水稻生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包服務(wù)行為研究

董 歡

（四川大學(xué)公共管理學(xué)院，四川 成都 610064）

水稻生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包服務(wù)行為研究

董 歡

（四川大學(xué)公共管理學(xué)院，四川 成都 610064）

基于413份水稻經(jīng)營(yíng)主體調(diào)查數(shù)據(jù)，運(yùn)用交易成本比較分析方法和二元Logit模型，從經(jīng)營(yíng)主體異質(zhì)視角研究外包行為的影響因素。研究結(jié)果表明：對(duì)規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體而言，外包服務(wù)的價(jià)值在于降低生產(chǎn)成本，獲取更有效的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，其決策的關(guān)鍵是外包服務(wù)和自購(gòu)農(nóng)機(jī)的交易成本比較。年齡和農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力數(shù)量對(duì)以農(nóng)為主的普通農(nóng)戶的外包行為都有顯著影響，而以農(nóng)為輔的普通農(nóng)戶的外包行為幾乎不受個(gè)人因素影響。此外，普遍農(nóng)戶的外包行為還都受機(jī)耕道路建設(shè)情況、到最近車站的距離、地形特征等外部因素影響。

外包服務(wù)； 水稻生產(chǎn)； 經(jīng)營(yíng)主體； 生產(chǎn)成本； 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)； 交易成本

一、問(wèn)題的提出

中國(guó)農(nóng)業(yè)正處于專業(yè)分工深化、生產(chǎn)方式加快轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時(shí)期。由于受資源稟賦及制度安排等現(xiàn)實(shí)約束，經(jīng)營(yíng)規(guī)模等農(nóng)業(yè)內(nèi)部條件短期內(nèi)難以取得明顯突破，因此，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)等外部條件對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型的支撐和推動(dòng)作用十分關(guān)鍵。2015年國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于推進(jìn)農(nóng)村一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確指出“發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)是延伸農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的重要途徑”。2016年中央一號(hào)文件進(jìn)一步從國(guó)家戰(zhàn)略層面強(qiáng)調(diào)“加快發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)”，并作出明確發(fā)展部署。近年來(lái)，社會(huì)各界也逐漸認(rèn)識(shí)到：發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)，不僅為解決“誰(shuí)來(lái)種地”“如何種地”等農(nóng)業(yè)問(wèn)題提供了新路徑，更是加快農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變、實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的重要突破口。

作為專業(yè)分工和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)發(fā)展的關(guān)鍵在于農(nóng)業(yè)微觀經(jīng)營(yíng)主體的有效需求，即經(jīng)營(yíng)主體是否選擇外包服務(wù)。理論而言，生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包有助于提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率[1-2]，改善農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體的自身福利[3]。大量實(shí)證研究也表明：正是得益于外包服務(wù)特別是農(nóng)機(jī)服務(wù)的發(fā)展，中國(guó)糧食生產(chǎn)才得以在農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力老齡化、婦女化等困境中實(shí)現(xiàn)持續(xù)增收、效率提升[4-6]。隨著中國(guó)農(nóng)村市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的加快發(fā)展和外包服務(wù)成本的不斷下降，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的外包現(xiàn)象的確日漸普遍。但是，深入實(shí)地調(diào)查發(fā)現(xiàn)，外包服務(wù)的發(fā)展其實(shí)并不理想，發(fā)展不平衡問(wèn)題也較為突出。

那么，是什么因素制約了經(jīng)營(yíng)主體的外包服務(wù)行為？這也是回答如何進(jìn)一步促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)向更高水平發(fā)展的關(guān)鍵。對(duì)此，已有研究表明農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體的個(gè)人及家庭特征對(duì)外包行為都有顯著因素[7-9]，增加非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)、提高非農(nóng)收入水平及降低外包價(jià)格有助于外包比例的提高[10]。部分學(xué)者從交易成本角度進(jìn)行的實(shí)證研究，還發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)環(huán)節(jié)特征、環(huán)境不確定性、種植規(guī)模、交易頻率等也會(huì)影響外包行為[11-12]。雖然已有文獻(xiàn)對(duì)本研究具有重要借鑒價(jià)值，但認(rèn)真梳理后發(fā)現(xiàn)：已有研究主要將農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體視為同質(zhì)主體，從普遍意義上分析經(jīng)營(yíng)主體的外包行為。這就導(dǎo)致現(xiàn)有關(guān)于外包服務(wù)行為影響因素的研究理論深度有待進(jìn)一步加強(qiáng)，結(jié)論不夠準(zhǔn)確、現(xiàn)實(shí)意義較弱。

從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，作為服務(wù)直接需求者的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體已經(jīng)明顯分化，總體形成了傳統(tǒng)承包農(nóng)戶、專業(yè)大戶、家庭農(nóng)場(chǎng)、農(nóng)民專業(yè)合作社、產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)等多元主體共存的發(fā)展格局。由于不同類型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體在約束條件和目標(biāo)函數(shù)等方面存有較大差異，因此，注重不同類型經(jīng)營(yíng)主體之間的外包行為差異，將有助于突破現(xiàn)有研究，從主體異質(zhì)視角更加細(xì)致地考察中國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中外包服務(wù)的影響因素，為政府制定更具針對(duì)性的政策提供參考。此外，為在有限論文篇幅內(nèi)，突出研究重點(diǎn)、提高研究深度，及排除服務(wù)類型特征和農(nóng)作物特性所導(dǎo)致的外包行為差異，本研究的實(shí)證分析集中圍繞水稻種植中的收割服務(wù)展開(kāi)。

二、數(shù)據(jù)來(lái)源及描述性統(tǒng)計(jì)分析

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文所用數(shù)據(jù)來(lái)自2013年12月～2014年4月間課題組進(jìn)行的農(nóng)村入戶調(diào)查。為獲取更為直接、準(zhǔn)確和豐富的一手調(diào)查數(shù)據(jù)，抽樣問(wèn)卷調(diào)查主要采用一對(duì)一訪談形式。調(diào)研員以科研工作者、博士研究生及碩士研究生為主*調(diào)研員主要來(lái)自中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)、四川省社會(huì)科學(xué)院、四川農(nóng)業(yè)大學(xué)、安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)、新疆農(nóng)業(yè)大學(xué)、沈陽(yáng)農(nóng)業(yè)大學(xué)、內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)學(xué)院、中國(guó)人民大學(xué)、臺(tái)州職業(yè)技術(shù)學(xué)院、廣東金融學(xué)院等高校或科研機(jī)構(gòu)。。課題組在正式調(diào)查前期，針對(duì)研究背景、調(diào)查問(wèn)卷內(nèi)容、調(diào)查問(wèn)卷填寫(xiě)規(guī)范、科學(xué)提問(wèn)方法、調(diào)查技巧、調(diào)查問(wèn)卷錄入方法、調(diào)查注意事項(xiàng)等內(nèi)容對(duì)調(diào)研員進(jìn)行了專門(mén)培訓(xùn)，以保證問(wèn)卷調(diào)查質(zhì)量。調(diào)查后期，課題組成員對(duì)調(diào)查問(wèn)卷數(shù)據(jù)進(jìn)行了復(fù)查，并剔除了重要數(shù)據(jù)缺失及數(shù)據(jù)前后邏輯不相符的問(wèn)卷。

結(jié)合中國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實(shí)際情況，各省之間即便同一省份內(nèi)都存在較大的地貌、經(jīng)濟(jì)和文化差異，而這些差異都可能對(duì)外包行為產(chǎn)生影響。因此，在進(jìn)行抽樣問(wèn)卷調(diào)查時(shí)，本研究主要按照兼顧地形、地區(qū)和水稻經(jīng)營(yíng)主體類型的分類原則確定調(diào)查省份，然后，再按照簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣原則進(jìn)行水稻經(jīng)營(yíng)主體面對(duì)面調(diào)查。抽樣問(wèn)卷調(diào)查共獲取水稻經(jīng)營(yíng)主體調(diào)查問(wèn)卷447份，剔除數(shù)據(jù)質(zhì)量存有問(wèn)題的問(wèn)卷，實(shí)際水稻經(jīng)營(yíng)主體有效調(diào)查問(wèn)卷有413份，問(wèn)卷有效率為92.4%。

（二）樣本描述性統(tǒng)計(jì)分析

結(jié)合種植規(guī)模和收入來(lái)源兩種依據(jù)，本研究將水稻經(jīng)營(yíng)主體劃分為三種類型：以農(nóng)為主的普通農(nóng)戶、以農(nóng)為輔的普通農(nóng)戶和規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體。具體界定如下：普通農(nóng)戶是指種植規(guī)模在50畝（南方）或100畝（北方）以下，以家庭成員為主要?jiǎng)趧?dòng)力，直接從事水稻生產(chǎn)的農(nóng)戶。其中，以農(nóng)為主的普通農(nóng)戶是指全部家庭收入主要來(lái)自農(nóng)業(yè)，以農(nóng)為輔的普通農(nóng)戶是指全部家庭收入主要來(lái)自非農(nóng)經(jīng)營(yíng)或就業(yè)。規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體是指水稻種植規(guī)模在50畝（南方）或100畝（北方）及以上，專業(yè)從事水稻規(guī)?；?、商品化生產(chǎn)的各類經(jīng)營(yíng)主體，包括種糧大戶、家庭農(nóng)場(chǎng)、農(nóng)民專業(yè)合作社及產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)等。在所獲問(wèn)卷數(shù)據(jù)中，以農(nóng)為輔的普通農(nóng)戶占比最大，為46.7%，其次是以農(nóng)為主的普通農(nóng)戶，規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體的占比最小，僅12.1%（具體樣本信息見(jiàn)表1）。

外包服務(wù)可從行為和意愿兩個(gè)角度理解，其中，行為反映的是主體在特定現(xiàn)實(shí)環(huán)境下所做出的實(shí)際決策；意愿是指潛在、可能的消費(fèi)意愿。表2顯示，相當(dāng)部分的水稻經(jīng)營(yíng)主體都表示有外包服務(wù)的意愿，但卻并未在實(shí)際農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)中真正選擇外包。這就使得關(guān)于外包行為影響因素的研究具有重大現(xiàn)實(shí)意義。具體地，意愿和行為之間的偏差在以農(nóng)為主的普通農(nóng)戶、以農(nóng)為輔的普通農(nóng)戶和規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體中分別達(dá)27.1%、16.1%、20.0%。

表1 樣本基本信息

注：n為該項(xiàng)指標(biāo)的有效樣本量，表2相同。

表2 外包服務(wù)的意愿和行為之間的偏差比較

三、規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體：外包服務(wù)，還是自購(gòu)農(nóng)機(jī)？

實(shí)地訪談和調(diào)查問(wèn)卷數(shù)據(jù)都表明，在人工成本日益高漲、甚至遠(yuǎn)高于服務(wù)價(jià)格的市場(chǎng)環(huán)境里，規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體在水稻種植過(guò)程中一般都選擇用服務(wù)替代勞動(dòng)。而且，服務(wù)有兩種來(lái)源：一是外包服務(wù)，二是購(gòu)買(mǎi)農(nóng)機(jī)，自我服務(wù)。進(jìn)一步地觀察還發(fā)現(xiàn)，兩種方式的共同目的不僅在于彌補(bǔ)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力不足，更重要的是降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本，獲取更有效的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。而二者最大的差異便在于：生產(chǎn)成本降低程度及效率提升程度的不一。從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看，外包服務(wù)和自購(gòu)農(nóng)機(jī)是兩種不同的交易機(jī)制，具有不同的交易成本[13]。因此，規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體外包行為的關(guān)鍵在于：外包服務(wù)和自購(gòu)農(nóng)機(jī)的交易成本比較。

（一）外包服務(wù)的交易成本分析

在外包服務(wù)方式中，規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體是單純的服務(wù)需求者，與服務(wù)主體之間是完全的市場(chǎng)交易關(guān)系。結(jié)合現(xiàn)實(shí)觀察和交易成本理論[14-17]，當(dāng)外包服務(wù)時(shí)，規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體主要面臨以下交易成本：

第一，搜尋信息成本，即尋找與搜集服務(wù)主體，及對(duì)比多個(gè)服務(wù)主體的作業(yè)質(zhì)量、服務(wù)態(tài)度、服務(wù)價(jià)格等信息所需耗費(fèi)的時(shí)間和成本（Ci）；

第二，談判和決策成本，即針對(duì)作業(yè)時(shí)間、地點(diǎn)、規(guī)模、價(jià)格等與服務(wù)主體進(jìn)行談判，并做出最終決策所需耗費(fèi)的時(shí)間和成本（Cn）；

第三，實(shí)際購(gòu)買(mǎi)成本，即實(shí)際支付的外包服務(wù)價(jià)格（Pm×n），其中，Pm為外包服務(wù)的市場(chǎng)價(jià)格（一般按畝計(jì)價(jià)），n（0≤n≤N）為外包服務(wù)的面積，為規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體的實(shí)際種植面積；

第四，監(jiān)督成本，即監(jiān)督服務(wù)主體是否按照合約規(guī)定從事作業(yè)及檢查作業(yè)質(zhì)量等所需耗費(fèi)的時(shí)間和成本（Cs）；

第五，違約成本，即解決糾紛、違約等意外情況所需付出的時(shí)間和成本，及由此造成的生產(chǎn)損失（Cb）。

概括來(lái)看，規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體外包服務(wù)的一次性交易成本可簡(jiǎn)單表達(dá)為：

Cservice=Ci+Cn+Pm×n+Cs+Cb

（1）

（二）自購(gòu)農(nóng)機(jī)的交易成本分析

如果自購(gòu)農(nóng)機(jī)，規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體則擁有農(nóng)機(jī)的所有權(quán)、管理權(quán)和使用權(quán)。這種方式雖然節(jié)省了頻繁與服務(wù)主體進(jìn)行市場(chǎng)交易的各項(xiàng)成本，減少了因耽誤農(nóng)時(shí)等可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和損失，但是，也發(fā)生了下述交易成本：

第一，搜尋信息成本，包括對(duì)多種機(jī)型、性能、價(jià)格等的考察（即獲取和信息處理）成本，以及對(duì)多個(gè)農(nóng)機(jī)銷售商的銷售價(jià)格、服務(wù)態(tài)度、售后服務(wù)、保險(xiǎn)內(nèi)容等的考察成本（CI）；

第二，談判和決策成本，即針對(duì)農(nóng)機(jī)價(jià)格、后期維修、配套服務(wù)等與銷售商進(jìn)行談判并做出最終決策所需耗費(fèi)的時(shí)間和成本（CN）；

第三，實(shí)際購(gòu)買(mǎi)成本，即農(nóng)機(jī)的購(gòu)買(mǎi)價(jià)格（PM）；

第四，監(jiān)督成本，即監(jiān)督銷售商是否按照合約規(guī)定進(jìn)行交易所需付出的時(shí)間和成本，例如追蹤、監(jiān)督、驗(yàn)貨等（CS）；

第五，違約成本，即解決糾紛、違約等意外情況所需付出的時(shí)間和成本（CB）；

第六，學(xué)習(xí)成本，主要指對(duì)機(jī)械如何操作而進(jìn)行自我學(xué)習(xí)或參加相關(guān)技術(shù)培訓(xùn)等所耗費(fèi)的時(shí)間和成本（CL）；

第七，后期作業(yè)成本，包括油料費(fèi)、零配件維修保養(yǎng)費(fèi)、固定資產(chǎn)折舊費(fèi)、維修提存等（CU），可能產(chǎn)生的雇用農(nóng)機(jī)操作人員成本（CH），以及其他經(jīng)營(yíng)管理費(fèi)用（CM）等。

調(diào)研還發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)購(gòu)買(mǎi)農(nóng)機(jī)的規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體，在滿足自己的服務(wù)需求同時(shí)，還向市場(chǎng)供給服務(wù)。所以，在自購(gòu)農(nóng)機(jī)方式中，規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體存在潛在獲利機(jī)會(huì)（E）。此外，收割機(jī)屬于農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼范圍，不僅享有國(guó)家補(bǔ)貼（SC），不少地方政府在實(shí)踐中還有專門(mén)針對(duì)規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體的額外補(bǔ)貼和貸款優(yōu)惠（SR）。

由此，規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體自己購(gòu)買(mǎi)農(nóng)機(jī)的交易成本可簡(jiǎn)單表達(dá)為：

Cmachine=CI+CN+PM+CS+CB+CL+CU+CH+CM

（2）

可獲取收入為：

I=E+SC+SR

（3）

其中，E=P'm×Y，P'm為規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體向市場(chǎng)供給服務(wù)的價(jià)格，Y為潛在服務(wù)市場(chǎng)大小。需要說(shuō)明的是，由于服務(wù)質(zhì)量存有差異、市場(chǎng)搜尋等交易成本不一及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并不完善等原因，規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體外包服務(wù)和向市場(chǎng)供給服務(wù)的價(jià)格往往并不一致[18-19]，即Pm≠P'm。

（三）兩種方式的交易成本比較分析

由于外包服務(wù)屬于一次性消費(fèi)行為，因此，在對(duì)兩種方式進(jìn)行比較時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮時(shí)間因素。而且，在自購(gòu)農(nóng)機(jī)方式中，規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體每年都會(huì)產(chǎn)生一定的服務(wù)收入和作業(yè)成本，故而，也應(yīng)當(dāng)考慮時(shí)間因素。為簡(jiǎn)化討論，本研究假設(shè)：第一，農(nóng)機(jī)可正常工作年限為t年，不考慮貼現(xiàn)等因素；第二，規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體向市場(chǎng)供給服務(wù)的收入和作業(yè)成本是固定的，不隨時(shí)間變化；第三，在討論的時(shí)間范圍內(nèi)，規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體依然主要從事水稻生產(chǎn)活動(dòng)，且經(jīng)營(yíng)規(guī)模等情況不發(fā)生重大變化。

那么，只有當(dāng)滿足

Cservice×t≤Cmachine-I

（4）

時(shí)，規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體才會(huì)傾向于選擇外包服務(wù)。上述條件展開(kāi)為：

▽=（Ci+Cn+Pm×n+Cs+Cb）×t-CI-CN-PM-CS-CB-CL-（CU+CH+CM）×t
+P'm×Y×t+SC+SR≤0

（5）

為進(jìn)一步簡(jiǎn)化分析，還假設(shè)：完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，信息完全對(duì)稱。那么，第一，服務(wù)價(jià)格以及農(nóng)機(jī)價(jià)格都由市場(chǎng)決定，因此，所有交易活動(dòng)的搜尋信息成本、談判和決策成本趨近于零，即Cn≈0，Ci≈0，CN≈0，CI≈0；第二，規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體向市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)和自己向市場(chǎng)供給服務(wù)的價(jià)格近乎相等，即Pm=P'm。公式（5）可進(jìn)一步簡(jiǎn)化為：

▽=（Pm×n+Cs+Cb）×t-PM-CS-CB-CL-（CU+CH+CM）×t+
Pm×Y×t+SC+SR≤0

（6）

當(dāng)▽=0時(shí)，得到：

（7）

根據(jù)導(dǎo)數(shù)運(yùn)算法則，從公式（7）中，得出以下主要結(jié)論：

服務(wù)價(jià)格（Pm）越便宜，規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體越傾向于外包，而非自己購(gòu)買(mǎi)農(nóng)機(jī)。相應(yīng)地，如果服務(wù)市場(chǎng)越發(fā)達(dá)，服務(wù)供給體系越完善，那么，外包服務(wù)的交易成本也會(huì)越小，從而，規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體會(huì)更愿意外包服務(wù)。

農(nóng)機(jī)價(jià)格（PM）會(huì)抑制規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體購(gòu)買(mǎi)農(nóng)機(jī)的意愿。因此，農(nóng)機(jī)價(jià)格越高，規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體越傾向于外包服務(wù)。

農(nóng)機(jī)可工作年限（t）負(fù)向影響外包行為。在經(jīng)營(yíng)主體的水稻生產(chǎn)活動(dòng)不發(fā)生重大變化的假設(shè)前提下，農(nóng)機(jī)可工作年限越長(zhǎng)，意味著如果通過(guò)外包服務(wù)來(lái)完成農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)，其所對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)交易頻率會(huì)越高。而交易頻率的升高會(huì)促使規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體將該交易活動(dòng)內(nèi)部化以節(jié)省交易成本[14-16]。也即，規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體將更傾向于購(gòu)買(mǎi)農(nóng)機(jī)，自我服務(wù)。

是否具有農(nóng)機(jī)操作經(jīng)驗(yàn)也會(huì)對(duì)規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體的行為產(chǎn)生影響。如果規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體（或家庭成員）有農(nóng)機(jī)操作經(jīng)驗(yàn)，那么，其再學(xué)習(xí)的費(fèi)用（CL）會(huì)下降。因此，規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體會(huì)傾向于購(gòu)買(mǎi)農(nóng)機(jī)。

國(guó)家購(gòu)機(jī)補(bǔ)貼（SC），地方政府的補(bǔ)貼、貸款優(yōu)惠（SR）都會(huì)積極刺激規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體購(gòu)買(mǎi)農(nóng)機(jī)，從而會(huì)抑制外包行為。

后期作業(yè)成本，特別是油料費(fèi)、零配件維修保養(yǎng)費(fèi)、固定資產(chǎn)折舊費(fèi)、維修提存等（CU），會(huì)增加購(gòu)買(mǎi)農(nóng)機(jī)的成本，因此，都對(duì)規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體自購(gòu)農(nóng)機(jī)有消極影響。不過(guò)，也應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，這些費(fèi)用在一定程度上也會(huì)抬高外包服務(wù)的收費(fèi)價(jià)格，所以，也可能會(huì)降低規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體的外包意愿。

后期經(jīng)營(yíng)管理費(fèi)用（CM）對(duì)規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體購(gòu)買(mǎi)農(nóng)機(jī)的行為產(chǎn)生負(fù)向影響。如果該費(fèi)用太大，那么，規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體會(huì)傾向于外包服務(wù)。

自己是否擁有足夠操作農(nóng)機(jī)的勞動(dòng)力也會(huì)影響規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體的外包行為。如果勞動(dòng)力缺乏，在購(gòu)買(mǎi)農(nóng)機(jī)后，規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體需要雇用專業(yè)的農(nóng)機(jī)操作人員，由此產(chǎn)生的費(fèi)用（CH）在一定程度上會(huì)阻礙其購(gòu)買(mǎi)農(nóng)機(jī)。

潛在服務(wù)市場(chǎng)大?。╕）在很大程度上也影響著規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體的決策行為。如果預(yù)期潛在服務(wù)市場(chǎng)越大，那么，規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體通過(guò)向市場(chǎng)供給服務(wù)所獲利潤(rùn)會(huì)越多，從而，能更快收回投資成本。在此情況下，規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體更傾向于購(gòu)買(mǎi)農(nóng)機(jī)，在自我服務(wù)的同時(shí)也向市場(chǎng)供給服務(wù)。

規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體的風(fēng)險(xiǎn)偏好對(duì)外包行為也會(huì)產(chǎn)生影響。為了減少因耽誤農(nóng)時(shí)、后期違約、作業(yè)不合格等可能帶來(lái)的損失，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型經(jīng)營(yíng)主體更傾向于自己購(gòu)買(mǎi)農(nóng)機(jī)，而非頻繁從市場(chǎng)上外包服務(wù)。

農(nóng)機(jī)的專用程度也會(huì)影響規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體的外包行為。機(jī)械專用程度越高，意味著沉淀成本越大，他用的可能性越小，從而，會(huì)抑制規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體自己購(gòu)買(mǎi)農(nóng)機(jī)。

四、普通農(nóng)戶外包服務(wù)的行為邏輯與經(jīng)驗(yàn)證據(jù)

（一）普通農(nóng)戶外包服務(wù)的行為邏輯：家庭效用最大化

嚴(yán)格來(lái)講，本研究討論的普通農(nóng)戶與Chayanov[20]描述的“小農(nóng)”是有區(qū)別的，普通農(nóng)戶所處的制度、市場(chǎng)環(huán)境與黃宗智所描述的小農(nóng)也有所不同。不過(guò)，在行為特征方面與黃宗智描述的小農(nóng)還是較為相似：以自給生產(chǎn)為主的同時(shí)，也向市場(chǎng)供給部分農(nóng)產(chǎn)品。在此情形下，普遍農(nóng)戶的生產(chǎn)行為和消費(fèi)行為難以完全分離，往往相互影響[21-24]。因此，本研究認(rèn)為，普通農(nóng)戶以家庭為單位進(jìn)行決策，既是生產(chǎn)單位，也是消費(fèi)單位，其目標(biāo)函數(shù)是追求家庭效用最大化。為簡(jiǎn)化討論，進(jìn)一步假設(shè)：第一，不考慮家庭成員之間的效用函數(shù)差異；第二，農(nóng)戶只生產(chǎn)單一農(nóng)產(chǎn)品；第三，效用函數(shù)連續(xù)且嚴(yán)格遞增，為擬凹函數(shù)，代表的偏好關(guān)系為嚴(yán)格凸性，因此，商品和閑暇都是“非饜足”*“非饜足”意味著：對(duì)農(nóng)戶家庭而言，商品和閑暇的數(shù)量越多，其家庭效用越高。的；第四，內(nèi)生變量具有內(nèi)點(diǎn)解；第五，不考慮農(nóng)戶家庭代際間的相互影響和動(dòng)態(tài)變化，只做靜態(tài)觀察。最終，普通農(nóng)戶的家庭效用最大化問(wèn)題表達(dá)為：

MaxU（Qc,Tl）

（8）

s.t.

Pc×Qc+Pl*×Tl≤Ps×f（Q,Ps）+w×[Tnon（w）-Th]+Pl*×Tl+Pl*×Ta+E-Pm×Ym

-E（Po,Yo）-r×Nt

Tl+Tnon+Ta=T

Q=F（Ta,Th,N+Nt,Ym,Yo,M）

其中，Qc為消費(fèi)的商品數(shù)量，Tl為消費(fèi)的閑暇時(shí)間，Pc為購(gòu)買(mǎi)商品的市場(chǎng)價(jià)格，Pl*為農(nóng)戶家庭勞動(dòng)的影子工資，Ps為銷售水稻的市場(chǎng)價(jià)格，Q為生產(chǎn)水稻的數(shù)量，f（Q,Ps）為銷售水稻的函數(shù)簡(jiǎn)化式，w為市場(chǎng)工資價(jià)格，Tnon（w）為外出務(wù)工的函數(shù)簡(jiǎn)化式，E為轉(zhuǎn)移性及財(cái)產(chǎn)性收入，Pm為外包服務(wù)的市場(chǎng)價(jià)格，Ym為外包服務(wù)數(shù)量，E（Po,Yo）為購(gòu)買(mǎi)其他農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入要素的支出總和（其中，Po為購(gòu)買(mǎi)其他農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入要素的市場(chǎng)價(jià)格，Yo為購(gòu)買(mǎi)的其他農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入要素?cái)?shù)量），Ta為自家農(nóng)業(yè)勞動(dòng)投入時(shí)間，T為自家總時(shí)間稟賦，Th為雇用的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)投入時(shí)間，N為自家土地稟賦，Nt為土地流轉(zhuǎn)情況（包括轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出及撂荒情況），r為土地租金，M為普通農(nóng)戶的經(jīng)營(yíng)管理才能。

通過(guò)建立拉格朗日方程，對(duì)普通農(nóng)戶效用最大化問(wèn)題進(jìn)行求解，最終得出普通農(nóng)戶外包服務(wù)量的函數(shù)簡(jiǎn)化式為：

Outsourcingm=Ym（-Pm,Ps,-Po,Pl*,N,Nt,r,M,E）

（9）

其中，Pl*=Pl*（Pc,Ps,Pm,Po,T,Tnon（w）,w,N,Nt,M,E），w、T、Tnon（w）、Pc等變量通過(guò)影響家庭勞動(dòng)影子工資而間接影響普通農(nóng)戶的外包行為，而Pm、Ps、Po、N、Nt、r、M、E等外生變量既通過(guò)勞動(dòng)影子工資對(duì)普通農(nóng)戶的外包行為產(chǎn)生間接影響，也對(duì)外包行為產(chǎn)生直接影響。

（二）模型設(shè)定、變量選擇及預(yù)期影響

由于更為關(guān)注普通農(nóng)戶外包服務(wù)行為的制約因素，因此，實(shí)證分析中并沒(méi)有討論具體的外包服務(wù)量，而以是否選擇外包服務(wù)作為被解釋變量。具體地，Y=1表示普通農(nóng)戶選擇外包服務(wù)，假定發(fā)生概率為P（0≤P≤1），Y=0表示未選擇外包。在模型上，采用二元Logit模型進(jìn)行分析，設(shè)定如下：

Pi≡Pr[Yi=1│Xk]=F（βk×Xk）=1/（1+e-Yi）

（10）

其中，Xk（k=1,2,…,k）為解釋變量。通過(guò)非線性化轉(zhuǎn)換后，得到回歸方程為：

Yi=Logit（P）=Ln[Pi/（1-Pi）]=a+βk×Xk+ε

（11）

其中，α為常數(shù)項(xiàng)，βk為待估計(jì)系數(shù)，ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)。值得注意地是，βk并非所對(duì)應(yīng)解釋變量對(duì)被解釋變量的邊際影響，邊際影響的計(jì)算公式另為βk×F' （βk×Xk）。

根據(jù)公式（9），普通農(nóng)戶的外包服務(wù)行為主要受下列因素影響：第一，服務(wù)市場(chǎng)特征。服務(wù)市場(chǎng)價(jià)格是水稻經(jīng)營(yíng)主體是否外包的重要決策依據(jù)。然而，考慮到在近似完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)假設(shè)條件下，各類水稻經(jīng)營(yíng)主體面臨近乎相同的地區(qū)市場(chǎng)價(jià)格。因此，在利用一次性截面數(shù)據(jù)進(jìn)行研究時(shí)，服務(wù)市場(chǎng)價(jià)格并不是導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)主體外包行為差異的主要原因。相反，所在地區(qū)服務(wù)的市場(chǎng)發(fā)育程度、購(gòu)買(mǎi)服務(wù)的難易程度對(duì)外包行為的影響可能更為顯著。由此，選取地區(qū)變量作為考察變量。一般邏輯而言，經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)地區(qū)，服務(wù)市場(chǎng)越成熟，外包服務(wù)的交易成本越小，從而，水稻經(jīng)營(yíng)主體越愿意外包服務(wù)。

第二，影響農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的相關(guān)因素。隨著非農(nóng)就業(yè)工資水平的提高，一方面勞動(dòng)力從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本不斷增加，他們更傾向于選擇外出務(wù)工，進(jìn)而會(huì)通過(guò)外包服務(wù)來(lái)完成農(nóng)業(yè)生產(chǎn)；另一方面家庭收入得以增加，在投入要素價(jià)格保持不變的條件下，水稻經(jīng)營(yíng)主體的外包能力得以增強(qiáng)。故而，預(yù)期非農(nóng)就業(yè)工資水平對(duì)外包行為的影響為正。進(jìn)一步地，預(yù)期外出務(wù)工難易程度與外包行為之間呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，以家庭住址到最近車站的距離為衡量指標(biāo)。

第三，水稻生產(chǎn)的外部環(huán)境特征。常理而言，機(jī)耕道路越寬、路面情況越好，越有利于服務(wù)的發(fā)展，從而，水稻經(jīng)營(yíng)主體外包和能夠外包到服務(wù)的可能性都會(huì)增加。相比丘陵和山區(qū)，平原地區(qū)的服務(wù)發(fā)展水平更高，因此，預(yù)期經(jīng)營(yíng)主體的外包行為在平原地區(qū)更為普遍。理論而言，銷售水稻的市場(chǎng)價(jià)格也會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)主體的外包行為產(chǎn)生影響，但考慮到單個(gè)經(jīng)營(yíng)主體對(duì)市場(chǎng)銷售價(jià)格幾乎無(wú)影響的客觀事實(shí)，及截面數(shù)據(jù)的可操作性，本研究對(duì)此暫不作討論。

此外，水稻經(jīng)營(yíng)主體的個(gè)人特征及家庭經(jīng)營(yíng)特征等也都可能影響經(jīng)營(yíng)主體的外包行為。由于在對(duì)水稻經(jīng)營(yíng)主體進(jìn)行劃分時(shí)，已經(jīng)考慮到了種植規(guī)模和收入來(lái)源，因此，控制變量中剔除這兩類變量。各變量的取值說(shuō)明、描述性統(tǒng)計(jì)分析及預(yù)期影響見(jiàn)表3。

（三）模型估計(jì)結(jié)果與分析

利用Stata軟件分別對(duì)以農(nóng)為主的普通農(nóng)戶和以農(nóng)為輔的普通農(nóng)戶進(jìn)行分類計(jì)量回歸，所得模型估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表4。

1.以農(nóng)為主的普通農(nóng)戶的外包服務(wù)行為影響因素

從模型估計(jì)結(jié)果來(lái)看，到最近車站的距離通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，負(fù)向影響以農(nóng)為主的普通農(nóng)戶的外包行為，與理論預(yù)期相符。因?yàn)榈阶罱囌镜木嚯x越遠(yuǎn)，在一定程度上意味著農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力向外轉(zhuǎn)移相對(duì)越困難，從而會(huì)對(duì)外包行為產(chǎn)生抑制作用，邊際影響為3.2個(gè)百分點(diǎn)。其次，機(jī)耕道路寬及路面情況對(duì)以農(nóng)為主的普通農(nóng)戶的外包行為有顯著正向影響，邊際影響分別為10.4、6.2個(gè)百分點(diǎn)。地形特征也通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，即相比丘陵和山區(qū)，平原地區(qū)的以農(nóng)為主的普通農(nóng)戶的外包行為更普遍。此外，年齡對(duì)以農(nóng)為主的普通農(nóng)戶的外包行為有顯著正向影響，家庭擁有農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力數(shù)量負(fù)向影響外包行為。

表3 變量在不同類型普通農(nóng)戶中的描述性統(tǒng)計(jì)分布

2.以農(nóng)為輔的普通農(nóng)戶的外包服務(wù)行為影響因素

表4顯示，地形特征負(fù)向影響以農(nóng)為輔的普通農(nóng)戶的外包服務(wù)行為。機(jī)耕道路路面建設(shè)情況對(duì)外包行為有積極影響。到最近車站的距離也通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，影響方向?yàn)樨?fù)。但同樣作為衡量農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的重要指標(biāo)，非農(nóng)就業(yè)工資水平對(duì)以農(nóng)為輔的普通農(nóng)戶的外包行為并未產(chǎn)生顯著影響。合理的解釋是，由于非農(nóng)就業(yè)與從事小規(guī)模農(nóng)業(yè)生產(chǎn)之間的收入差距較大，因此，弱化了不同類型非農(nóng)就業(yè)之間的工資水平差異對(duì)外包行為的影響。也即，在其他條件不變的條件下，以農(nóng)為輔的普通農(nóng)戶的外包行為主要受能否外出務(wù)工影響，而外出后從事何種具體職業(yè)，對(duì)外包服務(wù)的影響并不十分突出。

3.兩種類型普通農(nóng)戶外包服務(wù)行為的影響因素比較

個(gè)人特征變量對(duì)外包行為的影響在兩種類型普通農(nóng)戶之間存在較大差異。對(duì)以農(nóng)為主的普通農(nóng)戶，年齡、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力數(shù)量都通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。這表明，當(dāng)家庭農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力充裕時(shí)，以農(nóng)為主的普通農(nóng)戶便會(huì)傾向于不選擇外包服務(wù)；而當(dāng)經(jīng)營(yíng)主體年齡較小，有足夠體力完成農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)時(shí)，以農(nóng)為主的普通農(nóng)戶也會(huì)減少外包行為。這意味著，對(duì)以農(nóng)為主的普通農(nóng)戶，外包服務(wù)最主要的作用是彌補(bǔ)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的不足。

而以農(nóng)為輔的普通農(nóng)戶的外包服務(wù)行為幾乎不受個(gè)人特征影響。換言之，即使是在家庭農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力較為充裕的情況下，以農(nóng)為輔的普通農(nóng)戶依然可能會(huì)選擇外包服務(wù)。合理的解釋是：其一，以農(nóng)為輔的普通農(nóng)戶從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本較大；其二，他們的效用函數(shù)已經(jīng)開(kāi)始發(fā)生變化，對(duì)閑暇享受的消費(fèi)意愿更為強(qiáng)烈。因此，對(duì)他們而言，外包服務(wù)的功能更體現(xiàn)為釋放農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力，即更省心地兼顧外出務(wù)工、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)以及閑暇享受。

此外，兩種類型普通農(nóng)戶的外包服務(wù)行為在很大程度上都受到水稻生產(chǎn)外部特征影響，包括到最近車站的距離、機(jī)耕道路建設(shè)情況、地形特征，且影響方向大致相同。

表4 兩種類型普通農(nóng)戶外包服務(wù)的影響因素的二元Logit模型估計(jì)結(jié)果

注：*、**、***分別表示在10%、5%和1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著。

五、結(jié)論及政策含義

農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程往往就是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈延伸和農(nóng)業(yè)服務(wù)化的過(guò)程[25]?？茖W(xué)認(rèn)識(shí)、把握外包服務(wù)的影響因素，不僅對(duì)促進(jìn)服務(wù)本身的健康持續(xù)發(fā)展具有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)價(jià)值，更重要的是，對(duì)推動(dòng)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)也具有重要政策含義?；?13份水稻經(jīng)營(yíng)主體調(diào)查數(shù)據(jù)的研究，相當(dāng)部分水稻經(jīng)營(yíng)主體都有較強(qiáng)的外包服務(wù)意愿，但卻并未在生產(chǎn)實(shí)踐中真正選擇外包服務(wù)。進(jìn)一步地，以是否外包服務(wù)作為被解釋變量，從經(jīng)營(yíng)主體異質(zhì)視角考察了外包服務(wù)行為的影響因素。研究表明：

第一，對(duì)規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體而言，外包服務(wù)的功能不僅在于彌補(bǔ)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力不足，更重要的是降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本，獲取更有效的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。其外包服務(wù)行為主要取決于外包服務(wù)和自購(gòu)農(nóng)機(jī)兩種方式的交易成本比較，影響因素包括：服務(wù)價(jià)格、服務(wù)市場(chǎng)發(fā)達(dá)程度、農(nóng)業(yè)機(jī)械價(jià)格、農(nóng)業(yè)機(jī)械可工作年限、是否具有農(nóng)機(jī)操作經(jīng)驗(yàn)、購(gòu)機(jī)補(bǔ)貼、貸款優(yōu)惠、后期作業(yè)成本大小、是否擁有足夠操作農(nóng)業(yè)機(jī)械的勞動(dòng)力、潛在服務(wù)市場(chǎng)大小、經(jīng)營(yíng)主體的風(fēng)險(xiǎn)偏好、農(nóng)業(yè)機(jī)械的專用程度等。

第二，個(gè)人特征對(duì)外包服務(wù)行為的影響在兩種類型普通農(nóng)戶之間存有較大差異。該發(fā)現(xiàn)表明，外包服務(wù)在不同類型普通農(nóng)戶中的需求特征和所發(fā)揮的作用有所不同。對(duì)以農(nóng)為主的普通農(nóng)戶，外包服務(wù)最主要的作用是彌補(bǔ)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力不足。而對(duì)以農(nóng)為輔的普通農(nóng)戶，外包服務(wù)的功能更多體現(xiàn)為釋放農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力。該結(jié)論對(duì)于構(gòu)建更有針對(duì)性的服務(wù)發(fā)展體系、更有效地提高服務(wù)水平具有重要指導(dǎo)意義。

此外，兩種類型普通農(nóng)戶的外包行為在很大程度上還都受機(jī)耕道路建設(shè)情況、地形特征、到最近車站的距離等外部特征影響。所揭示的政策含義在于：一是加強(qiáng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，特別是與服務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)道路建設(shè)，有利于增加普通農(nóng)戶對(duì)服務(wù)的可獲得性；二是促進(jìn)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的相關(guān)政策，也將在一定程度上提高外包服務(wù)的意愿；三是，國(guó)家應(yīng)當(dāng)加大對(duì)丘陵和山區(qū)服務(wù)市場(chǎng)建設(shè)的引導(dǎo)和扶持。

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Outsourcing Service during Rice Production

DONG Huan

（SchoolofPublicAdministration,SichuanUniversity,Chengdu610064,China）

Based on a field survey data of 413 agriculture subjects of rice planting, using the comparative analysis method of transaction cost and binary Logit model, this paper makes an empirical analysis on the outsourcing service and its influencing factors. The results show that, outsourcing service can reduce cost and offer scale economies effects, which the core is transaction cost in comparison with outsourcing service and agricultural machinery consumption. Specifically, age and the number of agricultural labor force have significant impact on outsourcing service of type 1 farmers; and the outsourcing service of type 2 farmers are not affected by personal factors. Therefore, the outsourcing service of large-scale management entities is affected by external characteristics which includes road construction, distance from nearest station, geography and so on.

outsourcing service; rice production; management entities; production cost; agriculture producer services; transaction cost

2016-11-05

10.7671/j.issn.1672-0202.2017.02.010

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71273070）

董 歡（1988—），女，四川綿竹人，四川大學(xué)公共管理學(xué)院講師，主要研究方向?yàn)檗r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理、農(nóng)村土地制度改革。E-mail: huan_dong88@163.com

F323.5

A

1672-0202（2017）02-0091-11