堅持金融服務實體經濟 打造綜合性金融創(chuàng)新試驗基地

作為廣州金融發(fā)展重要功能區(qū)之一的廣州金融創(chuàng)新服務區(qū)位于廣州開發(fā)區(qū)，2007年全面啟動建設，于2008年被列入廣東省“新十大工程”、“廣東省現代產業(yè)500強”項目。經過近10年的建設發(fā)展，廣州金融創(chuàng)新服務區(qū)各類金融機構加速聚集，直接融資和間接融資規(guī)模穩(wěn)步增長，金融與科技、產業(yè)實現融合發(fā)展。

一、廣州金融創(chuàng)新服務區(qū)建設主要做法與成效

（一）堅持高端定位、優(yōu)化環(huán)境，建成一批高端金融集聚發(fā)展新載體

廣州金融創(chuàng)新服務區(qū)核心區(qū)位于廣州科學城，規(guī)劃面積約2平方公里，目前已經累計建成超過100萬平方米的高端商務樓宇、城市綜合體，包括總部經濟區(qū)、科學城商業(yè)中心、科匯金谷、綠地中央廣場、萬達廣場等，對落戶上述金融集聚區(qū)的金融項目實行場地優(yōu)惠政策，為金融機構集聚發(fā)展提供了良好的軟硬環(huán)境支撐。

（二）堅持項目引領、集群發(fā)展，集聚培育一批優(yōu)質金融服務機構

廣州開發(fā)區(qū)集聚了3000多個外商投資項目，其中世界500強企業(yè)投資項目130多個；科技企業(yè)3000多家，其中高新技術企業(yè)520多家。全區(qū)產業(yè)基礎雄厚，科技創(chuàng)新活躍，經濟效益顯著，企業(yè)投融資需求旺盛，吸引了眾多優(yōu)質金融機構紛紛落戶，為區(qū)內企業(yè)提供全方位的投融資服務。

（三）堅持政府引導、創(chuàng)新驅動，鼓勵創(chuàng)業(yè)投資支持科技企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

2008年，為加快推動科技創(chuàng)新、產業(yè)升級，廣州開發(fā)區(qū)在全市率先成立政府創(chuàng)業(yè)投資引導資金，由區(qū)財政出資5億元注冊成立了廣州凱得科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司作為母基金，以不低于1：4的杠桿效應，聯合中科招商、力鼎資本、德同資本、基石資本等國內知名創(chuàng)投企業(yè)聯合發(fā)起設立了5支子基金，管理資金規(guī)模達到61.5億元。2012年，廣州市政府授予廣州開發(fā)區(qū)“廣州市股權投資基地”稱號。2015年，聯合廣州基金、廣藥集團、冠昊生物、恒運集團與以色列前首席科學家蘇格博士團隊合作，發(fā)起設立規(guī)模為6.06億元的廣州中以生物產業(yè)投資基金，全面借鑒以色列風險投資支持科技創(chuàng)新的經驗，探索以風險投資推動國際科技創(chuàng)新合作。截至目前，全區(qū)共有經基金行業(yè)協(xié)會登記備案的股權投資基金66支，管理基金規(guī)模超過225億元。另有一批從事戰(zhàn)略性新興產業(yè)投資的投資公司，注冊資本規(guī)模達到210億元。

為引導區(qū)內風險投資基金投資區(qū)內企業(yè)，政府引導資金參與發(fā)起設立的風險投資基金明確約定投資區(qū)內的金額不低于80%；專門制定了鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金參股人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目辦法，為風險投資基金提供投資獎勵和風險補償。此外，為促進投融對接，創(chuàng)設了創(chuàng)夢空間，獲得市政府支持設立了廣州股權交易中心、廣州科技金融路演中心，開展常態(tài)化項目路演。

（四）堅持完善機制、扶優(yōu)扶強，多層次資本市場發(fā)展取得新成效

廣州開發(fā)區(qū)建立了全區(qū)上市及“新三板”后備企業(yè)資源庫，聯合各相關部門為企業(yè)上市、“掛牌”提供全流程貼身服務，并對上市企業(yè)、“新三板”企業(yè)分別提供300萬元、150萬元的補貼，鼓勵企業(yè)積極對接資本市場。目前全區(qū)上市企業(yè)達到41家，其中境內上市企業(yè)自2000年以來上市募集資金總額超過170億元，平均每家募集資金約9億元；“新三板”掛牌企業(yè)達到85家。

（五）堅持需求導向、精準扶持，制定實施一系列投融資扶持政策

遵循企業(yè)成長規(guī)律，制定了《廣州開發(fā)區(qū)促進科技、金融與產業(yè)融合發(fā)展實施辦法》為引領的“1+N”金融政策體系，區(qū)財政每年安排科技金融發(fā)展資金2億元，為中小企業(yè)提供從種子期到成熟期全過程的金融政策支持。

為解決金融機構與科技企業(yè)信息不對稱、風險與收益不對等的問題，構建了“投保貸”聯動機制，建立投、銀、政、企等多方合作機制，主導建立“融資匯”活動平臺，推動貸款業(yè)務與創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務緊密結合，鼓勵和幫助銀行與風投機構交流和聯動，解決科技型中小微企業(yè)融資需求，在政策上提供包括科技企業(yè)貸款貼息、擔保機構中小企業(yè)擔保業(yè)務獎勵等專項扶持。

二、著力打造綜合性金融創(chuàng)新試驗基地

新的發(fā)展階段，廣州開發(fā)區(qū)以科技金融、產業(yè)金融、互聯網與數據金融為重點發(fā)展方向，努力打造立足廣州、輻射廣東、面向全國的科技金融集聚區(qū)、綜合性金融創(chuàng)新試驗基地，成為廣州區(qū)域金融中心建設的重要支柱。

（一）進一步優(yōu)化發(fā)展空間，打造金融發(fā)展高端載體

按照“一核兩翼多支點”空間布局思路，以科技金融為重點，發(fā)揮廣州科學城重點金融集聚區(qū)的帶動作用。積極引導上市企業(yè)、“新三板”掛牌企業(yè)及金融配套服務機構進駐廣州科學城。以中新廣州知識城發(fā)展為契機，著力打造跨境金融創(chuàng)新區(qū)。充分發(fā)揮臨港經濟區(qū)區(qū)位優(yōu)勢和制造業(yè)集聚優(yōu)勢，圍繞企業(yè)發(fā)展需求，積極發(fā)展供應鏈金融、電商金融。

（二）進一步突出發(fā)展重點，加快培育區(qū)域特色金融新業(yè)態(tài)

一是發(fā)揮“廣州股權投資基地”聚集效應，大力引進股權投資類企業(yè)，為獲國家、省、市創(chuàng)投計劃立項的創(chuàng)業(yè)投資基金提供500萬元的配套資金扶持，支持區(qū)內龍頭企業(yè)發(fā)起設立股權投資基金，對資金規(guī)模超過10億元的股權投資基金，給予不少于1億元的引導資金扶持。

二是支持企業(yè)通過并購重組，拓展金融服務鏈條，以資本投資帶動上下游產業(yè)鏈整合，助推優(yōu)勢產業(yè)做大做強。

三是著力引進一批融資租賃機構落戶，鼓勵醫(yī)療器械、先進裝備制造業(yè)企業(yè)成立融資租賃公司，拉動企業(yè)設備投資與銷售，帶動產業(yè)升級。

四是穩(wěn)健發(fā)展互聯網與數據金融，完善線上金融服務體系，并依托大數據、云計算、物聯網等產業(yè)基地的建設等，加快互聯網與數據金融新發(fā)展。

（三）進一步加大政策扶持力度，加快完善區(qū)域投融資服務體系

貫徹落實《廣州開發(fā)區(qū)關于促進科技、金融與產業(yè)融合發(fā)展的實施意見》，專項用于集聚培育重點金融項目、股權投資類企業(yè)，為企業(yè)特別是中小微企業(yè)融資提供全方位扶持。積極鼓勵金融機構設立科技支行、小微企業(yè)業(yè)務部，針對不同科技型企業(yè)不斷探索各種模式的投貸聯動業(yè)務。

積極發(fā)展科技小額貸款公司和科技擔保機構，創(chuàng)新科技保險模式，適應科技型企業(yè)融資特點，向科技型中小微企業(yè)提供貸款、創(chuàng)業(yè)投資、擔保以及金融服務的中間業(yè)務。

以廣州開發(fā)區(qū)獲批國家自主創(chuàng)新示范區(qū)以及知識城即將上升為中國、新加坡雙邊合作項目為契機，謀求國家和省、市層面的金融創(chuàng)新政策支持，并爭取與國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略配套的金融政策試點。

（四）進一步創(chuàng)新服務方式，加快多層次資本市場發(fā)展

加強企業(yè)上市服務工作，密切與上級監(jiān)管部門、交易所市場的溝通交流，加強企業(yè)上市改制輔導，積極支持銀行金融機構開展投貸聯動業(yè)務，為企業(yè)創(chuàng)新活動提供股權和債券相結合的融資服務方式，支持企業(yè)利用改革機遇加快上市步伐。

進一步加強新三板掛牌企業(yè)培育發(fā)動和服務資源整合，鼓勵企業(yè)利用全國股轉系統(tǒng)做市商等制度深化資本運作，逐步形成“新三板”的廣州開發(fā)區(qū)板塊。

（五）進一步打造五大金融發(fā)展平臺，強化基礎支撐

一是建立企業(yè)信用信息平臺。通過成立廣州開發(fā)區(qū)企業(yè)信用促進會，培訓或引進第三方信用評級專業(yè)機構等方式，逐步形成公正、權威且為大多數企業(yè)接受的企業(yè)信用評價體系；二是做大做強廣州股權交易中心、廣州金融資產交易中心。積極鼓勵和引導各類中小微企業(yè)、科技企業(yè)、戰(zhàn)略性新興企業(yè)到廣州股權交易中心掛牌交易和孵化培育。支持廣州金融資產交易中心積極開展基于互聯網技術的新產品和新服務；三是加快建設廣州知識產權交易中心。支持廣知中心開展知識產權交易、知識產權金融及知識產權運營三大業(yè)務板塊；四是打造凱得金融控股集團。支持凱得控股公司對所持有科技金融板塊骨干企業(yè)進行整合、股份制改造，培育核心競爭力；五是合作設立金融創(chuàng)新研究院。積極聯合國內外高端金融研究機構，共同設立金融創(chuàng)新研究院，為區(qū)域金融創(chuàng)新提供智力支持。