是聯邦重要的促進科學進步與技術轉化的機構，該機構通常通過增加高校與企業(yè)的合作來促進技術轉化，有很多促進轉化的資助項目。

促進學術界與產業(yè)網絡關系?？铐椖浚℅OALI）促進科技成果在高校與企業(yè)間的轉化活動主要集中在提高企業(yè)高校間關于產品設計與完成的轉化，建立基礎研究與創(chuàng)新合作，關注與教育與知識轉化。GOALI項目支持在企業(yè)的學術研究團隊，校園的工業(yè)實踐，以及企業(yè)校園合作研究團隊。工程項目中心（ERC）是NSF下支持高校和企業(yè)合作、促進工業(yè)技術進步的產學研協同機構。自1985年成立至今，經歷了三個階段的計劃，通過支持跨學科的團隊進行的工程技術創(chuàng)新研究，真正改變了高校的工程學文化。今天ERC的目標是創(chuàng)造一種能夠積極促進技術創(chuàng)新的文化，通過在研究中與企業(yè)的伙伴關系來加速技術轉移。

除以上兩個重要的支持高校與企業(yè)合作、促進技術轉化的項目中心外，NSF還支持一些關注于高校與企業(yè)間具體的合作項目。盡管這些項目關注的重點有所不同，但都致力于資助企業(yè)與高?；虻胤秸g的技術合作，都為技術轉化各主體間的協同互利提供資助。通過NSF基金的資助，使得技術從高校向產業(yè)轉移更平穩(wěn)。已有的項目和新的嘗試加速了高校發(fā)明技術的產生以及其對企業(yè)的有效滲入。高校研究明確由產業(yè)需要決定，研究人員參與企業(yè)的各個階段，同企業(yè)廣泛交流。這種情況下，這些發(fā)明可以產生高價值的產品和工序，產生遍布全美的更多的技術先進的勞動力，產生新的企業(yè)，甚至新產業(yè)，擴大就業(yè)機會。

五、對我國的啟示

（一）立法應更加明確高校技術轉化中各主體的責權利

無論是美國聯邦技術轉移法還是拜杜法案，都遵循一個主旨，即明確政府（資助人）、發(fā)明人和單位（受資助方）的責權利，明確規(guī)定了各方的責任與權利邊界。對科技成果“放權讓利”，最大可能地減少政府的干預。

我國在2015年修訂的《促進科技成果轉化法》明確了科技成果轉化的利益分配與激勵機制，但立法并沒有明確科技成果的所有權問題，對政府的責任與權力也無明確規(guī)定。這使得對科技成果轉化利益分配如何實現成為難題，由誰來決定科技成果的轉化，如何轉化的問題沒有解決，由此導致利益分配與激勵在具體實施上出現困境。立法應對此予以明確，并盡快出臺系列具體措施，使以激勵為手段的促進科技成果轉化的制度具有可操作性。

（二）完善科技成果轉化的中介服務體系

當前我國很多高校也設立了技術轉化中心等機構，但由于從屬于高校，技術轉化中心本身并無積極促進高?？萍汲晒D化的動力，因此在連接企業(yè)與高校，積極為高校的技術尋找市場，并且?guī)椭咝？萍汲晒D化度過最初的“死亡谷”時期等方面，現有的技術轉化中心都不能發(fā)揮最大效用。應當借鑒美國的產學研機構，首先在形式上建立和發(fā)展多種產學研機構，高校內的技術轉化中心、高校外的學校聯盟或協會都可以成為高校技術成果轉化的中介服務機構。其次，在運行模式上應予以產學研機構獨立核算，自負盈虧的獨立法人地位。美國高校的技術中心通常是在名稱上屬于某某高校，但其財政收支是獨立于高校的，這種模式充分給予產學研機構以自主權，促使其積極為企業(yè)和高校牽線搭橋，并對高校的技術成果進行評估，尋找市場。

（三）提供以促進企業(yè)與高校長期交流、研究與產業(yè)結合為目標的資金支持

目前我國科研經費投入在總量上逐年增加，但總體上存在經費來源過于單一，結構比不甚合理等問題?？蒲薪涃M用于企業(yè)與高校建立基礎研究與創(chuàng)新合作，關注教育與知識轉化的比例很少，多數情況只關注某一具體項目的資助。而由于高校與企業(yè)缺乏長期合作機制，導致研究開發(fā)與生產脫節(jié)，這對于技術成果的中試階段任務的完成帶來嚴重障礙，造成科技資源的浪費。應增加用于建立企業(yè)與高校長期合作的資金資助，幫助高校研究人員同企業(yè)廣泛交流與合作。具體包括資助企業(yè)與高校間定期會議的召開，企業(yè)與高校間科研人員的定期互派交流等。

（四）完善技術轉化人才培養(yǎng)機制

我國已有一些高?；蚋呗氃盒ＴO置科技成果轉化及應用專業(yè)，但仍存在技術轉化人才稀缺且知識層次較低等問題，政府應積極培養(yǎng)高精尖技術轉化人才，完善技術轉化人才培養(yǎng)機制。一方面，應規(guī)范現有的培訓方式和資格認證，有效調整培訓和資格認證方式，讓培訓和資格認證更能針對市場需求。另一方面，借鑒美國的人才培養(yǎng)機制，注重在企業(yè)與高校長期多方合作中培養(yǎng)技術轉化人才。同時，大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)團隊，吸納多學科成員，使以技術轉移為基礎的創(chuàng)業(yè)具有多樣性。

六、結語

美國高校技術轉化是一個動態(tài)、發(fā)展、協同的機制，高校技術轉化的高效正是由于其制度政策適應創(chuàng)新生態(tài)系統的需要并不斷調整完善的結果。對美國高校的技術轉化機制進行考察和借鑒，可以為我國建立和完善創(chuàng)新生態(tài)系統下高校技術轉化協同機制，促進技術創(chuàng)新與轉化提供路徑參考。

[參考文獻]

[1]世界經濟論壇中國理事會.中國創(chuàng)新生態(tài)系統報告[EB/OL].www.weforum.org，2016-12-02.

[2]Stevenson—Wydler Technology Innovation Act of 1980[EB/OL].https：//www.law.cornell.edu/uscode/text/，2016-04-02.

[3]Bayh-Dole Act，35 U.S.C.§§200（2012）[EB/OL].https：//www.law.cornell.edu/uscode/text/，2016-04-02.

[4]朱恒夫.美國著名高校本科生創(chuàng)新教育述評[J].中國高校教學，2011（10）.

[5]Lackeus，Martin；Williams Middleton，Karen.Venture Creation Programs：Bridging Education and Technology transfer [J].Education +Training，2015，57（1）：43-78.

[6]Randi B.Isaacs.Inside a University's Technology Transfer Office [J].Landslide，2016，8（3）：30-36.

[7]Criteria for Taking a Formal Position on Issues and/or Proposed Legislation [EB/OL].http：//www.autm.net/autm-info/，2016-08-12.

[8]吳衛(wèi)紅，董誠，彭潔，王陽陽，劉佳，劉學之，陳冬生.美國促進科技成果轉化的制度體系解析[J].科技管理研究，2015（14）.