基于合作博弈理論的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的利益分配風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償研究

魏振磊

摘 要：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配的合理性與公平性，直接影響聯(lián)盟的運(yùn)作效率及持久性。本文運(yùn)用合作博弈的基本理論，將聯(lián)盟的利益分配問(wèn)題轉(zhuǎn)化為多人合作博弈，進(jìn)而利用合作博弈中的Shapley值模型對(duì)聯(lián)盟成員進(jìn)行利益分配，然后分析Shapley值法在聯(lián)盟利益分配中的成功與不足，最后針對(duì)其不足，通過(guò)引入風(fēng)險(xiǎn)調(diào)控系數(shù)，建立聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，對(duì)Shapley值分配模型進(jìn)行修正，得到基于風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)穆?lián)盟Shapley值分配模型。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟；Shapley值法；利益分配；風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

引言

在經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下，技術(shù)創(chuàng)新也已成為企業(yè)甚至是地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群提高其核心競(jìng)爭(zhēng)力內(nèi)在源泉和發(fā)展動(dòng)力。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟能發(fā)揮科技資源優(yōu)勢(shì)并將其轉(zhuǎn)變成經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展優(yōu)勢(shì)，從而提升產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變[1]。因此建立企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)三者之間的產(chǎn)學(xué)研產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟，通過(guò)共同實(shí)現(xiàn)資源互補(bǔ)、收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，是解決企業(yè)內(nèi)部知識(shí)有限和資源不足問(wèn)題的有效途徑。

在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過(guò)程中，利益分配是一個(gè)非常關(guān)鍵而且矛盾突出的問(wèn)題，因?yàn)檫@直接關(guān)系到聯(lián)盟各方合作的失敗或破裂[2]。利益分配是影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性和持久性的重要因素，公平合理利益分配方式和分配比例能有效的激勵(lì)聯(lián)盟成員相互協(xié)作的動(dòng)力，能維持和鞏固聯(lián)盟合作關(guān)系，提高聯(lián)盟運(yùn)作效率，進(jìn)而促進(jìn)聯(lián)盟產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

本文利用合作博弈基本理論，通過(guò)n人合作博弈的Shapley值法，來(lái)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配模型，以解決聯(lián)盟成員的利益分配問(wèn)題。這種基于Shapley值法的利益分配模型既不是平均分配，也不同于基于投資成本的比例分配，而是基于各合作伙伴在動(dòng)態(tài)聯(lián)盟經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)生過(guò)程中的重要程度來(lái)進(jìn)行分配的一種分配方式，相比較而言該法具有一定的合理性和優(yōu)越性。最后根據(jù)它的不足提出了利用風(fēng)險(xiǎn)因子進(jìn)行利益分配調(diào)整的修正算法。

1.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配模型的基本假設(shè)

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)質(zhì)上是由企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等構(gòu)成的產(chǎn)學(xué)研共同體，因此產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的利益分配可以轉(zhuǎn)化為n人的合作博弈利益分配。根據(jù)合作博弈的定義和基本特征，本文對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的利益分配模型的基本假設(shè)如下：

（1）設(shè)聯(lián)盟成員的集合為N={1，2，…，n}，對(duì)于任意的SN，我們稱S為N的一個(gè)聯(lián)盟，當(dāng)S=N時(shí)稱為大聯(lián)盟；v是定義在2n→R的實(shí)函數(shù)，則滿足式①與②的函數(shù)v（N）為N的特征函數(shù)：

（2）設(shè)聯(lián)盟成員不結(jié)盟前的至少所得利益向量為v={v1，v2，…vn}，這稱為聯(lián)盟成員的現(xiàn)狀點(diǎn)，這是聯(lián)盟成員合作的利益底線。

（3）聯(lián)盟合作的支付向量=（1，2，…，i，…n）是符合個(gè)體理性的，當(dāng)且僅當(dāng)，聯(lián)盟每位成員所分得的支付都比不結(jié)盟時(shí)高，即i>vi，i∈N；支付向量={1，2，…，i，…n}是符合集體理性的，當(dāng)且僅當(dāng)，聯(lián)盟成員所分得的利益總和等于總聯(lián)盟的價(jià)值，即（N）=∑n1（i）=v（N），既滿足集體理性和合體理性的分配稱為有效分配。

（4）聯(lián)盟成員為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型的，那么風(fēng)險(xiǎn)成本為C=1/2ρS2σ2，其中，ρ為企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)，S為聯(lián)盟成員利益分配比例，σ為服從正態(tài)分布N（0，σ2）的風(fēng)險(xiǎn)干擾變量的方差[5]。

2.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配模型Shapley值法的建立

Shapley值法能夠衡量產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟成員對(duì)聯(lián)盟整體所做的貢獻(xiàn)。根據(jù)貢獻(xiàn)與利益分配一致原則，貢獻(xiàn)越大，成員分配的利益越多，其相應(yīng)的Shapley值就越大；反之貢獻(xiàn)越小，分配的利益也相應(yīng)的減少，其Shapley值就越小。因此Shapley值反映了成員在聯(lián)盟中的相對(duì)重要程度。

3.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償值的確定

聯(lián)盟成員利益的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償值ΔRi·vi是有特定的范圍的，如果風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償值過(guò)大，那么實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)值低于聯(lián)盟平均風(fēng)險(xiǎn)值的成員所得的最終利益將低于其利益現(xiàn)狀點(diǎn)，這就會(huì)導(dǎo)致聯(lián)盟成員退出聯(lián)盟，為避免聯(lián)盟的瓦解，針對(duì)上述情況，本文引入風(fēng)險(xiǎn)調(diào)節(jié)系數(shù)ρ（ρ1）。因此，

4.結(jié)論

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟不僅要保證聯(lián)盟滿足個(gè)體理性與集體理性，而且要考慮聯(lián)盟成員在聯(lián)盟中承擔(dān)的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)大小。在實(shí)際利益分配中，本文以合作博弈的Shapley值法為基礎(chǔ)，根據(jù)收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)稱的原則，通過(guò)引入風(fēng)險(xiǎn)調(diào)節(jié)系數(shù)，對(duì)聯(lián)盟成員利益分配給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，對(duì)Shapley值法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償修正，使最終的分配結(jié)果更趨近于公平與合理，以確保聯(lián)盟成員的積極性及聯(lián)盟的穩(wěn)定性。但是，用Shapley值及其修正算法來(lái)進(jìn)行利益分配也存在一些問(wèn)題，如對(duì)各個(gè)成員組合所能獲得收益的度量以及各相關(guān)變量的度量，這些都有待今后進(jìn)一步研究。（作者單位：重慶師范大學(xué)）

參考文獻(xiàn)

[1] 李新男. 創(chuàng)新 “產(chǎn)學(xué)研結(jié)合” 組織模式構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟 [J]. 中國(guó)軟科學(xué)， 2007， 5： 9-12.

[2] Camarinha-Matos L M， Afsarmanesh H， Lima C. Hierarchical coordination in virtual enterprise infrastructures[J]. Journal of Intelligent and Robotic Systems， 1999， 26（3-4）： 267-287.