鄰避型PPP項(xiàng)目的運(yùn)營模式與居民環(huán)境行為研究

劉小峰++張成

摘要運(yùn)營模式的科學(xué)設(shè)計(jì)以及居民環(huán)境行為的有效管理是鄰避型PPP項(xiàng)目能否成功的關(guān)鍵。針對鄰避項(xiàng)目存在的低收益和居民環(huán)境行為轉(zhuǎn)變難兩大問題，本文基于計(jì)算實(shí)驗(yàn)理論與方法構(gòu)建鄰避型PPP項(xiàng)目的運(yùn)營模式與居民環(huán)境行為模型。通過對利益相關(guān)主體的社會(huì)屬性與行為變化規(guī)律分析，進(jìn)而設(shè)計(jì)運(yùn)營商、政府、居民和從業(yè)人員等主體的計(jì)算實(shí)驗(yàn)交互規(guī)則。模型與計(jì)算實(shí)驗(yàn)研究了鄰避型PPP項(xiàng)目的運(yùn)營狀態(tài)和居民環(huán)境行為在自負(fù)盈虧與統(tǒng)一價(jià)格、最小收益保證與統(tǒng)一價(jià)格、固定收益率與統(tǒng)一價(jià)格、自負(fù)盈虧與階梯價(jià)格、最小收益保證與階梯價(jià)格、最小收益保證與階梯價(jià)格以及固定收益率與階梯價(jià)格等六種情景下的演變規(guī)律。研究發(fā)現(xiàn)：①階梯價(jià)格能在短期內(nèi)改善鄰避型PPP項(xiàng)目的運(yùn)營狀況，統(tǒng)一價(jià)格機(jī)制更有利于項(xiàng)目長遠(yuǎn)發(fā)展。②自負(fù)盈虧并不是鄰避型PPP項(xiàng)目的一個(gè)理想方案，收益擔(dān)保是一個(gè)相對穩(wěn)妥可行的選擇，而固定收益率是一個(gè)對政府財(cái)政有高要求的優(yōu)化模式，可優(yōu)化居民環(huán)境行為并降低PPP項(xiàng)目的鄰避效應(yīng)。③自負(fù)盈虧模式下運(yùn)營商無心開展環(huán)境教育和提高從業(yè)人員待遇，固定收益率模式有利于推行環(huán)境教育并提高從業(yè)人員待遇。④鄰避型PPP項(xiàng)目的環(huán)境投入-環(huán)境意愿-環(huán)境行為之間存在時(shí)滯效應(yīng)。這意味著，較難通過收益模式與價(jià)格機(jī)制的調(diào)整實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的最優(yōu)化，市場的力量無法協(xié)調(diào)鄰避型PPP項(xiàng)目目前存在的矛盾與沖突，需要政府統(tǒng)一管理價(jià)格并保證社會(huì)資本的回報(bào)。同時(shí)，改善居民環(huán)境行為和管理鄰避項(xiàng)目是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)工程，需要有系統(tǒng)的籌劃與長期時(shí)間的積累。

關(guān)鍵詞鄰避型PPP項(xiàng)目；計(jì)算實(shí)驗(yàn)；居民環(huán)境行為；運(yùn)營模式

中圖分類號F294；X32文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號1002-2104（2017）03-0099-08doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2017.03.012

群體性鄰避事件的頻發(fā)折射出我國公民環(huán)境意識(shí)的覺醒，也反映了目前鄰避項(xiàng)目管理遭受著巨大挑戰(zhàn)。為解決日趨復(fù)雜的鄰避難題，政府出臺(tái)了一系列有利于鄰避項(xiàng)目的政策，然而我國鄰避項(xiàng)目仍普遍存在的低收益和居民環(huán)境行為轉(zhuǎn)變難兩大問題。以污水處理項(xiàng)目為例，由于成本增加，全國大多數(shù)省市實(shí)行的污水處理費(fèi)無法滿足污水處理企業(yè)生存條件，根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局資料顯示在獲得多重政策補(bǔ)貼和利好情形下，2010至2012年污水處理行業(yè)資產(chǎn)報(bào)酬率僅為2.42%、4.45%和4.21%。即便是在市場中表現(xiàn)良好的環(huán)保類上市公司2012至2014年資產(chǎn)回報(bào)率也僅為8.78%、6.86%和5.26%，處在一個(gè)相對較低的水平。近兩年，受政策驅(qū)動(dòng)，污水處理、垃圾處理、地鐵等PPP項(xiàng)目如火如荼，但實(shí)際簽約率不足兩成，鄰避項(xiàng)目較難獲得資本的青睞。另一方面，相關(guān)從業(yè)人員面臨地位和收入雙低的窘境。近幾年，在廣州、南京、東莞、佛山等地環(huán)衛(wèi)工人罷工事件層出不窮，導(dǎo)致垃圾圍城臭味彌漫，造成極其惡劣的環(huán)境影響。此外，公眾的關(guān)切也沒有及時(shí)轉(zhuǎn)化了積極友好的環(huán)境行為，居民環(huán)境意愿與環(huán)境行為之間存在悖離和缺口，陳紹軍等[1]通過對寧波市的調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)有82.5%的居民愿意參與垃圾分類，但僅有13%的居民實(shí)際參與垃圾分類。這讓我們思考，該如何看待和解決鄰避設(shè)施的運(yùn)營難題？該如何消除公眾的鄰避心理，促使公眾在實(shí)際行動(dòng)中做出環(huán)境友好行為？

1文獻(xiàn)綜述

鄰避沖突的根本原因是鄰避項(xiàng)目存在負(fù)外部性[2]，若能有效解決其經(jīng)濟(jì)性，鄰避項(xiàng)目便可能不會(huì)因運(yùn)營困難導(dǎo)致負(fù)面環(huán)境效應(yīng)。以住宅小區(qū)垃圾處理為例，容易觀察出物業(yè)費(fèi)高的住宅小區(qū)環(huán)境相對較好，垃圾隨意擺放和堆積、水體發(fā)臭等事件發(fā)生的概率較小。高昂的物業(yè)費(fèi)促使業(yè)主有理由對物業(yè)管理者提出更高的要求，盈利性的有效保證促使物業(yè)管理規(guī)范化，進(jìn)而促使相關(guān)從業(yè)人員更好維護(hù)住宅小區(qū)環(huán)境。物業(yè)費(fèi)低的社區(qū)環(huán)境質(zhì)量相對較差，如果業(yè)主拖欠物業(yè)費(fèi)的話，那直接后果可能就是垃圾無人處理，導(dǎo)致更糟糕的環(huán)境。可見，如果能較好解決垃圾處理等鄰避項(xiàng)目的盈利性難題，鄰避項(xiàng)目導(dǎo)致的環(huán)境事件可以在某種程度上得以控制。如果盈利性較好，甚至還可以反哺社區(qū)，促使居民對這些項(xiàng)目的態(tài)度從“鄰避”走向“迎避”[3-4]。但鄰避項(xiàng)目終究涉及公共性，高收費(fèi)僅能解決局部問題，仍需要在系統(tǒng)層面思考該如何管理好鄰避項(xiàng)目，目前這方面研究主要集中在集中在選址和政府參與方面。如Celalettin[5]基于基本約束和GIS測算提出兩階段模式解決垃圾處理站的選址問題。Amy[6]等通過數(shù)據(jù)分析認(rèn)為參與者的偏好會(huì)較大影響鄰避設(shè)施的選址決策。劉小峰[7]研究了人口分布、居民收入、資產(chǎn)價(jià)值會(huì)怎樣影響鄰避項(xiàng)目的選址和環(huán)境補(bǔ)償。張樂和童星[8]認(rèn)為鄰避項(xiàng)目運(yùn)營商應(yīng)該避免“安全性警覺萎縮”，應(yīng)及時(shí)披露風(fēng)險(xiǎn)并承擔(dān)相應(yīng)社會(huì)責(zé)任。Li[9]研究鄰避項(xiàng)目運(yùn)營與污染物管理政策對建筑業(yè)的影響，認(rèn)為收益是導(dǎo)致建筑垃圾減少的最有效的激勵(lì)因素。居民環(huán)境行為方面，Steg[10]等認(rèn)為環(huán)境行為需要利益主體在享樂、收益和規(guī)范之間做出判斷和選擇，并往往要承擔(dān)一些費(fèi)用以造福于環(huán)境，因此，人類的環(huán)境行為會(huì)因個(gè)體特征、情景等差異表現(xiàn)出多樣性。如鄧俊[11]等對北京市600個(gè)分類示范點(diǎn)居民環(huán)境行為進(jìn)行調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)居民投放和分類正確率分別為4.5%和31.2%，處在一個(gè)較低水平。李金兵[12]等從環(huán)境知識(shí)、意識(shí)、外界和個(gè)性因素等方面構(gòu)建了居民環(huán)境行為模型。趙愛武[13]等認(rèn)為宣傳與教育可以增強(qiáng)消費(fèi)者綠色購買行為，財(cái)政補(bǔ)貼在短期內(nèi)有顯著的促進(jìn)作用。Huang[14]研究了垃圾分類、法律約束、社區(qū)參與和資本投資等因素對可重復(fù)使用材料行為的影響，認(rèn)為金融投資是關(guān)鍵的因素。Meyer[15]認(rèn)為良好的教育會(huì)使個(gè)人更關(guān)注社會(huì)福利并采取更環(huán)保友好的環(huán)境行為。

劉小峰等：鄰避型PPP項(xiàng)目的運(yùn)營模式與居民環(huán)境行為研究中國人口·資源與環(huán)境2017年第3期鑒于以上分析，鄰避項(xiàng)目的準(zhǔn)公益性決定了分析其運(yùn)營和居民環(huán)境行為必須重點(diǎn)分析政府的角色定位，即政府該如何與運(yùn)營商達(dá)成合作，該如何共同努力影響利益相關(guān)者的環(huán)境行為朝向可持續(xù)發(fā)展方向演進(jìn)，這也是大部分PPP項(xiàng)目需要面對的重要課題。本文擬通過計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法研究鄰避型PPP項(xiàng)目的運(yùn)營模式與居民環(huán)境行為在不同情景下的動(dòng)態(tài)變化規(guī)律，為鄰避項(xiàng)目探尋適應(yīng)性的管理模式，同時(shí)也為規(guī)范居民環(huán)境行為、提升相關(guān)從業(yè)人員收入和地位提供決策參考。

2計(jì)算實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ蜆?gòu)建

計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法主要通過情景構(gòu)建和多主體建模把抽象的社會(huì)問題“搬到”計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中進(jìn)行可控、可重復(fù)的計(jì)算機(jī)實(shí)驗(yàn)，是探討管理方案選擇、系統(tǒng)行為和系統(tǒng)演化的重要方法[16]。本文構(gòu)建的計(jì)算實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ偷闹饕黧w包括居民、鄰避項(xiàng)目運(yùn)營商、鄰避項(xiàng)目從業(yè)人員和政府。其中，居民排放或投放污染物，其行為受到自身收入、服務(wù)價(jià)格、整體環(huán)境和環(huán)境教育與環(huán)境輔導(dǎo)等影響；運(yùn)營商處理污染物，其處理量受到投資資本和居民環(huán)境行為等約束，其收益分配行為受到收益模式和價(jià)格機(jī)制影響；從業(yè)人員收集和處理污染物的質(zhì)量受到收入影響，而收入受到運(yùn)營商的收益分配行為影響；政府主要任務(wù)為約束價(jià)格機(jī)制、主導(dǎo)環(huán)境教育與環(huán)境輔導(dǎo)（圖1）。此外，本文構(gòu)建的計(jì)算實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ瓦€主要包括收益模式、價(jià)格機(jī)制、主體行為規(guī)則和系統(tǒng)輸入輸出設(shè)置等核心內(nèi)容。

2.1收益模式

由于鄰避項(xiàng)目大多屬于準(zhǔn)公益性產(chǎn)品，普遍采用公私合作模式，即PPP（Public Private Partnership）模式。怎樣平衡“公”“私”兩方利益，保證社會(huì)資本在適當(dāng)盈利前提下鼓勵(lì)民營企業(yè)努力與創(chuàng)新是PPP項(xiàng)目成功與否的關(guān)鍵，這關(guān)乎收益模式與項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制的設(shè)計(jì)。在PPP模式下，各地政府根據(jù)財(cái)政等因素，在運(yùn)營環(huán)節(jié)中選擇自負(fù)盈虧或保證收益模式。其中，自負(fù)盈虧模式則是政府把鄰避項(xiàng)目的經(jīng)營權(quán)全部移交給企業(yè)，政府僅對價(jià)格進(jìn)行管制。根據(jù)2014年財(cái)政部頒布的《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南》，PPP項(xiàng)目可采取政府付費(fèi)、使用者付費(fèi)和可行性缺口補(bǔ)助（Viability Gap Funding）方式保證社會(huì)資本回報(bào)，即收益保證模式。對于鄰避型PPP項(xiàng)目，一般采取可行性缺口補(bǔ)助模式，當(dāng)使用者付費(fèi)不足以滿足社會(huì)資本或項(xiàng)目公司成本回收和合理回報(bào)時(shí)，由政府以財(cái)政補(bǔ)貼、股本投入、優(yōu)惠貸款和其他優(yōu)惠政策等形式，給予社會(huì)資本以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助。具體可分為兩類，一類為最小收益保證（Minimum Revenue Guarantee， MRG）或最小需求保證（Minimum Demand Guarantee， MDG）[17]，本文選擇最小收益保證模式，假定政府僅保證項(xiàng)目公司收回成本，若鄰避項(xiàng)目在運(yùn)營過程中發(fā)生虧損，則運(yùn)營商獲得與虧損額度相等的財(cái)政補(bǔ)貼收入，如合肥王小郢污水處理項(xiàng)目；第二類為保證項(xiàng)目公司投資回報(bào)率[18-19]，如果項(xiàng)目收益不足以保證投資收益率，則通過財(cái)政或基金來補(bǔ)充以保證投資人的收益，但如果收益超過給定的收益率，則進(jìn)入特別基金或進(jìn)行追加投資。目前，這種PPP項(xiàng)目一般通過發(fā)行項(xiàng)目收益類債券等來設(shè)計(jì)其收益與回報(bào)機(jī)制，如廣州第四資源熱力電廠垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目。照國家發(fā)改委和建設(shè)部聯(lián)合頒布的建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)方法與參數(shù)的相關(guān)指導(dǎo)意見，若鄰避項(xiàng)目采取固定收益率模式，則設(shè)定其固定收益率為每年8%。若項(xiàng)目每期資產(chǎn)回報(bào)率超過8%，超出部分仍用于鄰避項(xiàng)目運(yùn)營或投資。不同收益模式下，項(xiàng)目收益的分配次序分別為：

（1）自負(fù)盈虧模式：若虧損則不分配，若盈利，首先彌補(bǔ)前期虧損，若還有盈余，則提取比例b11用于改善從業(yè)人員收入，比例b12用于追加投入到工程、技術(shù)或設(shè)備升級中，比例b13用于輔助環(huán)境教育和環(huán)境輔導(dǎo)，剩余部分（1-b11-b12-b13）作為利潤回報(bào)。

（2）最小收益保證模式：若虧損則獲得政府財(cái)政補(bǔ)貼，若盈利，提取比例b21用于改善從業(yè)人員收入，比例b22用于追加投入到工程、技術(shù)或設(shè)備升級中，比例b23用于輔助環(huán)境教育和環(huán)境輔導(dǎo)，剩余部分（1-b21-b22-b23）作為利潤回報(bào)。

（3）固定收益率模式：若盈利沒有達(dá)到固定收益率水平，則獲得政府財(cái)政補(bǔ)貼，否則提取比例b31用于改善從業(yè)人員收入，比例b32用于追加投入到工程、技術(shù)或設(shè)備升級中，比例b33用于輔助環(huán)境教育和環(huán)境輔導(dǎo)，滿足b31+b32+b33=1。

根據(jù)收益模式的差異，參數(shù)之間的關(guān)系有b11≤b21≤b31，b21≤b22≤b32，b13≤b23≤b33。

2.2價(jià)格機(jī)制

由于大多鄰避項(xiàng)目涉及到公益性，價(jià)格一般被政府管制。如果定價(jià)太高，會(huì)導(dǎo)致中低收入家庭的支付負(fù)擔(dān)，甚至選擇違規(guī)，加劇環(huán)境污染；如果定價(jià)太低，價(jià)格機(jī)制無法調(diào)節(jié)利益相關(guān)主體的行為，可能會(huì)導(dǎo)致資源浪費(fèi)，而且影響鄰避項(xiàng)目的盈利性[7]。對于一般性的鄰避項(xiàng)目服務(wù)，包括污水處理費(fèi)、垃圾處理費(fèi)等，目前政府與項(xiàng)目運(yùn)營商一般采取統(tǒng)一價(jià)格模式或階梯價(jià)格模式。統(tǒng)一價(jià)格模式指所有服務(wù)對象采取統(tǒng)一的價(jià)格，比如北京市2011年垃圾處理收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每戶月3元，廣州市2014年垃圾處理費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每戶月5元，城市商戶是按級別統(tǒng)一收費(fèi)，本文把這種模式下服務(wù)價(jià)格定為y。

階梯價(jià)格可根據(jù)用戶特征的差異制定不同的價(jià)格方案，在自來水、天然氣等準(zhǔn)公共產(chǎn)品中有較為普遍的運(yùn)用，但在垃圾處理費(fèi)征收上應(yīng)用較少，僅有部分城市開始進(jìn)行一些新的嘗試，比如杭州2016年實(shí)行垃圾處理階梯收費(fèi)，垃圾量超過年度生活垃圾總量控制目標(biāo)2%的，對超過2%不超過4%的部分，按垃圾處理費(fèi)結(jié)算價(jià)的1.5倍支付；對超過4%不超過6%的部分，按垃圾處理費(fèi)結(jié)算價(jià)的2倍支付；對超過6%的部分，按垃圾處理費(fèi)結(jié)算價(jià)的3倍支付。 若項(xiàng)目采取階梯價(jià)格模式，本文假設(shè)系統(tǒng)中有N個(gè)家庭或單位，其服務(wù)價(jià)格分為三級。其中，收入在后70%的家庭或單位按統(tǒng)一價(jià)格y繳納費(fèi)用，收入最高的10%按統(tǒng)一價(jià)格的2倍支付，介于兩者之間的20%按統(tǒng)一價(jià)格的1.5倍支付。對于收入的刻畫，參考張萌旭等[20]的研究，假定城鎮(zhèn)居民的收入服從對數(shù)正態(tài)分布，假設(shè)x為收入，其分布函數(shù)為：

根據(jù)張萌旭等[20]研究成果，本文選用擬合效果較好的數(shù)據(jù)，式中μ和σ取值分別為10.526和0.334。

2.3主體變化規(guī)則

系統(tǒng)主要有居民、鄰避項(xiàng)目的運(yùn)營商、鄰避項(xiàng)目的從業(yè)人員和政府等參與主體。每種主體均會(huì)根據(jù)自身屬性、所處情景、交互信息做出與自身目標(biāo)相匹配的決策。

2.3.1居民環(huán)境行為

居民環(huán)境行為主要通過家庭的污染物量來測量，本文假定家庭排放的污染量主要與收入（x）、排污費(fèi)（y）、鄰避效應(yīng)（k1）和環(huán)境教育效果（k2）等因素相關(guān)。認(rèn)為收入高的家庭，財(cái)富支出相對較大，購買的產(chǎn)品和服務(wù)相對較多，對應(yīng)的污染物和廢棄物相對較多；排污費(fèi)越低或收入越高，居民越不敏感，排污費(fèi)越高或收入越低，居民越敏感；周遭整體環(huán)境水平越糟糕，鄰避效應(yīng)越大，k1值越大，居民的環(huán)境行為越不受約束；環(huán)境教育與環(huán)境輔導(dǎo)做的越好，k2值越小，居民的環(huán)境行為越規(guī)范合理，排污量越少[21]。基于以上分析，本文定義家庭i的污染量函數(shù)關(guān)系為：

式中，r1，r2為常系數(shù)，q0為居民最低排污量，單位為kg。

2.3.2鄰避項(xiàng)目運(yùn)營商

鄰避項(xiàng)目運(yùn)營商主要基于預(yù)設(shè)的收益模式和項(xiàng)目的財(cái)務(wù)表現(xiàn)按規(guī)則進(jìn)行利潤分配。由于鄰避項(xiàng)目的公益性特征，假定項(xiàng)目可以享受免征國家稅收的優(yōu)惠政策。考慮到項(xiàng)目運(yùn)營商未必能夠完全處理全部的污染物，設(shè)定項(xiàng)目運(yùn)營商每期可以處理的污染物量為QM，污染物處理成本為C，則在統(tǒng)一價(jià)格模式下，項(xiàng)目每期的收益函數(shù)（E）為：

由于在污染物處理過程中，前期的分揀和運(yùn)輸所耗成本最多，如果居民擁有良好的投放分類習(xí)慣，不僅可以降低處理成本，增加污染物的處理效率和效果?；诖?，本文認(rèn)為QM主要與項(xiàng)目投入和環(huán)境教育效果（k2）等因素相關(guān)，假定初始投資（I0）下處理能力為Qd，有QM = （1+ΔI/I0） ×（1+δ/k2）Qd， 式中，ΔI為追加投資，δ為常系數(shù)。污染物處理成本（C）與環(huán)境教育效果（k2）相關(guān)，環(huán)境教育效果越好，居民環(huán)境行為越規(guī)范，污染物處理成本越低，假定初始情景下污染物處理成本為C0，有C= （1-δ/k2） C0。

在階梯定價(jià)模式下，運(yùn)營商優(yōu)先處理收費(fèi)高的污染物，且保證在處理能力之內(nèi)，項(xiàng)目每期的收益函數(shù)（E）為：

式中，符號Ω表示排污費(fèi)按統(tǒng)一價(jià)格的2倍支付和排污費(fèi)按統(tǒng)一價(jià)格的1.5倍支付的家庭或單位。

2.3.3鄰避項(xiàng)目的從業(yè)人員

一直以來，鄰避項(xiàng)目的從業(yè)人員面臨地位和收入雙低的窘境，在一定程度上也制約了環(huán)境質(zhì)量的提升。本文基于收費(fèi)差異的社區(qū)環(huán)境水平差異，認(rèn)為從業(yè)人員收入越高，越多的人愿意從事該行業(yè)，競爭越激烈，便可以招募到工作技能和態(tài)度更好的員工，污染物的收集和處理質(zhì)量越高。污染物的收集和處理質(zhì)量（W）與鄰避項(xiàng)目的從業(yè)人員的收入（S）相關(guān)。此外，還與居民的投放分類習(xí)慣有關(guān)，即與環(huán)境教育效果（k2）相關(guān)。設(shè)鄰避項(xiàng)目的從業(yè)人員的基準(zhǔn)收入為S0，鄰避項(xiàng)目的從業(yè)人員數(shù)為H，在基準(zhǔn)收入下污染物的收集和處理質(zhì)量為W0，有W=（1+ΔS/S0/H）×（1+γ/k2）W0，ΔS為增加收入，γ為常系數(shù)。

2.3.4政府

在本文構(gòu)建的系統(tǒng)中，政府的主要功能體現(xiàn)在收益模式和價(jià)格機(jī)制中，需要通過行政的力量征收用戶的排污費(fèi)，同時(shí)借助財(cái)政稅收工具在最小收益保證和固定收益率情形下根據(jù)規(guī)則給運(yùn)營商補(bǔ)貼。最小收益保證模式下，若第j期的項(xiàng)目收益為Ej<0，則第j期的政府給運(yùn)營商的補(bǔ)貼額為 -Ej；固定收益率模式下，若第j期的項(xiàng)目收益為Ej

2.4系統(tǒng)輸入輸出設(shè)置

系統(tǒng)輸入是系統(tǒng)初始狀態(tài)的描述，是計(jì)算實(shí)驗(yàn)開始計(jì)算的初始條件，主要包括情景模式設(shè)置、輸入變量設(shè)置。系統(tǒng)輸出是計(jì)算實(shí)驗(yàn)結(jié)果，是導(dǎo)出研究結(jié)論的重要環(huán)節(jié)，主要涉及到輸出變量的設(shè)置。

2.4.1情景模式

對于復(fù)雜性的環(huán)境問題，著名生態(tài)學(xué)家Schellnhuber[22]認(rèn)為預(yù)測和提煉不同情景下系統(tǒng)“將會(huì)怎樣”是一個(gè)重要的分析思路。本文根據(jù)鄰避項(xiàng)目的收益模式和價(jià)格機(jī)制的差異，構(gòu)建六種不同的初始計(jì)算實(shí)驗(yàn)情景。情景1：收益模式采取自負(fù)盈虧，價(jià)格機(jī)制選擇統(tǒng)一價(jià)格；情景2：收益模式采取最小收益保證，價(jià)格機(jī)制選擇統(tǒng)一價(jià)格；情景3：收益模式采取固定收益率，價(jià)格機(jī)制選擇統(tǒng)一價(jià)格；情景4：收益模式采取自負(fù)盈虧，價(jià)格機(jī)制選擇階梯價(jià)格；情景5：收益模式采取最小收益保證，價(jià)格機(jī)制選擇階梯價(jià)格；情景6：收益模式采取固定收益率，價(jià)格機(jī)制選擇階梯價(jià)格。

2.4.2核心變量設(shè)置

系統(tǒng)輸入變量取值主要基于廣州市某垃圾處理項(xiàng)目的運(yùn)營狀況（表1）。同時(shí)，還需要定義一些整體變量，主要包括污染物總量（Q）、鄰避效應(yīng)（k1）、環(huán)境教育效果（k2）和政府財(cái)政總支出（G）。①污染物總量是指整個(gè)系統(tǒng)內(nèi)居民的總排污量，有Q=∑Ni=1Qi。②鄰避效應(yīng)，周遭環(huán)境質(zhì)量低下是居民滋生鄰避行為的主要原因，主要受到污染物的未處理量（Q-QM）、污染物的收集和處理質(zhì)量（W）的影響，有k1=1+（Q-QM）/Q+（W0-W），k1值越小，鄰避效應(yīng)越小，表明整體環(huán)境質(zhì)量越高，k1值越大，鄰避效應(yīng)越大，表明整體環(huán)境質(zhì)量越糟糕。③環(huán)境教育效果（k2）主要與項(xiàng)目運(yùn)營商在這方面的累積投入相關(guān)。k2值越小，表明環(huán)境教育效果越高，整體環(huán)境質(zhì)量越高，k2值越大，表明環(huán)境教育效果越差，整體環(huán)境質(zhì)量越糟糕假。設(shè)第j期的項(xiàng)目收益為Ej，在第TN實(shí)驗(yàn)周期，若采取自負(fù)盈虧模式，

3模型計(jì)算實(shí)現(xiàn)與結(jié)果分析

計(jì)算實(shí)驗(yàn)是研究系統(tǒng)行為與系統(tǒng)演化的重要方法，依據(jù)上述構(gòu)建的規(guī)則，基于MultiAgent技術(shù)在計(jì)算機(jī)上實(shí)現(xiàn)鄰避項(xiàng)目的運(yùn)營模式與居民環(huán)境行為模型，觀察相關(guān)變量的系統(tǒng)演化情況，得到如下主要結(jié)果。圖2刻畫了不同情景下鄰避效應(yīng)和居民排污的演變情況；圖3描述了不同情

景下的環(huán)境教育效果和從業(yè)人員收入的演變情況；圖4反映了不同情景下項(xiàng)目收益和運(yùn)營商利潤的演變情況。

（1）價(jià)格機(jī)制差異分析：是統(tǒng)一價(jià)格好還是階梯價(jià)格好？從不同情景的系統(tǒng)演化趨勢來看，并沒有絕對的答案。從鄰避效應(yīng)、排污量、從業(yè)人員收入等核心因素考慮，實(shí)驗(yàn)前期采取階梯價(jià)格機(jī)制較好，可以短期內(nèi)緩解鄰避項(xiàng)目運(yùn)營難問題，增加項(xiàng)目收益，進(jìn)而改善環(huán)境效果和從業(yè)人員收入；但從長遠(yuǎn)來看，統(tǒng)一價(jià)格機(jī)制更為有效，統(tǒng)一價(jià)格機(jī)制可以約束范圍更廣的居民，協(xié)助更多居民改善環(huán)境行為，減少排污量，降低治理成本，提高項(xiàng)目收益。

（2）收益模式差異分析：是采納自負(fù)盈虧模式好，還是采取最小收益保證模式，抑或是固定收益率模式？從演化趨勢來看，有較為清晰的結(jié)論。最小收益保證模式和固定收益率模式均優(yōu)于自負(fù)盈虧模式，這表明我國目前積極推進(jìn)鄰避項(xiàng)目的PPP模式，加快城市鄰避設(shè)施管理的管理創(chuàng)新是一個(gè)正確的選擇。最小收益保證模式和固定收益率模式相比，固定收益率模式在降低鄰避效應(yīng)、改變居民環(huán)境行為、改善從業(yè)人員收入方面均有一定的優(yōu)勢，但該模式也讓地方政府財(cái)政承擔(dān)了較大的壓力，財(cái)政補(bǔ)償額度為最高，比較適合在發(fā)達(dá)地區(qū)和國家。

（3）項(xiàng)目運(yùn)營狀況分析：從圖4發(fā)現(xiàn)，鄰避項(xiàng)目的收益與鄰避效應(yīng)、改善從業(yè)人員收入的演變趨勢類似，最早的15個(gè)實(shí)驗(yàn)周期中情景6為最優(yōu)方案，而之后情景3為最優(yōu)方案；而情景1最不理想的方案。此外，項(xiàng)目的收益和運(yùn)營商的收益并不同步，盡管情景1和情景4在項(xiàng)目收益上表現(xiàn)糟糕，但運(yùn)營商收益卻保持在較高水平，這反映了市場在鄰避項(xiàng)目上無法完全發(fā)揮調(diào)節(jié)機(jī)制的作用，運(yùn)營商的逐利行為會(huì)影響環(huán)境治理的最優(yōu)效果的實(shí)現(xiàn)。情景2和情景5在所有指標(biāo)中的表現(xiàn)均為中等，這表明目前我國城市鄰避項(xiàng)目主推的最小收益保證方案是一個(gè)兼顧多方、相對穩(wěn)妥可行的選擇。

（4）居民環(huán)境行為分析：從圖2至圖4發(fā)現(xiàn)，居民的排污量變化和環(huán)境教育效果存在與鄰避效應(yīng)和項(xiàng)目收益方面類似的演化趨勢，實(shí)驗(yàn)初期情景6為最優(yōu)方案，而之后情景3為最優(yōu)方案，情景1最不理想的方案，但存在明顯的時(shí)間延遲，環(huán)境教育效果最優(yōu)方案的轉(zhuǎn)換發(fā)生在第55周期，而居民的排污量變化最優(yōu)方案的轉(zhuǎn)換發(fā)生在第70周期，這表明環(huán)境教育和環(huán)境輔導(dǎo)的投入到教育效果再到居民環(huán)境行為，均需要一定的時(shí)間，這也解釋了目前存在的環(huán)境投入-環(huán)境意愿-環(huán)境行為之間的缺口不對稱現(xiàn)象。

4結(jié)論與管理啟示

本文基于計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法，分別對自負(fù)盈虧和統(tǒng)一價(jià)格、最小收益保證和統(tǒng)一價(jià)格、固定收益率和統(tǒng)一價(jià)格、自負(fù)盈虧和階梯價(jià)格、最小收益保證和階梯價(jià)格、固定收益率和階梯價(jià)格六種情景下鄰避項(xiàng)目的運(yùn)營和居民環(huán)境行為進(jìn)行了演化模擬，并對“涌現(xiàn)”的鄰避效應(yīng)和環(huán)境教育效果等系統(tǒng)變量進(jìn)行動(dòng)態(tài)評估，探索了鄰避項(xiàng)目的和居民環(huán)境行為的演化規(guī)律，得到如下結(jié)論和管理啟示：

（1）方案選擇方面：如果考察鄰避效應(yīng)和排污量等核心因素，自負(fù)盈虧和統(tǒng)一價(jià)格方案（情景1）為最不理想。這說明目前受限于財(cái)政和政府公共管理的經(jīng)驗(yàn)，一些城市采取的自負(fù)盈虧與統(tǒng)一價(jià)格的方案并不是一個(gè)科學(xué)合理的選擇，較難系統(tǒng)改善環(huán)境狀況和居民環(huán)境行為，具有潛在的鄰避風(fēng)險(xiǎn)，研究也從某種角度解釋了我國當(dāng)前鄰避現(xiàn)象頻發(fā)的現(xiàn)狀。若采納階梯價(jià)格與自負(fù)盈虧方案（情景4），僅能稍微有所改觀，其表現(xiàn)仍然不理想，表明通過運(yùn)營商的自主行為和政府的適度的價(jià)格機(jī)制調(diào)整，僅能解決局部問題，較難系統(tǒng)解決問題。固定收益率與統(tǒng)一價(jià)格方案（情景3）相對較優(yōu)，但對政府的要求較高。其他方案（情景2、情景5和情景6）為折中方案。

（2）收益模式選擇方面：自負(fù)盈虧模式并不是鄰避項(xiàng)目管理的理想選擇，運(yùn)營商的逐利行為會(huì)影響環(huán)境效果和居民環(huán)境行為的優(yōu)化。最小收益保證模式是一個(gè)兼顧多方、相對穩(wěn)妥可行的方案，而對于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)和財(cái)政富足的

地區(qū)可以嘗試固定收益率模式。

（3）價(jià)格機(jī)制方面：階梯價(jià)格可以在短期內(nèi)改善鄰避項(xiàng)目的運(yùn)營狀況，但從長遠(yuǎn)來看，受限于項(xiàng)目的準(zhǔn)公益性，統(tǒng)一價(jià)格機(jī)制為更優(yōu)選擇。同時(shí)需要強(qiáng)調(diào)的是，靠價(jià)格機(jī)制無法協(xié)調(diào)鄰避型PPP項(xiàng)目目前存在的矛盾與沖突。

（4）改善居民環(huán)境行為和管理鄰避項(xiàng)目是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程問題。從相關(guān)資本投入到環(huán)境教育和環(huán)境輔導(dǎo)再到環(huán)境行為，存在明顯的時(shí)滯效應(yīng)。這說明改善居民環(huán)境行為不僅需要投入和教育，還需要耐性。管理鄰避項(xiàng)目不僅需要考慮價(jià)格機(jī)制和收益模式，還需要統(tǒng)籌考慮利益相關(guān)者的特征和行為變化。

（編輯：劉呈慶）

參考文獻(xiàn)（References）

[1]陳紹軍， 李如春， 馬永斌. 意愿與行為的悖離：城市居民生活垃圾分類機(jī)制研究[J]. 中國人口·資源與環(huán)境， 2015， 25（9）：168-176.[CHEN Shaojun， LI Ruchun， MA Yongbin. Paradox between willingness and behavior： classification mechanism of urban residents on household waste[J]. China population， resources and environment， 2015， 25（9）：168-176.]

[2]周亞越，俞海山.鄰避沖突、外部性及其政府治理的經(jīng)濟(jì)手段研究[J]. 浙江社會(huì)科學(xué)， 2015（2）：54-59.[ZHOU Yayue， YU Haishan. On the economic approaches for regulating NIMBY conflicts and externalities [J]. Zhejiang social sciences，2015（2）：54-59.]

[3]JIMENEZ L. From NIMBY to YIMBY： understanding community opposition to special needs residential facilities in Vancouver[D]. Vancouver： Simon Fraser University， 2005.

[4]PETROVA M A. From NIMBY to acceptance： toward a novel frameworkVESPAfor organizing and interpreting community concerns[J]. Renewable energy， 2016， 86： 1280-1294.

[5]CELALETTIN S， ALPER E， ORHAN G， et al. An improved landfill site screening procedure under NIMBY syndrome constraints [J]. Landscape and urban planning， 2014， 132（12）：1-15.

[6]AMY P， MAX N. Preferences of Wyoming residents for sitting of energy and residential development [J]. Applied geography， 2013 ，43 ：45-55

[7]劉小峰.鄰避設(shè)施的選址與環(huán)境補(bǔ)償研究[J]. 中國人口·資源與環(huán)境， 2013， 23（12）： 70-75. [LIU Xiaofeng. Study on location and environmental compensation of NIMBY facility [J] China population， resources and environment， 2013， 23（12）： 70-75.]

[8]張樂， 童星.“鄰避”沖突管理中的決策困境及其解決思路[J]. 中國行政管理， 2014（4）：109-113.[ZHANG Le，TONG Xing. The policy dilemmas in the ‘NIMBY conflict management and solution [J].Chinese public administration， 2014（4）：109-113.]

[9]LI R Y M， DU H. Sustainable construction waste management in Australia： a motivation perspective[M]//Construction safety and waste management. Springer international publishing， 2015： 1-30.

[10]STEG L， BOLDERDIJK J W， KEIZER K， et al. An integrated framework for encouraging proenvironmental behaviour： the role of values， situational factors and goals[J]. Journal of environmental psychology， 2014， 38（3）：104-115.

[11]鄧俊， 徐琬瑩， 周傳斌.北京市社區(qū)生活垃圾分類收集實(shí)效調(diào)查及其長效管理機(jī)制研究[J]. 環(huán)境科學(xué)， 2013，34（1）：395-400.[DENG Jun， XU Wanying， ZHOU Chuanbin. Investigation of waste classification and collection actual effect and the study of long acting management in the community of Beijing [J].Environmental science， 2013，34（1）：395-400.]

[12]李金兵， 唐方方， 白晨. 城市居民環(huán)境行為模型構(gòu)建：基于北京城市居民的調(diào)研數(shù)據(jù)分析[J]. 技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究， 2014 （2）： 107-113.[ LI Jinbing， TANG Fangfang， BAI Chen. Construction of citizens environmental behavior model： based on the survey data of Beijing citizens [J]. Techno economics & management research， 2014 （2）： 107-113.]

[13]趙愛武， 杜建國， 關(guān)洪軍. 基于計(jì)算實(shí)驗(yàn)的有限理性消費(fèi)者綠色購買行為[J]. 系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐， 2015， 35（1）：95-102.[ZHAO Aiwu， Du Jianguo， GUAN Hongjun. Green purchase behavior of bounded rational consumers based on computational experiments [J]. Systems engineeringtheory & practice， 2015， 35（1）： 95-102.]

[14]HUANG W， WANG J， DAI X， et al. More than financial investment is needed： food waste recycling pilots in Shanghai， China[J]. Journal of cleaner production， 2014， 67： 107-116.

[15]MEYER A. Does education increase proenvironmental behavior？ evidence from Europe[J]. Ecological economics， 2015， 116： 108-121.

[16]盛昭瀚， 張維. 管理科學(xué)研究中的計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法[J]. 管理科學(xué)學(xué)報(bào)， 2011， 14（5）： 1-10. [SHENG Zhaohan， ZHANG Wei. Computational experiments in management science and research [J].Journal of management science in China， 2011， 14（5）： 1-10.]

[17]LIU J， YU X， CHEAH C Y J. Evaluation of restrictive competition in PPP projects using real option approach [J]. International journal of project management， 2014， 32（3）： 473-481.

[18]BOGNETTI G， OBERMANN G. Liberalization and privatization of public utilities： origins of the debate， current issues and challenges for the future[J]. Annals of public and cooperative economics， 2008， 79（3）： 461-485.

[19]MONTEDURO F. Publicprivate versus public ownership and economic performance： evidence from Italian local utilities[J]. Journal of management & governance， 2014， 18（1）： 29-49.

[20]張萌旭， 陳建東， 蒲明. 城鎮(zhèn)居民收入分布函數(shù)的研究[J]. 數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究， 2013， 30（4）： 57-71.[ZHANG Mengxu， CHEN Jiandong， PU Ming. The research on urban resident income distribution function [J]. The journal of quantitative & technical economics， 2013， 30（4）： 57-71.]

[21]PROKOP P， KUBIATKO M. Perceived vulnerability to disease predicts environmental attitudes[J]. Eurasia journal of mathematics， science & technology education， 2014， 10（3）： 3-11.

[22]SCHELLNHUBER H J. ‘Earth system analysis and the second Copernican revolution[J]. Nature， 1999， 402（2）： 19-23.

收稿日期：2016-11-16

作者簡介：劉小峰，博士，副教授，主要研究方向?yàn)榄h(huán)境行為與資產(chǎn)評估。Email：xiaofenglau@163.com。

通訊作者：張成，博士，副教授，主要研究方向?yàn)槿丝?、資源與環(huán)境。Email：15251777990@163.com。

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金“鄰避行為的形成、演變及其沖突協(xié)調(diào)研究”（批準(zhǔn)號：71301070），“互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下考慮內(nèi)生信息的鄰避集群行為演化機(jī)理研究”（批準(zhǔn)號：71571099），“基于公眾認(rèn)知視角的鄰避項(xiàng)目環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估與治理研究”（批準(zhǔn)號：71671080）；江蘇省社會(huì)科學(xué)基金“群體性鄰避行為的度量及其沖突協(xié)調(diào)研究”（批準(zhǔn)號：13SHC014）；江蘇省青藍(lán)工程中青年學(xué)術(shù)帶頭人培養(yǎng)計(jì)劃；江蘇高校優(yōu)勢學(xué)科建設(shè)工程資助項(xiàng)目（PAPD）。