我國學(xué)術(shù)期刊識(shí)別偽作者的方法

江 霞

我國學(xué)術(shù)期刊識(shí)別偽作者的方法

江 霞

概述我國學(xué)術(shù)期刊識(shí)別偽作者的方法，供同行參考應(yīng)用，杜絕學(xué)術(shù)不端。閱讀大量文獻(xiàn)，結(jié)合編輯實(shí)踐工作經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)分析識(shí)別偽作者的方法。認(rèn)為識(shí)別偽作者的方法主要有兩種：一種是利用CrossCheck反剽竊文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)、學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)、專業(yè)軟件、基于數(shù)字指紋的文獻(xiàn)相似度檢測及利用語義角色標(biāo)注技術(shù)等輔助工具判斷抄襲從而識(shí)別偽作者；另一種是科技期刊編輯增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，通過從期刊網(wǎng)站注冊的作者信息、作者工作單位與文章內(nèi)容吻合度、電話溝通、將每次修改稿的作者署名和排序與原稿進(jìn)行比對(duì)、和通訊作者聯(lián)系，審核基金項(xiàng)目與論文關(guān)聯(lián)度等多種方法自主識(shí)別偽作者，這些方法都能從一定程度上杜絕弄虛作假的學(xué)術(shù)不端行為。認(rèn)為學(xué)術(shù)期刊編輯采取多種方法自主識(shí)別偽作者外，還需要完善相關(guān)管理制度，建立健全法律責(zé)任體系，加強(qiáng)高等院校對(duì)學(xué)生學(xué)術(shù)道德的培養(yǎng)，提高網(wǎng)絡(luò)媒體平臺(tái)的自治意識(shí)與社會(huì)監(jiān)管能力；同時(shí)，編輯要敢于擔(dān)責(zé)，同行期刊應(yīng)建立聯(lián)盟機(jī)制，共同杜絕學(xué)術(shù)不端。

學(xué)術(shù)期刊；偽作者；學(xué)術(shù)不端

[作 者]江霞，南方醫(yī)科大學(xué)南方醫(yī)院《護(hù)理學(xué)報(bào)》編輯部。

“偽”指虛假，與“真”相對(duì)[1]，偽作者指虛假的論文作者，即論文真正的寫作者并不是署名作者。目前，國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊論文抄襲、剽竊、弄虛作假等學(xué)術(shù)不端[2]現(xiàn)象非常普遍。同時(shí)，學(xué)術(shù)不端行為中偽作者的身份與行為較隱蔽，不易識(shí)別與判斷。為了凈化學(xué)術(shù)氛圍，杜絕弄虛作假行為[3]，學(xué)術(shù)期刊需要采取多種手段識(shí)別“偽作者”，以確?？萍计诳瘜W(xué)術(shù)論文的科學(xué)性。當(dāng)前，我國學(xué)術(shù)期刊對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的研究主要集中于防范措施及其檢測系統(tǒng)方面的報(bào)道[4-13]，但針對(duì)具體識(shí)別“偽作者”的方法研究極少，江霞[14]結(jié)合實(shí)踐工作經(jīng)驗(yàn)，通過從期刊網(wǎng)站注冊的作者信息、作者工作單位與文章內(nèi)容吻合度、電話溝通等幾種方式識(shí)別“偽作者”取得了一定效果。鑒于此，筆者在上述識(shí)別“偽作者”的研究基礎(chǔ)上，進(jìn)一步擴(kuò)大研究范圍，綜合同仁報(bào)道的研究成果，更加全面、深入地整理出我國常用的幾種識(shí)別“偽作者”的實(shí)踐方法，旨在為學(xué)術(shù)期刊編輯識(shí)別“偽作者”提供參考，現(xiàn)介紹如下。

一、學(xué)術(shù)期刊識(shí)別偽作者的方法

（一）利用輔助工具識(shí)別偽作者

1.CrossCheck反剽竊文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)識(shí)別法。系統(tǒng)因?qū)崿F(xiàn)了多語種的文獻(xiàn)檢測功能而在國際上廣泛應(yīng)用，其操作方法簡單，只要將被測論文傳送到檢測系統(tǒng)，與其儲(chǔ)備數(shù)據(jù)資源庫或互聯(lián)網(wǎng)開放共享資源進(jìn)行對(duì)比檢測，系統(tǒng)就會(huì)迅速生成一個(gè)相似度報(bào)告，顯示被測論文與其他內(nèi)容匹配的相似百分比，并以不同的顏色標(biāo)出各相似的文本內(nèi)容[15]。學(xué)術(shù)期刊編輯可據(jù)此判斷論文是否涉及抄襲，從而識(shí)別偽作者。該系統(tǒng)的弊端是只能對(duì)語言文字進(jìn)行比對(duì)，還無法對(duì)儲(chǔ)備數(shù)據(jù)庫以外的內(nèi)容，“高級(jí)”抄襲以及公式、圖像、表格等內(nèi)容進(jìn)行直觀有效的比對(duì)。

2.利用學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)識(shí)別法。學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)主要有3種：CNKI學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)、萬方論文相似性檢測系統(tǒng)和武漢大學(xué)自主開發(fā)的ROST反剽竊系統(tǒng)。編輯只需將目標(biāo)檢測論文上傳到上述檢測系統(tǒng)，系統(tǒng)就可以快速提供被測文獻(xiàn)與其他文獻(xiàn)的雷同比例，其比對(duì)結(jié)果包括被測論文雷同的字?jǐn)?shù)與字段長度，雷同文獻(xiàn)的作者及來源，發(fā)表時(shí)間等。編輯可依據(jù)系統(tǒng)生成的檢測報(bào)告來判斷抄襲、偽造、剽竊、不當(dāng)署名等學(xué)術(shù)不端行為[16]。前2種檢測系統(tǒng)目前在學(xué)術(shù)界應(yīng)用比較普遍，ROST反剽竊系統(tǒng)已將研究重點(diǎn)轉(zhuǎn)向內(nèi)容挖掘，較少正式運(yùn)用。編輯可據(jù)此判斷論文是否涉及抄襲和是否屬于自身研究成果，從而識(shí)別偽作者。上述3種檢測系統(tǒng)的弊端是無法識(shí)別同義詞替換、句子語序調(diào)整等語義抄襲行為。

3.利用專業(yè)軟件進(jìn)行識(shí)別法。

（1）Turnitin剽竊檢測[17]識(shí)別法。Turnitin剽竊檢測是一款學(xué)術(shù)工具類軟件系統(tǒng)，它通過大部分主流瀏覽器接入互聯(lián)網(wǎng)，將被測論文與Turnitin背后海量的全球數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)頁內(nèi)容作比對(duì)，迅速得出一個(gè)相似度比例和涵蓋大量相關(guān)信息的原創(chuàng)性檢測結(jié)果?？萍计诳庉嬁筛鶕?jù)這些Turnitin精確定位出的論文中非原創(chuàng)的內(nèi)容，對(duì)論文整體的原創(chuàng)性做出一個(gè)客觀判斷，據(jù)此識(shí)別偽作者。

（2）文本相似性百度檢測法。該檢測軟件是一種可以幫助用戶檢測論文是否為原創(chuàng)的論文相似性檢測工具，用戶只要在輸入?yún)^(qū)輸入目標(biāo)檢測論文，然后設(shè)置好隨機(jī)檢測字?jǐn)?shù)，設(shè)置好每次檢測間隔之后，系統(tǒng)就會(huì)自動(dòng)在百度上搜索相關(guān)的語句、詞條，如果有相似的內(nèi)容會(huì)很明顯地顯示出來[18]。通過這個(gè)程序，可以很方便地了解到一篇論文是否為抄襲，或者抄襲程度如何，從而識(shí)別偽作者。

4.基于數(shù)字指紋的文獻(xiàn)相似度檢測識(shí)別法。為了應(yīng)對(duì)自然語言抄襲，基于漢語詞頻的文本數(shù)字指紋的文獻(xiàn)相似度檢測識(shí)別法[19]應(yīng)運(yùn)而生。該方法是通過對(duì)具有參考性的語料庫進(jìn)行詞頻和字頻統(tǒng)計(jì)形成一個(gè) hash詞表，然后基于最大熵原理為任意長度的文本生成一個(gè)基于詞頻特征的文本數(shù)字指紋，對(duì)于任意兩篇文獻(xiàn)可以通過計(jì)算對(duì)應(yīng)的兩個(gè)數(shù)字指紋的Hamming距離來得到一個(gè)相似度的估計(jì)，進(jìn)而判斷一篇論文是否為抄襲，或者抄襲程度如何，從而識(shí)別偽作者。該方法的不足也是對(duì)語義級(jí)別的抄襲較難識(shí)別。

5.利用語義角色標(biāo)注技術(shù)對(duì)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)檢測識(shí)別法。利用語義角色標(biāo)注技術(shù)對(duì)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)檢測的方法，可以識(shí)別同義詞替換、句式調(diào)整、語言結(jié)構(gòu)調(diào)整等語義級(jí)別的抄襲行為。其方法是以句子為最小單位進(jìn)行文獻(xiàn)的語義相似度檢測；其操作步驟為：提取文獻(xiàn)中所有詞語的上位詞，每篇文獻(xiàn)形成句子—詞—語義角色—上位詞四部圖，通過四部圖確定兩篇文獻(xiàn)的待對(duì)比句子[20]，進(jìn)而得出兩篇文獻(xiàn)的語義相似度，判斷論文是否為抄襲，或者抄襲程度如何，從而識(shí)別偽作者。這種方法由于受語義角色標(biāo)注工具和技術(shù)的限制，還未能得到廣泛使用。

（二）學(xué)術(shù)期刊編輯自主識(shí)別偽作者

1.從期刊網(wǎng)站注冊的作者信息中識(shí)別。目前，很多學(xué)術(shù)期刊建立了自己的官網(wǎng)，方便作者在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)在線投稿。一般來講，在線投稿時(shí)作者必須要注冊用戶名，填寫作者的真實(shí)個(gè)人信息。學(xué)術(shù)期刊編輯只需在審稿過程中提高警惕，認(rèn)真比對(duì)網(wǎng)站注冊的作者信息與論文的署名作者信息是否吻合[14]，就可以識(shí)別偽作者。

2.從作者工作單位與文章內(nèi)容吻合度進(jìn)行識(shí)別。大部分學(xué)術(shù)論文是研究者將理論和專業(yè)知識(shí)在實(shí)際工作中的運(yùn)用與升華。因此，學(xué)術(shù)期刊編輯在審稿過程中一定要密切關(guān)注作者的實(shí)踐經(jīng)歷，以保證文章內(nèi)容的真實(shí)性與實(shí)用性。判斷作者的實(shí)踐經(jīng)歷很重要的信息來源是作者的工作單位[14]。學(xué)術(shù)期刊編輯在審稿過程中，可以運(yùn)用自己的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，打電話與作者溝通，質(zhì)問有關(guān)論文研究目的與意義，資料與數(shù)據(jù)來源，以及寫作思路與過程等方面的問題，了解作者的實(shí)際工作資質(zhì)、經(jīng)歷和工作范疇與任務(wù)等，經(jīng)過進(jìn)一步的交流，編輯可以從作者工作單位及任務(wù)中與文章內(nèi)容的吻合度識(shí)別出偽作者。

3.從電話溝通過程中識(shí)別。部分學(xué)術(shù)期刊的作者群由于工作性質(zhì)較為特殊，作者身份或以男性為主，或以女性為主。如，目前護(hù)理工作者絕大多數(shù)為女性，對(duì)于個(gè)人信息顯示為女性，而編輯在審稿過程中與作者電話溝通時(shí)，發(fā)現(xiàn)實(shí)際通話人是男性者，編輯可以要求作者對(duì)文章內(nèi)容進(jìn)行概括陳述[14]，進(jìn)而核實(shí)其作者身份的真實(shí)性，以識(shí)別偽作者；另外，還有一些利益集團(tuán)、“槍手公司”代替作者打電話來咨詢論文事宜，也可通過這種電話交流方法判斷通話人是否為偽作者。

4.將每次修改稿的作者署名和排序與原稿進(jìn)行比對(duì)來識(shí)別。一篇論文從投稿到發(fā)表，基本上都要經(jīng)歷1次甚至于多次修改。有些作者出于某種原因，在修稿過程中增加、減少或變換作者，或更改作者排序，若作者不主動(dòng)作出說明，編輯很容易忽略這一環(huán)節(jié)的審核。在當(dāng)今以在線電子稿件為主的審稿模式下，尤其是對(duì)多次修改的稿件，編輯更加應(yīng)該重視對(duì)作者屢次修改稿署名和排序與原稿進(jìn)行比對(duì)，以識(shí)別偽作者。

5.利用和通訊作者聯(lián)系進(jìn)行識(shí)別。學(xué)術(shù)期刊編輯在論文的審理與編輯過程中應(yīng)與通訊作者進(jìn)行聯(lián)系和溝通，以核實(shí)錄用的論文署名是否真正體現(xiàn)了各作者的實(shí)際貢獻(xiàn)；通訊作者應(yīng)對(duì)文章進(jìn)行把關(guān)，并屢行監(jiān)督的責(zé)任和義務(wù)，同時(shí)向編輯部出具所有作者親筆簽名的論文專用使用權(quán)授權(quán)書，以避免有些署名作者在未知情同意的情況下刊發(fā)論文，而被動(dòng)地成為偽作者。

6.從基金項(xiàng)目與論文關(guān)聯(lián)度進(jìn)行識(shí)別。目前，許多學(xué)術(shù)期刊的基金論文比逐年提高，很大一部分原因是高水平作者不斷增加，作者在科研項(xiàng)目中產(chǎn)出了一部分優(yōu)質(zhì)論文，甚至于有一些學(xué)術(shù)質(zhì)量高的核心期刊，其自身影響力吸引了行業(yè)內(nèi)絕大部分的基金論文，還有很多學(xué)術(shù)期刊采取免審稿費(fèi)、免版面費(fèi)、優(yōu)先審稿并提前錄用等多種優(yōu)惠措施拓展了一部分基金論文，以此來提高期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量從而擴(kuò)大其影響力。在諸如上述條件的刺激下，很多作者為了能快速刊發(fā)論文，將并非基金資助的論文掛上某個(gè)科研課題作為基金論文投稿。筆者在審稿過程中，曾經(jīng)發(fā)現(xiàn)有的作者投稿時(shí)論文中標(biāo)明了基金課題名稱及級(jí)別，當(dāng)收到本刊修稿意見要求其出具基金項(xiàng)目相關(guān)批文復(fù)印件及研究內(nèi)容與論文關(guān)聯(lián)度以辨真?zhèn)螘r(shí)，作者便稱論文并非基金論文；此外，筆者在審稿過程中還曾發(fā)現(xiàn)，某一個(gè)時(shí)間段內(nèi)，某一個(gè)基金項(xiàng)目名稱會(huì)在不同省份、不同單位的不同研究范疇的論文中同時(shí)出現(xiàn)，經(jīng)初步鑒別這一批論文作者之間并無真正的合作研究后，筆者便與作者聯(lián)系，要求其提供基金項(xiàng)目相關(guān)批文復(fù)印件及作者排序、研究內(nèi)容與論文關(guān)聯(lián)度等相關(guān)資料時(shí)，作者便不再與編輯部聯(lián)系，有些放棄修稿甚至撤稿；還有部分作者雖然提供了課題立項(xiàng)相關(guān)資料，但論文卻是大部分抄襲了基金課題的相關(guān)內(nèi)容且作者并非課題中的主要研究人員。這些現(xiàn)象表明，作者槍手公司或者中介公司，或是朋友“情誼”，提供了關(guān)聯(lián)度不大，甚至是虛假、偽造的基金項(xiàng)目論文。提示學(xué)術(shù)期刊編輯審稿、用稿時(shí)不能唯“基金論文比”，也不能因非基金論文而錯(cuò)失了優(yōu)秀稿件，更需要對(duì)標(biāo)識(shí)了基金項(xiàng)目的論文進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)容匹配度審核，從中識(shí)別偽基金論文及偽作者。

二、討論

（一）完善科研管理制度，凈化學(xué)術(shù)氛圍，有利于識(shí)別并查處偽作者，杜絕學(xué)術(shù)不端行為

在當(dāng)今學(xué)術(shù)風(fēng)氣日趨低下的社會(huì)環(huán)境中，偽作者賴以生存的肥沃土壤是強(qiáng)大的需求量。而刺激這一需求的是現(xiàn)有的評(píng)審與用人機(jī)制。作者為了發(fā)表畢業(yè)論文、職稱論文，通過百度搜索找到槍手公司、中介騙子公司高價(jià)買論文的事例不勝枚舉。中國高校科技期刊研究會(huì)曾代表200多家醫(yī)學(xué)會(huì)員期刊發(fā)函并抄送期刊的正規(guī)名稱和官網(wǎng)給百度公司，要求百度公司為廣大讀者提供一個(gè)健康的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，恪守相關(guān)審核制度，清除相關(guān)因競價(jià)而在網(wǎng)頁搜索中置頂?shù)募倜熬W(wǎng)站[21]。但此舉收效甚微，筆者不定期上網(wǎng)去隨便檢索幾家醫(yī)學(xué)期刊官網(wǎng)，仍然會(huì)發(fā)現(xiàn)虛假網(wǎng)站置頂橫行，本刊不少作者也曾致電編輯部，稱其投稿至騙子網(wǎng)站后，被收取高額版面費(fèi)而未收到樣刊，或收到偽劣樣刊后騙子銷聲匿跡。2016年年初，國務(wù)院辦公廳發(fā)布了關(guān)于《國務(wù)院辦公廳關(guān)于優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境的指導(dǎo)意見》[22]，該文件對(duì)誠信自律、學(xué)術(shù)道德，以及學(xué)術(shù)不端的表現(xiàn)與處理等，作出了明確的定義與規(guī)定，要求非常具體。

文件出臺(tái)后，很多科研管理單位、高等院校都制定了相關(guān)的執(zhí)行對(duì)策，比如有作者反映其所在的大學(xué)研究生學(xué)院、人事處、科研處等部門綜合意見后發(fā)文規(guī)定，凡是發(fā)現(xiàn)有學(xué)術(shù)不端行為的論文，研究生不予畢業(yè)，晉升職稱者取消申報(bào)資格等。比如，我刊發(fā)現(xiàn)存在一稿兩投、論文抄襲等學(xué)術(shù)不端行為者，經(jīng)與作者溝通不果時(shí)，即向其單位反映，單位非常重視并對(duì)涉事作者及其導(dǎo)師進(jìn)行嚴(yán)厲批評(píng)教育，同時(shí)嚴(yán)格按單位的學(xué)術(shù)不端行為的處理規(guī)定進(jìn)行相關(guān)處理。這從很大程度上對(duì)該校學(xué)生和老師進(jìn)行了一次深刻警示教育，從而能在一定程度上杜絕學(xué)術(shù)不端，凈化學(xué)術(shù)氛圍。筆者在審稿過程也發(fā)覺，本刊作者的誠信意識(shí)有所增強(qiáng)，在投稿或修稿過程中會(huì)主動(dòng)詢問論文屬于會(huì)議交流或碩士畢為論文是否可投稿等問題，有些作者投稿時(shí)還會(huì)附上收集的原始研究資料與數(shù)據(jù)，有些作者會(huì)主動(dòng)闡述統(tǒng)計(jì)學(xué)處理方法的過程以及對(duì)統(tǒng)計(jì)學(xué)專業(yè)老師致謝等。

目前，在杜絕學(xué)術(shù)不端行為上，我國還沒有出臺(tái)專門的法律來進(jìn)行規(guī)范，而且司法部門也基本不介入學(xué)術(shù)腐敗案件的調(diào)查處理，尤其是對(duì)網(wǎng)絡(luò)上提供的學(xué)術(shù)期刊虛假信息的治理與監(jiān)督更加缺位與無助。因此，識(shí)別偽作者，治理學(xué)術(shù)不端行為，更加需要完善相關(guān)科研管理制度，建立健全與之相適應(yīng)的法律責(zé)任體系，加強(qiáng)高等院校對(duì)學(xué)生學(xué)術(shù)道德的培養(yǎng)，提高網(wǎng)絡(luò)媒體平臺(tái)的自治意識(shí)與社會(huì)監(jiān)管能力。

（二）學(xué)術(shù)期刊編輯應(yīng)有責(zé)任擔(dān)當(dāng)，同行期刊應(yīng)建立聯(lián)盟機(jī)制，共同杜絕學(xué)術(shù)不端

遵守學(xué)術(shù)倫理道德、凈化學(xué)術(shù)環(huán)境、規(guī)范論文發(fā)表是期刊編輯的重要責(zé)任[23]。學(xué)術(shù)期刊編輯應(yīng)具有把握論文學(xué)術(shù)誠信的判斷力，堅(jiān)持求真務(wù)實(shí)的編輯精神，除了按照上述多種方法識(shí)別偽作者外，更應(yīng)敢于擔(dān)責(zé)，自覺在學(xué)術(shù)論文審稿、期刊出版過程中杜絕學(xué)術(shù)不端行為；同時(shí)，建議同行期刊，尤其是專業(yè)相同或相近的期刊，同心協(xié)力，簽署學(xué)術(shù)期刊聯(lián)合聲明，對(duì)造假嚴(yán)重者的論文“終生不用”；對(duì)偽作者、一稿多投等學(xué)術(shù)不端論文，堅(jiān)決不用；并聯(lián)合發(fā)表聲明將學(xué)術(shù)不端行為公之于眾[24]，同時(shí)通知其所在單位及職稱評(píng)審等部門進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并聯(lián)合同行期刊至少2年內(nèi)拒絕接受此類作者投稿。通過多方合作，多管齊下，共同杜絕學(xué)術(shù)不端行為，維護(hù)學(xué)術(shù)誠信與尊嚴(yán)。[本文系廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目（2015A030302021）]

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