總承包模式下業(yè)主參與設(shè)備制造監(jiān)督的探索

范志嵐

摘 要：方家山作為設(shè)備采購(gòu)的小業(yè)主，面對(duì)必須履行的核安全責(zé)任，積極采取與工程公司對(duì)設(shè)備廠家的聯(lián)合質(zhì)保監(jiān)查、參與重要設(shè)備出廠驗(yàn)收等方式深度參與到對(duì)設(shè)備廠家的管理之中，對(duì)重要設(shè)備的制造過程、質(zhì)量管理等方面進(jìn)行了有效控制。

關(guān)鍵詞：設(shè)備制造 監(jiān)查監(jiān)督 總承包模式 探索

中圖分類號(hào)：F426.23 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2016）10（a）-0163-02

1 業(yè)主參與設(shè)備制造監(jiān)督的必要性

方家山核電工程1、2號(hào)機(jī)組共有300余家設(shè)備廠家，除模擬機(jī)、首爐燃料由業(yè)主自行采購(gòu)?fù)猓溆嗑晒こ坦矩?fù)責(zé)采購(gòu)。業(yè)主的設(shè)備采購(gòu)管理職責(zé)在改革后通過補(bǔ)充委托協(xié)議的形式委托運(yùn)行公司承擔(dān)，但根據(jù)《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》（HAF003）中“核電廠營(yíng)運(yùn)單位可以委托其他單位制定和實(shí)施大綱的全部或其中的一部分，但必須仍對(duì)總大綱的有效性負(fù)責(zé)，同時(shí)又不減輕承包者的義務(wù)或法律責(zé)任。”的規(guī)定，業(yè)主必須對(duì)設(shè)備制造過程進(jìn)行必要的監(jiān)督以履行自身所負(fù)有的法律責(zé)任。

2 對(duì)設(shè)備廠家的聯(lián)合質(zhì)保監(jiān)查監(jiān)督

2.1 聯(lián)合質(zhì)保監(jiān)查監(jiān)督的準(zhǔn)備

參加聯(lián)合監(jiān)查的質(zhì)保人員根據(jù)監(jiān)查計(jì)劃進(jìn)行監(jiān)查前的準(zhǔn)備工作，如：了解制造廠的基本情況、合同要求、項(xiàng)目進(jìn)展情況、制造廠的質(zhì)量史、質(zhì)量經(jīng)驗(yàn)反饋信息等具體情況如下。

（1）制造廠的基本情況：質(zhì)量體系架構(gòu)、公司組織結(jié)構(gòu)、人員基本情況等。

（2）合同要求：設(shè)備技術(shù)要求、工期要求、提交文件的要求等。

（3）項(xiàng)目進(jìn)展情況：技術(shù)準(zhǔn)備情況、材料采購(gòu)情況、生產(chǎn)準(zhǔn)備情況、生產(chǎn)進(jìn)展情況等。

（4）制造廠的質(zhì)量史：前次監(jiān)查情況、生產(chǎn)過程發(fā)生的質(zhì)量問題（包括其他核電項(xiàng)目上發(fā)生的質(zhì)量問題）等。

（5）經(jīng)驗(yàn)反饋信息：其他核電工程項(xiàng)目、制造廠發(fā)生的典型質(zhì)量案例，對(duì)其他制造廠監(jiān)查時(shí)發(fā)現(xiàn)的典型質(zhì)量問題，核安全設(shè)備檢查中提出的問題等。

2.2 聯(lián)合質(zhì)保監(jiān)查監(jiān)督的實(shí)施

因設(shè)備制造合同由工程公司與設(shè)備廠家直接簽訂，故聯(lián)合質(zhì)保監(jiān)查監(jiān)督由工程公司為主進(jìn)行實(shí)施，其負(fù)責(zé)前期的各項(xiàng)協(xié)調(diào)與準(zhǔn)備工作，業(yè)主質(zhì)保人員根據(jù)該工程項(xiàng)目情況準(zhǔn)備后直接參加監(jiān)查實(shí)施活動(dòng)，監(jiān)查的方法包括現(xiàn)場(chǎng)查看、查閱文件與記錄、會(huì)見有關(guān)人員并進(jìn)行提問和討論等，其中現(xiàn)場(chǎng)查看是最主要、最關(guān)鍵的手段。參加監(jiān)查監(jiān)督活動(dòng)的質(zhì)保人員需重點(diǎn)關(guān)注該工程項(xiàng)目?jī)?nèi)合同設(shè)備相關(guān)的過程、要素，監(jiān)查監(jiān)督過程中主要關(guān)注以下幾個(gè)方面。

（1）質(zhì)保體系運(yùn)轉(zhuǎn)情況。

主要監(jiān)督是否根據(jù)質(zhì)保大綱的要求及時(shí)組織監(jiān)查、管理部門審查，是否對(duì)監(jiān)查、管理部門審查、外審中發(fā)現(xiàn)的問題采取了有效的糾正措施，是否達(dá)到了持續(xù)改進(jìn)的目標(biāo)。質(zhì)量理論界精辟地將影響質(zhì)量的關(guān)鍵因素總結(jié)為人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)，因此，在進(jìn)行監(jiān)查時(shí)也主要從5個(gè)方面切入去驗(yàn)證各個(gè)質(zhì)量過程控制的有效性。

（2）項(xiàng)目管理及進(jìn)度情況。

主要監(jiān)督其項(xiàng)目管理人員是否真正起到有效協(xié)調(diào)內(nèi)外部關(guān)系、控制項(xiàng)目進(jìn)展的職能，項(xiàng)目進(jìn)度是否滿足公司擴(kuò)建工程的需要等。

（3）內(nèi)部監(jiān)查及管理部門審查情況。

①查看近幾年的內(nèi)部監(jiān)查記錄、管理部門記錄。

②監(jiān)查人員是否經(jīng)過相應(yīng)培訓(xùn)并進(jìn)行了授權(quán)。

③監(jiān)查范圍是否覆蓋了所有質(zhì)量體系要素。

④對(duì)監(jiān)查發(fā)現(xiàn)的問題是否采取了糾正行動(dòng)并進(jìn)行了驗(yàn)證、關(guān)閉。

⑤最高管理者是否對(duì)質(zhì)量體系的完整性、適用性、有效性進(jìn)行了評(píng)估，是否采取了必要的改進(jìn)措施。

（4）人員培訓(xùn)及資格管理情況。

①公司是否制訂了年度員工培訓(xùn)計(jì)劃并逐步落實(shí)。

②相關(guān)的人員否具備必要的資格證（焊工、熱處理工、電工、起重工、行車司機(jī)、無損檢驗(yàn)人員、理化檢驗(yàn)人員、計(jì)量人員等需取得上崗資格證并在有效期內(nèi)）。

③其他的質(zhì)量檢查人員如機(jī)械、焊接、尺寸等檢查人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了授權(quán)。

④是否有針對(duì)性地組織了員工質(zhì)量管理培訓(xùn)。

⑤查看相關(guān)的培訓(xùn)記錄。

（5）設(shè)備及工器具管理情況。

①是否建立了設(shè)備臺(tái)帳，是否明確了設(shè)備管理的職責(zé)。

②是否按程序規(guī)定開展了設(shè)備的保養(yǎng)、檢修工作，是否建立了設(shè)備檔案。

③對(duì)關(guān)鍵設(shè)備的操作人員、檢修人員是否進(jìn)行了專門的培訓(xùn)。

④對(duì)關(guān)鍵設(shè)備、工裝在使用前是否進(jìn)行了性能驗(yàn)證。

⑤是否建立了計(jì)量器具、檢測(cè)設(shè)備臺(tái)帳，是否按計(jì)劃進(jìn)行了檢定。

（6）采購(gòu)管理情況。

①是否對(duì)供方進(jìn)行了評(píng)價(jià)并建立了合格供方名冊(cè)。

②采購(gòu)信息中是否包含了對(duì)供方質(zhì)量體系、質(zhì)量控制的要求。

③采購(gòu)過程中是否按質(zhì)量計(jì)劃對(duì)重要的控制點(diǎn)進(jìn)行了見證。

④對(duì)重要的供方是否進(jìn)行了監(jiān)查。

⑤對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的質(zhì)量是否進(jìn)行了驗(yàn)證。

（7）制造過程控制情況。

①對(duì)特殊的工藝過程是否進(jìn)行了工藝評(píng)定，對(duì)工作人員是否進(jìn)行了專項(xiàng)培訓(xùn)、考核。

②工作人員使用的工藝文件是否正確，工器具是否合格。

③制造過程中是否組織了工藝紀(jì)律檢查。

④質(zhì)量人員是否按質(zhì)量計(jì)劃及時(shí)進(jìn)行質(zhì)量控制點(diǎn)見證、放行。

⑤對(duì)制造過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)是否及時(shí)按程序規(guī)定、合同約定進(jìn)行了處理。

⑥生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的清潔度、溫度、濕度等是否滿足要求。

⑦制造過程中的物項(xiàng)標(biāo)識(shí)、場(chǎng)地標(biāo)識(shí)、檢查或試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)控制是否符合要求。

監(jiān)查期間，監(jiān)查人員特別注重觀察現(xiàn)場(chǎng)工作人員的行為、現(xiàn)場(chǎng)的管理等，在不影響對(duì)方工作的前提下多與現(xiàn)場(chǎng)工作人員溝通、交流，以獲得評(píng)判制造廠質(zhì)量體系運(yùn)行狀況的客觀證據(jù)。監(jiān)查人員應(yīng)隨時(shí)記錄所發(fā)現(xiàn)的缺陷，并隨時(shí)與制造廠的代表對(duì)問題進(jìn)行確認(rèn)。

2.3 聯(lián)合質(zhì)保監(jiān)查監(jiān)督的后續(xù)行動(dòng)

對(duì)于業(yè)主質(zhì)保人員參與的聯(lián)合質(zhì)保監(jiān)查監(jiān)督活動(dòng)，相關(guān)人員均對(duì)于所發(fā)現(xiàn)的問題在第一時(shí)間內(nèi)向公司內(nèi)部相關(guān)部門和人員進(jìn)行上報(bào)、反饋，同時(shí)積極跟蹤責(zé)任單位對(duì)相關(guān)問題的整改情況，要求工程公司對(duì)業(yè)主所提出的相關(guān)問題，關(guān)閉前必須經(jīng)過業(yè)主或相關(guān)人員的確認(rèn)才可關(guān)閉。

3 參與設(shè)備出廠驗(yàn)收

設(shè)備驗(yàn)收工作由工程公司組織，業(yè)主根據(jù)設(shè)備的重要程度，有選擇參與設(shè)備出廠驗(yàn)收活動(dòng)。方家山工程中除參與業(yè)主自行負(fù)責(zé)采購(gòu)的首爐燃料、模擬機(jī)的出廠驗(yàn)收，重點(diǎn)選取參加了對(duì)壓力容器、主泵、蒸發(fā)器、控制棒驅(qū)動(dòng)機(jī)構(gòu)、堆內(nèi)測(cè)量系統(tǒng)、汽輪機(jī)等10余項(xiàng)設(shè)備的出廠驗(yàn)收，另外針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安裝過程中發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量問題的設(shè)備亦需參加其出廠驗(yàn)收，如：穩(wěn)壓器裙座的錨固螺栓等。

業(yè)主參與設(shè)備驗(yàn)收人員的主要需要承擔(dān)如下一些職責(zé)：負(fù)責(zé)對(duì)所有發(fā)生的不符合項(xiàng)、質(zhì)量計(jì)劃中所有的控制點(diǎn)、以往監(jiān)查、監(jiān)督所提出的CAR和OBN的關(guān)閉情況進(jìn)行驗(yàn)證；負(fù)責(zé)對(duì)合同中規(guī)定的文件和記錄的完整性、有效性進(jìn)行驗(yàn)證；負(fù)責(zé)對(duì)驗(yàn)收過程進(jìn)行監(jiān)督。

3.1 參與設(shè)備出廠驗(yàn)收的準(zhǔn)備

參與驗(yàn)收人員盡早與設(shè)備管理部門的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人取得聯(lián)系，了解設(shè)備制造過程中的相關(guān)信息，盡量能夠提前得到并熟悉相關(guān)的設(shè)備采購(gòu)技術(shù)規(guī)格書、設(shè)備制造質(zhì)量計(jì)劃以及驗(yàn)收大綱/細(xì)則，對(duì)驗(yàn)收過程中需要進(jìn)行的檢查和試驗(yàn)以及其他驗(yàn)收活動(dòng)做到心中有數(shù)。

3.2 參與設(shè)備出廠驗(yàn)收的實(shí)施

參與設(shè)備出廠驗(yàn)收人員在設(shè)備驗(yàn)收的過程中，按照業(yè)主所承擔(dān)的各項(xiàng)職責(zé)參與驗(yàn)收活動(dòng)。在驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，做好記錄并及時(shí)向驗(yàn)收小組領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，督促制造廠按相關(guān)程序進(jìn)行處理。驗(yàn)收過程中主要需開展以下幾方面的工作。

（1）驗(yàn)收先決條件方面。

①出廠驗(yàn)收大綱/細(xì)則：核實(shí)工程公司是否已編制正式的出廠驗(yàn)收大綱或驗(yàn)收細(xì)則。

②設(shè)備制造完成情況：該批次驗(yàn)收的合同設(shè)備（含備品備件及附件）已全部加工制造完畢，制造廠已按規(guī)定進(jìn)行了檢查、檢驗(yàn)和試驗(yàn)。

③交工文件整理情況：制造廠交工文件整理成卷，至少準(zhǔn)備一套完整的交工文件供驗(yàn)收組審查。

（2）質(zhì)保文件審查方面。

①不符合項(xiàng)：審查不符合項(xiàng)清單及報(bào)告，所有的不符合項(xiàng)已按程序進(jìn)行了處理關(guān)閉。

②質(zhì)量計(jì)劃：提供竣工狀態(tài)的質(zhì)量計(jì)劃（包括材料質(zhì)量計(jì)劃、制造質(zhì)量計(jì)劃），質(zhì)量計(jì)劃中所有的控制點(diǎn)已簽字關(guān)閉。

③監(jiān)查、監(jiān)督整改情況：要求工程公司確認(rèn)以往監(jiān)查、監(jiān)督所提出的CAR和OBN是否已經(jīng)關(guān)閉。

（3）制造過程控制文件審查方面。

①原材料質(zhì)量證明：抽查一些重要原材料的復(fù)驗(yàn)是否合格，以及其所用的檢查過程是否符合要求，抽查重要外購(gòu)件的產(chǎn)品合格證明文件。

②變更實(shí)施情況：抽查制造過程中所發(fā)生的變更，查看是否已按要求實(shí)施。

③工藝過程文件：抽查一些重要的加工工藝規(guī)程是否已獲批準(zhǔn)并嚴(yán)格執(zhí)行，且備有有關(guān)人員資格，工藝記錄和鑒定書等。

④檢查和試驗(yàn)文件：抽查各部件和組件是否已按要求檢查、檢驗(yàn)和試驗(yàn)，且備有有關(guān)的檢查、試驗(yàn)及鑒定記錄，檢查記錄的完整性、有效性。

（4）出廠文件審查方面。

①竣工圖：查看竣工圖是否已完成，相關(guān)變更是否完整的反映到竣工圖之中，是否經(jīng)過審批。

②安裝調(diào)試文件：查看是否完成了安裝調(diào)試指導(dǎo)文件的編寫，相關(guān)文件是否完成了必要的審批手續(xù)。

③設(shè)備合格證：查看制造廠是否已簽署了設(shè)備產(chǎn)品合格證。

（5）對(duì)于工程公司組織的驗(yàn)收過程監(jiān)督方面。

①驗(yàn)收細(xì)則執(zhí)行：監(jiān)督CNPE是否按驗(yàn)收細(xì)則實(shí)施驗(yàn)收活動(dòng)，是否按要求仔細(xì)實(shí)地對(duì)設(shè)備相關(guān)參數(shù)、數(shù)量、尺寸等進(jìn)行驗(yàn)收確認(rèn)，及時(shí)形成相關(guān)記錄。

②驗(yàn)收會(huì)議紀(jì)要：監(jiān)督驗(yàn)收組是否將所有驗(yàn)收意見納入出廠驗(yàn)收會(huì)議紀(jì)要，對(duì)于驗(yàn)收遺留項(xiàng)是否列入會(huì)議紀(jì)要并落實(shí)到具體的責(zé)任人。

3.3 參與設(shè)備出廠驗(yàn)收的后續(xù)行動(dòng)

參與驗(yàn)收人員在完成驗(yàn)收后，及時(shí)向部門相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)參與驗(yàn)收有關(guān)情況，并在3個(gè)工作日內(nèi)將填寫完成的《安全質(zhì)量處參與設(shè)備出廠驗(yàn)收工作記錄表》提交審查后，作為非永久性記錄在處內(nèi)存檔。

4 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，業(yè)主公司通過與工程公司開展聯(lián)合監(jiān)查監(jiān)督對(duì)設(shè)備制造過程控制情況進(jìn)行監(jiān)督，通過參與出廠驗(yàn)收活動(dòng)對(duì)設(shè)備的最終質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，通過對(duì)重點(diǎn)設(shè)備的監(jiān)查監(jiān)督及出廠驗(yàn)收的監(jiān)督，業(yè)主公司克服了在總包模式下的管理局限性，從一定深度和廣度上展開了對(duì)設(shè)備制造廠的監(jiān)督活動(dòng)，對(duì)設(shè)備制造過程進(jìn)行了有效控制，取得了較好效果。

參考文獻(xiàn)

[1] 陳慶華.工程總承包模式中業(yè)主方管理研究[D].南京：東南大學(xué)，2005.