論我國(guó)監(jiān)獄模式的建構(gòu)

摘 要：監(jiān)獄模式則是溝通行刑理念和行刑實(shí)踐的橋梁，從宏觀上掌控著行刑活動(dòng)諸要素之間的關(guān)系和功能狀態(tài)，直接制約著監(jiān)獄行刑效率的高低。本文以我國(guó)監(jiān)獄模式理論研究的不足和實(shí)際構(gòu)建中的困境為研究對(duì)象，從“要素”分析的視角，探索監(jiān)獄模式的框架結(jié)構(gòu)，并以此為基礎(chǔ)提出建構(gòu)我國(guó)監(jiān)獄模式的原則，試圖為我國(guó)監(jiān)獄的高效運(yùn)行提供一種系統(tǒng)策略。

關(guān)鍵詞：監(jiān)獄；模式；刑罰執(zhí)行；建構(gòu)；完善

在監(jiān)獄學(xué)研究中，“監(jiān)獄模式”是一個(gè)使用頻率較高的詞匯。監(jiān)獄研究者常用“監(jiān)獄模式”來(lái)歸納一個(gè)監(jiān)獄或一個(gè)地區(qū)監(jiān)獄工作的做法和特點(diǎn)。事實(shí)上，監(jiān)獄工作的“做法”和“特點(diǎn)”是有層次的，但不同層次的“做法”和“特點(diǎn)”卻被不加區(qū)分地稱為“監(jiān)獄模式”，致使“模式”泛濫，無(wú)法進(jìn)行比較和交流。因此，筆者認(rèn)為有必要理清“監(jiān)獄模式”的概念和內(nèi)涵，理順監(jiān)獄模式的層次，這既是監(jiān)獄理論研究中一項(xiàng)不容回避的基礎(chǔ)工作，也對(duì)當(dāng)前和今后監(jiān)獄的發(fā)展與建設(shè)實(shí)踐具有積極的作用。

一、國(guó)內(nèi)監(jiān)獄模式概念使用情況

筆者在萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)中，以“監(jiān)獄”和“模式”為關(guān)鍵詞進(jìn)行精確查找，從1982年至2012年共有近517篇文章與“監(jiān)獄”、“監(jiān)獄模式”直接相關(guān)。

在這些研究中，“監(jiān)獄模式”的名稱繁多，研究者所討論的“模式”所指并不一致，歸納的標(biāo)準(zhǔn)十分多樣紛雜。例如，①有以監(jiān)獄的行刑目的作為歸納標(biāo)準(zhǔn)的，如“報(bào)應(yīng)模式”、“預(yù)防模式”、“恢復(fù)模式”；②有以監(jiān)獄運(yùn)行方式為著眼點(diǎn)的，如：“依法治監(jiān)運(yùn)行模式”、“監(jiān)企分開(kāi)運(yùn)行模式”等；③有關(guān)注監(jiān)獄構(gòu)成要素的，如：“監(jiān)獄行刑觀念模式”、“監(jiān)獄建筑模式”、“警察管理模式”、“罪犯處遇模式”等；④有突出罪犯改造基本手段的，如：“罪犯改造模式”、“罪犯心理矯治模式”、“罪犯分類管理模式”、“罪犯改造質(zhì)量評(píng)估模式”等；⑤有以監(jiān)獄管教業(yè)務(wù)為區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)的，如：“監(jiān)獄行刑模式”、“勞動(dòng)改造模式”、“獄內(nèi)偵查模式”、“監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)防控模式”、“5+1+1”教育模式等。⑥有以地方特色命名的，如：監(jiān)獄管理的“山東模式”、罪犯結(jié)核病防治的“湖南模式”、監(jiān)獄經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的“河南模式”等。

因資料有限，上述幾類監(jiān)獄模式名稱并不能涵蓋所有關(guān)于監(jiān)獄模式的研究，但大致可以看出，眾多“模式”出自不同的歸納標(biāo)準(zhǔn)和角度。因此，有的“模式”之間存在種屬關(guān)系。例如，關(guān)于“監(jiān)獄行刑觀念模式”有多種具體表現(xiàn)形式，如“懲罰模式”、“教育模式”、“改造模式”、“回歸訓(xùn)練模式”等。有的“模式” 之間可能存在交叉關(guān)系，如一個(gè)“改造模式”的監(jiān)獄同時(shí)也可以是“監(jiān)企分開(kāi)運(yùn)行模式”的監(jiān)獄。因而，歸納者對(duì)監(jiān)獄模式名稱的確定往往是從其自身所持有的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)，突出其認(rèn)為的該模式最有價(jià)值或特色的部分，而不一定是該模式的本質(zhì)特征。

造成這種現(xiàn)象的原因在于，許多研究是基于一個(gè)監(jiān)獄或一個(gè)地區(qū)監(jiān)獄具體而個(gè)性的實(shí)踐，從具體的表現(xiàn)形式出發(fā)，力求突出一個(gè)監(jiān)獄或一個(gè)地區(qū)監(jiān)獄的專屬特色，很少關(guān)注其“模式”的本質(zhì)和所處的層次。而模式研究的目的在于，“可以構(gòu)建出一個(gè)理論框架，將鮮活的實(shí)踐在總結(jié)的過(guò)程中歸入相應(yīng)的類屬，服務(wù)予繼續(xù)研究的需要”①。

二、國(guó)內(nèi)外監(jiān)獄模式的理論回顧

漢語(yǔ)中模式一詞是指“某種事物的標(biāo)準(zhǔn)形式或使人可以照著做的標(biāo)準(zhǔn)樣式”，例如：文化模式、教育模式、經(jīng)濟(jì)模式、社會(huì)模式、辦學(xué)模式等。英文Model譯為“模式”，該詞還能譯成“模型”、“范例”、“典型”等意思。通過(guò)研究模式，把事物的主要因素、關(guān)系、狀態(tài)、過(guò)程突現(xiàn)出來(lái)，排除了事物次要的、非本質(zhì)成分，歸納出一般規(guī)律，使之上升到一定的理論層面，便于人們進(jìn)行觀察、實(shí)驗(yàn)、模仿和理論分析。因此，模式研究近年來(lái)成為各領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。

經(jīng)過(guò)近百年的研究，監(jiān)獄模式一詞進(jìn)入監(jiān)獄學(xué)研究領(lǐng)域。人們對(duì)監(jiān)獄模式的含義、常見(jiàn)類型以及在監(jiān)獄運(yùn)行過(guò)程中的作用，形成了初步的認(rèn)識(shí)。人們認(rèn)識(shí)到了行刑理念、行刑目的、監(jiān)獄類型、監(jiān)獄模式、監(jiān)獄制度之間的邏輯關(guān)系，因此將監(jiān)獄模式與行刑效果聯(lián)系起來(lái)。但由于對(duì)監(jiān)獄模式研究的方法論不同，在理論上歷來(lái)觀點(diǎn)不一。其中，下述三種關(guān)于監(jiān)獄模式的理論觀點(diǎn)，在方法論上各具代表性。

（1）克萊門斯·巴特勒斯的“目的—方式”說(shuō)。美國(guó)監(jiān)獄學(xué)者克萊門斯·巴特勒斯根據(jù)對(duì)美國(guó)監(jiān)獄制度的研究，在其所著《矯正導(dǎo)論》一書(shū)中，從“目的—方式”的角度，提出了康復(fù)模式、重新回歸模式、新古典主義模式或懲罰模式等三種頗具代表性的模式②。

（2）米歇爾·?？碌摹皩?duì)象—方法”說(shuō)。法國(guó)思想家米歇爾·?？略凇兑?guī)訓(xùn)與懲罰》一書(shū)中，從“對(duì)象—方法”的角度，提出了頗具影響力的“行刑模式”分類觀點(diǎn)。他指出：“監(jiān)獄被要求成為‘有益的，剝奪自由——法律對(duì)想象財(cái)產(chǎn)的征用——從一開(kāi)始就必須起一種積極的技術(shù)作用，即對(duì)人進(jìn)行改造。而為了進(jìn)行這種運(yùn)作，‘監(jiān)獄機(jī)構(gòu)訴諸三種重大模式，實(shí)行隔離和建立等級(jí)關(guān)系的政治一道德模式；把力量用于強(qiáng)制工作的經(jīng)濟(jì)模式，進(jìn)行醫(yī)療和使人正?；ㄒ?guī)范化）的技術(shù)一醫(yī)學(xué)模式。這就是單人囚室、工廠和醫(yī)院?！雹?/p>

（3）郭明等人的“綜合”說(shuō)。我國(guó)監(jiān)獄學(xué)者郭明等人綜合前人的研究成果，從“理念—目的—內(nèi)容—方式”的角度，將監(jiān)獄模式界定為：在一定的行刑理念和行刑目的指導(dǎo)下，監(jiān)獄對(duì)受刑人執(zhí)行刑罰過(guò)程中所采取的行刑方式和行刑內(nèi)容④。據(jù)此，他們將在世界范圍的監(jiān)獄模式歸納為教育模式、康復(fù)模式、新古典主義的懲罰模式和改造模式。

上述三種代表性研究成果表述不同，但存在一定的聯(lián)系?！澳康摹绞秸f(shuō)”是最簡(jiǎn)略的表達(dá)方式，但包含了監(jiān)獄模式的兩個(gè)基本要素：行刑目的、行刑方式；“對(duì)象—方法說(shuō)”將行刑目的建立在行刑對(duì)象的人性假設(shè)基礎(chǔ)上，分別描述了針對(duì)“敵人”、“經(jīng)濟(jì)人”和“病人”的行刑方法。與“目的—方式說(shuō)”相比突出了行刑對(duì)象特征，這一表述更為清晰具體；“綜合說(shuō)”在含義上綜合了前兩種觀點(diǎn)，突出了行刑理念的主導(dǎo)作用，并且描述了行刑形式和行刑內(nèi)容的實(shí)現(xiàn)載體：隔離監(jiān)禁、教育感化、道德教誨、心理矯治等。使“監(jiān)獄模式”的構(gòu)成具體化，具有可操作性。

三、監(jiān)獄模式的概念和結(jié)構(gòu)

從“監(jiān)獄模式”的概念來(lái)說(shuō)，筆者傾向于“綜合說(shuō)”。從此主張出發(fā)，關(guān)于監(jiān)獄模式的內(nèi)涵就清晰了。即監(jiān)獄模式的前提是“一定的行刑理念”，依據(jù)是“特定的行刑目的”，具體表現(xiàn)為“行刑者”、“行刑對(duì)象”、“行刑設(shè)施”、“行刑內(nèi)容”和“行刑方法”方面的總和。這些關(guān)鍵詞勾勒出了一個(gè)關(guān)于監(jiān)獄模式的立體框架。也就是說(shuō)，一個(gè)完整的監(jiān)獄模式應(yīng)該包括刑罰思想、行刑目的、行刑方式、改造方式、管理制度、支持條件六個(gè)要素。

（一）監(jiān)獄模式的概念

根據(jù)以上的分析，筆者認(rèn)為，監(jiān)獄模式是國(guó)家和社會(huì)在預(yù)防和打擊犯罪的實(shí)踐中發(fā)展起來(lái)的，用以組織和實(shí)施具體行刑過(guò)程的系統(tǒng)策略或方法，它實(shí)質(zhì)上是在一定刑罰理論或行刑思想指導(dǎo)下建立起來(lái)的、較為穩(wěn)定的刑罰執(zhí)行的結(jié)構(gòu)框架和活動(dòng)程序，是可以使監(jiān)獄執(zhí)法行為模式化的各種可供選擇的類型。因此，所謂監(jiān)獄模式是指監(jiān)獄在一定刑罰思想指導(dǎo)下，根據(jù)特定的行刑目的，融合行刑方式、改造方式、管理制度和支持條件的理論框架和實(shí)踐方式。這個(gè)概念包含著下列具體特征。

（1）監(jiān)獄模式具有系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。任何監(jiān)獄模式都有一個(gè)獨(dú)特的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，涉及理念、目標(biāo)、程序、支持條件等要素，是對(duì)行刑活動(dòng)的空間結(jié)構(gòu)和時(shí)間序列的系統(tǒng)概括。這些要素間既相互聯(lián)系、相互促進(jìn)又相互制約、相互影響，不斷地作用于模式的組織樣式和運(yùn)行方式，從而形成監(jiān)獄模式的全貌?！半x開(kāi)模式的系統(tǒng)性，就無(wú)法把握模式，也難以建構(gòu)起模式”⑤ 。

（2）監(jiān)獄模式具有示范作用。監(jiān)獄模式是理論建構(gòu)與實(shí)踐驗(yàn)證相結(jié)合的產(chǎn)物，是人們對(duì)監(jiān)獄行刑規(guī)律長(zhǎng)期探索和實(shí)踐的結(jié)果，是智慧的結(jié)晶。一旦形成就具有示范性作用，可供人們仿效、借鑒，從而得到相同或相近的結(jié)果。這種示范性作用，對(duì)提高監(jiān)獄行刑效益具有重要的實(shí)踐意義。

（3）監(jiān)獄模式具有時(shí)代特征。任何一種模式都會(huì)打上時(shí)代的烙印，作為與社會(huì)有著密切聯(lián)系的監(jiān)獄更不例外。在探索和構(gòu)建監(jiān)獄模式過(guò)程中不但要與時(shí)俱進(jìn)，而且要不斷更新其內(nèi)涵。在科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展、人類社會(huì)不斷進(jìn)步的今天，監(jiān)獄必須不斷地把新理念、新知識(shí)和新技術(shù)充實(shí)到行刑過(guò)程中，才能更好地實(shí)現(xiàn)和發(fā)展監(jiān)獄的功能，彰顯社會(huì)正義，將更多的服刑人員改造成為適應(yīng)社會(huì)的守法公民。

（4）監(jiān)獄模式具有多樣性。社會(huì)對(duì)其成員的素質(zhì)要求是多元的，而服刑人員的缺陷又是形形色色的。這些缺陷有時(shí)表現(xiàn)在生理方面，但更多時(shí)候表現(xiàn)在道德修養(yǎng)、思維模式和犯罪習(xí)癖方面。所以監(jiān)獄模式的多樣性是監(jiān)獄應(yīng)對(duì)監(jiān)獄人口的復(fù)雜局面和社會(huì)需求不斷發(fā)展的必然選擇。而要實(shí)現(xiàn)多樣化的行刑目的，就需要依賴多樣性的監(jiān)獄模式。對(duì)于監(jiān)獄來(lái)說(shuō)，沒(méi)有哪一種特定的模式能夠完全適用于所有的服刑人員。因此，必須根據(jù)各自監(jiān)獄服刑人員的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)和現(xiàn)有的支持條件，選擇、探索和構(gòu)建出不同的監(jiān)獄模式。

（5）監(jiān)獄模式具有實(shí)踐性。監(jiān)獄模式來(lái)源于監(jiān)獄行刑實(shí)踐，應(yīng)用于監(jiān)獄行刑實(shí)踐，要經(jīng)受實(shí)踐的檢驗(yàn)。因此，在構(gòu)建監(jiān)獄模式過(guò)程中，不能局限于設(shè)計(jì)者的一廂情愿和價(jià)值判斷，把監(jiān)獄模式當(dāng)監(jiān)獄“公式”，而是應(yīng)在現(xiàn)行法律允許的范圍內(nèi)，總結(jié)自己和別人的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，努力探索和形成適合自身情況的“變式”。只有經(jīng)過(guò)實(shí)踐證明了的模式，才是行之有效的，才具有生命力，才具有推廣價(jià)值。

（二）監(jiān)獄模式的結(jié)構(gòu)

筆者認(rèn)為，監(jiān)獄模式不是“一種刑罰理念支配下的監(jiān)獄行刑樣式”那樣簡(jiǎn)單，僅用“理念”和“行刑方式”是不能揭示一種監(jiān)獄模式的本質(zhì)屬性的，也難以全面反映一種監(jiān)獄模式的典型特征。一個(gè)完整的監(jiān)獄模式應(yīng)該包括至少四個(gè)層面、六個(gè)方面的要素（如圖1—1所示），它是由價(jià)值要素—刑罰理念，導(dǎo)向要素—行刑目的，基礎(chǔ)要素—行刑模式、關(guān)鍵要素—改造模式、規(guī)范要素—管理制度、保障要素—支持條件等構(gòu)成的相互聯(lián)系又相互制約的有序系統(tǒng)，它是監(jiān)獄運(yùn)行過(guò)程中行刑方式、矯正方式和管理方式的集合體。

（1）刑罰思想。監(jiān)獄模式是一定刑罰思想的反映，這是模式得以形成的基礎(chǔ)。一種監(jiān)獄模式將參與行刑活動(dòng)的諸要素按照特定的方式、特定的程序展開(kāi)，它反映了設(shè)計(jì)的刑罰思想。刑罰思想是監(jiān)獄模式的靈魂，反映了監(jiān)獄模式的價(jià)值取向和內(nèi)在特征。

（2）行刑目的。特定的行刑目是從特定的行刑思想中派生出來(lái)的。設(shè)計(jì)者的價(jià)值取向不同，就會(huì)確定各不相同的行刑目的。任何監(jiān)獄模式總是為實(shí)現(xiàn)特定的行刑目的而設(shè)計(jì)的，行刑目標(biāo)是監(jiān)獄模式構(gòu)成的核心要素，它影響著監(jiān)獄模式的操作程序和警囚的組合方式，也是行刑效益評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和尺度。

（3）行刑方式。行刑方式是監(jiān)獄執(zhí)行法院的判決和裁定的邏輯步驟和時(shí)間順序。以占刑罰體系主體地位的自由刑執(zhí)行方式為例，宏觀上有監(jiān)獄內(nèi)的封閉行刑、監(jiān)獄到社區(qū)的階段行刑和社區(qū)內(nèi)的開(kāi)放行刑等三種方式。微觀上包括收監(jiān)、釋放、減刑、假釋、監(jiān)外執(zhí)行等活動(dòng)的實(shí)施方式。

（4）改造方式。改造方式是在行刑過(guò)程中對(duì)服刑人員的身心施加系統(tǒng)影響的具體方法，西方監(jiān)獄重視身心治療，多采用行為矯正、心理矯治和宗教教誨的手段；而我國(guó)監(jiān)獄更加關(guān)注思想改造，多運(yùn)用勞動(dòng)改造、教育改造、監(jiān)管改造等手段。

（5）管理制度。刑罰執(zhí)行是一項(xiàng)嚴(yán)肅的司法活動(dòng)，為實(shí)現(xiàn)預(yù)期的行刑目的，國(guó)家必須用特定的方法對(duì)刑罰執(zhí)行活動(dòng)實(shí)施全方位的調(diào)控，而建立管理制度就是其中重要的形式與方法。實(shí)踐中，管理制度通常由行刑管理制度、改造管理制度和監(jiān)督制度組成。行刑管理制度包括收監(jiān)制度、釋放制度、減刑制度、假釋制度、監(jiān)外執(zhí)行制度等；改造管理制度包括獄政管理、勞動(dòng)管理制度、教育管理制度等。

（6）支持條件。任何監(jiān)獄模式都是在一定的環(huán)境和條件下形成的，因此，任何監(jiān)獄模式也就必然在一定的環(huán)境和條件下才能發(fā)揮效力。監(jiān)獄模式的支持條件一般包括政策、法律、監(jiān)獄類型、監(jiān)獄建筑、技術(shù)手段、警囚關(guān)系、公眾心理等。

分析“監(jiān)獄模式”概念和結(jié)構(gòu)，目的在于幫助我們分清實(shí)踐中監(jiān)獄模式的所屬層次。即使出現(xiàn)概念使用混亂的狀況，也能夠有標(biāo)準(zhǔn)來(lái)分門別類，減少同類問(wèn)題無(wú)法在同一平臺(tái)交流的窘?jīng)r。因此，在實(shí)踐和研究中，一個(gè)所謂的“模式”其名稱和內(nèi)容可能并不能完全包含上述六個(gè)關(guān)鍵要素，但可能集中體現(xiàn)了其中一個(gè)或幾個(gè)要素。在對(duì)概念理解相同的情況下，我們可以將現(xiàn)實(shí)中紛雜的“模式”按其體現(xiàn)的要素對(duì)照上面的框架各自歸類。

例如，“監(jiān)獄行刑觀念模式”關(guān)注社會(huì)正義、犯罪預(yù)防和恢復(fù)性正義等刑罰思想，應(yīng)屬于宏觀層次的監(jiān)獄模式；“依法治監(jiān)運(yùn)行模式”、“監(jiān)企分開(kāi)運(yùn)行模式”看起來(lái)主題宏大，但實(shí)際上體現(xiàn)的是監(jiān)獄在管理和設(shè)置方面的管理制度，因此應(yīng)屬于“設(shè)計(jì)、管理”的微觀層面；“勞動(dòng)改造模式”、“罪犯心理矯治模式”、“5+1+1教育模式”，視具體語(yǔ)境，應(yīng)屬于“設(shè)計(jì)、管理”層次的改造模式或更具體的實(shí)施過(guò)程層次。僅從名稱上看，這些不同層次的“模式”不具有可比性。如果要比較，則需要進(jìn)行一定的轉(zhuǎn)換，而這種轉(zhuǎn)換應(yīng)該是以該模式具體內(nèi)容的闡釋為基礎(chǔ)的。

（三）關(guān)于監(jiān)獄模式與行刑模式、監(jiān)獄類型關(guān)系的探討

監(jiān)獄模式是關(guān)于監(jiān)獄刑罰執(zhí)行的系統(tǒng)策略，是對(duì)一所監(jiān)獄在特定刑罰理念和行刑目的引導(dǎo)下的行刑、改造過(guò)程整體特征的簡(jiǎn)要描述，它與行刑模式、監(jiān)獄類型這兩個(gè)概念有關(guān)系，但其內(nèi)涵卻不盡相同。

行刑模式是指執(zhí)行機(jī)關(guān)將審判機(jī)關(guān)的判決和裁定付諸實(shí)施的活動(dòng)方式?？v使從廣義上理解，包含改造的內(nèi)容，也無(wú)法涵蓋管理制度、保障條件等要素。盡管具體行刑模式反映監(jiān)獄模式在行刑上的特點(diǎn)，但行刑模式所要解決的仍然是在一定時(shí)空范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)刑罰內(nèi)涵的邏輯步驟和時(shí)間順序，無(wú)法描述監(jiān)獄運(yùn)行的整體特征，因此只能是監(jiān)獄模式中的一個(gè)基礎(chǔ)變量或子模式。

監(jiān)獄類型是依據(jù)一定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)監(jiān)獄所做的分類。根據(jù)當(dāng)今世界各國(guó)的通行做法，主要是根據(jù)服刑人員的個(gè)體特征，如性別、年齡、刑種、刑期以及人身危險(xiǎn)性的程度，從有利于關(guān)押管理的角度，對(duì)監(jiān)獄所做的形式上的劃分。其直觀的表現(xiàn)就是設(shè)置建筑模式及獄政設(shè)施存在較大差異的各類監(jiān)獄，如女犯監(jiān)獄、男犯監(jiān)獄和未成年犯監(jiān)獄，或者高度戒備監(jiān)獄、中度戒備監(jiān)獄以及低度戒備監(jiān)獄。由于目前的設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)比較粗放，所以監(jiān)獄類型實(shí)際上只能關(guān)注監(jiān)獄如何設(shè)置和管理的問(wèn)題，是對(duì)監(jiān)獄的形式分類，無(wú)法完整回答刑罰理念、行刑方式和矯正方式的問(wèn)題，同樣無(wú)法描述監(jiān)獄運(yùn)行的整體特征，因此監(jiān)獄類型只能從屬于監(jiān)獄模式的“設(shè)計(jì)、管理層次”中的管理制度。

四、監(jiān)獄模式構(gòu)建的實(shí)踐反思

監(jiān)獄模式的終極目標(biāo)是通過(guò)合理地組織行刑目的、行刑方式、改造方式和支持條件等要素，最大限度地提高監(jiān)獄的行刑效益，進(jìn)而孕育中國(guó)特色的監(jiān)獄運(yùn)行新模式。然而由于我國(guó)監(jiān)獄工作長(zhǎng)期受到主觀條件和客觀條件的制約，監(jiān)獄運(yùn)行要素之間關(guān)系不盡協(xié)調(diào)，監(jiān)獄在追求行刑效益的過(guò)程走過(guò)了一條曲折發(fā)展之路，在社會(huì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期仍面臨著現(xiàn)實(shí)的困境。

（一）行刑目的明確，但行刑成效長(zhǎng)期受支持條件制約

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)監(jiān)獄工作的目標(biāo)和宗旨是比較明確的，從20世紀(jì)50年代的“把絕大多數(shù)罪犯改造成為走社會(huì)主義道路、有利于社會(huì)主義建設(shè)的勞動(dòng)者”，60年代的“要把絕大多數(shù)犯人改造得像溥儀那樣，成為自食其力的新人”，80年代的“爭(zhēng)取把絕大多數(shù)罪犯改造成為擁護(hù)社會(huì)主義制度的守法公民和對(duì)社會(huì)主義建設(shè)的有用之材”，一直到90年代的“將罪犯改造成為守法公民”、“懲罰與改造相結(jié)合，以改造人為宗旨”的監(jiān)獄工作方針，雖然這些提法和表述帶有各個(gè)不同時(shí)期的歷史烙印，但始終沒(méi)有偏離教育人、改造人這根主線。

（二）監(jiān)獄運(yùn)行的諸要素關(guān)系不協(xié)調(diào)，缺乏系統(tǒng)思維和系統(tǒng)構(gòu)建

以監(jiān)獄工作的前三個(gè)方針為例，“三個(gè)為了”方針表明建國(guó)初期監(jiān)獄組織罪犯生產(chǎn)勞動(dòng)的目的是雙重的，既要從政治上改造罪犯，又要為監(jiān)獄事業(yè)的創(chuàng)建和發(fā)展準(zhǔn)備物質(zhì)條件，實(shí)際上解決的是行刑目的的支持條件問(wèn)題；“兩個(gè)結(jié)合”方針是針對(duì)當(dāng)時(shí)某些監(jiān)獄偏重懲罰管制和勞動(dòng)生產(chǎn)，忽視思想改造和政治教育提出的，強(qiáng)調(diào)的是改造手段之間的關(guān)系問(wèn)題；“改造第一，生產(chǎn)第二”方針是針對(duì)少數(shù)監(jiān)獄片面追求經(jīng)濟(jì)利益，在罪犯中搞超體力勞動(dòng)的問(wèn)題提出的，試圖解決的是改造手段偏離行刑目的的問(wèn)題。所以，上世紀(jì)90年代以前的監(jiān)獄建設(shè)實(shí)踐表明，我國(guó)監(jiān)獄在運(yùn)行過(guò)程中長(zhǎng)期存在目的、手段、和支持條件等要素之間的不協(xié)調(diào)的問(wèn)題，我國(guó)的監(jiān)獄制度是在不斷破解實(shí)踐中所遇到的問(wèn)題的過(guò)程中發(fā)展建立的，權(quán)宜性重于方向性、根本性和長(zhǎng)效性，線性思維多于系統(tǒng)思維，因此不屬于完整的模式化實(shí)踐過(guò)程。

在1994年《中華人民共和國(guó)監(jiān)獄法》頒布以來(lái)，司法部黨組明確提出將創(chuàng)建現(xiàn)代化文明監(jiān)獄作為全國(guó)監(jiān)獄系統(tǒng)跨世紀(jì)的發(fā)展目標(biāo)。所謂現(xiàn)代化文明監(jiān)獄是以現(xiàn)代化的監(jiān)管改造設(shè)施和健全的獄政制度為基礎(chǔ)，依法對(duì)罪犯實(shí)施科學(xué)、文明管理和改造的社會(huì)主義監(jiān)獄。1995年司法部頒布了《關(guān)于創(chuàng)建現(xiàn)代化文明監(jiān)獄的標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施意見(jiàn)》和《司法部現(xiàn)代化文明監(jiān)獄考核評(píng)審細(xì)則》，明確規(guī)定了隊(duì)伍建設(shè)、刑罰執(zhí)行、獄政管理、教育改造、生活衛(wèi)生、勞動(dòng)改造、設(shè)施設(shè)備和經(jīng)費(fèi)保障等方面的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和建設(shè)原則。創(chuàng)建活動(dòng)加速了監(jiān)獄的硬件建設(shè)和軟件建設(shè)，提高了監(jiān)獄管理水平和改造罪犯質(zhì)量，促進(jìn)了監(jiān)獄的全面建設(shè)，截至2001年，全國(guó)共有48所監(jiān)獄被命名為部級(jí)現(xiàn)代化文明監(jiān)獄。

從現(xiàn)代化文明監(jiān)獄規(guī)劃和實(shí)施過(guò)程來(lái)看，充分體現(xiàn)了“整體把握、科學(xué)分解、組織綜合”的系統(tǒng)論思想。從整體效果看，我國(guó)監(jiān)獄以此為契機(jī)走上了模式化發(fā)展和整體推進(jìn)的快速路。但在一些地區(qū)監(jiān)獄的創(chuàng)建活動(dòng)中，也存在著活動(dòng)偏離目標(biāo)的現(xiàn)象，諸如將創(chuàng)建過(guò)程簡(jiǎn)化為“照方抓藥”式的設(shè)施裝備達(dá)標(biāo)過(guò)程；忽視不同類型、不同模式監(jiān)獄在行刑目標(biāo)和制度設(shè)計(jì)方面的不同要求；“硬件硬，軟件軟”等，這都是缺乏系統(tǒng)思維和系統(tǒng)建構(gòu)的結(jié)果。

五、監(jiān)獄模式建構(gòu)的基本要求

實(shí)踐表明，新中國(guó)監(jiān)獄選擇追求行刑效益的改造模式是正確的，但要意識(shí)到模式的構(gòu)建是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要長(zhǎng)期的努力，尤其需要在預(yù)防論刑罰思想基礎(chǔ)上確定行刑目的，探索有利于行刑目的實(shí)現(xiàn)的行刑方式、改造方式和管理制度，并建立起行刑方式、改造方式和管理制度之間的協(xié)調(diào)關(guān)系。

在2002年底召開(kāi)的全國(guó)司法廳（局）長(zhǎng)會(huì)議上，司法部黨組首次系統(tǒng)提出推進(jìn)監(jiān)獄工作法制化、科學(xué)化、社會(huì)化建設(shè)的要求，這是提高改造質(zhì)量、提升監(jiān)獄工作整體水平的重大舉措，標(biāo)志著監(jiān)獄工作由封閉轉(zhuǎn)向開(kāi)放、由神秘轉(zhuǎn)向透明、由狹義改造走向廣義改造，監(jiān)獄工作將進(jìn)一步由傳統(tǒng)、經(jīng)驗(yàn)、粗放向現(xiàn)代、科學(xué)、規(guī)范的方向轉(zhuǎn)變。在我國(guó)罪犯改造過(guò)程中，除了繼續(xù)強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)的思想改造，已經(jīng)開(kāi)始倡導(dǎo)心理咨詢、罪犯人身危險(xiǎn)性評(píng)估等手段的應(yīng)用。因此，未來(lái)中國(guó)監(jiān)獄必然要擺脫單純報(bào)應(yīng)的安全模式，快速向懲防一體的質(zhì)量模式轉(zhuǎn)型。為此，監(jiān)獄模式的建構(gòu)應(yīng)遵循下列基本要求。

（一）建構(gòu)監(jiān)獄模式應(yīng)以監(jiān)獄效能的優(yōu)化為目標(biāo)

無(wú)論對(duì)已有的監(jiān)獄模式如何進(jìn)行變革，都必須遵循合目的性原則。這就要求我們必須慎重對(duì)待行刑目的要素，只有在目的明確的情況下，才能判斷模式之是否可能，否則就會(huì)迷失建構(gòu)的方向。就當(dāng)前監(jiān)獄的改革與創(chuàng)新的趨勢(shì)而言，必須適應(yīng)現(xiàn)代民主與法制理念，符合現(xiàn)代化文明監(jiān)獄的發(fā)展方向，使監(jiān)獄一切工作圍繞提高罪犯改造質(zhì)量而展開(kāi)，達(dá)到監(jiān)獄工作整體效能的最優(yōu)化。

（二）建構(gòu)監(jiān)獄模式要尊重現(xiàn)實(shí)

不同國(guó)家采用不同的監(jiān)獄模式，往往是基于該國(guó)的犯罪狀況、歷史傳統(tǒng)、政治因素、社會(huì)因素等多方面的情況。因此，在借鑒和改革之時(shí)，應(yīng)當(dāng)尊重現(xiàn)實(shí)，不可生搬硬套。既要善于借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)代矯正的理念、方法、手段，做到“洋為中用”，又要從我國(guó)國(guó)情出發(fā)，充分考慮到黨的領(lǐng)導(dǎo)、政治體制、法律制度、文化意識(shí)形態(tài)以及人民群眾對(duì)待罪犯的態(tài)度等因素對(duì)建立現(xiàn)代監(jiān)獄制度的要求，科學(xué)總結(jié)新中國(guó)成立五十多年來(lái)監(jiān)獄工作的成功經(jīng)驗(yàn)，處理好繼承、借鑒和發(fā)展的關(guān)系。

（三）建構(gòu)監(jiān)獄模式要處理好“整、分、合”的關(guān)系

監(jiān)獄模式不是單一要素的構(gòu)成，在強(qiáng)調(diào)某一要素的同時(shí)，要從系統(tǒng)的觀點(diǎn)，組織各種要素的結(jié)構(gòu)與層次關(guān)系，從而保證模式的良好運(yùn)行。具體而言，既要根據(jù)監(jiān)獄運(yùn)行的總體目標(biāo)進(jìn)行“統(tǒng)一規(guī)劃”，又要從行刑、改造、支持條件等方面進(jìn)行多方面的“合理分工”，同時(shí)要對(duì)各要素、環(huán)節(jié)、部分及其活動(dòng)進(jìn)行“綜合協(xié)調(diào)”，避免因分工帶來(lái)的各環(huán)節(jié)脫節(jié)及橫向協(xié)作困難等問(wèn)題，以高效實(shí)現(xiàn)總體目標(biāo)。這種對(duì)系統(tǒng)的“整體把握、科學(xué)分解、組織綜合”的要求，就是整分合原則。

（四）建構(gòu)監(jiān)獄模式的關(guān)鍵在于兼容

模式論的研究表明，不同的科學(xué)模式從不同的方面反映了客體的本質(zhì)屬性，通過(guò)不同的操作，各被一些實(shí)驗(yàn)所證實(shí)，因此形成了多個(gè)模型并存、相互競(jìng)爭(zhēng)或?qū)χ诺木置?，并最終導(dǎo)致更迭交替的發(fā)生。但是這種更迭交替往往“不可能由一個(gè)模式取代另一個(gè)模式，而只能由一個(gè)更高級(jí)的綜合了各方優(yōu)點(diǎn)的模式所取代”⑥。因此，在監(jiān)獄模式建構(gòu)的過(guò)程中，既要兼收并蓄，博采眾長(zhǎng)，又要關(guān)注各種監(jiān)獄模式的特質(zhì)差異，降低相互借鑒和重新配置中可能出現(xiàn)的“排異反應(yīng)”，這就需要考慮如進(jìn)行協(xié)調(diào)使之有機(jī)兼容的問(wèn)題。因此，從效果意義上判斷，建構(gòu)一種新型的監(jiān)獄模式，成敗的關(guān)鍵在于兼容的水平。

注釋：

①王秋：《職業(yè)教育“人才培養(yǎng)模式”辨析》，載《中國(guó)職業(yè)技術(shù)教育》2010年第3期。

②參見(jiàn)[美]克萊門斯·巴特勒斯著，孫曉靂等譯：《矯正導(dǎo)論》，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社1991年版，第21—24頁(yè)。

③參見(jiàn)[法]米歇爾·?？轮?，劉北成、楊遠(yuǎn)嬰譯：《規(guī)訓(xùn)與懲罰》，生活·讀書(shū)·求知三聯(lián)書(shū)店1999年版，第277頁(yè)。

④參見(jiàn)涂發(fā)中、郭明主編：《監(jiān)獄學(xué)基礎(chǔ)理論》，金城出版社，2003年版，第45頁(yè)。

⑤李國(guó)志：《高職院校高職院校人才培養(yǎng)模式的內(nèi)涵、特征及選擇原則》，載《職業(yè)技術(shù)教育》2008年第19期。

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[3]涂發(fā)中，郭明主編.《監(jiān)獄學(xué)基礎(chǔ)理論》.金城出版社，2003年版.

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[19][美]克萊門斯·巴特勒斯著.《矯正導(dǎo)論》.中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，1991年版.

[20][法]米歇爾·福柯著，劉北成、楊遠(yuǎn)嬰譯.《規(guī)訓(xùn)與懲罰》.生活·讀書(shū)·求知三聯(lián)書(shū)店，1999年版.

作者簡(jiǎn)介：

李忠源（1970～ ）男，黑龍江省德都人，廣東司法警官職業(yè)學(xué)院警察系主任，監(jiān)獄學(xué)副教授。