中國與加拿大檔案法比較研究

王玲 雷智中 苗守香

（1遼寧大學(xué)檔案管理中心2遼寧大學(xué)工會(huì)3遼寧大學(xué)歷史學(xué)院沈陽110036）

中國與加拿大檔案法比較研究

王玲1雷智中2苗守香3

（1遼寧大學(xué)檔案管理中心2遼寧大學(xué)工會(huì)3遼寧大學(xué)歷史學(xué)院沈陽110036）

加拿大率先開展了圖書、檔案一體化的服務(wù)，《加拿大圖書檔案館法》就是檔案法和圖書館法合并的產(chǎn)物，它的形成促進(jìn)了加拿大社會(huì)、文化、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。我國對于檔案法的修改一直在進(jìn)行，對兩國的法案進(jìn)行比較發(fā)現(xiàn)共性和差異性，為我國檔案法的修改提供一些參考和啟示。

中國檔案法加拿大圖書檔案館法比較研究啟示

《中華人民共和國檔案法》是我國唯一的一部檔案大法，《加拿大圖書檔案館法》是加拿大聯(lián)邦政府頒布的檔案核心法律，這兩部法都是兩國正在使用的法律。

一、兩國檔案法沿革

《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱《檔案法》）于1979年開始起草，經(jīng)過長達(dá)八年多的時(shí)間，多次修改，于1987年正式頒布，1988年開始實(shí)施。這是我國第一部專門的檔案法律，雖說之前有過許多的檔案立法的活動(dòng)，卻始終未能形成一部專門性的法律。這部法具有里程碑的意義，它是從我國的實(shí)際情況出發(fā)，結(jié)合我國現(xiàn)階段檔案的發(fā)展現(xiàn)狀，具有中國特色的。1996年進(jìn)行第一次的修改，這一次的修改最明顯的特征是“適應(yīng)新形勢下檔案事業(yè)發(fā)展的客觀需要，加大了檔案行政管理部門的執(zhí)法力度，賦予其行政處罰的職能和權(quán)力，更具有可操作性”[1]，有力地確?！稒n案法》的執(zhí)行。第二次修改從2007年開始啟動(dòng)，2012年8月形成《檔案法》修訂草案的初稿，但初稿形成后修訂也就不了了之。新形勢下“為進(jìn)一步加強(qiáng)檔案的形成、保障檔案信息安全和利用，有效服務(wù)國家治理體系治理能力現(xiàn)代化”[2]，舊的《檔案法》對于現(xiàn)如今的發(fā)展不再適用，修訂迫在眉睫，2016年形成《檔案法》修訂草案的送審稿。

《公共檔案館法》1912年頒布，是加拿大第一部檔案法。“這是一部機(jī)構(gòu)法，其立法目的就是在加拿大聯(lián)邦政府設(shè)置一個(gè)機(jī)構(gòu)，專門負(fù)責(zé)與檔案有關(guān)的事宜?！盵3]1987年頒布了《加拿大國家檔案館法》。這兩部法律相隔時(shí)間相當(dāng)長，長達(dá)75年，第二部較之第一部有著顯著的不同，內(nèi)容既有增也有減，并且更加的嚴(yán)謹(jǐn)。2004年《加拿大圖書檔案館法》頒布，它是原《加拿大檔案館法》和原《加拿大圖書館法》的合并，在加拿大檔案法規(guī)體系中處于的十分重要的地位?！半S著加拿大圖書館資源整合實(shí)踐的深入，聯(lián)邦政府分別在2005年4月、2006年12月、2012年9月及2014年8月對《加拿大圖書檔案館法》進(jìn)行了四次的修訂。”[4]

二、兩國檔案法的共性

1.都貫徹為國家、人民服務(wù)的宗旨。我國《檔案法》第一條就是“為了加強(qiáng)對檔案的管理和收集、整理工作，有效的保護(hù)和利用檔案，為社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)服務(wù)，制定本法。”[5]我國是社會(huì)主義國家，《檔案法》實(shí)施的最終目的就是服務(wù)于國家和人民。《加拿大圖書檔案館法》中有一章專門寫其宗旨，包括“獲得和保護(hù)文獻(xiàn)遺產(chǎn)；使文獻(xiàn)遺產(chǎn)被加拿大人和任何在加拿大對其感興趣的人所熟知，并且很方便的進(jìn)行訪問；是加拿大政府的出版物和政府、部門有歷史價(jià)值和檔案價(jià)值的文件的永久存儲(chǔ)庫；由政府機(jī)構(gòu)促進(jìn)信息的管理；協(xié)調(diào)政府機(jī)構(gòu)的圖書館服務(wù)；支持圖書館和檔案社區(qū)的發(fā)展。”[6]《加拿大圖書檔案館法》原本就是將舊有的圖書館法和檔案法合二為一的，這樣做的初衷就是為了更好地服務(wù)于國家和人民，使人民能夠更方便地利用到所需的資源，使政府機(jī)構(gòu)更好地運(yùn)行。因此這兩者都包含著為國家、人民服務(wù)的宗旨和理念。

2.都強(qiáng)調(diào)檔案的安全與保護(hù)。我國《檔案法》中多次提到對于檔案的安全與保護(hù)，如第3條“一切國家機(jī)關(guān)、武裝力量、政黨、社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和公民都有保護(hù)檔案的義務(wù)?！盵7]第5條“檔案工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理的原則，維護(hù)檔案的完整與安全，便于社會(huì)各方面的利用?！盵8]第13條“各級各類檔案館，機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案機(jī)構(gòu)，配備必要的設(shè)施，確保檔案的安全?！盵9]檔案由于其特殊性，原始檔案往往只有一份，安全對于檔案而言至關(guān)重要，對其保護(hù)十分必要?！都幽么髨D書檔案館法》對于檔案的安全和保護(hù)也是十分注重，如第8條“采取措施對出版物和檔案進(jìn)行編目、分類、鑒定、保護(hù)和修復(fù)；對參與文獻(xiàn)遺產(chǎn)保護(hù)和推廣提供專業(yè)的、技術(shù)的和財(cái)政的支持，并給予訪問權(quán)?！盵10]第12條“圖書管理員和檔案保管員以及代表或在圖書管理員和檔案保管員的指導(dǎo)下行事的每一個(gè)人，在查閱檔案方面，均應(yīng)遵守任何適用的安全要求，并采取任何必要的保密誓言，這些人通常有權(quán)查閱這些檔案?！盵11]

三、兩國檔案法的差異性

1.檔案法結(jié)構(gòu)不同。我國《檔案法》分為6章，包括總則、檔案機(jī)構(gòu)、檔案的管理、檔案的利用和公布、法律責(zé)任和附則，一共27條?！稒n案法》的側(cè)重點(diǎn)在第3章“檔案的管理”和第4章“檔案的利用和公布”。檔案最終價(jià)值的發(fā)揮是通過利用所實(shí)現(xiàn)的，而利用效果的好壞最終還是由檔案管理活動(dòng)所決定，檔案管理的最終目的也是為了檔案能夠得到最好的利用。一個(gè)是手段，一個(gè)是目的，任何一個(gè)環(huán)節(jié)都十分重要?！稒n案法》側(cè)重于這兩個(gè)方面，說明我國對此非常的重視，并且從實(shí)際出發(fā)制定檔案法的內(nèi)容。

《加拿大圖書檔案館法》分為11章，包括法案簡要名稱、法案名詞術(shù)語的解釋和應(yīng)用、機(jī)構(gòu)和組織、宗旨和權(quán)力、法定送存、獲取并保存高質(zhì)量檔案、政府和部門檔案、剩余國有資產(chǎn)法、金融條款、常規(guī)和違反與罰則，一共20條，每一條下面大多都細(xì)分了好幾條條款。法案在最后還呈現(xiàn)了相關(guān)的法律條文，如《信息獲取法》《金融管理法》等等?！都幽么髨D書檔案館法》的側(cè)重點(diǎn)在第四章“宗旨和權(quán)力”和第7章“政府和部門檔案”。第4章對宗旨和權(quán)力進(jìn)行了詳細(xì)的制定，明確了圖書管理員和檔案保管員的職責(zé)和義務(wù)，使其工作更具有針對性。第7章則專門對政府和部門的檔案進(jìn)行了規(guī)定，對檔案管理活動(dòng)的各方面都有著明確的要求，包括訪問、安全、移交、利用、銷毀等等。

我國《檔案法》結(jié)構(gòu)簡潔，內(nèi)容主要圍繞一切與檔案有關(guān)的人和活動(dòng)展開?！都幽么髨D書檔案館法》結(jié)構(gòu)細(xì)致，所涉及的內(nèi)容比較廣泛。

2.概念界定不同。我國《檔案法》中所涉及的概念只有“檔案”，在第二條就指出“本法所稱的檔案，是指過去和現(xiàn)在的國家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人從事政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動(dòng)直接形成的對國家和社會(huì)有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄?！盵12]我國檔案學(xué)界對于“檔案”的定義解釋有多種，丁海斌將“檔案”定義為“人類有意識(shí)保存起來的人類活動(dòng)的原始性符號記錄?！盵13]馮惠玲將“檔案”定義為“檔案是社會(huì)組織或個(gè)人在以往的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中直接形成的具有清晰、確定的原始記錄作用的固化信息?！盵14]《檔案法》中檔案的定義，將“歷史記錄”作為定義的屬概念，檔案存在的范疇是人類實(shí)踐活動(dòng)，檔案的形式主要包括文字、圖表、聲像。

《加拿大圖書檔案館法》涉及多個(gè)概念，第一“文獻(xiàn)遺產(chǎn)”，指的是“加拿大感興趣的出版物和記錄”[15]；第二“出版物”，指的是“可以以多個(gè)副本或在多個(gè)地點(diǎn)獲得的圖書資料，不論是免費(fèi)還是收費(fèi)，一般情況下人們通過訂閱或其他方式可以得到。出版物可通過任何媒介提供，并可采用任何形式，包括印刷材料、在線物品或錄音。”[16]第三“記錄”，指的是“出版物以外的任何文件材料，不論其為何種媒介或形式。”[17]從中可以看出文獻(xiàn)遺產(chǎn)的外延很寬泛，這一點(diǎn)無疑像其宗旨所表達(dá)的那樣，為社會(huì)服務(wù)。

我國《檔案法》中的概念既明確又具體，雖然所下的定義的嚴(yán)謹(jǐn)性還有待商榷，但是有利于具體的檔案工作。而《加拿大圖書檔案館法》沒有直接對檔案下一個(gè)定義，而是提出了一個(gè)更為廣泛的概念，這樣更有利于文化的發(fā)展。

3.法律責(zé)任不同。我國《檔案法》中明確的列出了八項(xiàng)違反行為，并且對于將檔案原件或復(fù)印件攜運(yùn)出境的違反行為單獨(dú)列出一條，對于這些行為共有三種處罰形式：行政處分、刑事追究和罰款賠償，行政處分的實(shí)施者是“縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關(guān)主管部門”[18]。

《加拿大圖書檔案館法》只明確說了兩種違反行為，一是違反第10（1）條款或規(guī)定的，二是沒有遵守第11（1）條款要求的就屬于犯罪。對于上述行為，違反主體不同所受到的處罰也有所改變。對于個(gè)人而言將會(huì)根據(jù)《刑法典》第787（1）條款進(jìn)行罰款；對于法團(tuán)而言則根據(jù)第735（1）（b）條款進(jìn)行罰款。主要的處罰手段是罰款，對于未交罰款的也做出了相應(yīng)的規(guī)定。

我國《檔案法》雖有明確列出幾項(xiàng)違反行為，但仍有所欠缺。而《加拿大圖書檔案館法》“對罰則的規(guī)定不完善，對于非法利用、破壞、篡改等惡劣行為沒有提及處理方式”[19]。

四、加拿大檔案法對我國的啟示

1.在檔案立法方面。改變結(jié)構(gòu)，充實(shí)法案內(nèi)容。加拿大的檔案法一共11章，我國的只有6章，加拿大檔案法的內(nèi)容所涉及的方面更加的廣泛。并且現(xiàn)如今我國所執(zhí)行的檔案法，有許多地方已經(jīng)不再適應(yīng)當(dāng)下的發(fā)展。

首先，最為明顯的就是缺少對于電子檔案等具有憑證價(jià)值的數(shù)字信息的相關(guān)規(guī)定?，F(xiàn)在是一個(gè)計(jì)算機(jī)信息時(shí)代，電子文件成為人們來往的主要形式。較于紙質(zhì)文件而言，電子文件更加有利于人們的生活、工作的各方面，它可以通過計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行傳輸，打破時(shí)間和空間的限制。但是同時(shí)也帶來了一定的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，電子文件的內(nèi)容可以隨意的被修改并且毫無痕跡，因此電子文件的安全問題亟待解決。電子文件最終成為電子檔案時(shí)，其安全性更加需要加以保障，還有電子檔案是否和紙質(zhì)檔案一樣在法律層面上具有相同的憑證作用等等，這些問題都需要檔案法來進(jìn)行解決和保障。其次，法律責(zé)任這一章節(jié)的內(nèi)容不夠完善，還有許多違反行為沒有列到檔案法中。處罰也不夠具體，例如罰款，罰多少？同為罰款，不同程度的行為罰款的金額是否一樣等等，這些都是需要加以擴(kuò)充的。

2.在檔案管理活動(dòng)方面。

（1）提高服務(wù)意識(shí)，加強(qiáng)檔案利用。《加拿大圖書檔案館法》“宗旨和權(quán)力”這一章就充分的體現(xiàn)加拿大圖書館和檔案館的服務(wù)意識(shí)，第8（1）條款中為實(shí)現(xiàn)加拿大圖書館和檔案館的目標(biāo)，對檔案保管員和圖書管理員提出了具體的10條要求。我國現(xiàn)如今的檔案服務(wù)模式比較單純，大多都是屬于被動(dòng)型的，僅僅對用戶的需求做出回應(yīng)。只有當(dāng)用戶來主動(dòng)咨詢，才會(huì)提供其所需的檔案信息，不會(huì)積極主動(dòng)的去調(diào)查了解用戶需求，積極的收集用戶的使用效果與反饋。工作的效率不高，態(tài)度不積極，服務(wù)質(zhì)量不佳，用戶需求也得不到滿足。檔案作為一種文化，只有通過利用，才能夠使這種歷史文化遺產(chǎn)被大眾所熟知，得以傳播來促進(jìn)我國文化又好又快發(fā)展。

（2）實(shí)現(xiàn)資源共享，滿足多樣需求。檔案、圖書的分開容易產(chǎn)生“信息孤島”的現(xiàn)象，將檔案和圖書一體化就能使信息從分到合，從而為用戶提供全方位的服務(wù)?！都幽么髨D書檔案館法》“正是在這樣的圖書、檔案一體化的浪潮中產(chǎn)生的。它創(chuàng)造性地將圖書館和檔案館這兩個(gè)在某些功能上有相近之處的機(jī)構(gòu)合并，使二者的館藏、技術(shù)和人力優(yōu)化組合后，形成了一個(gè)創(chuàng)新性知識(shí)機(jī)構(gòu)——加拿大圖書檔案館，這是一個(gè)集中了原加拿大國家圖書館和原加拿大國家檔案館的館藏和專門人才的新機(jī)構(gòu)，打破了圖書館、檔案館之間的層層壁壘，真正實(shí)現(xiàn)了信息資源的優(yōu)化整合，極大地提高了信息服務(wù)的效率和質(zhì)量?！盵20]雖然我國將檔案法和圖書館法合并成一個(gè)法的可能性不大，但是將檔案和圖書資源進(jìn)行相互分享，滿足用戶不同的需求還是可以有所期待的。

[1]楊曉敏.近年來中華人民共和國檔案法修改研究綜述[D].昆明：云南大學(xué)，2011.

[2]中國檔案.《中華人民共和國檔案法修訂草案》（送審稿）起草說明[J].中國檔案，2016（7）：14-16.

[3]謝麗，馬林青.國家·政府·社會(huì)：加拿大聯(lián)邦政府檔案法分析[J].山西檔案，2010（4）：19-22.

[4]肖希明，楊蕾.國外公共數(shù)字文化資源整合宏觀管理及其啟示[J].圖書情報(bào)，2015（1）：2-9.

[5]中華人民共和國檔案法[EB/OL].[2007-06-26].http://baike. baidu.com/link? url=ccABUnyp-141RpcXYjjv-hfGTI9n281JXvHWFjILxxmn0-IZ 13TsH9LMAPpqTnwGGHxKrkfVkmMnrCbIRMqjan7cHCiz94QL AukVmHxoJ4hoQbxQFdrey5zHq-8jY_GawSaO8PcBDi2bgQxSVra f27WTUF8I1CI5yteWCqYDGethALpRUnsxOHtNwVH9lUW3rlZ clts1sttTmXpO-G0H3q.

[6]LibraryandArchivesofCanadaAct[EB/OL]. [2007-06-27].http://laws-lois.justice.gc.ca/eng/acts/L-7.7/page-1. html.

[7]中華人民共和國檔案法[EB/OL].[2007-06-26].http://baike. baidu.com/link? url=ccABUnyp-141RpcXYjjv-hfGTI9n281JXvHWFjILxxmn0-IZ13TsH9LMAPpqTnwGGHxKrkfVkmMnrCbIRM qjan7cHCiz94QLAukVmHxoJ4hoQbxQFdrey5zHq-8jY_GawSaO8 PcBDi2bgQxSVraf27WTUF8I1CI5yteWCqYDGethALpRUnsxOHtN wVH9lUW3rlZclts1sttTmXpO-G0H3q.

[8]中華人民共和國檔案法[EB/OL].[2007-06-26].http://baike. baidu.com/link? url=ccABUnyp-141RpcXYjjv-hfGTI9n281JXvHWFjILxxmn0-IZ 13TsH9LMAPpqTnwGGHxKrkfVkmMnrCbIRMqjan7cHCiz94QLAukVmHxoJ4hoQbxQFdrey5zHq-8jY_GawSaO8PcBDi2 bgQxSVraf27WTUF8I1CI5yteWCqYDGethALpRUnsxOHtNwVH 9lUW3rlZclts1sttTmXpO-G0H3q.

[9]中華人民共和國檔案法[EB/OL].[2007-06-26].http://baike. baidu.com/link? url=ccABUnyp-141RpcXYjjv-hfGTI9n281JXvHWFjILxxmn0-IZ13TsH9LMAPpqTnwGGHxKrkfVkmMnrCbIRM qjan7cHCiz94QLAukVmHxoJ4hoQbxQFdrey5zHq-8jY_GawSaO 8PcBDi2bgQxSVraf27WTUF8I1CI5yteWCqYDGethALpRUnsxO HtNwVH9lUW3rlZclts1sttTmXpO-G0H3q.

[10]LibraryandArchivesofCanadaAct[EB/OL]. [2007-06-27]http://laws-lois.justice.gc.ca/eng/acts/L-7.7/page-1. html.

[11]LibraryandArchivesofCanadaAct[EB/OL]. [2007-06-27].http://laws-lois.justice.gc.ca/eng/acts/L-7.7/page-2. html#docCont.

[12]中華人民共和國檔案法[EB/OL].[2007-06-26].http://baike. baidu.com/link? url=ccABUnyp-141RpcXYjjv-hfGTI9n281JXvHWFjILxxmn0-IZ13TsH9LMAPpqTnwGGHxKrkfVkmMnrCbIRM qjan7cHCiz94QLAukVmHxoJ4hoQbxQFdrey5zHq-8jY_GawSaO 8PcBDi2bgQxSVraf27WTUF8I1CI5yteWCqYDGethALpRUnsxO HtNwVH9lUW3rlZclts1sttTmXpO-G0H3q.

[13]丁海斌.檔案學(xué)概論[M].沈陽：遼寧大學(xué)出版社，2012:10.

[14]馮惠玲.檔案學(xué)概論[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2006:6.

[15]LibraryandArchivesofCanadaAct[EB/OL]. [2007-06-27].http://laws-lois.justice.gc.ca/eng/acts/L-7.7/page-1. html.

[16]LibraryandArchivesofCanadaAct[EB/OL]. [2007-06-27].http://laws-lois.justice.gc.ca/eng/acts/L-7.7/page-1. html.

[17]LibraryandArchivesofCanadaAct[EB/OL]. [2007-06-27].http://laws-lois.justice.gc.ca/eng/acts/L-7.7/page-1. html.

[18]中華人民共和國檔案法[EB/OL].[2007-06-26].http://baike. baidu.com/.

[19]曹宇.《加拿大圖書檔案館法》述評及其對我國《檔案法》建設(shè)修改的啟示[J].檔案學(xué)通訊，2011（1）：39-42.

[20]鄭雅婷.《加拿大圖書館和檔案館法》及其對我國圖書館立法地位啟示[J].知識(shí)管理論壇，2013（6）：56-62.

Comparative Study of Archival Law Between China and Canada

Wang Ling1,Lei Zhizhong2,Miao Shouxiang3
（1Archives Management Center of Liaoning University;2Trade Union Committee of Liaoning University;3History School of Liaoning University,Shenyang 110036,China）

Canada takes the lead in the integration of libraries and archives,and the Canadian Library and Archives Act is the product of the combination of archival law and library law,which promotes the development of Canadian society,culture and economy.The revision of archival law has been carried out in our country,and the comparison of the two countries'laws can find their similarities and differences to provide some references and inspirations for the revision of our archival law. Keywordarchival law of the People's Republic of China;Canadian Library and Archives Act;comparative study;inspiration

王玲，遼寧大學(xué)檔案管理中心副研究館員；雷智中，遼寧大學(xué)工會(huì)民主管理部部長；苗守香，遼寧大學(xué)歷史學(xué)院碩士研究生。

10.16565/j.cnki.1006-7744.2017.17.05

G270

A

2017-05-05