創(chuàng)新視角下跨國制藥公司的群體創(chuàng)造模式研究

劉 媛

創(chuàng)新視角下跨國制藥公司的群體創(chuàng)造模式研究

劉 媛

(四川大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，四川成都 610044)

隨著信息技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的迅速發(fā)展，跨國公司采用更開放、更有效率的方式開展創(chuàng)新活動以取代原有的單純依靠自身力量的封閉式創(chuàng)新活動。在創(chuàng)新藥物研發(fā)壓力下，跨國制藥公司正在盡可能地從企業(yè)外部獲取創(chuàng)新資源，并使之與企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新資源實現(xiàn)有機結(jié)合，呈現(xiàn)出群體創(chuàng)造的特點?？鐕扑幑镜娜后w創(chuàng)造模式是在開放式創(chuàng)新背景下，充分利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)多元、靈活、便捷、快速等特點，將分散在不同地域的網(wǎng)絡(luò)大眾納入到自己的創(chuàng)新活動中。但是，這種模式也存在一定的風(fēng)險和不確定性，尤其是涉及到創(chuàng)新產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)問題。因此，群體創(chuàng)造模式的運用需要健全該模式的運行機制、建立完善的知識產(chǎn)權(quán)管理體系以及加強信任機制建設(shè)。

跨國制藥公司；開放式創(chuàng)新；群體創(chuàng)造模式；知識產(chǎn)權(quán)管理

一、引言

隨著信息技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的迅速發(fā)展，跨國公司采用更開放、更有效率的方式開展創(chuàng)新活動以取代原有的單純依靠自身力量的封閉式創(chuàng)新活動。對于跨國制藥公司而言，由于成功上市的創(chuàng)新藥物在其專利保護期內(nèi)能夠給企業(yè)帶來巨額收益，因而創(chuàng)新藥物對跨國制藥公司的重要性不言而喻。所以，在創(chuàng)新藥物研發(fā)壓力下，跨國制藥公司正在盡可能地從企業(yè)外部獲取創(chuàng)新資源，并使之與企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新資源實現(xiàn)有機結(jié)合，呈現(xiàn)出群體創(chuàng)造的特點。

自切薩布魯夫(Henry Chesbrough)在2003年正式提出開放式創(chuàng)新概念以來，學(xué)術(shù)界對于開放式創(chuàng)新的研究不斷豐富。開放式創(chuàng)新以跨國公司為核心企業(yè)，在價值鏈縱向上整合供應(yīng)商及用戶作為創(chuàng)新主體，橫向上通過合作創(chuàng)新、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、專利授權(quán)、開源軟件、收購等方式實現(xiàn)了創(chuàng)新資源的由外而內(nèi)、由內(nèi)而外的雙向耦合。①Enkel， E.， Gassmann， O.， Chesbrough， H.Open R＆D and open innovation:exploring the phenomenon.R＆D Management，2009，39(4).創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是一個協(xié)同群體，是企業(yè)開展開放式創(chuàng)新、應(yīng)對市場和技術(shù)變化的有效工具，不同的參與者通過正式合約或非正式安排形成的網(wǎng)絡(luò)的整體創(chuàng)新能力大于個體創(chuàng)新能力之和。②Harris， L.， Coles A.M.， Dickson， K.， Building Innovation Networks:Issues of Strategy and Expertise.Technology Analysis ＆ Strategic Management， 2000，(2):229－241.互聯(lián)網(wǎng)時代，開放式創(chuàng)新的主體范圍得到了極大擴展，不僅是傳統(tǒng)的供應(yīng)商、用戶、相關(guān)企業(yè)和科研院所等組織，數(shù)量巨大的互聯(lián)網(wǎng)民也成為了企業(yè)開放式創(chuàng)新的外部創(chuàng)新主體。Howe(2006)將這種模式定義為網(wǎng)絡(luò)眾包，認(rèn)為這是將公司內(nèi)部任務(wù)以自由、自愿的形式外包給非特定的(通常是大型的)大眾網(wǎng)絡(luò)的做法，是外包形式的發(fā)展。③Howe.J.， The rise of crowdsourcing.Wired Magazine， 2006，14(6):1－4.對開放式創(chuàng)新的研究，學(xué)者們主要是從信息技術(shù)行業(yè)的大型跨國公司入手的，例如我們可以見到的大量的以Xerox、IBM、Intel、Adobe等大型跨國公司為案例的文獻(xiàn)。但是，在制藥行業(yè)此類文獻(xiàn)就較為難得了。對于國內(nèi)制藥企業(yè)開放式創(chuàng)新的研究，陳鈺芬(2009)、黃速建等(2010)曾分別以浙江海正藥業(yè)有限公司和天士力集團為例，對我國制藥企業(yè)通過開放式創(chuàng)新和企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新資源的有效整合，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行過深入的研究。①陳鈺芬:《開放式創(chuàng)新:提升中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力》，《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》2009年第4期；黃速建等:《開放式系統(tǒng)創(chuàng)新模式研究——以天士力集團為例》，《中國工業(yè)經(jīng)濟》2010年第2期。制藥企業(yè)不僅是國民經(jīng)濟發(fā)展的重要組成部分，也是事關(guān)民生的醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)。因此，制藥企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展更有其特殊意義。本文擬結(jié)合開放式創(chuàng)新和網(wǎng)絡(luò)眾包，考察跨國制藥公司群體創(chuàng)造模式和創(chuàng)新活動的特點，為我國制藥企業(yè)在互聯(lián)網(wǎng)背景下開展創(chuàng)新活動提供有益借鑒。

二、跨國制藥公司群體創(chuàng)造模式的理論分析

(一)群體創(chuàng)造模式的內(nèi)涵

互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的飛速發(fā)展使跨國公司的創(chuàng)新主體范圍空前擴大，創(chuàng)新協(xié)作的程度得到極大地提高。以互聯(lián)網(wǎng)連接的網(wǎng)絡(luò)大眾已經(jīng)成為跨國制藥公司重要的外部創(chuàng)新主體，Prahalad et al.(2004)將這種模式稱之為“群體創(chuàng)造(Co－Creation)”，也稱“共同創(chuàng)造”。他們認(rèn)為這是通過互聯(lián)網(wǎng)站或者網(wǎng)絡(luò)社區(qū)這一共享平臺，把各方力量匯聚在一起開展創(chuàng)新活動的創(chuàng)新模式。Helmchen et al.(2011)認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)眾包可以分為面向日常工作的眾包、面向信息內(nèi)容的眾包和面向創(chuàng)新的眾包等三種類型。②Helmchen，T.B.，Pénin J.， Rethinking boundaries for innovation:Exploring the Shapes and Stakes of the Open Innovation Phenomenon.Journal of Innovation Economics， 2011，7(1):3－10.Panchal et al.(2011)則將網(wǎng)絡(luò)眾包分為基于競爭的網(wǎng)絡(luò)眾包和基于合作的網(wǎng)絡(luò)眾包。③Panchal， Le Q.， Panchal， J.H.Modeling the Effect of Product Architecture on Mass －collaborative Processes.Journal of Computing and Information Science in Engineering，2011，(11):23－46.群體創(chuàng)造是開放式創(chuàng)新下企業(yè)網(wǎng)絡(luò)眾包的一種類型，即面向創(chuàng)新的眾包，它將原本在企業(yè)內(nèi)部開展的創(chuàng)新活動的全部或部分外包給非特定的大眾網(wǎng)絡(luò)，這種創(chuàng)新活動既可以競爭的方式開展，也可以合作的方式開展。

在制藥行業(yè)，跨國公司是群體創(chuàng)造模式的核心企業(yè)。在群體創(chuàng)造模式出現(xiàn)之前，跨國公司開放式創(chuàng)新活動中外包企業(yè)一般都是重要的外部創(chuàng)新主體，它們承擔(dān)產(chǎn)品的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用設(shè)計等創(chuàng)新環(huán)節(jié)，跨國公司與它們是“核心企業(yè)－專業(yè)性特定外部企業(yè)”的合作關(guān)系。但是，在群體創(chuàng)造模式下，跨國公司的創(chuàng)新合作對象變成了互聯(lián)網(wǎng)連接的網(wǎng)絡(luò)大眾，形成了“核心企業(yè)－非特定網(wǎng)絡(luò)大眾”的資源整合關(guān)系。網(wǎng)絡(luò)大眾參與跨國公司的創(chuàng)新活動出于不同的動機和目的，他們通過網(wǎng)絡(luò)在創(chuàng)新活動中的貢獻(xiàn)和分享自己在某個領(lǐng)域的知識與技術(shù)，不僅獲得了金錢及其他物質(zhì)的回饋，而且獲得了成功解決問題的成就感和價值感。

(二)群體創(chuàng)造模式是跨國制藥公司的理性選擇

跨國制藥公司群體創(chuàng)造模式的出現(xiàn)與其創(chuàng)新活動所面臨的困境密切相關(guān)。在過去的幾十年間，跨國制藥公司在新藥研發(fā)方面投入的費用越來越多，并由此帶來巨大的財務(wù)壓力。根據(jù)《制藥經(jīng)理人》雜志報告，制藥企業(yè)研發(fā)投入持續(xù)增長，2014年投入總額高達(dá)1098億美元。而根據(jù)美國藥品研究和生產(chǎn)商協(xié)會(PhRMA)的統(tǒng)計，從新藥研發(fā)的投資量來看，2010年P(guān)hRMA成員企業(yè)共投資507億美元進(jìn)行新藥的研發(fā)，2015年為588億美元，增幅達(dá)16%，這個指標(biāo)在2000年時僅為260億美元。而且，制藥企業(yè)還要將銷售收入的19.8%投入到新藥研發(fā)中。從開發(fā)一項新藥的平均成本來看，該成本(包括研發(fā)失敗的成本在內(nèi))目前為26億美元左右，是20世紀(jì)70年代中期1.8億美元的十倍多。比較20世紀(jì)90年代末至21世紀(jì)初，以及21世紀(jì)頭10年這兩個階段的研發(fā)投入，新藥研發(fā)的平均成本上升了2.6倍左右。④Industry Profile 2016.http://www.phrma.org/report/industry－profile－2016.

不僅如此，跨國制藥企業(yè)的壓力還在于創(chuàng)新周期長以及創(chuàng)新成功率較低。目前，一種創(chuàng)新藥物的研發(fā)活動平均耗時為10～15年。進(jìn)行臨床前試驗的平均每5000種化合物中只有5種能進(jìn)入到后續(xù)的臨床試驗，而且僅有其中的1種化合物可以順利地完成全部開發(fā)過程并得到最終的上市批準(zhǔn)。另外，隨著技術(shù)進(jìn)步，新藥研發(fā)越來越依賴于多種技術(shù)與知識的聯(lián)合應(yīng)用，并日益成為一項跨學(xué)科的、龐大而復(fù)雜的系統(tǒng)工程。而這些技術(shù)與知識不可能完全掌握在企業(yè)內(nèi)部，單純依靠企業(yè)自身力量開展創(chuàng)新活動的風(fēng)險日益增大。因此，跨國制藥公司需要通過開放式創(chuàng)新，盡可能多的從企業(yè)外部獲取創(chuàng)新所需的資源、使內(nèi)外部創(chuàng)新資源有機結(jié)合，降低創(chuàng)新成本、分散創(chuàng)新風(fēng)險來應(yīng)對新藥研發(fā)的困境。

群體創(chuàng)造模式是由廣泛的、多個主體參與的創(chuàng)新模式，是互聯(lián)網(wǎng)和信息技術(shù)飛速發(fā)展與開放式創(chuàng)新實踐相結(jié)合的產(chǎn)物。互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)出開放、多元、靈活、互動等特點，分散在不同地域的網(wǎng)絡(luò)大眾可以不受時間、地點的限制，以較低的成本實現(xiàn)知識與技術(shù)共享，這就為跨國公司提供了迅速而便捷的渠道以連接跨國界、跨專業(yè)的廣大游離在企業(yè)外部的資源，有助于其充分利用可以利用的創(chuàng)新資源，降低跨國公司的創(chuàng)新成本，實現(xiàn)更加靈活和強大的創(chuàng)新能力。

(三)跨國制藥公司群體創(chuàng)造模式的理論基礎(chǔ)

跨國公司在創(chuàng)新活動中引入外部資源開展群體創(chuàng)造，其理論基礎(chǔ)源自經(jīng)典的分工理論。20世紀(jì)后半期以來，產(chǎn)品內(nèi)分工開始成為國際分工體系中的主流形式，表現(xiàn)在企業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)品生產(chǎn)活動被垂直分解成若干個生產(chǎn)工序和環(huán)節(jié)，這些生產(chǎn)工序和環(huán)節(jié)往往在不同的國家和地區(qū)完成。外包(Outsourcing)和分包(Subcontracting)等均是產(chǎn)品內(nèi)分工的表現(xiàn)形式。群體創(chuàng)造模式就是在外包基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，它強調(diào)社會差異性和多元化帶來的創(chuàng)新潛力，體現(xiàn)了創(chuàng)新分工的深化和專業(yè)化。

從價值鏈理論來看，群體創(chuàng)造理論還源自于全球價值鏈以及模塊化價值鏈理論。2000年Humphrey et al.提出全球價值鏈(GVC)概念，他們認(rèn)為構(gòu)成價值鏈的活動可以分散到更廣泛的地理區(qū)域開展。隨著世界分工的深化和信息技術(shù)的突飛猛進(jìn)，企業(yè)需要組合不同來源的知識實現(xiàn)快速而持續(xù)的產(chǎn)品研發(fā)，這就使得模塊化的創(chuàng)新成為必然選擇。制藥企業(yè)的新藥研發(fā)是一個跨學(xué)科的、龐大而復(fù)雜的系統(tǒng)工程，可以將創(chuàng)新過程分解為不同的單元，交由不同的創(chuàng)新主體來完成，并實現(xiàn)創(chuàng)新后的重新組合。群體創(chuàng)造是企業(yè)內(nèi)部模塊的外部化，企業(yè)邊界由此實現(xiàn)了擴大與延伸。

從資源基礎(chǔ)理論來看，企業(yè)獲得經(jīng)營利潤、保持競爭優(yōu)勢的決定性因素是擁有異質(zhì)資源，這種資源具有高度價值，同時又是稀缺的、不可模仿的和不可替代的(Barney，1991)。企業(yè)的成長要受到內(nèi)部資源以及其組織能力的制約，任何企業(yè)的能力與資源都是不足的，因而必須尋求某些途徑來獲得現(xiàn)有資源中不具備但又需要的補充型資源。在科技進(jìn)步、產(chǎn)品創(chuàng)新周期縮短以及經(jīng)濟全球化的背景下，跨國公司為了滿足全球范圍內(nèi)的產(chǎn)品需求，需要充分利用外部創(chuàng)新資源來開展創(chuàng)新活動。另外，科學(xué)技術(shù)復(fù)雜性日益增強，創(chuàng)新所需要的資源日益增多，這也要求跨國公司開展開放式創(chuàng)新活動。網(wǎng)絡(luò)大眾來自于不同地區(qū)、不同行業(yè)，其年齡、性別和個人經(jīng)歷各不相同，因而他們所擁有的知識和技術(shù)具有極大的豐富性，他們往往能夠打破常規(guī)，從全新角度解釋并解決問題，而這也是跨國公司所追求的外部“草根階層”異質(zhì)化的創(chuàng)新資源。因為，它能夠彌補跨國公司原有思維方式的不足。

三、跨國制藥公司群體創(chuàng)造模式的適用階段

(一)制藥公司的新藥研發(fā)流程

新藥的研發(fā)流程分為互相聯(lián)系、相繼發(fā)生的兩個階段，即研究與開發(fā)階段，如圖1所示。

圖1 制藥公司的新藥研發(fā)流程

1.研究階段。新藥的研究階段分為四個步驟:藥物靶標(biāo)的確立是新藥研發(fā)活動的出發(fā)點；建立生物學(xué)模型以篩選和評價化合物的活性；通過各種途徑和方法發(fā)現(xiàn)先導(dǎo)化合物；優(yōu)化具有某種生物活性或藥理活性的先導(dǎo)化合物，進(jìn)而確定候選藥物。

2.開發(fā)階段。候選藥物確定之后的工作為新藥開發(fā)階段。候選藥物首先需要由制藥公司進(jìn)行實驗室和動物研究與評估，臨床前試驗完成之后向FDA提出臨床研究申請，得到批準(zhǔn)之后才能進(jìn)行藥物的人體試驗。在經(jīng)過平均時間為6年左右的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ期臨床試驗并成功證明藥物的安全性和有效性之后，制藥公司將向FDA提出新藥申請，得到批準(zhǔn)的新藥即可用于處方，但有些藥物還會被FDA要求進(jìn)行Ⅳ期臨床試驗。

(二)跨國制藥公司群體創(chuàng)造模式的適用階段

從新藥研發(fā)的全部流程來看，研究階段的工作任務(wù)是發(fā)現(xiàn)及優(yōu)化先導(dǎo)化合物并最終確定候選藥物，這是創(chuàng)新藥物成敗的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。藥物靶標(biāo)的確立是研究工作的起點，需要選擇藥物的靶標(biāo)、確定生效標(biāo)準(zhǔn)并采用合適技術(shù)進(jìn)行驗證。然后，通過多種途徑和方法從大量的候選化合物中進(jìn)行一輪又一輪的嚴(yán)格篩選，經(jīng)生物測定發(fā)現(xiàn)并且確定該候選化合物是否適合進(jìn)行結(jié)構(gòu)改造和修飾。這個階段是多學(xué)科的知識和技術(shù)的交叉融合，即使是跨國制藥公司單憑自身的力量，也難以高效準(zhǔn)確地進(jìn)行新藥研發(fā)活動。企業(yè)不是獨立封閉的研究者，它應(yīng)當(dāng)作為資源的整合者，不斷跟蹤和收集相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展動態(tài)，通過各種行之有效的方法，將外部成果內(nèi)化為自身可利用的資源。

群體創(chuàng)造的介入，意味著不同學(xué)科不同專業(yè)背景的研究者都可以加入到新藥研究的過程中，從而極大地擴展?jié)撛诨衔锏臄?shù)據(jù)庫，增加化合物樣品的數(shù)量，并且能夠利用更為豐富多樣的模型來測試化合物的生物活性，促進(jìn)篩選技術(shù)的提高，提升潛在化合物的測定速度，減少企業(yè)自身的工作量，增加先導(dǎo)化合物和候選藥物的發(fā)現(xiàn)與優(yōu)化的概率。群體創(chuàng)造的本質(zhì)是知識與技術(shù)要素的生產(chǎn)、轉(zhuǎn)移和共享。因此，在需要大量知識與技術(shù)的新藥研究階段，跨國制藥企業(yè)可以利用群體創(chuàng)造模式開展新藥研究活動。目前，禮來、葛蘭素史克等大型跨國制藥公司已經(jīng)在它們的研發(fā)項目中將群體創(chuàng)造引入到先導(dǎo)化合物和候選藥物的發(fā)現(xiàn)過程中了。

在新藥的開發(fā)階段，候選藥物需要通過嚴(yán)格的臨床前試驗和臨床試驗階段，及至申請上市則是對前一階段工作的驗證、修改與完善。因此，該階段周期長，消耗的人力物力多，知識與技術(shù)領(lǐng)域的生產(chǎn)和轉(zhuǎn)移等相對較少，跨國制藥企業(yè)除了自行完成之外，往往利用外包模式將部分或者全部工作交由外包機構(gòu)來完成，但這一階段對于群體創(chuàng)造則并不適用。

四、跨國制藥公司群體創(chuàng)造模式的類型及其運行機制分析

在群體創(chuàng)造模式下，跨國制藥企業(yè)在新藥的研究階段整合互聯(lián)網(wǎng)的創(chuàng)新資源，呈現(xiàn)出競爭型群體創(chuàng)造和合作型群體創(chuàng)造兩種類型。

(一)競爭型群體創(chuàng)造模式

1.競爭型群體創(chuàng)造模式的內(nèi)涵與特點。在競爭型群體創(chuàng)造模式中，跨國制藥公司通過網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新平臺與網(wǎng)絡(luò)大眾實現(xiàn)連接。這是由跨國制藥公司主動發(fā)起，通過在網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新平臺上發(fā)布任務(wù)，吸引網(wǎng)絡(luò)大眾參與創(chuàng)新活動，解決任務(wù)并篩選出最優(yōu)方案的模式。

網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新平臺在創(chuàng)新活動中發(fā)揮著極為重要的作用。傳統(tǒng)的中介組織以行業(yè)協(xié)會、企業(yè)孵化器、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等為代表，它們?yōu)槠髽I(yè)創(chuàng)新活動提供媒介、資金和孵化平臺，技術(shù)成果的培育和轉(zhuǎn)化速度能夠得到大幅度地提高。Howells(2006)將創(chuàng)新的技術(shù)中介定義為在兩個或兩個以上主體的創(chuàng)新過程中發(fā)揮代理人或經(jīng)紀(jì)人作用的組織或?qū)嶓w。這種組織或?qū)嶓w的類型包括行業(yè)協(xié)會、企業(yè)孵化器、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等。在群體創(chuàng)造的模式下，以互聯(lián)網(wǎng)站和網(wǎng)絡(luò)社區(qū)構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新平臺成為跨國制藥公司重要的中介機構(gòu)。它是企業(yè)潛在的合作伙伴(即網(wǎng)絡(luò)個體)的集合，其功能是在跨國公司與網(wǎng)絡(luò)大眾之間建立動態(tài)的伙伴聯(lián)系并提供技術(shù)咨詢等支持服務(wù)。Laursen et al.(2006)認(rèn)為，互聯(lián)網(wǎng)社區(qū)具有組織邊界的動態(tài)性和可滲透性特點，因而相互作用的創(chuàng)新過程能夠在互聯(lián)網(wǎng)社區(qū)內(nèi)產(chǎn)生。在這個過程中，各種創(chuàng)新思想和資源均能夠自由流動。

2.競爭型群體創(chuàng)造模式的運行機制。在競爭型群體創(chuàng)造模式中，跨國公司及任何感興趣的網(wǎng)絡(luò)大眾(主要是各領(lǐng)域的專家、科研愛好者)均可通過注冊成為網(wǎng)絡(luò)平臺的用戶。注冊用戶分為不同級別，具有不同的權(quán)限，享有不同的服務(wù)范圍?？鐕镜膭?chuàng)新活動主要通過搜索機制、篩選機制和約束機制來實現(xiàn)。

圖2 競爭型群體創(chuàng)造模式的運行機制

其一，搜索機制?？鐕驹诠緝?nèi)部收集有待解決的創(chuàng)新難題，將其發(fā)布在網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新平臺上，在參與解決難題的平臺注冊成員之中搜索最優(yōu)答案。網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新平臺在難題發(fā)布之前會幫助跨國公司準(zhǔn)確界定其所需解決的問題。所有希望解決難題的注冊成員都可以提交難題的答案，他們彼此競爭，勝出的方案將獲得獎金。其二，篩選機制。網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新平臺的注冊成員將問題的解決辦法提交給平臺，由平臺負(fù)責(zé)根據(jù)跨國公司提出的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審核，確保公司能夠挑選出解決問題的最優(yōu)方案。在這個過程中，平臺與跨國公司之間、平臺與注冊成員之間形成信息的雙向反饋，參與者之間、參與者和跨國公司之間幾乎沒有合作，問題的解決具有獨立性和競爭性。其三，約束機制。網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新平臺在問題的搜索及篩選過程中，承擔(dān)創(chuàng)新服務(wù)及支持職責(zé)，對跨國公司提供問題的界定和審核服務(wù)，對申請加入的用戶進(jìn)行審查和確認(rèn)，記錄被批準(zhǔn)用戶的信息，以便對其進(jìn)行管理?？鐕九c網(wǎng)絡(luò)平臺的注冊成員需要按照平臺事先所規(guī)定的契約進(jìn)行，網(wǎng)絡(luò)平臺則負(fù)責(zé)監(jiān)督雙方是否按照契約行事，為其合作的順利進(jìn)行提供約束機制。

跨國公司在發(fā)布問題時，會根據(jù)問題的難易程度、解決問題所需要的資源數(shù)量以及給公司帶來的價值，確定合適的報酬方案。當(dāng)跨國公司接受篩選出的問題解決方案后，創(chuàng)新平臺要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司對解決方案支付相應(yīng)的報酬。在解決方案提交給跨國公司并由對方接受之前，知識產(chǎn)權(quán)的控制權(quán)在于網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新平臺，如果公司對創(chuàng)新平臺提交的方案不予接受也不給予報酬，則平臺將確保方案的知識產(chǎn)權(quán)不被使用。

以InnoCentive(美國創(chuàng)意交易網(wǎng)站)為例，該網(wǎng)站由禮來公司資助，旨在幫助醫(yī)藥和化學(xué)領(lǐng)域的公司通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)接觸到多元化的外部創(chuàng)新個體和不同的解決問題的思路，使公司能夠更為便捷地獲取創(chuàng)新觀點，現(xiàn)在該網(wǎng)站已成為禮來公司新藥研發(fā)的重要途徑之一。

在InnoCentive創(chuàng)新平臺上存在著彼此合作的雙方，一方是尋求者(Seeker)，即在InnoCentive上注冊的跨國公司，其需要解決的創(chuàng)新問題被稱為“挑戰(zhàn)”。通過交付一定的會費注冊，跨國公司即可以懸賞的方式直接在網(wǎng)站上發(fā)布“挑戰(zhàn)”，通常懸賞金額為1－10萬美元；另一方是解決者(Solver)，是數(shù)量眾多的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)民。任何瀏覽網(wǎng)站的網(wǎng)民均能看到“挑戰(zhàn)”的摘要，他們在InnoCentive上注冊并經(jīng)過確認(rèn)之后成為“解決者”嘗試解決“挑戰(zhàn)”。InnoCentive創(chuàng)新平臺在雙方之間提供給審核和咨詢服務(wù)，一方面確?！皩で笳摺蹦軌蛱暨x出解決“挑戰(zhàn)”的最優(yōu)方案，依據(jù)“挑戰(zhàn)”的復(fù)雜程度、解決“挑戰(zhàn)”所需要的資源以及給公司帶來的價值來確定給予最優(yōu)方案的獎金額度；另一方面，為“解決者”制定專門的《解決者協(xié)議》，確保他們接受其中條款，包括解決方案的審閱期限、保密規(guī)定以及解決方案的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等。

據(jù)InnoCentive統(tǒng)計，目前在其社區(qū)注冊的“解決者”超過25萬人，這些人大多是工程師、科學(xué)家、發(fā)明家和科技愛好者，來自200多個國家，既有美歐等發(fā)達(dá)國家，也有中國、印度、阿根廷等發(fā)展中國家。截至2008年該創(chuàng)新平臺總計有64家“尋求者”張貼了800多個“挑戰(zhàn)”，其中348個“挑戰(zhàn)”已由16500個“解決者”予以了解決，該平臺為此支付的總獎金額超過了300萬美元。這些“挑戰(zhàn)”涉及化學(xué)、生物制藥、商業(yè)和創(chuàng)業(yè)、計算機、清潔技術(shù)等多個領(lǐng)域?！疤魬?zhàn)”的破解比率從2006年的30%上升到2009年的45%。①文卡特·托馬斯瓦米、弗朗西斯·高哈特:《眾包2:群體創(chuàng)造的力量》，王虎/譯，北京:中信出版社2011年版，第87頁。

(二)合作型群體創(chuàng)造模式

在外部網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新平臺作為創(chuàng)新中介的情況下，跨國公司與網(wǎng)絡(luò)大眾之間的交流需要經(jīng)過第三方網(wǎng)絡(luò)。Prahalad et al.(2008)認(rèn)為，企業(yè)應(yīng)該致力于搭建一個信息與通信的技術(shù)平臺，直接連接用戶、供應(yīng)商及社會大眾并成為創(chuàng)新的牢固根基。跨國制藥公司為了能夠直接與外部數(shù)以百萬計的潛在創(chuàng)新主體進(jìn)行聯(lián)系和溝通，對公司內(nèi)部的研發(fā)部門進(jìn)行改革，通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)組建網(wǎng)絡(luò)平臺，對連接到的多元化主體的創(chuàng)意和想法加以利用，以提高開放式創(chuàng)新的效率。

以禮來公司構(gòu)建的創(chuàng)新平臺為例，這個名為“禮來表征型藥物研發(fā)平臺(PD2)”的平臺邀請全球所有從事藥物研究的個人、機構(gòu)和組織直接通過安全保密的網(wǎng)絡(luò)平臺參與到企業(yè)的現(xiàn)有新藥研發(fā)領(lǐng)域中去。通過研發(fā)平臺，外部的研究者可主動提供具有潛力的化合物進(jìn)行化合物評價。經(jīng)過初步計算測試達(dá)到某些特定標(biāo)準(zhǔn)的化合物實物樣本，可以提交禮來的實驗室進(jìn)行免費生物測評。生物測評之后，外部研究者將會得到一份完整的數(shù)據(jù)報告。如果結(jié)果令人滿意，外部研究者可以以報告為基礎(chǔ)與禮來公司簽訂合作協(xié)議，禮來公司擁有進(jìn)一步開發(fā)的優(yōu)先權(quán)，但是化合物的專利權(quán)則歸提交該化合物的外部研究者所有。目前全球已經(jīng)有超過150所高等院校及研究所與禮來公司簽訂了在該研發(fā)平臺上的合作意向。葛蘭素史克公司也組建了自己的外部藥物發(fā)現(xiàn)卓越中心(CEEDD)，在新藥研發(fā)的研究階段開展?jié)撛诤蜻x藥物的篩選工作。

在合作型的群體創(chuàng)造模式中，跨國制藥公司的創(chuàng)新活動是與外部研究者共同開展的，這充分發(fā)揮了合作創(chuàng)新的作用，有利于內(nèi)部知識和外部知識的整合與有效利用。外部研究者的多樣化化合物樣本極大地擴展了跨國制藥公司的樣本數(shù)量，降低了公司化合物的篩選成本，增加了先導(dǎo)化合物和候選藥物的發(fā)現(xiàn)幾率。

圖3 合作型群體創(chuàng)造模式的運行機制

群體創(chuàng)造模式的實施推動了跨國制藥企業(yè)創(chuàng)新活動的開展。以禮來公司為例，該公司借助InnoCentive和表征型藥物發(fā)現(xiàn)計劃(PD2)，在18個月內(nèi)篩選得到了32000種新的候選藥物，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于以往依靠企業(yè)自己篩選候選藥物的效率。2003－2007年間，禮來公司在美國總計推出8種新藥，就數(shù)量而言超過了競爭對手，就新藥投放率也居于領(lǐng)先地位。2012年，禮來公司在研的化合物達(dá)到創(chuàng)紀(jì)錄的近70個，其中處于Ⅲ期臨床試驗階段的藥物數(shù)量增至12個。

五、跨國制藥企業(yè)群體創(chuàng)造模式可能的風(fēng)險與啟示

(一)跨國制藥企業(yè)群體創(chuàng)造模式的風(fēng)險

風(fēng)險是指一些難以控制的、會給參與創(chuàng)新主體帶來不利影響甚至導(dǎo)致開放式創(chuàng)新活動失敗的因素。群體創(chuàng)造模式下，創(chuàng)新活動的核心是跨國公司，跨國公司與網(wǎng)絡(luò)大眾之間直接或間接通過合約形式進(jìn)行合作，存在著潛在的風(fēng)險和不穩(wěn)定性。

威廉姆森指出，人在交易活動中存在著有限理性，認(rèn)知和表達(dá)、處理能力是有限和不完全的。西蒙也認(rèn)為，人在主觀上追求理性，但在客觀只能有限地做到。另外，人們有以欺詐手段追求自身利益的機會主義傾向。有限理性和機會主義的存在使彼此之間的合作存在不確定性，合約因此存在極大的不完備性，無法對未來可能出現(xiàn)的危害企業(yè)的行為作出預(yù)判并制定相應(yīng)的懲罰措施。尤其是當(dāng)遭遇矛盾沖突的時候，只能依靠雙方秉承互利互惠的原則來共同協(xié)商解決，而這種協(xié)商解決并達(dá)成一致意見的協(xié)調(diào)成本較高。

跨國制藥公司尋求外部創(chuàng)新資源需要耗費成本，即使在競爭型模式下借助網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新平臺實現(xiàn)群體創(chuàng)造也需要一定的信息搜尋、處理成本和交易成本。在合作型模式下，跨國制藥公司往往需要付出較大的代價與網(wǎng)絡(luò)大眾(潛在的合作伙伴)進(jìn)行交流和溝通，彼此間關(guān)系的協(xié)調(diào)以及消除差異并推動合作的成本較高。因此，跨國公司與網(wǎng)絡(luò)大眾所擁有的信息不完全和不對稱致使其無法在較短的時間里完全掌握對方的真實情況，從而導(dǎo)致逆向選擇問題的出現(xiàn)。另外，跨國制藥公司還需要付出額外的代價來平衡群體創(chuàng)造模式下外部網(wǎng)絡(luò)大眾與公司內(nèi)部研發(fā)部門的關(guān)系，這就要求跨國制藥公司自身具有較強的組織、協(xié)調(diào)和控制能力。

更為重要的問題還在于群體創(chuàng)造模式的成果涉及到知識產(chǎn)權(quán)問題，群體創(chuàng)造模式下極容易導(dǎo)致關(guān)鍵技術(shù)的泄露，或失去對創(chuàng)新產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)，從而威脅到跨國制藥企業(yè)的市場競爭優(yōu)勢地位。在與網(wǎng)絡(luò)大眾簽訂合約的時候，跨國制藥企業(yè)很難對創(chuàng)新過程中以及創(chuàng)新結(jié)果可能涉及到的與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的所有內(nèi)容進(jìn)行約定，合約的條款也很難做到完善，而這種不完善的合約對合作各方的約束力較低，在一方出現(xiàn)道德風(fēng)險問題時將難以保障受損的另一方的利益。

(二)跨國制藥企業(yè)群體創(chuàng)造模式給我們的啟示

1.健全群體創(chuàng)造模式的運行機制。對于跨國制藥公司而言，發(fā)展群體創(chuàng)造模式需要健全其運行機制；對于互聯(lián)網(wǎng)背景下的我國制藥企業(yè)在開展創(chuàng)新活動中同樣也需要健全群體創(chuàng)造模式的運行機制。在競爭型群體創(chuàng)造模式下，需要實現(xiàn)與網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新平臺更為密切的合作，嚴(yán)格網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新平臺的準(zhǔn)入制度，通過網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新平臺對成員設(shè)立信用評價系統(tǒng)，對信用高的成員制定合理的獎勵計劃。另外，網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新平臺上需要有一支專業(yè)的管理團隊，提高制藥企業(yè)發(fā)布難題的準(zhǔn)確度，完善篩選機制以更好地獲取難題的最優(yōu)解決方案。

2.建立完善的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。加強知識產(chǎn)權(quán)保護強度對經(jīng)濟增長存在顯著的促進(jìn)作用。①池建宇、顧恩澍:《知識產(chǎn)權(quán)保護、經(jīng)濟增長與經(jīng)濟收斂——基于面板門檻模型的實證研究》，《經(jīng)濟與管理評論》2017年第4期?？鐕扑幤髽I(yè)群體創(chuàng)造模式的運行需要一套完善的知識產(chǎn)權(quán)管理體系予以支撐，在進(jìn)行群體創(chuàng)造、開展創(chuàng)新合作之前需要與合作對象就專利所有權(quán)達(dá)成一致意見，對創(chuàng)新成果的潛力及其商業(yè)前景要做出早期評估，強化知識產(chǎn)權(quán)管理，明確規(guī)定不正當(dāng)行為的處置與補償方式，增強跨國制藥企業(yè)對成果的控制能力，從而使群體創(chuàng)造模式得以持續(xù)進(jìn)行。知識產(chǎn)權(quán)管理是我國企業(yè)管理的薄弱環(huán)節(jié)，互聯(lián)網(wǎng)背景下的知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)我國企業(yè)應(yīng)當(dāng)迎頭趕上。

3.加強信任機制建設(shè)。信任是一切經(jīng)濟活動的前提，經(jīng)濟主體之間的聯(lián)系和交往都是建立在彼此信任的基礎(chǔ)之上。信任的建立可以減少創(chuàng)新主體的交易成本，預(yù)防合作過程中機會主義行為。由于信任的存在，創(chuàng)新活動的合作雙方能夠在了解對方、討價還價、訂立契約、監(jiān)督控制等方面節(jié)省大量的人力物力和時間，減少合作與交易中的不確定。信任的建立有助于創(chuàng)新主體分擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險，因為這意味著創(chuàng)新主體相信合作伙伴能夠遵守合約規(guī)定，不會做出使自己利益受損的事情。在創(chuàng)新活動出現(xiàn)困難時，雙方通過信任能夠共同努力解決問題。

群體創(chuàng)造模式的順利運行離不開信任機制的建立與完善。信任機制的建立需要制藥企業(yè)和網(wǎng)絡(luò)大眾相信彼此的合作對象并給予對方以信賴，這種信賴是合作雙方共同將合作關(guān)系推進(jìn)下去并在合作中謀求利益的關(guān)鍵。在競爭型群體創(chuàng)造模式下，我國制藥企業(yè)與網(wǎng)絡(luò)平臺主體之間同樣需要建立這種信賴。另外，有效地溝通是信任機制建立與完善的必要途徑，它有助于彌合創(chuàng)新主體之間認(rèn)識上的分歧。為促進(jìn)各主體溝通的順利進(jìn)行，提供更好的創(chuàng)新信息和知識傳遞的空間，有必要借助網(wǎng)絡(luò)搭建更加順暢的溝通平臺，通過建立網(wǎng)絡(luò)主體對話機制，營造彼此暢通交流的溝通渠道，增進(jìn)彼此之間的了解與信任。

跨國制藥公司的群體創(chuàng)造是在開放式創(chuàng)新背景下，充分利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)多元、靈活、便捷、快速等特點，將分散在不同地域的網(wǎng)絡(luò)大眾納入到自己的創(chuàng)新活動中，在新藥的研究階段，通過競爭型和合作型兩種群體創(chuàng)造模式快速而便捷地實現(xiàn)知識和技術(shù)共享。但是，這種模式也存在一定的風(fēng)險和不確定性，尤其是涉及到創(chuàng)新產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)問題，這就要求跨國制藥公司健全群體創(chuàng)造模式的運行機制，建立完善的知識產(chǎn)權(quán)管理體系并加強信任機制建設(shè)，從而保證創(chuàng)新活動的順利開展。

F062.9

A

1003－4145[2017]12－0146－07

2017－04－07

劉 媛，女，四川大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士研究生，四川大學(xué)華西公共衛(wèi)生學(xué)院講師。

(責(zé)任編輯:欒曉平)