專利間接侵權(quán)制度研究

孫洪艷

摘 要：由于我國現(xiàn)行《專利法》中對于專利間接侵權(quán)沒有明文規(guī)定，針對司法實踐中出現(xiàn)的很多專利間接侵權(quán)案件，各地法院多以共同侵權(quán)審判，導(dǎo)致各地法院的執(zhí)法尺度不一。鑒于這種現(xiàn)狀，本文旨在探討在我國建立專利間接侵權(quán)制度的必要性，以及對建立專利間接侵權(quán)制度的建議。

關(guān)鍵詞：專利權(quán)；間接侵權(quán)；共同侵權(quán)

我國現(xiàn)行專利法中只有直接侵權(quán)的規(guī)定而沒有間接侵權(quán)的規(guī)定，由于缺乏專利間接侵權(quán)制度的支持，我國司法實踐中以共同侵權(quán)的法律依據(jù)來處理專利間接侵權(quán)糾紛，因?qū)＠g接侵權(quán)與共同侵權(quán)的判定標(biāo)準(zhǔn)不同，實踐中濫用共同侵權(quán)理論必然導(dǎo)致不合理地擴(kuò)大專利權(quán)的保護(hù)范圍。為了更加合理地平衡專利權(quán)人的利益與社會公眾的利益、統(tǒng)一執(zhí)法尺度，本文旨在借鑒國外相關(guān)立法，在論述間接侵權(quán)與共同侵權(quán)不同的基礎(chǔ)上，探討我國建立專利間接侵權(quán)制度的必要性及如何構(gòu)建。

一、間接侵權(quán)理論的產(chǎn)生和發(fā)展

傳統(tǒng)的專利侵權(quán)理論采用全面覆蓋原則，要求被控侵權(quán)產(chǎn)品或方法全部再現(xiàn)專利權(quán)利要求中記載的技術(shù)方案的必要技術(shù)特征，一一對應(yīng)并且相同。僅僅生產(chǎn)或銷售部分零部件的行為，由于沒有覆蓋專利的全部必要技術(shù)特征而不構(gòu)成侵權(quán)。部分零部件的購買者可以利用這些關(guān)鍵部件組裝成專利產(chǎn)品，專利權(quán)人很難有效地保護(hù)專利權(quán)。專利間接侵權(quán)制度正好克服了傳統(tǒng)專利侵權(quán)判定標(biāo)準(zhǔn)。

美國法院最早在司法實踐中確立了專利間接侵權(quán)制度，1871年美國的Wallace v. Holmes案第一次承認(rèn)專利間接侵權(quán)。當(dāng)時負(fù)責(zé)審理該案的Woodruff法官沒有采信被告的“沒有覆蓋原告專利的全部必要技術(shù)特征而不構(gòu)成侵權(quán)”抗辯理由，認(rèn)定被告已經(jīng)制造和銷售了專利的所有重要部分，被告的這種行為是一種引誘他人非法使用原告專利的行為。如果法律堅持傳統(tǒng)的專利侵權(quán)判定規(guī)則，允許制造和銷售除用于實施組合專利外沒有其他實質(zhì)用途的產(chǎn)品部件，那么組合專利將因這種規(guī)避行為而毫無價值。Wallace案為專利間接侵權(quán)理論奠定了基石，它借用共同侵權(quán)之名，通過擴(kuò)大專利權(quán)的保護(hù)范圍，實現(xiàn)了對專利權(quán)人利益的合理保護(hù)。1909年的Leeds and Catlin Co.，v.Victor Talking Machine Co.，案，美國聯(lián)邦最高法院Mckenna大法官采取了與Woodruff法官相同的觀點(diǎn)， Mckenna大法官還強(qiáng)調(diào)，專利間接侵權(quán)制度不能對抗專利發(fā)明設(shè)備所使用的普通商品的提供者。這一判例更進(jìn)一步明確了專利間接侵權(quán)應(yīng)當(dāng)限于與專利技術(shù)密切相關(guān)的領(lǐng)域。專利間接侵權(quán)制度的迅速發(fā)展，使其成為一項獨(dú)立于共同侵權(quán)理論的專利侵權(quán)判定規(guī)則。至此，專利間接侵權(quán)理論初步形成，認(rèn)為故意為直接侵權(quán)行為的發(fā)生提供專門用于侵害專利權(quán)關(guān)鍵產(chǎn)品的，或者雖然提供常用商品或具有實質(zhì)性非侵權(quán)用途的產(chǎn)品，但卻積極引誘產(chǎn)品接受方實施專利侵害行為的，是間接侵權(quán)行為。隨后，專利間接侵權(quán)制度逐漸在其他國家出現(xiàn)。

二、間接侵權(quán)的概念和類型

間接侵權(quán)是指，行為人的行為本身并不構(gòu)成直接侵犯他人專利權(quán)，但卻教唆、幫助、誘導(dǎo)他人實施專利，發(fā)生直接侵權(quán)行為，行為人在主觀上有誘導(dǎo)或教唆他人侵犯專利權(quán)的故意，客觀上為直接侵權(quán)行為的發(fā)生提供了必要條件。①

關(guān)于間接侵權(quán)的理解，以是否以直接侵權(quán)行為的發(fā)生為前提而形成兩種觀點(diǎn)，即共同侵權(quán)說和獨(dú)立侵權(quán)說，筆者贊同“共同侵權(quán)說”。一個國家建立專利制度的目的是為了依法保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造人的專利壟斷權(quán)，促進(jìn)社會科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步與發(fā)展。這種壟斷權(quán)不是絕對的而是相對的，受到時間、地域的限制，專利權(quán)僅僅在一定時間、一定地域內(nèi)存在壟斷。②為了有利于科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步與發(fā)展，給予專利壟斷權(quán)的同時也要限制專利權(quán)的保護(hù)范圍，避免專利權(quán)的無限擴(kuò)張。因此，專利間接侵權(quán)理論應(yīng)堅持“共同侵權(quán)說”的觀點(diǎn)，認(rèn)定構(gòu)成專利間接侵權(quán)必須以有直接侵權(quán)行為存在為前提。

依行為人所提供物品的不同，專利間接侵權(quán)可以分為引誘侵權(quán)和輔助侵權(quán)。引誘侵權(quán)是指常用商品或具有實質(zhì)性非侵權(quán)用途商品的銷售者或許諾銷售者，積極地引誘產(chǎn)品接受者實施專利侵權(quán)行為。輔助侵權(quán)是指故意為實施直接侵權(quán)行為而提供專門用于實施該專利的關(guān)鍵產(chǎn)品。

引誘侵權(quán)需要滿足以下要件：①行為人主觀上存在引誘他人實施專利技術(shù)的故意；②行為人客觀上向受引誘的人銷售了用于直接侵犯專利權(quán)的商品；③行為人提供的產(chǎn)品除了用于實施專利技術(shù)以外，還有其他的日常用途；④受引誘的人實施了直接侵權(quán)行為。目前，只有少數(shù)國家將引誘侵權(quán)認(rèn)定構(gòu)成專利間接侵權(quán)，我國尚無處罰引誘侵權(quán)的判例。

輔助侵權(quán)需要滿足以下要件：①行為人主觀上存在故意；②行為人客觀上向直接侵權(quán)行為人提供了特定產(chǎn)品；③特定產(chǎn)品的接受人實施了直接侵犯專利權(quán)的行為；④提供的產(chǎn)品是專門用于實施他人專利的關(guān)鍵產(chǎn)品，沒有其他用途。實踐中，專利間接侵權(quán)以輔助侵權(quán)為主要形式。

三、間接侵權(quán)與共同侵權(quán)的比較

共同侵權(quán)，是指兩個或兩個以上的行為人基于共同的故意或過失侵犯他人的合法權(quán)益從而造成損害的行為。③我國《民法通則》第130條規(guī)定：“兩人以上共同侵權(quán)造成他人損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任?！惫餐謾?quán)不僅具備一般侵權(quán)的構(gòu)成要件，還具有其特點(diǎn)：①行為主體要件，為兩個或兩個以上的民事主體，包括自然人和法人。若自然人為行為主體，一般應(yīng)具備民事責(zé)任能力。臺灣學(xué)者史尚寬先生認(rèn)為：“共同行為人須有責(zé)任能力。其中無責(zé)任能力之人參加者，惟于有責(zé)任能力者之間，成立共同侵權(quán)行為?！雹堍谥饔^要件，各加害人之間具有共同過錯，包括共同故意和共同過失。③客觀條件，各共同加害人均實施了共同加害行為，相互聯(lián)系、相互作用形成一個整體，共同造成損害結(jié)果的發(fā)生。

雖然專利間接侵權(quán)理論脫胎于共同侵權(quán)，與共同侵權(quán)的存在著某些相同的屬性（如存在兩個或兩個以上的行為主體、主觀上存在故意、客觀上實施了侵害他人的行為等），但是專利間接侵權(quán)又具有其特殊性，與傳統(tǒng)的共同侵權(quán)理論仍存在很大差別：①立法宗旨方面，間接侵權(quán)制度的適用范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于共同侵權(quán)。專利間接侵權(quán)理論旨在平衡專利權(quán)人與社會公眾的利益，僅針對與專利技術(shù)相關(guān)的專用物品。如果用共同侵權(quán)理論來處理專利間接侵權(quán)糾紛，勢必擴(kuò)張了專利權(quán)的保護(hù)范圍，不利于鼓勵市場公平競爭和維護(hù)市場活力。②共同侵權(quán)和間接侵權(quán)雖均以故意為要件，共同侵權(quán)主觀上包括故意和過失兩種，間接侵權(quán)只存在故意一種。③兩者的舉證責(zé)任要求不同，共同侵權(quán)只需證明行為人持希望態(tài)度。間接侵權(quán)則需同時額外證明：侵權(quán)人明知有合法專利存在；侵權(quán)人明知其所提供的產(chǎn)品僅能用于實施該專利；侵權(quán)人明知其所提供的產(chǎn)品正在做直接侵權(quán)使用。④責(zé)任承擔(dān)方面，共同侵權(quán)人之間承擔(dān)連帶責(zé)任，對內(nèi)則是在考慮過錯程度的基礎(chǔ)上分擔(dān)賠償額。間接侵權(quán)人雖然幫助或誘導(dǎo)他人實施專利侵權(quán)行為，但其只對自己的行為承擔(dān)責(zé)任，而不與直接侵權(quán)人一起承擔(dān)連帶責(zé)任。⑤訴訟程序方面，共同侵權(quán)行為屬必要共同訴訟，專利間接侵權(quán)訴訟則不是必要共同訴訟。⑥歸責(zé)原則方面，間接侵權(quán)行為應(yīng)當(dāng)適用單一的過錯歸責(zé)原則，不包括過錯推定原則。而共同侵權(quán)適用的過錯歸責(zé)原則包含過錯推定原則?！睹穹ㄍ▌t》中既確立了以過錯責(zé)任原則為一般歸責(zé)原則，也確定了過錯歸責(zé)原則中包含過錯推定原則，而間接侵權(quán)制度的出現(xiàn)，可能將會為過錯原則和過錯推定原則的單獨(dú)劃分提供了新的領(lǐng)域。⑦因果聯(lián)系方面，共同侵權(quán)行為的本質(zhì)是一個整體行為、不可分的，各行為在損害結(jié)果發(fā)生的因果關(guān)系上是等距離的，沒有遠(yuǎn)近之分。間接侵權(quán)行為相對直接侵權(quán)行為在損害結(jié)果的發(fā)生的因果關(guān)系上顯得距離較遠(yuǎn)。⑧對損害結(jié)果的同一性和行為的共同性要求方面，共同侵權(quán)中行為人的共同過錯決定了損害和行為的共同性，間接侵權(quán)中并不需要損害和行為的共同性這一要件。直接侵權(quán)和間接侵權(quán)人的主觀狀態(tài)的非同一性，決定了直接侵權(quán)行為和間接侵權(quán)行為的非同一性。

四、我國間接侵權(quán)制度的完善

目前我國司法實踐中已經(jīng)出現(xiàn)很多專利間接侵權(quán)的案件，《專利法》也歷經(jīng)幾次修改，但遺憾地是2008年修改通過的《專利法》仍未出現(xiàn)專利間接侵權(quán)制度。司法實踐中各地法院審理專利間接侵權(quán)案件時仍需要向“共同侵權(quán)”靠近找依據(jù)：在判決書主文中認(rèn)定構(gòu)成間接侵權(quán)，卻又自相矛盾地引用《民法通則》第130 條和最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國民法通則〉若干問題的意見》第 148條有關(guān)共同侵權(quán)的法律條文。北京市高級人民法院在總結(jié)多年的司法實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，于2001年發(fā)布了《專利侵權(quán)判定若干問題的意見（試行）》，該意見中的第73—80條對專利間接侵權(quán)作了規(guī)定，但由于該意見的法律效力問題，對各地法院僅能起到參考作用，無法直接引用。共同侵權(quán)理論顯然已經(jīng)不適于解決專利間接侵權(quán)問題，我國應(yīng)當(dāng)盡早建立單獨(dú)的間接侵權(quán)制度。這不僅符合國際立法潮流，也是我國目前社會生活的迫切需要。2012年1月，新一輪專利法修改工作正式啟動，在2015年12月國務(wù)院法制辦公室公開征求意見的國家知識產(chǎn)權(quán)局的專利法送審稿（第六十二條）中已經(jīng)可見間接侵權(quán)的規(guī)定，但其理論依據(jù)卻仍為共同侵權(quán)理論。對于在我國建立的專利間接侵權(quán)制度，筆者有如下建議：

（1）明確專利間接侵權(quán)的概念。作為一個法律術(shù)語，需要在《專利法》中明確這一含義。筆者認(rèn)為，應(yīng)將“使用”等不涉及專利技術(shù)的行為排除在專利間接侵權(quán)之外，專利間接侵權(quán)行為應(yīng)僅表現(xiàn)為制造、銷售、許諾銷售、進(jìn)口專門用于專利產(chǎn)品的關(guān)鍵部件、專門用于生產(chǎn)專利產(chǎn)品的模具、專門用于實施專利方法的機(jī)器設(shè)備或中間體原料。

（2）無權(quán)處分應(yīng)排除在專利間接侵權(quán)之外。國家科委《中國知識產(chǎn)權(quán)制度》藍(lán)皮書（1992年）認(rèn)為專利間接侵權(quán)行為主要分為5種：①故意制造、銷售、進(jìn)口只能用于專利產(chǎn)品的關(guān)鍵部件；②未經(jīng)專利權(quán)人授權(quán)或委托，擅自許可他人實施專利技術(shù)；③專利許可合同的被許可方，違反合同中關(guān)于“不得轉(zhuǎn)讓”的約定，擅自許可第三人實施專利技術(shù)；④專利權(quán)共存人未經(jīng)其他共有人的同意，而許可第三人實施專利技術(shù)；⑤技術(shù)服務(wù)合同的受托方，在為委托方解決特定的技術(shù)問題時，未經(jīng)專利權(quán)人的許可，而利用了其專利技術(shù)。⑤筆者認(rèn)為，第2～5種既不是間接侵權(quán)也不是共同侵權(quán)，屬無權(quán)處分，應(yīng)當(dāng)適用《合同法》和《民法通則》的相關(guān)規(guī)定來處理。

（3）共同侵權(quán)應(yīng)排除在間接侵權(quán)之外。間接侵權(quán)的行為人不實施、不參與專利直接侵權(quán)行為，只是幫助、誘導(dǎo)、唆使他人實施專利直接侵權(quán)行為，專利權(quán)人可只起訴間接侵權(quán)人。共同侵權(quán)的行為人共同實施侵權(quán)行為，屬必要共同訴訟，適用《民法通則》第130 條和最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國民法通則〉若干問題的意見》第 148條的規(guī)定。

（4）常用品排除在專利間接侵權(quán)的對象之外。目前僅有少數(shù)國家對引誘侵權(quán)有規(guī)定，由于引誘侵權(quán)的錯綜復(fù)雜性以及實踐操作難度大，在我國專利法引入間接侵權(quán)理論時，為維護(hù)公眾利益與專利權(quán)人利益之間的平衡，尚不宜將引誘侵權(quán)認(rèn)定為間接侵權(quán)。

（5）確立專利間接侵權(quán)的歸責(zé)原則。間接侵權(quán)的責(zé)任歸責(zé)原則應(yīng)當(dāng)既符合傳統(tǒng)民法的基本歸責(zé)原則，又應(yīng)有其獨(dú)特之處，適用單一的過錯歸責(zé)原則，不適用過錯推定原則。

（6）協(xié)調(diào)間接侵權(quán)與直接侵權(quán)的關(guān)系。間接侵權(quán)以直接侵權(quán)的發(fā)生為前提，如果行為人幫助、誘導(dǎo)、唆使他人實施的專利直接侵權(quán)行為符合《專利法》第六十九條不視為侵犯專利權(quán)的規(guī)定，行為人當(dāng)然不構(gòu)成間接侵權(quán)，不應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。引入間接侵權(quán)制度時應(yīng)協(xié)調(diào)好間接侵權(quán)與直接侵權(quán)的關(guān)系，使兩者的規(guī)定和諧一致。

（7）明確專利間接侵權(quán)的判定標(biāo)準(zhǔn)。為了統(tǒng)一執(zhí)法尺度，《專利法》在引入間接侵權(quán)制度時，應(yīng)制定統(tǒng)一的侵權(quán)判定標(biāo)準(zhǔn)：間接侵權(quán)的行為人主觀上存在故意；實施了幫助、教唆、誘導(dǎo)他人實施侵犯專利權(quán)的行為；有直接侵犯專利權(quán)的行為發(fā)生，且與幫助、教唆、誘導(dǎo)行為存在因果關(guān)系。

注釋：

①參見程永順主編：《專利侵權(quán)判定實務(wù)》，法律出版社，2002年3月第一版，第237頁。

②寧立志主編：《知識產(chǎn)權(quán)法》，武漢大學(xué)出版社，2006年8月第1版，第165頁。

③參見魏振瀛主編：《民法》，北京大學(xué)出版社、高等教育出版社， 2000年9月第一版，第704頁。

④參見史尚寬：《債法總論》，臺灣榮泰印書股份有限公司，1980年版，第166頁。

⑤參見中國科學(xué)技術(shù)藍(lán)皮書第7號，《中國的知識產(chǎn)權(quán)制度》（1992年）。