中國(guó)東部工業(yè)對(duì)外開(kāi)放對(duì)其就業(yè)影響的比較分析

■樊長(zhǎng)科，楊鎮(zhèn)標(biāo)，林國(guó)彬

中國(guó)東部工業(yè)對(duì)外開(kāi)放對(duì)其就業(yè)影響的比較分析

■樊長(zhǎng)科，楊鎮(zhèn)標(biāo)，林國(guó)彬

對(duì)外經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對(duì)東部乃至全國(guó)工業(yè)來(lái)說(shuō)是個(gè)巨大機(jī)遇，同時(shí)也為工業(yè)就業(yè)的形勢(shì)變化帶來(lái)了不確定因素。本文從工業(yè)的貿(mào)易、投資和生產(chǎn)等三個(gè)角度提出工業(yè)開(kāi)放對(duì)其就業(yè)影響的理論機(jī)制，實(shí)證分析2000年至2014年?yáng)|部工業(yè)對(duì)外開(kāi)放對(duì)其就業(yè)總量的影響，重點(diǎn)比較東部各地區(qū)工業(yè)對(duì)外開(kāi)放就業(yè)影響效應(yīng)的共性和差異。研究結(jié)果顯示：（1）東部工業(yè)整體的對(duì)外開(kāi)放與其就業(yè)之間存在著顯著的影響關(guān)系。貿(mào)易和生產(chǎn)開(kāi)放水平的提高都有利于東部工業(yè)整體就業(yè)總量的擴(kuò)大，而投資開(kāi)放對(duì)工業(yè)就業(yè)總量具有輕度的擠出效應(yīng)。（2）工業(yè)開(kāi)放對(duì)其就業(yè)總量影響在東部各地區(qū)間表現(xiàn)出較大的差異。本研究可以為各地政府制定產(chǎn)業(yè)與就業(yè)政策提供一定的啟示。

中國(guó)東部；工業(yè)對(duì)外開(kāi)放；工業(yè)就業(yè)；比較研究

樊長(zhǎng)科（1958-），湖南長(zhǎng)沙人，華南理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)政策與區(qū)域發(fā)展；楊鎮(zhèn)標(biāo)（1989-），廣東潮州人，華南理工大學(xué)碩士研究生，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)政策與區(qū)域發(fā)展；林國(guó)彬（1990-），廣東湛江人，華南理工大學(xué)碩士研究生，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)政策與區(qū)域發(fā)展。（廣東廣州510006）

一、引言

改革開(kāi)放三十多年以來(lái)，我國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了快速增長(zhǎng)，東部地區(qū)是我國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的主要集聚區(qū)域，而對(duì)外經(jīng)濟(jì)是東部地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力來(lái)源，其中，大量且廉價(jià)的勞動(dòng)力為東部經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和工業(yè)化做出了巨大的貢獻(xiàn)。在地理、政策和人口紅利等因素的促使下，中國(guó)東部工業(yè)經(jīng)濟(jì)形成了高度的對(duì)外經(jīng)濟(jì)依附和勞動(dòng)密集生產(chǎn)方式，其生產(chǎn)的主體是我國(guó)的廉價(jià)勞動(dòng)力，消費(fèi)的主體是國(guó)際市場(chǎng)，這種“一頭在內(nèi)，一頭在外”的傳統(tǒng)發(fā)展模式使得東部工業(yè)形成了典型的二元空間結(jié)構(gòu)特征，大大地削弱了東部工業(yè)承受外部沖擊的能力，2008年世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)以及2012年歐債危機(jī)的出現(xiàn)，使得我國(guó)東部以對(duì)外市場(chǎng)需求為依賴(lài)、以勞動(dòng)密集型生產(chǎn)為支撐的工業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)遭受了嚴(yán)重的打擊，外需的萎縮以及外資的撤離不但造成了我國(guó)東部地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的放緩，而且也加劇了工業(yè)整體就業(yè)形勢(shì)的嚴(yán)峻性，大量工業(yè)勞工被迫離職返鄉(xiāng)。

目前，東部工業(yè)與就業(yè)之間的問(wèn)題主要體現(xiàn)在工業(yè)發(fā)展對(duì)就業(yè)總量的拉動(dòng)效應(yīng)逐年減弱。我國(guó)東部地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟(jì)早期是以粗放型外向經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)發(fā)展起來(lái)的，工業(yè)對(duì)外經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)出對(duì)就業(yè)很強(qiáng)的拉動(dòng)效應(yīng)。上世紀(jì)八十年代中后期，我國(guó)東部工業(yè)經(jīng)濟(jì)年均增長(zhǎng)11.3%，就業(yè)增長(zhǎng)同期上升8.1%，累計(jì)提供超過(guò)2000萬(wàn)的就業(yè)總量。九十年代，我國(guó)提出工業(yè)對(duì)外開(kāi)放政策方針的調(diào)整及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的加快，東部工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在提升到12.8%的同時(shí)，其就業(yè)增長(zhǎng)速度逐漸下降到6.7%的水平，就業(yè)拉動(dòng)作用開(kāi)始減弱。進(jìn)入21世紀(jì)，東部工業(yè)經(jīng)濟(jì)年均增長(zhǎng)高達(dá)14.7%，而其年均就業(yè)增長(zhǎng)率卻降至4.4%。中國(guó)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了“無(wú)就業(yè)增長(zhǎng)”的現(xiàn)象，在學(xué)界稱(chēng)為“奧肯悖論”現(xiàn)象。未來(lái)10年中國(guó)總體的勞動(dòng)力供給壓力每年平均約達(dá)2500萬(wàn)。即使按最好的年份計(jì)算，每年平均仍然會(huì)有1000萬(wàn)失業(yè)勞動(dòng)力的10年積累，加上失業(yè)轉(zhuǎn)結(jié)，我國(guó)將可能形成1億以上的城鎮(zhèn)失業(yè)人口。在這一形勢(shì)背景之下，“奧肯悖論”現(xiàn)象的出現(xiàn)及蔓延必將對(duì)東部工業(yè)就業(yè)的可持續(xù)發(fā)展前景帶來(lái)極大的不利影響。此外，工業(yè)對(duì)外開(kāi)放與其就業(yè)的關(guān)系在東部各區(qū)域之間形成了內(nèi)部差異。由于內(nèi)部各省市先天條件以及其他內(nèi)部因素影響的不同，東部工業(yè)經(jīng)濟(jì)相對(duì)我國(guó)其他地區(qū)表現(xiàn)出更為明顯的地域性特征，這些特征不但影響了各地區(qū)在執(zhí)行和利用相關(guān)政策開(kāi)展對(duì)外經(jīng)濟(jì)的最終結(jié)果，同時(shí)也間接地引致了各地工業(yè)在面對(duì)工業(yè)產(chǎn)品和要素市場(chǎng)形勢(shì)變化時(shí)所表現(xiàn)出的對(duì)工業(yè)勞動(dòng)力需求變化的實(shí)際差異。

綜上所述，因此，通過(guò)基于對(duì)東部地區(qū)工業(yè)對(duì)外開(kāi)放是如何影響其就業(yè)的這一核心關(guān)鍵問(wèn)題的理解和把握，探討在工業(yè)開(kāi)放政策相對(duì)均衡的情況下，東部整體以及各地區(qū)工業(yè)對(duì)外開(kāi)放的實(shí)際情況及內(nèi)部差異出現(xiàn)背后的成因所在，并具體比較東部各地區(qū)工業(yè)對(duì)外開(kāi)放所引起的就業(yè)效應(yīng)異同，由此將所得結(jié)論作為引導(dǎo)地方工業(yè)對(duì)外開(kāi)放促進(jìn)產(chǎn)業(yè)就業(yè)的理論依據(jù)，無(wú)疑具有較高的現(xiàn)實(shí)和政策意義。

二、文獻(xiàn)綜述

在對(duì)外開(kāi)放的就業(yè)影響相關(guān)研究中，國(guó)外學(xué)者最早是從國(guó)家或產(chǎn)業(yè)的就業(yè)總量角度入手的。在對(duì)外開(kāi)放的就業(yè)總量影響方面，主要存在著三種不同的觀點(diǎn)，其中主流的研究觀點(diǎn)認(rèn)為，對(duì)外開(kāi)放有利于促進(jìn)就業(yè)總量的提高。Messerlin（1995）通過(guò)分析1977～1992年法國(guó)行業(yè)就業(yè)與對(duì)外貿(mào)易、資本流動(dòng)的關(guān)系發(fā)現(xiàn)，對(duì)開(kāi)開(kāi)放對(duì)法國(guó)就業(yè)的凈效應(yīng)達(dá)到年均8%。Tran&Yoon（2009）的研究也發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)自由化有效地?cái)U(kuò)大了制造業(yè)的規(guī)模，從而促進(jìn)了其行業(yè)就業(yè)水平。另一方面，也有不少研究提出對(duì)外開(kāi)放對(duì)就業(yè)總量影響具有二重性特點(diǎn)，且這些研究大多是針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)展開(kāi)探討的。Autor,Dom& Hansen（2013）研究了美國(guó)制造業(yè)就業(yè)與對(duì)中國(guó)貿(mào)易開(kāi)放關(guān)系，結(jié)論表明，隨著中美貿(mào)易來(lái)往程度的加深，1990年到2007年間美國(guó)制造業(yè)就業(yè)崗位的總體占比從12.7%下降到8.5%。此外，也有學(xué)者提出對(duì)外開(kāi)放不具有對(duì)就業(yè)總量的顯著影響的相關(guān)觀點(diǎn)。如Chakrabarti（2003）進(jìn)行面板協(xié)整方法分析發(fā)現(xiàn)，美國(guó)制造業(yè)貿(mào)易開(kāi)放和行業(yè)就業(yè)總量間不存在長(zhǎng)期關(guān)系。

國(guó)內(nèi)研究大多是通過(guò)在國(guó)外經(jīng)典理論模型的基礎(chǔ)上，對(duì)國(guó)內(nèi)不同層次范圍的對(duì)象進(jìn)行了有針對(duì)性的實(shí)證檢驗(yàn)和討論，同時(shí)做出了一定的理論創(chuàng)新。俞會(huì)新和薛敬孝（2002）從工業(yè)制成品進(jìn)出口導(dǎo)向率的角度分析了工業(yè)對(duì)外貿(mào)易自由化的影響，實(shí)證結(jié)果表明，貿(mào)易出口自由度的提高有利于促進(jìn)工業(yè)的就業(yè)總量。羅軍（2014）對(duì)制造業(yè)行業(yè)的研究驗(yàn)證了要素稟賦模型，他認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)開(kāi)放背景下，對(duì)外貿(mào)易和技術(shù)進(jìn)步都具有制造業(yè)就業(yè)的正向拉動(dòng)效應(yīng)，而外商直接投資使用的提高在短期內(nèi)抑制就業(yè)，在長(zhǎng)期這種反向作用將會(huì)減弱。此外，隨著相關(guān)研究的不斷深入，我國(guó)學(xué)者近年也開(kāi)始關(guān)注工業(yè)以外其他產(chǎn)業(yè)的開(kāi)放就業(yè)總量效應(yīng)。楊玉華（2008）通過(guò)分析農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的發(fā)展?fàn)顩r，實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的自由化有利于促進(jìn)農(nóng)村勞動(dòng)力的就業(yè)轉(zhuǎn)移和非熟練農(nóng)村勞動(dòng)力的再就業(yè)。陳果和陳漢林（2014）研究了入世政策開(kāi)放導(dǎo)致的外商直接投資流入加大與服務(wù)業(yè)就業(yè)總量的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)外商直接投資對(duì)就業(yè)總量具有微弱的擠出效應(yīng)。

綜上所述，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同的角度就對(duì)外開(kāi)放的就業(yè)影響效應(yīng)開(kāi)展了較為全面詳盡的研究。雖然多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，對(duì)開(kāi)開(kāi)放是在遵循經(jīng)典理論模型的基礎(chǔ)上顯著地影響就業(yè)市場(chǎng)的總量供需和內(nèi)部結(jié)構(gòu)，但仍有不少學(xué)者提出對(duì)外開(kāi)放帶來(lái)的就業(yè)影響效應(yīng)具有二重性作用甚至是沒(méi)有不顯著作用的觀點(diǎn)結(jié)論，同時(shí)給出了較強(qiáng)的理由解釋?zhuān)b于此，有必要根據(jù)東部不同地區(qū)的工業(yè)開(kāi)放特征差異，從貿(mào)易開(kāi)放、投資開(kāi)放和生產(chǎn)開(kāi)發(fā)的角度出發(fā)，利用可得到的工業(yè)數(shù)據(jù)，通過(guò)比較研究的方法探討東部整體及其各內(nèi)部地區(qū)工業(yè)對(duì)外開(kāi)放對(duì)其產(chǎn)業(yè)就業(yè)的影響。

三、模型的設(shè)定

假設(shè)勞動(dòng)力和資本存在著常數(shù)替代關(guān)系，同時(shí)參考Acharya（2015）的研究方法，將就業(yè)總量模型建立在?？怂怪行约夹g(shù)不會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)要素與產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出之間的函數(shù)關(guān)系產(chǎn)生變化的基礎(chǔ)上，因此產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力就業(yè)總量需求的變化主要取決于產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性及要素的替代關(guān)系。根據(jù)上述理論假設(shè)，從阿羅和索羅1961年提出的完全競(jìng)爭(zhēng)CES生產(chǎn)函數(shù)出發(fā)進(jìn)行模型推導(dǎo)，當(dāng)只考慮資本和勞動(dòng)力兩生產(chǎn)要素時(shí)，工業(yè)的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)可表示為以下形式：

在上述CES函數(shù)式（1）中，Y表示地區(qū)產(chǎn)業(yè)增加值，A為假設(shè)中性的技術(shù)進(jìn)步，K和L為影響產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出的勞動(dòng)力和資本投入總量，αk和αl分別表示資本和勞動(dòng)要素對(duì)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出的密集參數(shù)，代表了兩者對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)份額，且αk+αl=1。ρ為要素的替代常數(shù)，并假設(shè)兩要素的替代效率為ρ2。

由于假設(shè)產(chǎn)業(yè)在完全競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下追求的是利潤(rùn)最大化，所以實(shí)際工資w可以作為勞動(dòng)力要素的邊際產(chǎn)品，引入產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格p并對(duì)式（1）進(jìn)行利潤(rùn)函數(shù)關(guān)于勞動(dòng)力要素的一階條件0，并整理得：

同理，假設(shè)租金成本θ是資本的邊際產(chǎn)品，可得到利潤(rùn)函數(shù)關(guān)于資本要素產(chǎn)出的一階條件：

進(jìn)一步地，通過(guò)結(jié)合式（2）和（3），可得到關(guān)于產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力總量和勞動(dòng)力實(shí)際工資之間的函數(shù)。

對(duì)式（4）兩邊取對(duì)數(shù)并整理后得：

對(duì)于式（5），由于暫時(shí)不存在各省市工業(yè)的資本租金成本的相關(guān)數(shù)據(jù)，本文參照Hamermesh et al（1993）以及Reenen（1997）的做法，在假設(shè)各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間的融資成本在研究整體范圍內(nèi)不存在內(nèi)部差異的同時(shí)，認(rèn)為資本租金成本的大小只隨著時(shí)間的變化而出現(xiàn)變化，于是可利用設(shè)置時(shí)間虛擬變量的做法進(jìn)行替代處理。另一方面，在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下，本文假設(shè)式（5）中兩要素的相對(duì)貢獻(xiàn)程度αl/αk的變化主要是受到國(guó)內(nèi)外產(chǎn)品價(jià)格的供需沖擊和外生技術(shù)進(jìn)步兩方面的影響。因此，利用對(duì)外開(kāi)放指標(biāo)和外生技術(shù)進(jìn)步變量對(duì)其進(jìn)行替代并引入到式（5），得到如下水平估計(jì)方程模型：

式（6）中，TO、PO、IO分別表示產(chǎn)業(yè)貿(mào)易開(kāi)放、生產(chǎn)開(kāi)放和投資開(kāi)放的衡量指標(biāo)，而Techit為產(chǎn)業(yè)的外生技術(shù)進(jìn)步變量。c和uit分別表示模型的常數(shù)項(xiàng)及個(gè)體虛擬變量。其中，由于上述產(chǎn)業(yè)對(duì)外開(kāi)放指標(biāo)及外生技術(shù)進(jìn)步變量均為比值形式，為了確保估計(jì)效率和指標(biāo)自身定義對(duì)于被研究對(duì)象的影響，所以不對(duì)其進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。

以上模型是從水平角度上對(duì)產(chǎn)業(yè)對(duì)外開(kāi)放指標(biāo)的就業(yè)總量影響進(jìn)行推導(dǎo)的，但Greenaway et al（1999）的研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)外開(kāi)放因素對(duì)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力就業(yè)市場(chǎng)存在著局部調(diào)整機(jī)制，產(chǎn)業(yè)就業(yè)在很大程度上受到其過(guò)去存量的影響。因而有必要通過(guò)建立動(dòng)態(tài)模型來(lái)驗(yàn)證這種慣性效應(yīng)的存在性：

式（7）是本文擬利用實(shí)證方法考察東部工業(yè)對(duì)外開(kāi)放就業(yè)總量影響的動(dòng)態(tài)模型，其中需要指出的是，由于該模型采用的是差分方程形式，所以從計(jì)量分析的合理性角度來(lái)看，只有當(dāng)產(chǎn)業(yè)各期的就業(yè)總量差分項(xiàng)△Lit與個(gè)體效應(yīng)不相關(guān)，才能保證下文采用的工具變量與復(fù)合擾動(dòng)項(xiàng)（ui+εit）不存在相關(guān)性，故需要通過(guò)剔除個(gè)體效應(yīng)來(lái)減少估計(jì)的內(nèi)生性問(wèn)題。

因?yàn)楣I(yè)是一個(gè)覆蓋面非常廣泛的產(chǎn)業(yè)，各工業(yè)行業(yè)在東部各地區(qū)間都具有其獨(dú)特的內(nèi)部特征，而這些特征之間也存在著相互聯(lián)系的內(nèi)在關(guān)系。為了在龐大的樣本數(shù)據(jù)中控制不同行業(yè)個(gè)體的異質(zhì)性，以呈現(xiàn)出對(duì)外開(kāi)放所帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力動(dòng)態(tài)影響，本文在以差分廣義矩估計(jì)法（DGMM）作為東部整體樣本的參考基礎(chǔ)上，選用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)法（SGMM）對(duì)各樣本進(jìn)行理論模型的估計(jì)。

四、數(shù)據(jù)、變量與實(shí)證結(jié)果的說(shuō)明

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以2000年至2014年我國(guó)東部十四個(gè)具有較明顯工業(yè)開(kāi)放特征的省市作為研究對(duì)象，并進(jìn)一步將遼寧、黑龍江、吉林三省作為東北地區(qū)，河北、天津、北京作為華北地區(qū)，江蘇、浙江、山東、福建、上海作為華東地區(qū)，以及以廣東、廣西和海南三省作為華南地區(qū)，通過(guò)這些省市面板數(shù)據(jù)開(kāi)展研究，并進(jìn)行比較分析。

在數(shù)據(jù)來(lái)源上，本文使用的數(shù)據(jù)主要來(lái)源于各年份國(guó)研網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)、《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及省市統(tǒng)計(jì)年鑒和工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒。引用的行業(yè)數(shù)據(jù)主要涵蓋的是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)（GB/ T4754-2011）中的39個(gè)主要細(xì)分工業(yè)行業(yè)，并按照前文概念界定章節(jié)中提及的分類(lèi)方法將各個(gè)地區(qū)的這些行業(yè)按照要素密集程度劃分為勞動(dòng)密集型和資本技術(shù)密集型行業(yè)。

（二）變量的選取與設(shè)定

在變量的衡量上，本文注意到，變量衡量的準(zhǔn)確度對(duì)于研究問(wèn)題的實(shí)證估計(jì)具有較大的結(jié)果影響，因而以下將就各個(gè)非開(kāi)放變量的具體衡量方法及處理展開(kāi)說(shuō)明。

就業(yè)總量水平L和實(shí)際工資水平W分別由各省市工業(yè)全部年平均從業(yè)人數(shù)和工業(yè)平均工資進(jìn)行衡量，其中工業(yè)實(shí)際工資的具體計(jì)算方法是將各省市工業(yè)行業(yè)的工資總額求和值與行業(yè)的年平均從業(yè)人數(shù)相除來(lái)獲得，并利用各省市的城鎮(zhèn)居民的物價(jià)指數(shù)對(duì)平均工資當(dāng)期值進(jìn)行平減。

資本存量K。本文參考張軍等人（2004）估計(jì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)資本存量的方法，采用永續(xù)盤(pán)存法對(duì)各地區(qū)工業(yè)資本存量進(jìn)行大致估算Kit=Ki，t-1（1-ξ）+Iit。其中Iit為經(jīng)固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)折算的工業(yè)固定資產(chǎn)投資總額，ξ為工業(yè)資本存量的折舊率，基于東部工業(yè)生產(chǎn)性資產(chǎn)更新較快的事實(shí)，將資本折舊率定為10.5%。此外，將基期2000年資本存量的計(jì)算公式設(shè)定為K2000=I2000/（g+ξ），g為工業(yè)固定資產(chǎn)總額的年平均增長(zhǎng)率。

工業(yè)產(chǎn)出Y利用經(jīng)工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)折算的各地區(qū)工業(yè)增加值來(lái)衡量，而工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率則使用各省市工業(yè)R&D的年平均全時(shí)從業(yè)人數(shù)占工業(yè)全部從業(yè)人數(shù)的比值進(jìn)行衡量。

在貿(mào)易開(kāi)放指標(biāo)測(cè)算方面，由于貿(mào)易開(kāi)放主要反映的是東部地區(qū)工業(yè)發(fā)展依賴(lài)于國(guó)際市場(chǎng)的相對(duì)程度，本文按照一國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)按照傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論的提法，選取小島清等人提出的貿(mào)易依存度作為測(cè)量貿(mào)易對(duì)外開(kāi)放度的衡量指標(biāo)，以主要工業(yè)品進(jìn)出口總額與工業(yè)產(chǎn)業(yè)增加值間比率來(lái)進(jìn)行衡量。

在生產(chǎn)開(kāi)放指標(biāo)測(cè)算方面，為體現(xiàn)出外國(guó)企業(yè)在政策結(jié)果層面得到在國(guó)內(nèi)開(kāi)展生產(chǎn)許可及其帶來(lái)的實(shí)際效果，本文參照胡智和劉志雄（2004）的做法，運(yùn)用東部地區(qū)三資工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)總值與工業(yè)生產(chǎn)總值的比值來(lái)反映生產(chǎn)的對(duì)外開(kāi)放情況。

在投資開(kāi)放指標(biāo)測(cè)算方面，參照馬章良（2010）的做法，本文通過(guò)結(jié)合目前東部地區(qū)工業(yè)資本相對(duì)構(gòu)成情況，從工業(yè)增長(zhǎng)對(duì)外資的相對(duì)貢獻(xiàn)程度出發(fā)考慮，將外商直接投資年流量占工業(yè)增加值比重作為其投資開(kāi)放度的衡量指標(biāo)。

通過(guò)對(duì)各模型所有變量進(jìn)行處理和統(tǒng)計(jì)描述分析，可得到表1。

從表1可以看到，在數(shù)據(jù)特征方面，東部各省份工業(yè)對(duì)外開(kāi)放指標(biāo)存在著比較大的差異。其中貿(mào)易開(kāi)放指標(biāo)的最小和最大值相差接近7倍，而生產(chǎn)開(kāi)放和投資指標(biāo)極值比為5.82倍和8.8倍。在數(shù)據(jù)質(zhì)量方面，為了消除單一觀察均值和標(biāo)準(zhǔn)差可能帶來(lái)的量綱偏差，本文通過(guò)分析樣本均值和標(biāo)準(zhǔn)差系數(shù)的比值，也就是變異系數(shù)的情況來(lái)考察數(shù)據(jù)的分布特征。結(jié)果顯示，各變量的變異系數(shù)均小于1，變量的相對(duì)離散程度在合理范圍內(nèi)，因此從統(tǒng)計(jì)角度上說(shuō)，該數(shù)據(jù)集適合用于進(jìn)行計(jì)量統(tǒng)計(jì)分析。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

（三）模型的估計(jì)結(jié)果及其比較分析

為了深入地探討和驗(yàn)證東部地區(qū)工業(yè)不同開(kāi)放指標(biāo)對(duì)其產(chǎn)業(yè)就業(yè)總量的具體影響，本文通過(guò)實(shí)證分析并得到了表2的相關(guān)研究結(jié)果。

表2 東部地區(qū)工業(yè)對(duì)外開(kāi)放對(duì)其就業(yè)總量影響的實(shí)證結(jié)果

在整體樣本的回歸結(jié)果中，東部工業(yè)的貿(mào)易開(kāi)放和生產(chǎn)開(kāi)放均表現(xiàn)為正，且兩者在數(shù)值上較為接近，說(shuō)明貿(mào)易和生產(chǎn)開(kāi)放對(duì)于東部整體的工業(yè)就業(yè)具有積極的促進(jìn)作用，但其投資開(kāi)放在估計(jì)結(jié)果上表現(xiàn)出輕度的就業(yè)總量反向影響，在數(shù)值上具體表現(xiàn)為每當(dāng)投資開(kāi)放變動(dòng)1%，東部整體的就業(yè)總量反向變動(dòng)0.081%。結(jié)合投資開(kāi)放的實(shí)際情況，本文認(rèn)為這可能更多是由于開(kāi)放早期政府缺乏對(duì)工業(yè)外資引進(jìn)進(jìn)行必要的引導(dǎo)措施，導(dǎo)致外來(lái)投資結(jié)構(gòu)不合理而造成的。在缺乏合理外資引導(dǎo)的背景下，一方面，由于東部地區(qū)工業(yè)早期的對(duì)外投資開(kāi)放更多是風(fēng)險(xiǎn)抵御較差、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度較高的傳統(tǒng)行業(yè)，外資的自由流入使得這些工業(yè)行業(yè)面臨著更為嚴(yán)峻的內(nèi)外部環(huán)境，以此引起的就業(yè)擠出效應(yīng)會(huì)更為明顯。另一方面，從區(qū)域?qū)用嫔峡矗顿Y開(kāi)放與東部地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)所處的資源稟賦、地理環(huán)境和交通基礎(chǔ)設(shè)施等條件有著很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)。早期不同區(qū)域所能吸引的外資水平往往并不能與當(dāng)?shù)毓I(yè)發(fā)展的實(shí)際情況相適應(yīng)，隨著近年?yáng)|部地區(qū)工業(yè)投資開(kāi)放水平的相對(duì)下降及其內(nèi)部結(jié)構(gòu)和質(zhì)量的優(yōu)化，這種外資的就業(yè)擠出狀況相對(duì)得到了緩解。

對(duì)東部各地區(qū)樣本的回歸結(jié)果進(jìn)行比較分析，首先，在東北地區(qū)工業(yè)的回歸結(jié)果中，投資開(kāi)放具有較強(qiáng)的就業(yè)總量正向拉動(dòng)作用，其估計(jì)系數(shù)達(dá)到0.169，不僅大于其貿(mào)易和生產(chǎn)開(kāi)放的就業(yè)總量效應(yīng)，同時(shí)也是東部所有地區(qū)中是最高的，說(shuō)明東北地區(qū)利用外資擴(kuò)大就業(yè)需求的效果較強(qiáng)。但是，其貿(mào)易開(kāi)放卻表現(xiàn)出反向的就業(yè)總量影響，這種情況出現(xiàn)的成因可能在于東北地區(qū)所在的遼中南工業(yè)基地作為傳統(tǒng)的重工業(yè)生產(chǎn)地，其對(duì)于進(jìn)口工業(yè)品的依賴(lài)度較高，工業(yè)成品進(jìn)口開(kāi)放水平的提高在一定程度上造成了對(duì)東北工業(yè)的就業(yè)總量替代效應(yīng)。另一方面，華北地區(qū)各個(gè)維度工業(yè)對(duì)外開(kāi)放的擴(kuò)大對(duì)就業(yè)均不同程度地起到了促進(jìn)作用，其中以貿(mào)易開(kāi)放的效果最為明顯。華東地區(qū)和華南地區(qū)都表現(xiàn)出貿(mào)易和生產(chǎn)開(kāi)放對(duì)工業(yè)就業(yè)較強(qiáng)的積極作用，但兩者的投資開(kāi)放和東部整體的情況類(lèi)似，均表現(xiàn)出對(duì)工業(yè)就業(yè)總量的反向作用。

五、結(jié)論與建議

（一）主要結(jié)論

第一，就業(yè)市場(chǎng)變化是東部地區(qū)工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型及其對(duì)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的內(nèi)在反映。受當(dāng)前國(guó)際市場(chǎng)需求變化的關(guān)聯(lián)影響，東部地區(qū)工業(yè)就業(yè)總體表現(xiàn)出增速持續(xù)放緩的過(guò)渡趨勢(shì)。作為勞動(dòng)力市場(chǎng)的重要影響因素，東部地區(qū)工業(yè)對(duì)外開(kāi)放呈現(xiàn)為總體的上升趨勢(shì)，且在入世初期具有顯著的地區(qū)不平衡性，隨著時(shí)間的推移，這種開(kāi)放的不平衡性在地區(qū)工業(yè)的內(nèi)部因素作用下仍然得以繼續(xù)存在。此外，東部地區(qū)工業(yè)貿(mào)易開(kāi)放、生產(chǎn)開(kāi)放以及投資開(kāi)放各具特點(diǎn)，這些特點(diǎn)不僅反映了東部各細(xì)分地區(qū)工業(yè)發(fā)展的共性和差異，也揭示了東部地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟(jì)對(duì)外開(kāi)放程度內(nèi)部變化對(duì)其勞動(dòng)力就業(yè)的潛在影響。

第二，實(shí)證結(jié)果表明，東部工業(yè)整體的對(duì)外開(kāi)放與其就業(yè)之間存在著顯著的影響關(guān)系。這種關(guān)系既表現(xiàn)在時(shí)間維度的影響變化上，也表現(xiàn)在地區(qū)分布的比較差異上，其中，貿(mào)易和生產(chǎn)開(kāi)放水平的提高都有利于東部工業(yè)整體就業(yè)總量的擴(kuò)大，而投資開(kāi)放對(duì)工業(yè)就業(yè)總量具有輕度的擠出效應(yīng)。

第三，在工業(yè)對(duì)外開(kāi)放影響其就業(yè)總量的地區(qū)實(shí)證比較上，東部各地區(qū)表現(xiàn)出較大的內(nèi)部差異。其一，相對(duì)于生產(chǎn)開(kāi)放，投資開(kāi)放對(duì)東北地區(qū)工業(yè)的就業(yè)總量的正向影響更為明顯，但其貿(mào)易開(kāi)放不利于就業(yè)總量的擴(kuò)大。其二，各開(kāi)放指標(biāo)對(duì)華北工業(yè)就業(yè)總量均不同程度地起到了正向作用，其中以貿(mào)易開(kāi)放的影響最為顯著。其三，華東華南地區(qū)的貿(mào)易和生產(chǎn)開(kāi)放對(duì)工業(yè)就業(yè)總量都具有較強(qiáng)的正向作用，但兩地的投資開(kāi)放與其就業(yè)總量呈反向影響關(guān)系。

（二）政策建議

東部地區(qū)工業(yè)對(duì)外開(kāi)放對(duì)其就業(yè)具有利大于弊的凈收益效應(yīng)。這也就從側(cè)面告訴我們：有關(guān)政策制定部門(mén)可以根據(jù)東部地區(qū)工業(yè)發(fā)展的固有內(nèi)部特征，立足于工業(yè)就業(yè)的現(xiàn)狀特點(diǎn)，將推進(jìn)各層面工業(yè)對(duì)外開(kāi)放作為改善東部地區(qū)工業(yè)就業(yè)的一種潛在可行方案。具體來(lái)說(shuō)，就是要從統(tǒng)籌東部各地區(qū)工業(yè)發(fā)展的共性和差異出發(fā)，做好頂層設(shè)計(jì)的同時(shí)，發(fā)揮因地制宜和良莠互補(bǔ)的稟賦組合優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)對(duì)外貿(mào)易、生產(chǎn)多樣化分工以及外來(lái)投資三方面的協(xié)調(diào)發(fā)展，在促進(jìn)工業(yè)整體就業(yè)作為主要目標(biāo)的前提下，實(shí)現(xiàn)各地區(qū)就業(yè)結(jié)構(gòu)以及勞動(dòng)力配置的合理化和最優(yōu)化?；谝陨险咭?guī)劃思路，本文將從引導(dǎo)工業(yè)整體發(fā)展及其開(kāi)放策略調(diào)整的角度提出幾點(diǎn)就業(yè)改善建議：

第一，加強(qiáng)工業(yè)資本要素的合理配置，推動(dòng)投資開(kāi)放就業(yè)效應(yīng)的良性?xún)?yōu)化。

從前文中對(duì)外開(kāi)放影響東部就業(yè)的實(shí)證分析結(jié)果可以推知，東部地區(qū)工業(yè)投資開(kāi)放對(duì)其東部就業(yè)總量具有反向擠出影響并非緣于投資準(zhǔn)入等政策層面的限制，而更多是由于開(kāi)放早期政府缺乏對(duì)工業(yè)外資引進(jìn)進(jìn)行必要的引導(dǎo)措施，導(dǎo)致外來(lái)投資結(jié)構(gòu)不合理而造成的。因此本文認(rèn)為，東部各省份地方政府應(yīng)該在優(yōu)越的投資開(kāi)放政策優(yōu)勢(shì)的依托下，加快形成和拓寬多層次的外資引進(jìn)渠道，通過(guò)實(shí)行強(qiáng)而有力的外資配套引導(dǎo)措施，將外資投資的要素回報(bào)和地方工業(yè)發(fā)展特點(diǎn)有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，建立具有地方產(chǎn)業(yè)特色的工業(yè)產(chǎn)業(yè)外資利用模式，并根據(jù)其工業(yè)生產(chǎn)行業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)方式以及勞動(dòng)力實(shí)際狀況，將外資配置到合理的位置上，提升招商引資促就業(yè)的良性互動(dòng)效果，以期努力做到不僅在總量上加大對(duì)外資的利用水平，也要在外資質(zhì)量和結(jié)構(gòu)的改善上多下工夫，克服目前投資開(kāi)放存在的對(duì)工業(yè)就業(yè)增長(zhǎng)和就業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的潛在競(jìng)爭(zhēng)擠出效應(yīng)，加快實(shí)現(xiàn)投資引進(jìn)由被動(dòng)向主動(dòng)地位的轉(zhuǎn)變，從而在最大程度上提高投資開(kāi)放的就業(yè)帶動(dòng)作用。

第二，積極發(fā)揮地區(qū)工業(yè)開(kāi)放的比較優(yōu)勢(shì)，提升區(qū)域性對(duì)外合作的就業(yè)拉動(dòng)效應(yīng)。

東部地區(qū)工業(yè)對(duì)外開(kāi)放的發(fā)展評(píng)估的研究結(jié)論表明，隨著東部整體工業(yè)開(kāi)放政策的不斷深化，盡管東部各地都面臨著較為平等的政策條件，但是在各種因素的影響下，東部地區(qū)工業(yè)對(duì)外開(kāi)放因素在促進(jìn)就業(yè)發(fā)展效應(yīng)上仍存在著明顯的地區(qū)差異，最終呈現(xiàn)出東部地區(qū)工業(yè)勞動(dòng)力地區(qū)集聚效應(yīng)的南北分化。鑒于此，各地區(qū)應(yīng)該根據(jù)其工業(yè)開(kāi)放的發(fā)展特征及著力點(diǎn)，順勢(shì)而行，突出自身工業(yè)開(kāi)放過(guò)程中所獲得的比較優(yōu)勢(shì)，因地制宜地制定和落實(shí)有助于促進(jìn)工業(yè)就業(yè)可持續(xù)增長(zhǎng)的政策措施，在引導(dǎo)發(fā)揮地方工業(yè)分工協(xié)作功能的同時(shí)，注重對(duì)區(qū)域特有工業(yè)發(fā)展要素資源的深耕利用，改變過(guò)去地方工業(yè)一味以市場(chǎng)效益最大化為導(dǎo)向的發(fā)展模式，積極摸索和積累通過(guò)壯大特色工業(yè)以帶動(dòng)當(dāng)?shù)貏趧?dòng)就業(yè)及優(yōu)化就業(yè)結(jié)構(gòu)的相關(guān)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)，不同地區(qū)應(yīng)強(qiáng)調(diào)區(qū)域內(nèi)以及區(qū)域板塊間的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和協(xié)調(diào)合作，通過(guò)建立經(jīng)濟(jì)合作帶等區(qū)域?qū)ν饨?jīng)濟(jì)合作機(jī)制，推動(dòng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)對(duì)外發(fā)展的一體化進(jìn)程，消除影響地區(qū)間勞動(dòng)力流動(dòng)轉(zhuǎn)移的不利因素，為包括勞動(dòng)力在內(nèi)要素資源合理配置的實(shí)現(xiàn)提供條件。

第三，注重技術(shù)引進(jìn)能力培養(yǎng)與人力資本投資的協(xié)同互補(bǔ)，提高勞動(dòng)者整體素質(zhì)。

根據(jù)西方工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展的成果經(jīng)驗(yàn)，工業(yè)對(duì)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高度化離不開(kāi)工藝技術(shù)的開(kāi)放引進(jìn)。事實(shí)上，后者水平的內(nèi)涵式提高對(duì)于勞動(dòng)力整體素質(zhì)有著很強(qiáng)的依賴(lài)性。由于當(dāng)前東部地區(qū)工業(yè)勞動(dòng)力素質(zhì)偏低與要素成本上升之間的矛盾無(wú)形中構(gòu)成了妨礙其產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)的內(nèi)在約束陷阱，進(jìn)而消極地影響了東部工業(yè)的順利轉(zhuǎn)型升級(jí)，因此要通過(guò)發(fā)展對(duì)外經(jīng)濟(jì)來(lái)加速達(dá)到工業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)乃至產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的目的，就需要在產(chǎn)業(yè)開(kāi)放中有機(jī)地將工業(yè)技術(shù)引進(jìn)能力的培養(yǎng)與人力資本投資結(jié)合起來(lái)，發(fā)揮兩者的協(xié)同互補(bǔ)效應(yīng)，從而形成良好的技術(shù)成長(zhǎng)良性循環(huán)。具體來(lái)說(shuō)，一方面，有必要通過(guò)引入市場(chǎng)化機(jī)制的方式，在加大人力資本投資積累投入力度的同時(shí)，對(duì)不同企業(yè)性質(zhì)的外來(lái)技術(shù)及其人員配套體制進(jìn)行調(diào)整，加快形成有效的人力資本配置機(jī)制，提高其對(duì)于工業(yè)技術(shù)引進(jìn)培養(yǎng)的激勵(lì)作用。另一方面，相關(guān)行政主體要努力發(fā)揮政策引導(dǎo)作用，加快建立有效的企業(yè)內(nèi)部人力資源管理制度，鼓勵(lì)企業(yè)員工參與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的積極性，為工業(yè)生產(chǎn)“干中學(xué)”氛圍的形成提供基礎(chǔ)，進(jìn)而促進(jìn)工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新和人員培養(yǎng)產(chǎn)學(xué)研一體化的良性互動(dòng)。此外，在東部地區(qū)工業(yè)對(duì)外開(kāi)放的大背景下，國(guó)內(nèi)企業(yè)亦應(yīng)該更多地向本土的外國(guó)先進(jìn)企業(yè)學(xué)習(xí)，利用人員交流和技術(shù)引進(jìn)改造等方式吸收其先進(jìn)的技術(shù)管理經(jīng)驗(yàn)，為工業(yè)勞動(dòng)力綜合素質(zhì)及產(chǎn)業(yè)技術(shù)的整體提高創(chuàng)造條件。

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1006-169X（2017）02-0029-07