農(nóng)村宅基地退出影響因素分析

花峰　王秀旺

摘 要：城市建設(shè)用地緊張制約著城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，阻礙了中國(guó)城市化的步伐。宅基地功能價(jià)值是農(nóng)村宅基地退出的主要阻力。其中，居住功能是宅基地最基本功能，社保功能是宅基地衍生功能，資產(chǎn)功能是宅基地制度變遷中隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要滋生的財(cái)產(chǎn)增資功能。

關(guān)鍵詞：宅基地；宅基地退出；影響因素

中圖分類(lèi)號(hào)：F301.2 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2016）32-0031-04

城市建設(shè)用地供需矛盾是目前人地矛盾中最突出的部分。城市建設(shè)用地緊張制約著城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，阻礙了中國(guó)城市化的步伐。而在城市用地緊張的同時(shí)，中國(guó)農(nóng)村建設(shè)用地特別是農(nóng)村宅基地卻是粗放低效利用，土地資源利用粗放，資源配置效率低。另一方面，隨著城市土地價(jià)值的凸顯和城市用地的緊張，政府征地較為普遍，城郊農(nóng)村土地征收變?yōu)閲?guó)有土地，使得土地所有權(quán)性質(zhì)發(fā)生轉(zhuǎn)變，征收前后土地價(jià)值差異以及宅基地的隱性流轉(zhuǎn)造成了農(nóng)民權(quán)益的損失。如何建立一套完善的土地征收制度與農(nóng)村宅基地退出制度，用以解決城鄉(xiāng)建設(shè)用地的供需矛盾、提高土地利用效率、優(yōu)化土地資源配置，是當(dāng)前農(nóng)村宅基地問(wèn)題解決的核心。

一、宅基地功能內(nèi)涵及其影響因素

宅基地功能是基于土地功能理論提出來(lái)的。功能是指對(duì)象能夠滿(mǎn)足使用者現(xiàn)實(shí)或是潛在需求的一種屬性，具有客觀物質(zhì)性和主觀精神性。宅基地功能是指宅基地滿(mǎn)足農(nóng)戶(hù)客觀物質(zhì)上或主觀精神上需求的一種屬性。

（一）宅基地功能內(nèi)涵

柳建平認(rèn)為，土地對(duì)于人類(lèi)自古以來(lái)就具有生存保障功能，并由生存保障功能衍生出生產(chǎn)要素功能，鑒于此，土地的基本功能可分為社會(huì)功能和經(jīng)濟(jì)功能兩大類(lèi)。劉峨林從歷史和各國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況出發(fā)，指出土地有生產(chǎn)要素投資和生存保障兩種重要的功能。袁■從土地功能變遷的視角研究了中國(guó)農(nóng)村土地制度，認(rèn)為農(nóng)村土地制度具有社會(huì)保障、生產(chǎn)要素和財(cái)產(chǎn)功能，土地的社會(huì)保障功能阻礙著農(nóng)村土地制度的創(chuàng)新發(fā)展，生產(chǎn)要素功能有所抬頭，宅基地流轉(zhuǎn)限制阻礙了生產(chǎn)要素功能與財(cái)產(chǎn)功能的發(fā)揮[1]。王勇從“實(shí)物期權(quán)”的視角分析了農(nóng)村土地的社會(huì)保障功能，尤其是土地作為生產(chǎn)資料給農(nóng)民提供就業(yè)機(jī)會(huì)，發(fā)揮就業(yè)保障功能[2]。李長(zhǎng)健等認(rèn)為，農(nóng)村土地的社會(huì)保障功能表現(xiàn)為最低生活保障、養(yǎng)老保障、失業(yè)保障和醫(yī)療保障，對(duì)農(nóng)村土地權(quán)益的保護(hù)能夠提高土地的社會(huì)保障能力[3]。張德元研究了宅基地功能變遷與宅基地制度改革，提出宅基地由社會(huì)保障功能向財(cái)產(chǎn)功能過(guò)渡。羅必良認(rèn)為，農(nóng)地保障和退出條件下土地制度改革是農(nóng)村土地福利保障功能讓渡財(cái)產(chǎn)功能的改革[4]。孫少波、王華認(rèn)為縱觀人類(lèi)社會(huì)發(fā)展史，土地對(duì)農(nóng)民的意義經(jīng)歷了生存保障功能、生產(chǎn)要素功能、社會(huì)保障功能、資產(chǎn)（財(cái)產(chǎn)）功能四個(gè)變化階段[5]。

總的來(lái)說(shuō)，農(nóng)村土地主要具有生存保障、生產(chǎn)要素、財(cái)產(chǎn)增值、社會(huì)保障四大功能，而生產(chǎn)要素功能主要針對(duì)農(nóng)村承包地而言，對(duì)于作為農(nóng)村建設(shè)用地主要成分的宅基地具有生存保障、社會(huì)保障和財(cái)產(chǎn)增值的功能。其中，宅基地的“生存保障功能”與學(xué)者們所謂的“社會(huì)保障功能”不同，宅基地的生存保障功能是基于宅基地制度“居者有其屋”的設(shè)計(jì)理念而言的，是為了保障農(nóng)民的生存權(quán)利，用宅基地建房滿(mǎn)足使用者住房需求并提供日常生活活動(dòng)場(chǎng)所的功能。本文將宅基地的這種生存保障功能稱(chēng)之為“居住功能”。宅基地居住功能是一種客觀物質(zhì)上的功能；資產(chǎn)功能是指宅基地作為不動(dòng)產(chǎn)所具有的價(jià)值交換和保值增值功能；社保功能是指宅基地為使用者提供的住房、就業(yè)以及養(yǎng)老保障等功能。此外，方賢國(guó)（2014）認(rèn)為，宅基地還具有情感寄托和心靈撫慰的功能。本文將宅基地的這種功能稱(chēng)之為倫理功能。倫理功能是指宅基地為使用權(quán)人帶來(lái)的主觀精神上的身心滿(mǎn)足感和心靈撫慰的功能，是一種主觀意識(shí)上的潛在功能，滿(mǎn)足宅基地使用權(quán)人情感上的需要，對(duì)宅基地退出意愿有很大的影響，其作用不容忽視。

（二）宅基地功能的影響因素

宅基地作為農(nóng)戶(hù)退出決策的客體，其功能對(duì)農(nóng)戶(hù)宅基地退出有重要影響，宅基地功能是阻礙宅基地退出的主要影響因素。為此，有必要對(duì)宅基地功能的影響因素進(jìn)行研究，選取宅基地各功能的主要影響指標(biāo)，為宅基地退出意愿影響因素體系構(gòu)建奠定理論基礎(chǔ)。

1.宅基地居住功能的影響因素

宅基地居住功能指的是宅基地作為房屋等建筑物的承載者，為使用權(quán)人搭建日常生活生存空間，滿(mǎn)足使用權(quán)人住房需求的功能。房屋建筑面積、結(jié)構(gòu)、建筑年代等之所以對(duì)宅基地退出意愿產(chǎn)生影響，是因?yàn)榉课萁Y(jié)構(gòu)、建筑面積等影響了宅基地的居住功能。根據(jù)價(jià)值的二元理論，房屋結(jié)構(gòu)類(lèi)型好、建筑面積大，房屋居住滿(mǎn)意度和居住質(zhì)量高，房屋使用價(jià)值越高，居住功能較強(qiáng)。此外，家庭人員房屋“入住率”越高，對(duì)房屋的居住利用率越高，使用價(jià)值越高，宅基地的居住功能越強(qiáng)，宅基地退出意愿越低。

2.宅基地資產(chǎn)功能的影響因素

由于我國(guó)農(nóng)村宅基地制度對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)的嚴(yán)格限制，宅基地資產(chǎn)功能難以發(fā)揮。本文所謂的宅基地資產(chǎn)功能是指農(nóng)戶(hù)對(duì)宅基地資產(chǎn)功能的認(rèn)知差異。農(nóng)戶(hù)個(gè)體自身特征因素的差異使得其對(duì)政策認(rèn)知和了解程度不同，對(duì)宅基地資產(chǎn)功能的認(rèn)知直接影響其對(duì)未來(lái)宅基地資產(chǎn)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)預(yù)期。對(duì)比于當(dāng)前農(nóng)村宅基地作為資產(chǎn)所能實(shí)現(xiàn)的價(jià)值，兩者差距越大，宅基地退出意愿越低；反之，差距越小，宅基地退出意愿越高。

宅基地按照利用狀況分為閑置、自住和出租等形式，不同形式宅基地價(jià)值不同，閑置時(shí)宅基地既無(wú)使用價(jià)值也無(wú)交換價(jià)值，宅基地自住時(shí)體現(xiàn)為宅基地使用價(jià)值，出租時(shí)體現(xiàn)了宅基地交換價(jià)值，宅基地價(jià)值越高，資產(chǎn)功能越強(qiáng)，當(dāng)宅基地充分體現(xiàn)交換價(jià)值時(shí)，宅基地資產(chǎn)功能最強(qiáng)。宅基地心理預(yù)期售價(jià)是農(nóng)戶(hù)宅基地退出時(shí)所能接受的最低價(jià)格，在一定程度上體現(xiàn)了宅基地資產(chǎn)功能預(yù)期的大小、體現(xiàn)了宅基地交換價(jià)值預(yù)期，預(yù)期越高，宅基地資產(chǎn)功能越強(qiáng)，宅基地退出意愿越低。

3.宅基地社保功能的影響因素

宅基地社會(huì)保障功能主要體現(xiàn)在住房保障、就業(yè)保障以及養(yǎng)老保障方面。宅基地為農(nóng)戶(hù)提供了居住場(chǎng)所具有住房保障功能，在農(nóng)戶(hù)不存在其他住房情況下，宅基地住房保障功能較強(qiáng)，對(duì)農(nóng)村宅基地住房保障的福利性依賴(lài)強(qiáng)烈，反之，若農(nóng)戶(hù)擁有城鎮(zhèn)住房，農(nóng)村宅基地的住房保障功能較弱，農(nóng)戶(hù)對(duì)農(nóng)村宅基地依賴(lài)性較弱。宅基地作為生產(chǎn)要素投入到建設(shè)用地市場(chǎng)以及宅基地作為農(nóng)地經(jīng)營(yíng)的附屬場(chǎng)地，為農(nóng)戶(hù)提供就業(yè)機(jī)會(huì)，對(duì)農(nóng)戶(hù)具有就業(yè)保障功能。農(nóng)戶(hù)城鎮(zhèn)職業(yè)穩(wěn)定性高，收入穩(wěn)定，對(duì)農(nóng)業(yè)以及附屬產(chǎn)業(yè)的依賴(lài)性就會(huì)弱，對(duì)農(nóng)村宅基地的依賴(lài)性差，宅基地更容易退出。而住房保障和就業(yè)保障作為社會(huì)保障體系中最重要的兩部分對(duì)于宅基地社會(huì)保障功能的影響重大，是制約農(nóng)戶(hù)進(jìn)城落戶(hù)的兩大障礙，只要解決農(nóng)戶(hù)的住房保障和就業(yè)保障兩項(xiàng)最為關(guān)注的社會(huì)保障問(wèn)題，宅基地退出意愿自然會(huì)有所提高。

4.宅基地倫理功能的影響因素

宅基地情感寄托功能是老一輩宅基地退出的困難點(diǎn)。老人尤其是土生土長(zhǎng)祖祖輩輩寄生于同一塊土地的老輩人，對(duì)宅基地以及祖房有濃重的情感，這些人對(duì)城市生活沒(méi)有興趣，根深蒂固的傳統(tǒng)思想扎根于內(nèi)心，是不會(huì)離開(kāi)農(nóng)村定居城市的。隨著政府對(duì)宅基地退出意愿的自主選擇權(quán)的尊重，宅基地倫理功能得以體現(xiàn)。本文以農(nóng)戶(hù)鄰里之間往來(lái)頻繁度以及休閑娛樂(lè)場(chǎng)所的城市替代度作為宅基地倫理功能的影響因素來(lái)衡量宅基地倫理功能，認(rèn)為鄰里之間往來(lái)越頻繁，休閑娛樂(lè)場(chǎng)所的城市替代力越差，對(duì)農(nóng)村依賴(lài)性越強(qiáng)，宅基地倫理功能越強(qiáng)。

二、宅基地退出意愿的影響因素

根據(jù)影響因素的類(lèi)型可以將宅基地退出意愿影響因素分為外部因素和內(nèi)在因素兩大類(lèi)。其中，外部因素主要是從宅基地制度環(huán)境、地方政府宅基地政策、農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況、自然條件等方面影響農(nóng)戶(hù)宅基地退出行為；內(nèi)在因素主要是從農(nóng)戶(hù)的自身特征條件、家庭基本情況和宅基地特征情況出發(fā)，對(duì)農(nóng)戶(hù)退出宅基地行為的影響因素進(jìn)行分析。在現(xiàn)有的影響因素實(shí)證研究文獻(xiàn)中，主要外部因素代表有經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、行政管理力度、社會(huì)因素等，具體見(jiàn)表1。主要內(nèi)在因素代表有性別、年齡、文化程度、職業(yè)類(lèi)型、家庭人口結(jié)構(gòu)狀況、家庭經(jīng)濟(jì)收入、房屋建筑面積、年代、結(jié)構(gòu)、宅基地?cái)?shù)量等。

（一）外部因素

1.制度政策因素

城鄉(xiāng)二元的土地制度構(gòu)架是農(nóng)村宅基地退出的基本約束，不同的制度政策對(duì)宅基地退出意愿的影響不同。其中，土地征收制度與城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤政策在一定程度上促進(jìn)了農(nóng)村宅基地的退出。政府通過(guò)土地復(fù)墾整理、村莊規(guī)劃以及城中村改造等以置換城市建設(shè)用地指標(biāo)，并對(duì)失地農(nóng)民進(jìn)行合理的、多元化的征地補(bǔ)償。強(qiáng)制性的征地手段以及合理的征地補(bǔ)償推動(dòng)著農(nóng)民宅基地的退出。相反，農(nóng)村宅基地監(jiān)管制度不完善造成農(nóng)村宅基地隱性市場(chǎng)逐漸成長(zhǎng)起來(lái)，扭曲了宅基地退出補(bǔ)償價(jià)格，嚴(yán)重打擊了農(nóng)民宅基地退出的積極性。此外，宅基地登記制度不完善在一定程度上增加了宅基地退出的交易成本，影響了農(nóng)村宅基地的退出。

除了土地制度對(duì)宅基地退出意愿造成影響外，其他的政策制度對(duì)農(nóng)村宅基地退出意愿也會(huì)帶來(lái)影響，如城鄉(xiāng)二元戶(hù)籍制度以及社會(huì)保障體系等。農(nóng)民進(jìn)城落戶(hù)的住房保障制度不健全，宅基地退出后的城市高房?jī)r(jià)嚴(yán)重阻礙了農(nóng)戶(hù)宅基地的退出。粘附于戶(hù)籍制度上的城鄉(xiāng)養(yǎng)老醫(yī)療保障的雙軌制對(duì)農(nóng)戶(hù)宅基地退出決策有負(fù)向影響。農(nóng)村的養(yǎng)老醫(yī)療保險(xiǎn)在城鎮(zhèn)無(wú)法使用，而一般農(nóng)戶(hù)無(wú)法承擔(dān)城市高昂的養(yǎng)老醫(yī)療成本，嚴(yán)重影響了宅基地退出?？傊?，城鄉(xiāng)社會(huì)保障制度的雙軌制一定程度上阻礙了農(nóng)村宅基地的退出。

2.地區(qū)經(jīng)濟(jì)因素

地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平一定程度上反映了地區(qū)產(chǎn)業(yè)情況，根據(jù)劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論，農(nóng)村是由低報(bào)酬的農(nóng)業(yè)向較高報(bào)酬的工業(yè)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，地區(qū)二、三產(chǎn)業(yè)越發(fā)達(dá)。土地、勞動(dòng)力和資本等由農(nóng)業(yè)向二三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，作為農(nóng)村集體建設(shè)用地的宅基地流轉(zhuǎn)向二三產(chǎn)業(yè)，促使農(nóng)民宅基地退出。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)水平的提高使得人們生活質(zhì)量提高，對(duì)居住環(huán)境、生活環(huán)境、交通便捷程度以及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平的要求也會(huì)隨之提高。農(nóng)民不再滿(mǎn)足于以前的農(nóng)村居住環(huán)境、生活質(zhì)量，對(duì)城市居住條件、生活水平以及完善的基礎(chǔ)設(shè)施較為向往，促使農(nóng)戶(hù)宅基地的退出。一般來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的地區(qū)的農(nóng)村宅基地退出意愿比貧困地區(qū)宅基地退出意愿高。一是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)農(nóng)戶(hù)家庭經(jīng)濟(jì)水平能夠承擔(dān)其在城市生活的成本，并可享受資源配置良好的教育、醫(yī)療、基礎(chǔ)設(shè)施等基礎(chǔ)條件；而貧困地區(qū)農(nóng)戶(hù)家庭難以承擔(dān)得起城市的生活成本。二是經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)地區(qū)農(nóng)民的思想覺(jué)悟高、受教育程度高，對(duì)政策認(rèn)知和了解能力強(qiáng)，能夠積極響應(yīng)政府決策，能夠配合政府征拆工作，積極退出農(nóng)村宅基地。而貧困地區(qū)農(nóng)民戀土情結(jié)嚴(yán)重，對(duì)農(nóng)地依賴(lài)性大，“葉落歸根”等思想更為傳統(tǒng)守舊，農(nóng)村習(xí)慣風(fēng)俗意識(shí)強(qiáng)烈，宅基地退出意愿較低。三是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較好地區(qū)城市建設(shè)用地需求更為迫切，城市建設(shè)用地指標(biāo)更為緊張，人地矛盾更為尖銳。政府對(duì)農(nóng)地征地以及城鄉(xiāng)建設(shè)用地指標(biāo)交換的愿望更為迫切，所以，政府推動(dòng)農(nóng)村宅基地退出的積極性也更為強(qiáng)烈。總而言之，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平限制著農(nóng)村宅基地的退出，地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平越高，宅基地退出意愿越高。

（二）區(qū)位地理環(huán)境

根據(jù)杜能的農(nóng)業(yè)區(qū)位論，農(nóng)業(yè)收益隨著距城市距離的遠(yuǎn)近發(fā)生變化，交通條件的便利使得近城區(qū)收益高于遠(yuǎn)離城市地區(qū)的收益，因此土地的價(jià)值也隨著距離城市的遠(yuǎn)近而變化著。杜能研究的雖然是農(nóng)業(yè)區(qū)位，但對(duì)于建設(shè)用地也同樣適用，因近郊農(nóng)村條件優(yōu)越性，城市郊區(qū)農(nóng)村土地價(jià)值高于偏遠(yuǎn)農(nóng)村土地價(jià)值。對(duì)于宅基地退出來(lái)說(shuō)，自然地理?xiàng)l件也是宅基地退出的重要影響因素。近郊區(qū)農(nóng)村宅基地退出意愿高于遠(yuǎn)郊區(qū)農(nóng)村宅基地退出意愿，主要有兩方面的原因，一是來(lái)源于政府的推動(dòng)力，近郊農(nóng)村由于地理位置接近城市，有利于城市進(jìn)一步的擴(kuò)張和發(fā)展，政府傾向于促進(jìn)近郊農(nóng)村宅基地的退出；二是來(lái)源于農(nóng)戶(hù)本身的驅(qū)動(dòng)力，近郊農(nóng)戶(hù)更傾向于進(jìn)城謀求更多發(fā)展機(jī)會(huì)和平臺(tái)，對(duì)于農(nóng)村依賴(lài)性較弱，而且近郊土地價(jià)值高，宅基地退出補(bǔ)償水平高，巨大的利益驅(qū)動(dòng)著農(nóng)戶(hù)宅基地退出。

除了區(qū)位因素，農(nóng)村宅基地所在地理環(huán)境對(duì)宅基地退出也有重大影響。一般來(lái)說(shuō)平原地區(qū)較山區(qū)宅基地退出意愿較強(qiáng)，中國(guó)中東部農(nóng)村地區(qū)宅基地退出意愿比西北地區(qū)農(nóng)村宅基地退出意愿強(qiáng)烈。山區(qū)農(nóng)村農(nóng)民退出宅基地定居城市的阻礙力較平原地區(qū)大、農(nóng)民城市就業(yè)機(jī)會(huì)少，獲得非農(nóng)收益的機(jī)會(huì)也很少，宅基地退出后的成本以及風(fēng)險(xiǎn)大，宅基地退出福利損失較大，被彌補(bǔ)的可能性較小，宅基地退出意愿較低。而平原地區(qū)相對(duì)與山區(qū)來(lái)說(shuō)，宅基地退出意愿較高。

（三）內(nèi)在因素

宅基地退出意愿的內(nèi)在影響因素是本文著重研究對(duì)象，主要分為被調(diào)查者個(gè)人特征因素、家庭特征因素和宅基地功能因素三大類(lèi)。其中，個(gè)人特征因素包括被調(diào)查者性別、年齡、受教育程度等基本情況；家庭特征因素分為人口狀況和家庭收入情況；宅基地功能因素包括居住率、房屋建筑面積、建筑結(jié)構(gòu)等居住功能因素，宅基地利用情況和售出價(jià)格等資產(chǎn)功能因素，城鎮(zhèn)住房情況以及非農(nóng)職業(yè)穩(wěn)定程度等社保功能因素，以及鄰里往來(lái)頻繁度和休閑娛樂(lè)場(chǎng)所城市替代度等倫理功能因素。

1.個(gè)人特征因素

農(nóng)戶(hù)是宅基地退出決策主要研究對(duì)象，其個(gè)體及其家庭特征之間的差異是宅基地退出意愿的主要影響因素。本文所研究的家庭決策制定者個(gè)人特征因素包括被調(diào)查者性別、年齡、受教育程度等基本情況。一般來(lái)說(shuō)，女性是風(fēng)險(xiǎn)厭惡者，喜歡安于現(xiàn)狀，不愿冒險(xiǎn)。而宅基地退出后不確定因素較多，風(fēng)險(xiǎn)較大，女性相對(duì)于男性來(lái)說(shuō)更不愿意退出宅基地。年齡對(duì)宅基地退出意愿的影響主要體現(xiàn)在思想觀念上，不同年齡段對(duì)宅基地的認(rèn)識(shí)不同，高齡農(nóng)戶(hù)更傾向于傳統(tǒng)的宅基地觀念，即宅基地不僅是身份、榮譽(yù)還是一種“根”，宅基地退出被看做是“忘本”的表現(xiàn)。此外，老人“念舊”、害怕孤獨(dú)寂寞也是其不愿退出宅基地的原因。受教育程度高的農(nóng)戶(hù)對(duì)政策制度的認(rèn)可和了解程度較好，獲取相關(guān)決策的信息的渠道較多，更傾向于響應(yīng)政府政策，配合政府工作，決策結(jié)果更理性化。

2.家庭特征因素

家庭是社會(huì)發(fā)展的基本構(gòu)成單元，家庭整體成員特征構(gòu)成的小團(tuán)體是農(nóng)村宅基地退出的利益相關(guān)體，不同的家庭人口結(jié)構(gòu)、收入情況以及家庭承包地退出意愿對(duì)于宅基地退出的影響也不相同。家庭人員構(gòu)結(jié)構(gòu)對(duì)于宅基地退出決策的退出成本、家庭發(fā)展方向、子女教育等方面影響退出決策的費(fèi)用收益分析。家庭撫養(yǎng)人數(shù)越多，非農(nóng)收入人數(shù)越少，宅基地退出意愿越低。家庭年總收入以及家庭承包地處置方式對(duì)宅基地退出決策有限制作用，收入水平低、承包地退出意愿弱都會(huì)造成農(nóng)戶(hù)不愿退出農(nóng)村宅基地。

3.宅基地功能因素

宅基地功能因素是宅基地退出決策首要考慮的要素。宅基地的退出意味著功能的喪失。隨宅基地退出而喪失的功能對(duì)于不同農(nóng)戶(hù)而言影響是不同的，發(fā)揮同一功能的載體可以不同，功能載體的替代是宅基地退出的必要條件。而對(duì)于不同農(nóng)戶(hù)而言，同一功能的功能載體不止一個(gè)，宅基地這一載體的喪失不代表其功能的完全的消滅，功能載體的替換使得宅基地對(duì)于不同農(nóng)戶(hù)而言重要性不同，退出意愿也會(huì)隨之變化。

宅基地提供農(nóng)戶(hù)居住功能，但其他容身之所也能夠滿(mǎn)足農(nóng)戶(hù)居住需要。擁有二套住宅的農(nóng)戶(hù)，宅基地居住率、利用率低，宅基地居住功能弱化，退出意愿較強(qiáng)。宅基地資產(chǎn)功能越強(qiáng)，功能替代的可能性越小，功能載體替代越難，宅基地退出意愿越低。同樣的，宅基地的社會(huì)保障功能如住房保障功能不僅宅基地具有，城鎮(zhèn)住房也同樣可提供給農(nóng)戶(hù)住房保障功能，而相比于沒(méi)有城鎮(zhèn)住房的農(nóng)戶(hù)而言，宅基地的住房保障功能顯然沒(méi)那么重要。對(duì)宅基地就業(yè)保障功能的依賴(lài)越小，說(shuō)明就業(yè)保障功能的替代性越強(qiáng)，退出意愿越高。宅基地倫理功能是宅基地所特有的，功能替代的難度更大，越是依賴(lài)于宅基地倫理功能的農(nóng)戶(hù)宅基地退出意愿越低。

三、宅基地功能對(duì)退出意愿的影響分析

宅基地功能是農(nóng)戶(hù)退出宅基地的主要阻礙力量，宅基地對(duì)農(nóng)戶(hù)發(fā)揮的功能作用越強(qiáng)，宅基地退出意愿越低。宅基地居住功能、資產(chǎn)功能、社保功能以及倫理功能保障將農(nóng)民與農(nóng)村農(nóng)業(yè)捆綁在一起，只有弱化宅基地功能，增強(qiáng)宅基地功能的載體替代性，才能促使農(nóng)戶(hù)宅基地的退出。

1.宅基地居住功能對(duì)退出意愿的影響分析

宅基地制度是基于“居者有其屋”理念而設(shè)計(jì)的，是為了保障農(nóng)民生存居住權(quán)而提供的日常生產(chǎn)生活的場(chǎng)所。居住功能是宅基地最基本的功能，為農(nóng)民提供安身立命之所，是農(nóng)民生存發(fā)展的基礎(chǔ)。宅基地居住功能是宅基地的使用價(jià)值，宅基地利用率越高、建筑面積越大、房屋結(jié)構(gòu)越好，宅基地居住滿(mǎn)意度和舒適度越強(qiáng)，宅基地使用價(jià)值越強(qiáng)，存在功能載體替代的可能性越小，農(nóng)戶(hù)宅基地退出意愿越低。反之，宅基地居住利用率越低、建筑面積越小、房屋結(jié)構(gòu)越差，宅基地居住滿(mǎn)意和舒適度越差，宅基地使用價(jià)值越小，農(nóng)戶(hù)存在別的居住場(chǎng)所的可能性越大，宅基地居住功能被替代的可能性越大，宅基地退出意愿越高。

2.宅基地資產(chǎn)功能對(duì)退出意愿的影響分析

《物權(quán)法》將宅基地使用權(quán)以法律行使定性為用益物權(quán)，用益物權(quán)具有占有、使用、收益和處分四項(xiàng)權(quán)能，其中收益和處分權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，宅基地使用權(quán)的財(cái)產(chǎn)屬性得到法律的認(rèn)可和保障。本文將宅基地使用權(quán)的這種財(cái)產(chǎn)功能稱(chēng)為資產(chǎn)功能，是宅基地作為財(cái)產(chǎn)保值增值的一種屬性。宅基地資產(chǎn)功能越強(qiáng)，其交換價(jià)值越大，流轉(zhuǎn)帶來(lái)的財(cái)產(chǎn)收益越多。限于當(dāng)前宅基地流轉(zhuǎn)的禁止政策，宅基地資產(chǎn)功能無(wú)法得以釋放，本文以農(nóng)戶(hù)對(duì)宅基地資產(chǎn)功能認(rèn)知以及實(shí)現(xiàn)預(yù)期來(lái)反映宅基地資產(chǎn)功能對(duì)宅基地退出意愿的影響。農(nóng)戶(hù)對(duì)宅基地資產(chǎn)功能認(rèn)知越強(qiáng)，資產(chǎn)期望值越大，與當(dāng)前宅基地資產(chǎn)價(jià)值差距越大，宅基地退出意愿越低。反之，宅基地資產(chǎn)價(jià)值期望越低，與當(dāng)前的宅基地資產(chǎn)價(jià)值差距越小，宅基地退出意愿越高。

3.宅基地社保功能對(duì)退出意愿的影響分析

基于集體成員身份取得的“無(wú)償、無(wú)限期性”的農(nóng)村宅基地本質(zhì)上是一種國(guó)家福利和社會(huì)保障，具有福利和社會(huì)保障功能。目前，由于城鄉(xiāng)社會(huì)保障的二元體制以及農(nóng)村社會(huì)保障制度不健全，農(nóng)民無(wú)論是在城市還是在農(nóng)村都無(wú)法享受較好的社會(huì)保障服務(wù)。農(nóng)村土地依然承載著農(nóng)民住房、就業(yè)、養(yǎng)老等社會(huì)保障功能。葉劍平等認(rèn)為，農(nóng)村宅基地使用權(quán)的實(shí)質(zhì)是保障農(nóng)民“居者有其屋”[2]，宅基地制度設(shè)計(jì)理念是為了保障農(nóng)戶(hù)居住權(quán)。宅基地的退出意味著宅基地居住功能的喪失，失去居住保障的退地風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型的農(nóng)戶(hù)所厭惡的，故而影響宅基地退出決策。王勇認(rèn)為，土地不可能分散農(nóng)民面臨的生產(chǎn)和生存風(fēng)險(xiǎn)，只是作為生產(chǎn)資料為農(nóng)民提供就業(yè)機(jī)會(huì)，發(fā)揮就業(yè)保障功能。姚洋把農(nóng)村土地制度的平均分配機(jī)制稱(chēng)為“嵌入式社會(huì)保障制度”，認(rèn)為土地均分對(duì)老年人來(lái)說(shuō)是一種有效的養(yǎng)老保險(xiǎn)工具[1]?？傊?，宅基地的住房保障、就業(yè)保障以及養(yǎng)老保障等社會(huì)保障功能對(duì)于社會(huì)保障制度不健全的農(nóng)村來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的，建立完善的城鄉(xiāng)住房保障制度、就業(yè)培訓(xùn)體系和養(yǎng)老保障措施能夠促使農(nóng)戶(hù)退出農(nóng)村宅基地，騰退農(nóng)村集體建設(shè)用地。

4.宅基地倫理功能對(duì)退出意愿的影響分析

中國(guó)所特有的城鄉(xiāng)二元體系造成了城鄉(xiāng)之間經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等的差異，中國(guó)農(nóng)村的村莊文化與城市文化差異較大。根據(jù)個(gè)人偏好，村莊文化偏愛(ài)者在農(nóng)村大有人在，這些人即使已經(jīng)具備了宅基地退出的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和退出條件，但仍不愿意定居城市，喜歡農(nóng)村的生活環(huán)境和氛圍。另外，宅基地倫理功能還表現(xiàn)為農(nóng)戶(hù)對(duì)農(nóng)村的情感寄托、對(duì)宅基地“情感般”的守護(hù)。本文將宅基地從文化與情感上吸引農(nóng)戶(hù)的能力稱(chēng)為宅基地倫理功能，農(nóng)戶(hù)對(duì)宅基地的這種主觀精神上的潛在需求成為宅基地退出的困難點(diǎn)，是閑置宅基地退出的難題。

四、主要結(jié)論及政策建議

宅基地功能價(jià)值是農(nóng)村宅基地退出的主要阻力。作為農(nóng)戶(hù)宅基地退出的客體，其功能作用是宅基地退出決策的重要影響因素。因農(nóng)戶(hù)個(gè)體特征的差異，宅基地對(duì)不同調(diào)查者具有的功能作用強(qiáng)度不同，宅基地功能作用越強(qiáng)，農(nóng)戶(hù)退出意愿越低；宅基地功能作用越弱，宅基地退出意愿越強(qiáng)。而宅基地在農(nóng)民生活中具有居住功能、資產(chǎn)功能、社保功能和倫理功能。其中，居住功能是宅基地最基本功能，社保功能是宅基地衍生功能，資產(chǎn)功能是宅基地制度變遷中隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要滋生的財(cái)產(chǎn)增資功能。

農(nóng)村宅基地有序退出對(duì)實(shí)現(xiàn)農(nóng)村土地要素流轉(zhuǎn)、節(jié)約集約利用土地資源、破解征地制度的困境、保護(hù)農(nóng)民土地權(quán)益具有重要意義。研究農(nóng)戶(hù)宅基地退出意愿的影響因素、減少農(nóng)民退出宅基地的制度障礙，有利于農(nóng)村宅基地退出的政策創(chuàng)新，加快農(nóng)村宅基地退出進(jìn)程。本文基于宅基地功能研究農(nóng)民宅基地退出意愿，得到以下政策含義。

1.推進(jìn)城鄉(xiāng)一體化戶(hù)籍制度改革，完善外來(lái)務(wù)工人員落戶(hù)政策，解除農(nóng)民進(jìn)城的后顧之憂(yōu)，降低宅基地住房保障功能。在合理控制城市人口規(guī)模的基礎(chǔ)上，完善大城市積分落戶(hù)政策，全面放開(kāi)小城鎮(zhèn)落戶(hù)政策，讓農(nóng)民進(jìn)城后實(shí)現(xiàn)在城鎮(zhèn)安家落戶(hù)。同時(shí)，城市廉租房和經(jīng)濟(jì)適用房政策向農(nóng)民傾斜，解決農(nóng)民購(gòu)房難題，割斷農(nóng)民對(duì)宅基地住房保障功能的依賴(lài)，解除宅基地保障功能對(duì)農(nóng)民退出宅基地的束縛。

2.宅基地資產(chǎn)價(jià)值的顯化使農(nóng)民認(rèn)識(shí)到宅基地的巨大價(jià)值，而這種認(rèn)識(shí)使得農(nóng)民對(duì)政府主導(dǎo)的宅基地退出補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)無(wú)法到滿(mǎn)足，而且對(duì)政府的補(bǔ)償方式存在質(zhì)疑，征地制度正面臨著高昂的成本而難以為繼。因此，關(guān)鍵問(wèn)題不是片面提高農(nóng)民宅基地退出的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，而是要將宅基地退出的權(quán)利回歸農(nóng)民，讓市場(chǎng)決定農(nóng)民宅基地的資產(chǎn)價(jià)值。為此，政府應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變思想觀念，由全權(quán)主導(dǎo)轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)中介的角色，為宅基地退出創(chuàng)造公平的市場(chǎng)交易環(huán)境，減少市場(chǎng)交易成本，讓農(nóng)民成為宅基地退出談判的主體。

3.傳統(tǒng)農(nóng)村社會(huì)變遷及外部環(huán)境巨變必然引起宅基地功能的互相轉(zhuǎn)化，宅基地以社會(huì)保障為主的功能、農(nóng)民居住的功能讓位于資產(chǎn)價(jià)值功能。因此，除了進(jìn)一步完善農(nóng)村社會(huì)保障措施和城市廉租房、經(jīng)濟(jì)適用房政策以解決農(nóng)民等低收入群體的社會(huì)保障和住房問(wèn)題外，還要進(jìn)一步還權(quán)附能，逐步賦予農(nóng)民宅基地完整的占有、使用、收益和處分權(quán)能。同時(shí)，通過(guò)健全農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，為農(nóng)村資源要素合理流動(dòng)創(chuàng)造條件。

4.尊重宅基地自然退出的時(shí)間規(guī)律。隨著青年勞動(dòng)力人口的外流及農(nóng)民對(duì)于城鎮(zhèn)現(xiàn)代化生活的追求，農(nóng)村宅基地所具有的情感交流和文化功能、傳統(tǒng)農(nóng)民之間的簡(jiǎn)單式互動(dòng)將逐漸消失，城鎮(zhèn)生活將成為主流。屆時(shí)，宅基地對(duì)于農(nóng)民也會(huì)失去其存在的意義。因此，對(duì)改革結(jié)果不能急于求成，要尊重宅基地退出的自然過(guò)程，通過(guò)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)農(nóng)村勞動(dòng)力進(jìn)一步轉(zhuǎn)移創(chuàng)造宅基地退出的內(nèi)生動(dòng)力，才是解決宅基地退出難題的根本。

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[責(zé)任編輯 杜 娟]