完善科學(xué)基金知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干觀念性問(wèn)題

李建民 南愛(ài)華 王在亮

完善科學(xué)基金知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干觀念性問(wèn)題

李建民 南愛(ài)華 王在亮

(山東理工大學(xué)馬克思主義學(xué)院，山東淄博 255049)

“科技是第一生產(chǎn)力”這一馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本觀點(diǎn)要求我們必須重視科技創(chuàng)新成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。就基礎(chǔ)研究來(lái)講，要服務(wù)于創(chuàng)新型國(guó)家發(fā)展，需要系統(tǒng)思考如何產(chǎn)生從原創(chuàng)到應(yīng)用的重大貫通性成果。為此，就必須加強(qiáng)對(duì)科學(xué)基金的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。要實(shí)現(xiàn)這種轉(zhuǎn)變，科學(xué)基金管理部門(mén)需要在觀念上對(duì)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要性、加大成果宣示與促進(jìn)順暢產(chǎn)業(yè)化通道的形成、推進(jìn)從基礎(chǔ)研究到出口的全過(guò)程研發(fā)管理、形成“理解與同情”基礎(chǔ)研究發(fā)展的健全文化理念等問(wèn)題有清醒的認(rèn)識(shí)。唯有如此，才能推動(dòng)基礎(chǔ)研究更好地服務(wù)于國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，也才有助于推進(jìn)當(dāng)代中國(guó)的馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)新與發(fā)展。

科學(xué)基金；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；成果宣示；文化理念

發(fā)展是解決我國(guó)一切問(wèn)題的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享等發(fā)展理念是當(dāng)代中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要觀點(diǎn)和原則。在理解這一論斷時(shí)，一個(gè)重要視角就是不僅要從“第一生產(chǎn)力”的高度重視科技在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展中的重要作用，更要?jiǎng)?chuàng)新科學(xué)技術(shù)管理體制，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新與體制機(jī)制創(chuàng)新“雙輪驅(qū)動(dòng)”，使科學(xué)技術(shù)更好地服務(wù)于人類(lèi)福祉改善的戰(zhàn)略目標(biāo)，不斷開(kāi)拓馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的新境界。事實(shí)上，面向世界科技前沿、國(guó)家重大需求以及國(guó)民經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)，構(gòu)筑國(guó)家先發(fā)優(yōu)勢(shì)是未來(lái)一段時(shí)期我國(guó)科技發(fā)展的戰(zhàn)略重點(diǎn)所在。國(guó)務(wù)院《關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2015〕71號(hào))提出要“形成持續(xù)提升我國(guó)科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明和產(chǎn)品創(chuàng)新的系統(tǒng)能力”，這種能力建設(shè)顯然包括基礎(chǔ)研究成果向技術(shù)發(fā)明及產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的能力。這一思路在《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》(2016)得到進(jìn)一步明確，強(qiáng)調(diào)要從支撐產(chǎn)業(yè)變革和保障國(guó)家安全的高度，加強(qiáng)對(duì)關(guān)系全局的科學(xué)問(wèn)題研究部署，強(qiáng)化原始創(chuàng)新，增強(qiáng)源頭供給?？茖W(xué)基金作為支持我國(guó)基礎(chǔ)研究發(fā)展的主渠道，自然需要適應(yīng)國(guó)家政策上的這種變化?！霸搭^并行”是《國(guó)家自然科學(xué)基金“十三五”發(fā)展規(guī)劃》提出的2050年我國(guó)基礎(chǔ)研究要實(shí)現(xiàn)的戰(zhàn)略目標(biāo)，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)之一就是要能夠“產(chǎn)出一批從原創(chuàng)到應(yīng)用、支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重大成果”?？紤]到這些年來(lái)我國(guó)科學(xué)基金資助項(xiàng)目已經(jīng)產(chǎn)生了大量發(fā)明，以及對(duì)于市場(chǎng)發(fā)育尚未成熟的部分產(chǎn)業(yè)而言科學(xué)基金項(xiàng)目承擔(dān)主體的高等學(xué)校是主要的專(zhuān)利技術(shù)擁有者這些事實(shí)，可以認(rèn)為科學(xué)基金在這個(gè)問(wèn)題上有所貢獻(xiàn)的方式之一就是完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，加強(qiáng)對(duì)存量發(fā)明專(zhuān)利成果的開(kāi)發(fā)利用。對(duì)此，本文將在觀念上對(duì)這一問(wèn)題做出闡釋和說(shuō)明，以期形成一種共識(shí)，推動(dòng)我國(guó)基礎(chǔ)研究更好地服務(wù)于國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施。

一、頂層設(shè)計(jì)上需要強(qiáng)化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理重要性的認(rèn)識(shí)

相對(duì)于人們對(duì)基礎(chǔ)研究的傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)來(lái)講，強(qiáng)化對(duì)科學(xué)基金的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是一個(gè)相對(duì)新穎的命題。自2006年國(guó)家中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃綱要與2008年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要相繼出臺(tái)以來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重要性日益為人們所認(rèn)知，也極大提升了科技工作者致力于知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出的積極性?？茖W(xué)基金的發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)出數(shù)量快速增加:2013年科學(xué)基金結(jié)題的重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金、地區(qū)科學(xué)基金、國(guó)家杰出科學(xué)基金、創(chuàng)新研究群體項(xiàng)目、重大研究計(jì)劃項(xiàng)目等8類(lèi)資助工具發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)出量就達(dá)11702件，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出“973”計(jì)劃、“863”計(jì)劃、“國(guó)家重大科學(xué)研究計(jì)劃”、國(guó)家科技支撐計(jì)劃等四類(lèi)國(guó)家主體性科技計(jì)劃當(dāng)年度分別為6154件、6651件、1663件、7481件的發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)出量。國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展十三五規(guī)劃提出“每萬(wàn)人口發(fā)明專(zhuān)利擁有量”要從2015年的6.3件提高到2020年的12件。而到2020年，我國(guó)基礎(chǔ)研究的發(fā)展目標(biāo)是要實(shí)現(xiàn)“總量并行”，即資源投入和成果產(chǎn)出要達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家的水平，我國(guó)科學(xué)基金的發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)出量必然還會(huì)有大量提升。但令人遺憾的是，目前專(zhuān)利這一知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式并不是科學(xué)基金項(xiàng)目管理的重點(diǎn)，完整的數(shù)據(jù)整理工作尚在進(jìn)行中，如何有效利用這些發(fā)明專(zhuān)利還有相當(dāng)長(zhǎng)的路要走。

形成上述局面的首要原因是我們還沒(méi)有真正形成對(duì)基礎(chǔ)研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的重視。盡管“雙力驅(qū)動(dòng)”這一發(fā)展思路早已列入國(guó)家自然科學(xué)基金“十一五”“十二五”發(fā)展規(guī)劃，但人們對(duì)科學(xué)基金的注意力還僅局限在項(xiàng)目選題與項(xiàng)目評(píng)審環(huán)節(jié)，并沒(méi)有真正系統(tǒng)思考過(guò)科學(xué)基金在知識(shí)創(chuàng)造、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等環(huán)節(jié)中如何主動(dòng)作為進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。2015年開(kāi)始施行的新的《國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目資金管理辦法》，在項(xiàng)目資金開(kāi)支范圍中明確規(guī)定可以列支“出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)”，用于支付專(zhuān)利申請(qǐng)及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)等費(fèi)用，卻沒(méi)有明確可否用于專(zhuān)利維持及其商業(yè)化與產(chǎn)業(yè)化。建立基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)或者經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)是西方發(fā)達(dá)國(guó)家非常關(guān)注并且正在努力加以解決的課題。我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域的一些發(fā)展規(guī)劃對(duì)如何發(fā)揮科學(xué)基金的作用也有所涉及，如國(guó)務(wù)院《關(guān)于印發(fā)土壤污染防治行動(dòng)計(jì)劃的通知》(國(guó)發(fā)〔2016〕31號(hào))在加強(qiáng)土壤污染防治研究部分，提出要整合企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高等院校等科研資源，開(kāi)展相關(guān)基礎(chǔ)研究，但在負(fù)責(zé)這一工作的國(guó)家部委構(gòu)成上，作為我國(guó)基礎(chǔ)研究主要負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)的科學(xué)基金委卻沒(méi)有相應(yīng)的位置。再如《深入實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃(2014—2020年)》的發(fā)起單位——國(guó)務(wù)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施工作部際聯(lián)席會(huì)議的構(gòu)成部門(mén)中同樣沒(méi)有自然科學(xué)基金委的位置甚至情況說(shuō)明。此外，我國(guó)很早就建立了科技統(tǒng)計(jì)制度，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局與科技部每年定期出版《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，其中雖然也提供科學(xué)基金的相關(guān)數(shù)據(jù)，但與其他國(guó)家主體性科技計(jì)劃項(xiàng)目相比，數(shù)據(jù)并不完善。近年來(lái)，在國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施情況方面，年鑒增加了國(guó)家重大科學(xué)研究計(jì)劃的相關(guān)數(shù)據(jù)，并按照“973”計(jì)劃、“863”計(jì)劃、國(guó)家科技支撐計(jì)劃原有的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)模式，詳細(xì)收錄了包括人才培養(yǎng)、論文發(fā)表、著作出版、專(zhuān)利申請(qǐng)與授權(quán)等條目，但依然沒(méi)有科學(xué)基金上述條目方面的數(shù)據(jù)。這說(shuō)明，雖然社會(huì)各界對(duì)科學(xué)基金的科研誠(chéng)信要求一直很?chē)?yán)格，但對(duì)其產(chǎn)出率問(wèn)題卻始終重視不夠。

創(chuàng)新的本質(zhì)是對(duì)新知識(shí)的連續(xù)的應(yīng)用與產(chǎn)業(yè)化過(guò)程，而非為產(chǎn)生新知識(shí)而產(chǎn)生新知識(shí)。如果不能以應(yīng)用為先導(dǎo)和最終目標(biāo)，就無(wú)法實(shí)現(xiàn)科學(xué)與技術(shù)的密切結(jié)合，無(wú)法實(shí)現(xiàn)從科學(xué)創(chuàng)新到技術(shù)創(chuàng)新、從認(rèn)識(shí)自然到利用改造自然的過(guò)渡。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，“應(yīng)用”的含義就是“商品化”或?qū)κ袌?chǎng)的進(jìn)入，它是個(gè)始于市場(chǎng)并終于市場(chǎng)的過(guò)程。僅從這一點(diǎn)來(lái)看，我們就應(yīng)該對(duì)科學(xué)基金知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理給予重新定位。當(dāng)然，這并不是說(shuō)國(guó)家創(chuàng)新體系中的各個(gè)主體都要同質(zhì)化發(fā)展，也不是說(shuō)要將科學(xué)家變成純粹的商人，而是強(qiáng)調(diào)要適應(yīng)當(dāng)前世界基礎(chǔ)研究管理方式變革的大趨勢(shì)，加大基礎(chǔ)研究與企業(yè)界的合作，優(yōu)先支持那些能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、有助于開(kāi)辟新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)的科技領(lǐng)域，并嘗試在科學(xué)基金這一有效的基礎(chǔ)研究支持工具中實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全程管理，推動(dòng)我國(guó)以科學(xué)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。將我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)的規(guī)律性成果與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)上升為系統(tǒng)化理論，是當(dāng)代中國(guó)馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要任務(wù)，對(duì)科技管理領(lǐng)域同樣適用，必須引起我們的高度重視。

二、加大成果宣示力度促進(jìn)順暢產(chǎn)業(yè)化通道的形成

科技成果本質(zhì)上是指通過(guò)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果。換言之，科學(xué)的實(shí)用性是一種客觀現(xiàn)實(shí)。在我國(guó)，基礎(chǔ)研究的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果之所以沒(méi)有引起社會(huì)的廣泛關(guān)注，一方面在于科學(xué)共同體強(qiáng)調(diào)“自治的科學(xué)”對(duì)國(guó)家需求或者績(jī)效評(píng)估有所抵觸，另一方面，也在于社會(huì)不了解基礎(chǔ)研究的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果。因此，加強(qiáng)科學(xué)基金項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，首先要加大成果宣示力度，至少要讓社會(huì)了解、熟悉基礎(chǔ)研究典型成果的重要作用。創(chuàng)新型國(guó)家在基礎(chǔ)研究方面的重要特征之一，就是有原始創(chuàng)新到應(yīng)用的貫通性重大成果，即能夠在原始創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等方面都做出突出貢獻(xiàn)的研究成果。

在國(guó)際科技界，這樣的例子很多。以生物產(chǎn)業(yè)發(fā)展為例，作為一個(gè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，其所涉及的技術(shù)領(lǐng)域是非常廣泛的。20世紀(jì)后半期以來(lái)，構(gòu)建生物醫(yī)學(xué)工程技術(shù)創(chuàng)新體系，推進(jìn)醫(yī)學(xué)與材料、信息等新技術(shù)領(lǐng)域的融合交叉，提升新型生物醫(yī)學(xué)工程產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力就是世界各國(guó)重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域。2007年7月，美國(guó)NIH啟動(dòng)一項(xiàng)基于網(wǎng)絡(luò)資源的新計(jì)劃(NIH，P2P)，其目的就是將NIH通過(guò)小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃(SBIR)與小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃(STTR)所產(chǎn)出的研究成果盡快商業(yè)化；2012年5月，NIH又啟動(dòng)了“為舊化合物尋找新用途”的新計(jì)劃，推動(dòng)制藥企業(yè)與學(xué)術(shù)界合作加快新藥物的開(kāi)發(fā)。NIH作為基礎(chǔ)研究管理機(jī)構(gòu)，重視從社會(huì)需求出發(fā)改變管理模式，并注重研究成果的轉(zhuǎn)化，說(shuō)明在發(fā)達(dá)國(guó)家基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的界限已經(jīng)不是科學(xué)發(fā)展過(guò)程中不可突破的障礙。我國(guó)基礎(chǔ)研究積極適應(yīng)這一趨勢(shì)，2009年正式設(shè)立醫(yī)學(xué)科學(xué)部，成為基金委建立的第八個(gè)科學(xué)部。2016年，僅面上項(xiàng)目，醫(yī)學(xué)科學(xué)部立項(xiàng)數(shù)就達(dá)4102項(xiàng)，資助金額超過(guò)23億元，已經(jīng)成為資助項(xiàng)數(shù)、項(xiàng)目批準(zhǔn)資助經(jīng)費(fèi)總額最大的科學(xué)部。醫(yī)學(xué)科學(xué)部的設(shè)立充分體現(xiàn)了基礎(chǔ)研究自由探索和國(guó)家需求導(dǎo)向“雙力驅(qū)動(dòng)”規(guī)律的正確性，有助于提高我國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究水平，帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，生物醫(yī)學(xué)工程產(chǎn)業(yè)有很多從原始創(chuàng)新到應(yīng)用的貫通性重大成果，而且這些成果的取得往往是基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究同步推進(jìn)的。這里的一個(gè)鮮活案例就是日本島津制作所的田中耕一2002年獲得諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)。田中耕一的獲獎(jiǎng)理由是生物大分子軟激光解析電離法的發(fā)明，這一研究成果目前被廣泛應(yīng)用在質(zhì)譜儀、核磁共振技術(shù)領(lǐng)域。適時(shí)選擇了一個(gè)生化制藥工業(yè)及生命科學(xué)研究無(wú)法繞開(kāi)的理論研究?jī)r(jià)值與良好市場(chǎng)前景兼具的課題，將基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究有機(jī)結(jié)合，是田中耕一獲得諾貝爾獎(jiǎng)的重要促進(jìn)因素。中國(guó)基礎(chǔ)研究的重大原始創(chuàng)新成果要想得到國(guó)際認(rèn)可，也應(yīng)該走這一路子，強(qiáng)化對(duì)基礎(chǔ)研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展同基礎(chǔ)研究管理方式改革有機(jī)結(jié)合起來(lái)，努力申請(qǐng)高水平的發(fā)明專(zhuān)利并致力于產(chǎn)業(yè)化。事實(shí)上，正是由于高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，才使得日本島津制作所在生物醫(yī)學(xué)工程領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的深度融合。從日本島津制作所在全球MRI(磁共振成像)、X線機(jī)、CT領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)中具有的重要地位可以看出，良好的技術(shù)儲(chǔ)備及產(chǎn)業(yè)化能力既來(lái)源于強(qiáng)大的基礎(chǔ)研究實(shí)力，也對(duì)基礎(chǔ)研究的深入發(fā)展具有推動(dòng)作用。一個(gè)有益的啟示:先進(jìn)的管理理念，能夠順暢產(chǎn)業(yè)化通道，基礎(chǔ)研究可以實(shí)現(xiàn)從原始創(chuàng)新到應(yīng)用的無(wú)縫對(duì)接。

作為科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間相互作用的制度安排，國(guó)家創(chuàng)新體系關(guān)注的核心問(wèn)題是如何解決技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中科學(xué)知識(shí)→技術(shù)知識(shí)→科技發(fā)明成果→生產(chǎn)企業(yè)→最終消費(fèi)者這一鏈條中存在的不確定性。①王春法:《技術(shù)創(chuàng)新政策:理論基礎(chǔ)與工具選擇美國(guó)和日本的比較研究》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社1998年版，第3頁(yè)。它要求建立基礎(chǔ)研究成果向下轉(zhuǎn)移的機(jī)制。這就要求科學(xué)政策制訂要重視基礎(chǔ)研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的專(zhuān)利化和產(chǎn)業(yè)化，關(guān)注基礎(chǔ)研究成果的工業(yè)化應(yīng)用。發(fā)達(dá)國(guó)家在制定基礎(chǔ)研究政策時(shí)，都開(kāi)始將工業(yè)化應(yīng)用作為指標(biāo)之一。2011年3月，英國(guó)商業(yè)、創(chuàng)新與技能部(BIS)在《英國(guó)增長(zhǎng)計(jì)劃》中提出，英國(guó)工程和物理科學(xué)研究理事會(huì)將支持在制造行業(yè)具有戰(zhàn)略意義的新興科學(xué)領(lǐng)域開(kāi)展研究，并向相關(guān)行業(yè)提供新觀點(diǎn)與新發(fā)現(xiàn)，協(xié)助發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，打開(kāi)新市場(chǎng)。2011年12月，美國(guó)NIH新建國(guó)家轉(zhuǎn)化科學(xué)推進(jìn)中心(NCATS)，促進(jìn)將科學(xué)發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)變?yōu)樾碌乃幬?、診斷方法與設(shè)備。發(fā)達(dá)國(guó)家的上述做法告訴我們，中國(guó)要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，必須通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的確立和完善，賦予并要求包括基礎(chǔ)研究在內(nèi)的科研人員致力于科研成果轉(zhuǎn)化。

事實(shí)上，我國(guó)高速列車(chē)技術(shù)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展就是得益于這種政策設(shè)計(jì)。高鐵項(xiàng)目中科技部與鐵道部的合作實(shí)踐說(shuō)明，科研活動(dòng)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展密不可分，科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)象由“已經(jīng)形成的成果”前移到“科技成果研發(fā)中的知識(shí)傳播”，科技管理部門(mén)和產(chǎn)業(yè)部門(mén)緊密協(xié)作有利于突破現(xiàn)有科技體制的束縛，是提升我國(guó)基礎(chǔ)研究能力與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的重要途徑。②程廣宇、高志前:《關(guān)于我國(guó)高速列車(chē)創(chuàng)新組織的經(jīng)驗(yàn)分析》，《中國(guó)科技政策與發(fā)展研究:2011年調(diào)研報(bào)告精選》，中國(guó)科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社2012年版，第211頁(yè)?？梢哉f(shuō)，由于基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展交互作用的復(fù)雜社會(huì)網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)形成，原創(chuàng)成果到產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)的應(yīng)用周期大為縮短，科技成果短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化已成為現(xiàn)實(shí)。屠呦呦主導(dǎo)的青蒿素研究成果獲得諾貝爾獎(jiǎng)已經(jīng)充分說(shuō)明了這一點(diǎn)。這是我們?cè)谟伞摆s超國(guó)”向“先導(dǎo)國(guó)”地位轉(zhuǎn)變過(guò)程中，科學(xué)基金必須面對(duì)的一個(gè)客觀環(huán)境，需要我們做出前瞻性的戰(zhàn)略部署?！丁笆濉眹?guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》提出，要深入推進(jìn)科技管理體制改革，加強(qiáng)科學(xué)基金和其他科技計(jì)劃的成果共享與工作對(duì)接，從基礎(chǔ)前沿、重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究到應(yīng)用示范實(shí)行全鏈條創(chuàng)新設(shè)計(jì)，一體化組織實(shí)施；《國(guó)家自然科學(xué)基金“十三五”發(fā)展規(guī)劃》也要求發(fā)揮聯(lián)合基金的導(dǎo)向作用，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，引導(dǎo)社會(huì)資源解決關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題，推動(dòng)特定領(lǐng)域、行業(yè)或區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升。所有這些都說(shuō)明，我國(guó)基礎(chǔ)研究管理正在向符合國(guó)際潮流的方向轉(zhuǎn)變。而且，為了保證科學(xué)研究的順利進(jìn)行，基礎(chǔ)研究成果的技術(shù)化與產(chǎn)業(yè)化是必須高度重視的課題。

三、努力推進(jìn)從基礎(chǔ)研究到出口的全過(guò)程研發(fā)管理

《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》提出要完善創(chuàng)新導(dǎo)向的評(píng)價(jià)制度，“正確評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值”。就應(yīng)用研究來(lái)說(shuō)，理解這個(gè)判斷并不難。但是，一旦這種認(rèn)識(shí)延伸到基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，反對(duì)的聲音就多了起來(lái)。其實(shí)，加強(qiáng)科學(xué)基金項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理并不是要讓科學(xué)家成為企業(yè)家，而是強(qiáng)調(diào)要注意研究成果經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效應(yīng)的發(fā)揮，關(guān)注科學(xué)價(jià)值之外的其他價(jià)值。事實(shí)上，這種科學(xué)價(jià)值之外的價(jià)值屬性一直為社會(huì)所承認(rèn)。1993年諾貝爾生理醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)獲得者菲利普·夏普就指出，科學(xué)進(jìn)步能夠改變世界，它從實(shí)質(zhì)上改變了我們的生活方式。顯然，對(duì)科學(xué)的這種認(rèn)識(shí)已經(jīng)超出了傳統(tǒng)知識(shí)創(chuàng)造的范疇。能夠創(chuàng)新的人，一定是能夠跨越自己專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域、看到不同事物間聯(lián)系的人。

大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新是今天我們極力推動(dòng)的事業(yè)。經(jīng)驗(yàn)表明，只有建立在創(chuàng)新基礎(chǔ)上的創(chuàng)業(yè)才是可靠的?？茖W(xué)基金產(chǎn)出的大量專(zhuān)利，是我們?cè)趧?chuàng)新創(chuàng)業(yè)時(shí)無(wú)法忽視的一個(gè)重要的技術(shù)來(lái)源。國(guó)家加大基礎(chǔ)研究支持力度的初衷是為了用高水平的原創(chuàng)性成果推動(dòng)應(yīng)用研究與產(chǎn)業(yè)升級(jí)，攻克一批影響發(fā)展全局的重大關(guān)鍵技術(shù)難題。如果作為技術(shù)載體的專(zhuān)利處于閑置狀態(tài)，顯然不符合國(guó)家不斷提高科學(xué)基金財(cái)政支持力度的原初目的。2016年我國(guó)“草根”創(chuàng)業(yè)非常踴躍，包括個(gè)體工商戶(hù)在內(nèi)每天新成立企業(yè)4萬(wàn)多家，年終全國(guó)市場(chǎng)主體達(dá)到了8700多萬(wàn)戶(hù)。但是，擁有高質(zhì)量技術(shù)成果的高端科研人員創(chuàng)業(yè)活動(dòng)并不活躍，而且對(duì)于科技人員是否要去從事成果轉(zhuǎn)化，雖然國(guó)家法律和政策大力支持，但來(lái)自輿論上的反對(duì)聲音仍不絕于耳。從創(chuàng)業(yè)主體對(duì)就業(yè)的貢獻(xiàn)度來(lái)說(shuō)，草根與專(zhuān)業(yè)科研人員所起的作用相差很大:前者帶動(dòng)就業(yè)的比例一般是1:3，而后者往往在1:10以上。調(diào)查顯示，目前我國(guó)科技工作者有60%的人有創(chuàng)業(yè)的意愿，不過(guò)真正付諸實(shí)施的比例相當(dāng)?shù)?，僅2%多一點(diǎn)。①這一現(xiàn)實(shí)使真正以科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)業(yè)比例明顯偏低，需要想辦法進(jìn)一步釋放科研人員的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)潛力。

馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)所以具有旺盛的生命力，就在于它始終堅(jiān)持以人民為中心，將增進(jìn)人民福祉作為重要使命。科學(xué)家有尊嚴(yán)體面的生活不僅要靠國(guó)家進(jìn)一步加大基礎(chǔ)科研投入，更有賴(lài)于科學(xué)家研究成果轉(zhuǎn)化收益的實(shí)現(xiàn)。這也是當(dāng)前促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法修訂以及國(guó)家深化科技成果使用、處置和收益管理改革的核心所在，也是符合馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原則的。為了適應(yīng)國(guó)家科技治理方式現(xiàn)代化的需要，國(guó)家科技管理部門(mén)需要以認(rèn)識(shí)取向與應(yīng)用取向兼顧對(duì)基礎(chǔ)研究的功能進(jìn)行再定義，并在此基礎(chǔ)上培養(yǎng)科學(xué)家的“科研產(chǎn)出率”意識(shí)。我們要認(rèn)識(shí)到，以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為核心的科學(xué)技術(shù)政策是世界各國(guó)關(guān)注的焦點(diǎn)，而經(jīng)濟(jì)場(chǎng)域的科技政策研究也是當(dāng)前學(xué)術(shù)研究的重點(diǎn)內(nèi)容之一?？茖W(xué)基金可以借鑒美日等發(fā)達(dá)國(guó)家的做法，綜合考慮基礎(chǔ)研究的現(xiàn)狀與國(guó)際水準(zhǔn)、社會(huì)與產(chǎn)業(yè)界的需求等現(xiàn)實(shí)因素，針對(duì)影響大的具有戰(zhàn)略意義的研究課題，嘗試增設(shè)新的資助工具，實(shí)現(xiàn)從抽取與設(shè)定研究主題、開(kāi)展實(shí)際研究乃至最終出口即產(chǎn)業(yè)化的迅速銜接。在這方面，科學(xué)基金已經(jīng)有了比較成功的探索與實(shí)踐。1986年基金委成立后不久就設(shè)立了聯(lián)合基金以滿(mǎn)足特定地區(qū)或產(chǎn)業(yè)的需求。可以說(shuō)，大力推進(jìn)基礎(chǔ)研究發(fā)展是我國(guó)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要支撐力量。例如，為了實(shí)現(xiàn)OLED技術(shù)的自主產(chǎn)業(yè)化，解決材料、器件工藝與驅(qū)動(dòng)方面的關(guān)鍵科學(xué)技術(shù)問(wèn)題，科學(xué)基金在1989－2005年間，投入1323萬(wàn)元連續(xù)資助清華大學(xué)邱勇教授團(tuán)隊(duì)進(jìn)行有機(jī)電致發(fā)光基礎(chǔ)研究，最終推動(dòng)了有機(jī)電發(fā)光顯示器的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，使該團(tuán)隊(duì)在國(guó)際上率先推出OLED裝飾照明產(chǎn)品、透明點(diǎn)陣顯示產(chǎn)品與雙面顯示產(chǎn)品等?！吧衿摺迸撏夂教旆鲜褂玫木褪窃搱F(tuán)隊(duì)研制的OLED顯示器。這個(gè)案例表明，基礎(chǔ)研究積極介入產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出的技術(shù)需求研究，回報(bào)是非常大的。此外，煤氣化直接制烯烴、深層超深層油氣藏壓裂酸化高效改造取得重大突破以及微納結(jié)構(gòu)成像技術(shù)為高分辨對(duì)地觀測(cè)提供重要支撐等具有世界影響力的研究成果不斷涌現(xiàn)，同樣說(shuō)明了上述結(jié)論的正確性。

目前我國(guó)很多科學(xué)基金項(xiàng)目表現(xiàn)出了致力于解決特定產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)瓶頸的跡象。②在科學(xué)與技術(shù)的區(qū)別依然存在、科學(xué)與技術(shù)一體化趨勢(shì)同步加強(qiáng)的情況下，我們必須努力建立科學(xué)與經(jīng)濟(jì)之間的聯(lián)系?！秶?guó)家自然科學(xué)基金“十三五”發(fā)展規(guī)劃》提出，科學(xué)基金應(yīng)關(guān)注影響長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)變革的重大科學(xué)問(wèn)題。也就是說(shuō)，科學(xué)基金一定程度上介入產(chǎn)業(yè)發(fā)展是不應(yīng)該受到指責(zé)的，即使是適當(dāng)增加新的職能或資助工具，也不違背2015年修訂后的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的相關(guān)規(guī)定。

市場(chǎng)或人類(lèi)生活是激發(fā)科學(xué)家自由探索靈感的源泉，一味強(qiáng)調(diào)科學(xué)應(yīng)該免受經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的影響，一定程度上限制了科學(xué)家的思維空間，不利于以“自由創(chuàng)造”為特征的科學(xué)選題的確定?？茖W(xué)家缺少積極參與市場(chǎng)的意識(shí)是中國(guó)科技各種量化指標(biāo)世界領(lǐng)先但多數(shù)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)依然受制于人的根源所在?？茖W(xué)家蔑視科學(xué)所帶來(lái)的任何經(jīng)濟(jì)利益是古希臘滅亡的原因之一。①特倫斯·基萊:《科學(xué)研究的經(jīng)濟(jì)定律》，王耀德等譯，河北科技出版社2002年版，第45－49頁(yè)。因此，今天我們必須將科學(xué)家從傳統(tǒng)的“科學(xué)的社會(huì)契約”的藩籬中解放出來(lái)，認(rèn)識(shí)到科學(xué)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的必要性及其途徑選擇，將經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中暴露出來(lái)的實(shí)際問(wèn)題作為科學(xué)家進(jìn)行基礎(chǔ)研究的動(dòng)力源泉，一味回避基礎(chǔ)研究的應(yīng)用屬性是不對(duì)的。其實(shí)，《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》在規(guī)劃基礎(chǔ)研究發(fā)展時(shí)就非常重視強(qiáng)化目標(biāo)導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究與前沿技術(shù)研究，提出要推動(dòng)基礎(chǔ)研究與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求緊密結(jié)合，通過(guò)前者的突破帶動(dòng)我國(guó)變革性技術(shù)的出現(xiàn)與發(fā)展，進(jìn)而為未來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)變革提供科學(xué)儲(chǔ)備；《國(guó)家自然科學(xué)基金“十三五”發(fā)展規(guī)劃》關(guān)于學(xué)科布局與優(yōu)先領(lǐng)域的選擇說(shuō)明，在某種程度科學(xué)基金已經(jīng)在扎實(shí)進(jìn)行這種轉(zhuǎn)變，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中遇到的重大問(wèn)題提供科學(xué)依據(jù)與技術(shù)支撐已經(jīng)納入科學(xué)基金支持的領(lǐng)域之中。

當(dāng)然，這種轉(zhuǎn)向不是說(shuō)要讓科學(xué)家都直接介入商業(yè)活動(dòng)。因?yàn)榫邆鋵W(xué)術(shù)研究成果商業(yè)化的創(chuàng)業(yè)技能的科學(xué)家很少，加上好奇心驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究本身的商業(yè)化意識(shí)與前景就很低，不能保證企業(yè)獲取其所需要的技術(shù)。②柳卸林、何郁冰:《基礎(chǔ)研究是中國(guó)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新的源泉》，《中國(guó)軟科學(xué)》2011年第4期。但是無(wú)論如何，要實(shí)現(xiàn)科學(xué)基金項(xiàng)目成果的技術(shù)化、產(chǎn)權(quán)化、商業(yè)化與產(chǎn)業(yè)化，并在此基礎(chǔ)上將原本知識(shí)性和理論性較強(qiáng)的研究成果轉(zhuǎn)化為與人類(lèi)福祉增進(jìn)直接相關(guān)的現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，則必須借助于專(zhuān)利這一知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式來(lái)進(jìn)行。中國(guó)在國(guó)際上缺乏引領(lǐng)性的創(chuàng)新產(chǎn)品的關(guān)鍵在于基礎(chǔ)研究能力不足，背后的根源則是我們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化沒(méi)有發(fā)育成熟。因此，在科學(xué)基金未來(lái)的管理中，需要借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一媒介，對(duì)如何實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)造、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的深度融合做系統(tǒng)的設(shè)計(jì)，謀劃科學(xué)基金管理方式的適度變革。

四、形成“理解與同情”基礎(chǔ)研究發(fā)展的文化理念

經(jīng)過(guò)持續(xù)多年的兩位數(shù)高速增長(zhǎng)，目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入“發(fā)展新常態(tài)”。在資源能源、生態(tài)環(huán)境等約束不斷增多的今天，要突破自身發(fā)展瓶頸，解決我國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展中的深層次矛盾和問(wèn)題，可行的出路在于創(chuàng)新。整體來(lái)看，經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放30多年的發(fā)展，我國(guó)科技水平大幅提升，一些重要領(lǐng)域躋身世界先進(jìn)行列，某些領(lǐng)域正由“跟跑者”向“并行者”、“領(lǐng)跑者”轉(zhuǎn)變，確立科學(xué)技術(shù)“先導(dǎo)國(guó)”的戰(zhàn)略目標(biāo)已經(jīng)提上議事日程?？茖W(xué)技術(shù)先導(dǎo)國(guó)的重要特征之一就是不僅經(jīng)濟(jì)體量大，而且科技自主創(chuàng)新能力強(qiáng)，能夠?qū)崿F(xiàn)科學(xué)技術(shù)與社會(huì)發(fā)展的良好結(jié)合，推進(jìn)科學(xué)向技術(shù)、技術(shù)向產(chǎn)業(yè)的有效轉(zhuǎn)化。多年來(lái)，由于我國(guó)社會(huì)沒(méi)有形成對(duì)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的有效需求，科技創(chuàng)新中的“孤島現(xiàn)象”十分嚴(yán)重。只有完成從科學(xué)研究、實(shí)驗(yàn)開(kāi)發(fā)、推廣應(yīng)用的三級(jí)跳，才能真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。③習(xí)近平在中國(guó)科學(xué)院第十七次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十二次院士大會(huì)上的講話，見(jiàn)新華網(wǎng)2014－06－09。從2010年起，我國(guó)數(shù)學(xué)、物理化學(xué)、材料、計(jì)算機(jī)和工程等學(xué)科排名就已經(jīng)進(jìn)入世界前5名，我國(guó)的基礎(chǔ)研究實(shí)力已經(jīng)很雄厚，為什么很多關(guān)鍵技術(shù)還受制于人?關(guān)鍵就在于基礎(chǔ)研究對(duì)社會(huì)發(fā)展的輻射作用沒(méi)有得到有效發(fā)揮，沒(méi)有考慮自己這“第一棒”成果產(chǎn)出后如何對(duì)“下一棒”發(fā)揮作用的問(wèn)題。

可以說(shuō)，當(dāng)前我們對(duì)基礎(chǔ)研究的看法還停留在經(jīng)院科學(xué)時(shí)代，沒(méi)有看到在以科學(xué)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的今天，實(shí)現(xiàn)科學(xué)共同體觀念的必要性。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展本質(zhì)上就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)戰(zhàn)略。科學(xué)基金產(chǎn)出的專(zhuān)利存量巨大，增速快，完全可以在打破“孤島現(xiàn)象”、做好“接力賽”這一戰(zhàn)略布局中發(fā)揮引領(lǐng)作用。部分高等院校向技術(shù)型院校轉(zhuǎn)型政策的出臺(tái)，某種意義上就是要高?？蒲腥藛T必須有從事科技成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力和積極性；對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告填報(bào)工作，財(cái)政部、科技部2017年3月27日下發(fā)通知，明確到2020年填報(bào)范圍要實(shí)現(xiàn)國(guó)家設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)與高等院校的全覆蓋。高校作為科學(xué)基金的承擔(dān)主體，必須改變傳統(tǒng)的思維定勢(shì)。要認(rèn)識(shí)到，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與過(guò)去片面強(qiáng)調(diào)的應(yīng)用導(dǎo)向不同，目前科學(xué)界在這個(gè)問(wèn)題上的不同意見(jiàn)主要是多年形成的慣性的自然的、本能的反應(yīng)，而非科學(xué)判斷的產(chǎn)物。

換言之，當(dāng)前對(duì)基礎(chǔ)研究實(shí)用性(知識(shí)產(chǎn)權(quán)化管理)的否定主要是一種基于特定利益維護(hù)的考量。一人同時(shí)申請(qǐng)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目與應(yīng)用研究項(xiàng)目說(shuō)明兩個(gè)問(wèn)題:一是科學(xué)家的利益取向很明顯，只不過(guò)利益設(shè)定僅僅局限于個(gè)體或者科學(xué)系統(tǒng)內(nèi)，缺少對(duì)更廣闊的社會(huì)責(zé)任的關(guān)注；二是科學(xué)家本身就認(rèn)為基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究是相通的，無(wú)法截然分開(kāi)。明白了這一點(diǎn)，就能夠清楚理解在基礎(chǔ)研究專(zhuān)利化管理問(wèn)題上的否定意見(jiàn)主要是來(lái)源于認(rèn)識(shí)和文化因素，而非對(duì)“科學(xué)自主性”的維護(hù)。信任是雙向度的。在國(guó)家與科學(xué)共同體的博弈中，國(guó)家首先付出了成本，相對(duì)科學(xué)共同體而言處于比較被動(dòng)的位置，為了能夠?qū)娪兴淮?，自然要想方設(shè)法保證投資能夠取得公眾認(rèn)可的產(chǎn)出。在這個(gè)問(wèn)題上，片面談?wù)摷訌?qiáng)對(duì)科學(xué)共同體的基本信任與理解是不合時(shí)宜的，因?yàn)榭蒲姓\(chéng)信問(wèn)題已經(jīng)使政府承擔(dān)了公眾施予的很大壓力。在基礎(chǔ)研究與其他科技計(jì)劃競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)費(fèi)的背景下，科學(xué)基金要想繼續(xù)提升公眾對(duì)自己的“理解和同情”，推動(dòng)基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)權(quán)化與產(chǎn)業(yè)化顯然是一條可行的路徑，這就需要我們?cè)诳茖W(xué)文化理念中將科研誠(chéng)信與產(chǎn)出率問(wèn)題提上日程。這種文化創(chuàng)新的一個(gè)標(biāo)志就是我們對(duì)基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)系的認(rèn)識(shí)在不斷深化，逐漸形成關(guān)于科學(xué)基金功能的新認(rèn)識(shí)，開(kāi)始以民生問(wèn)題為導(dǎo)向部署科學(xué)研究，注重其在解決社會(huì)問(wèn)題中的作用。例如，為了充分調(diào)動(dòng)全社會(huì)科技資源助力精準(zhǔn)脫貧，2016年10月公布的《科技扶貧行動(dòng)方案》決定由自然科學(xué)基金會(huì)與科技部等部門(mén)共同開(kāi)展“科技扶貧行動(dòng)”。這是在國(guó)家層面首次強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究要介入具體的民生領(lǐng)域。

進(jìn)入2017年，這種趨向更為明顯?！蛾P(guān)于促進(jìn)移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)健康有序發(fā)展的意見(jiàn)》明確提出，在移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展上，要統(tǒng)籌基礎(chǔ)研究、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與應(yīng)用部署，以產(chǎn)業(yè)生態(tài)體系協(xié)同創(chuàng)新為目標(biāo)，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)互動(dòng)。《中國(guó)遏制與防治艾滋病“十三五”行動(dòng)計(jì)劃》再次強(qiáng)調(diào)結(jié)合科技重大專(zhuān)項(xiàng)與自然科學(xué)基金項(xiàng)目的實(shí)施，組織科研攻關(guān)，爭(zhēng)取在防控關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得突破，同時(shí)加快成果轉(zhuǎn)化與推廣應(yīng)用，為防治工作提供有效技術(shù)支撐。加快發(fā)展康復(fù)輔助器具產(chǎn)業(yè)部際聯(lián)席會(huì)議也將自然科學(xué)基金會(huì)共同列為組成單位，強(qiáng)調(diào)要主動(dòng)研究制定促進(jìn)康復(fù)輔助器具產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策措施。上述文件表明，國(guó)家層面已經(jīng)逐漸擺脫了過(guò)去的傳統(tǒng)看法，開(kāi)始在促進(jìn)基礎(chǔ)研究與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展緊密結(jié)合上下功夫?？萍紕?chuàng)新是高度活躍的領(lǐng)域，科技體制改革永遠(yuǎn)是進(jìn)行時(shí)，科學(xué)共同體必須注意到政策已經(jīng)發(fā)生和正在發(fā)生的變化。李克強(qiáng)總理2017年1月與外國(guó)專(zhuān)家座談時(shí)，對(duì)斯托達(dá)特既在工程應(yīng)用領(lǐng)域取得創(chuàng)新成就又在化學(xué)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域獲得諾貝爾獎(jiǎng)這一事實(shí)非常感興趣，強(qiáng)調(diào)我們?cè)谧龌A(chǔ)研究時(shí)，要有更開(kāi)闊的視野，要及時(shí)關(guān)注市場(chǎng)與社會(huì)的變化。①李克強(qiáng)與外國(guó)專(zhuān)家縱論文化多樣性和經(jīng)濟(jì)全球化，見(jiàn)中華人民共和國(guó)中央人民政府網(wǎng)2017－01－22。由此我們可以看出，那種以維護(hù)科學(xué)共同體的自由探索權(quán)利為名抵制基礎(chǔ)研究要回應(yīng)社會(huì)訴求的做法是站不住腳的。要認(rèn)識(shí)到，注重基礎(chǔ)研究成果的實(shí)用性，是完善人才激勵(lì)評(píng)價(jià)機(jī)制使科研人員“名利雙收”的政策設(shè)計(jì)，與“學(xué)風(fēng)浮躁”是不能劃等號(hào)的，這恰恰是一種高度的社會(huì)責(zé)任感的體現(xiàn)。美國(guó)拜杜法案確立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理原則在我國(guó)科技立法中已經(jīng)得到確認(rèn)，但是科學(xué)共同體卻沒(méi)有行動(dòng)起來(lái)。人財(cái)物的片段化是影響創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)全鏈條發(fā)展的重要因素，而產(chǎn)出一批從原創(chuàng)到應(yīng)用、支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重大成果是科學(xué)基金支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的理想狀態(tài)?！洞龠M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》提出建立國(guó)家科技成果信息系統(tǒng)，開(kāi)展應(yīng)用類(lèi)以及基礎(chǔ)研究中具有應(yīng)用前景的科研項(xiàng)目成果信息匯交。這為我們開(kāi)展科學(xué)基金知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化利用提供了政策依據(jù)與現(xiàn)實(shí)可能。

事實(shí)上，面向需求的基礎(chǔ)研究資助體制與機(jī)制的構(gòu)建是近年來(lái)科學(xué)基金管理中的一個(gè)努力方向。這一探索是我們?cè)谛碌臍v史條件下落實(shí)“科技是第一生產(chǎn)力”原則的具體實(shí)踐，與當(dāng)前我國(guó)學(xué)術(shù)界強(qiáng)調(diào)的給政治經(jīng)濟(jì)學(xué)植入中國(guó)元素的努力是一致的。可以說(shuō)，當(dāng)今時(shí)代，基于科學(xué)發(fā)展的重大技術(shù)突破層出不窮，航空、航天、電子、核能、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域里程碑式的技術(shù)革命井噴式出現(xiàn)，極大地提高了人類(lèi)認(rèn)識(shí)自然、改造自然的能力。如果我們對(duì)基礎(chǔ)研究的認(rèn)識(shí)還局限于知識(shí)產(chǎn)出這個(gè)層面，將會(huì)大大落后于世界。這是我國(guó)科學(xué)基金加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理需要面對(duì)的一個(gè)客觀環(huán)境，也是必須重視并加以解決的一個(gè)問(wèn)題。

C93

A

1003－4145[2017]12－0135－06

2017－06－12

李建民，男，博士，山東理工大學(xué)科技政策研究中心教授，研究方向:科技政策與科技管理。

南愛(ài)華，女，山東理工大學(xué)科技政策研究中心講師，研究方向:科技政策與科技管理。

王在亮，男，博士，山東理工大學(xué)馬克思主義學(xué)院講師，研究方向:國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。

本文系國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(項(xiàng)目編號(hào):L1422005)、山東省年度重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃(軟科學(xué)部分)重大項(xiàng)目(項(xiàng)目編號(hào):2016RZB01046)、山東省社科規(guī)劃“治國(guó)理政”研究專(zhuān)項(xiàng)(項(xiàng)目編號(hào):16CZLJ16)的階段性成果。

①尚勇:《想事干，就有干不完的事》，《人民日?qǐng)?bào)》2016年1月29日第20版。

②程鵬、柳卸林、陳傲、何郁冰:《基礎(chǔ)研究與中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)追趕——以高鐵產(chǎn)業(yè)為案例》，《管理評(píng)論》2011年第12期。

(責(zé)任編輯:欒曉平)