國家科技出版基金立項與運作的流程分析

任鋒娟

國家科技出版基金立項與運作的流程分析

任鋒娟

基于成功案例，從出版社視角出發(fā)，對國家科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)著作出版基金項目立項與運作的具體流程進行分析，將其劃分為八個主要環(huán)節(jié)，并結(jié)合案例對各個環(huán)節(jié)及其中的關(guān)鍵問題進行剖析，旨在給業(yè)內(nèi)同行帶來一定的參考和借鑒價值。同時分析也表明，策劃編輯在國家科技出版基金項目立項與運行的整個過程中起到非常重要的作用。

出版社；出版基金；立項；編輯

[作 者]任鋒娟，科學(xué)出版社策劃編輯。

一、引言

目前，我國已經(jīng)設(shè)立了較多的國家級出版基金，如國家科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)著作出版基金、國家出版基金、國家古籍整理出版基金、國家文化發(fā)展基金、經(jīng)典中國國際出版工程等[1]，來促進文化和出版事業(yè)發(fā)展。其中，“國家科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)著作出版基金”（以下簡稱“國家科技出版基金”）是1997年由國務(wù)院批準設(shè)立的國家級出版基金，面向全國資助自然科學(xué)和技術(shù)科學(xué)方面基礎(chǔ)性、前瞻性和戰(zhàn)略性的學(xué)術(shù)著作的出版，可以說是目前國內(nèi)自然科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)域最具權(quán)威的出版基金，在某種程度上其資助的著作反映了中國科學(xué)技術(shù)成果的頂級水平[2]。

因此，獲得國家科技出版基金項目，對于圖書出版機構(gòu)（主要是出版社）而言，不僅可以利用出版基金彌補大塊的出版成本[3-4]，更重要的是可以間接提高出版社的整體品牌與聲譽。因此，做好國家科技出版基金項目的立項工作，理應(yīng)成為出版社的重頭工作之一。本文將基于出版機構(gòu)的視角，結(jié)合具體案例，系統(tǒng)分析國家科技出版基金項目的立項過程以及關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以供同行參照或借鑒。

二、研究回顧

作為重要的國家級出版基金，國家科技出版基金得到了研究者的較多關(guān)注。但是，多數(shù)研究側(cè)重從作者、成本、數(shù)量趨勢等不同方面對國家科技出版基金的資助情況進行統(tǒng)計分析[2，4-8]。高清奇（2007）對國家科技出版基金項目全程中的重要環(huán)節(jié)進行了分析和梳理[9]，對于本文具有一定借鑒意義。

上述研究多是基于資助方或者中立研究方的立場。此外，蔡顥和宋慶偉基于編輯的視角研究了國家級出版項目的申報問題[10]，劉佩英基于出版社的立場研究了國家級出版項目的立項與實施問題[1]。本文的立場與劉佩英相近，但要更具強調(diào)立項的流程性和系統(tǒng)性，同時結(jié)合了具體案例對國家科技出版基金項目的立項進行了針對性研究。

三、成功案例簡介

2010年初，筆者擔(dān)任責(zé)任編輯的《區(qū)域生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈管理理論與應(yīng)用》（下文簡稱“《生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈》”）一書正式付梓出版。該書從2008年作為管理學(xué)科的學(xué)術(shù)著作申請國家科技出版基金，到獲得資助，經(jīng)歷了諸多的挑戰(zhàn)。

首先，《生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈》的作者W當(dāng)時是一名青年教師，而青年科研人員獲得國家科技出版基金資助的概率很低，在1997—2010的14年間所有獲得資助的作者中，39歲及以下的比例僅為6.08%，2008年的數(shù)據(jù)僅為4.63%，絕大多數(shù)獲得資助的作者年齡處于40—79歲之間[8]。其次，W當(dāng)時的職稱是副教授，而每年申請國家科技出版基金的作者不乏教授、行業(yè)專家甚至是院士，因此成功申請的難度非常大。再次，管理類專著申請國家科技出版基金的難度相對較高。管理科學(xué)是國家科技出版基金資助的小眾學(xué)科，17年來僅占累計總資助數(shù)量的6.67%（如圖1所示），平均年度占比僅為5.70%，但管理在社會中卻是一門顯學(xué)，科研人員和學(xué)術(shù)著作數(shù)量龐大，一低一高意味著，管理類專著獲得國家科技出版基金資助的難度將會加倍。

圖1：國家科技出版基金資助項目按學(xué)科累計分布情況（1997—2013）

盡管面臨諸多挑戰(zhàn)，《生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈》一書還是從眾多申請中脫穎而出，獲得資助。為了給同行提供借鑒，下面將結(jié)合這一成功案例對國家科技出版基金項目的立項與運作過程以及關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行分析。

四、國家科技出版基金流程剖析

根據(jù)《生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈》一書的經(jīng)驗，站在出版社的立場，筆者認為國家科技出版基金項目的立項與運作流程一般應(yīng)包括獲取意愿選題、出版社內(nèi)部選題論證、組織和報送申報材料、基金評審、立項與推進、出版結(jié)項、后期維護開發(fā)、總結(jié)評估反饋等8個主要環(huán)節(jié)，如圖2所示。

圖2：出版社國家科技出版基金項目的立項與運作流程

（一）獲取意愿選題

獲取意愿選題是指要找到愿意申請國家級出版基金項目的優(yōu)秀選題，這可以通過三個渠道來完成：一個渠道是作者自薦選題；另一個渠道是責(zé)任編輯主動發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀選題[11]；第三個渠道是出版社日常儲備的優(yōu)秀選題[1，10]。在獲取意愿選題的過程中，一要注意發(fā)揮策劃編輯的重要作用，二要明確優(yōu)秀選題的篩選原則。

無論是從哪個渠道獲取優(yōu)秀選題，都離不開策劃編輯作用的發(fā)揮。出版社應(yīng)積極培養(yǎng)策劃編輯善于發(fā)現(xiàn)好作者和好選題的敏銳眼光：鼓勵他們積極開拓作者圈，并與作者圈維持良好關(guān)系；創(chuàng)造條件鼓勵他們積極參與學(xué)界和業(yè)界的相關(guān)活動，為他們訂閱相關(guān)專業(yè)刊物與資訊等。《生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈》一書的作者就是策劃編輯通過作者圈所發(fā)現(xiàn)的，并憑借在策劃編輯崗位上所培養(yǎng)的敏銳性認定了該選題的理論意義和社會價值。

進一步，出版社還要明確有潛力的優(yōu)秀選題的篩選原則：第一，選題要能夠契合了國家與社會層面的切實需求與發(fā)展戰(zhàn)略；第二，其作者要在相對前瞻的學(xué)術(shù)領(lǐng)域具有豐富的學(xué)術(shù)積累；第三，選題及作者的相關(guān)研究成果要具有一定的學(xué)術(shù)影響，能夠得到認可和承認。環(huán)境問題是我國以及全人類進入21世紀以來面臨的最嚴峻問題，而《生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈》選題強調(diào)“產(chǎn)業(yè)發(fā)展”與“環(huán)境友好”的有效融合，較好地解決了工業(yè)發(fā)展與環(huán)境保護的沖突問題，符合我國及世界的前瞻發(fā)展方向。同時，該書作者在循環(huán)經(jīng)濟等領(lǐng)域積累了豐富的研究成果，已經(jīng)主持國家自然科學(xué)基金等相關(guān)課題20余項，并在《管理世界》《中國工業(yè)經(jīng)濟》《中國軟科學(xué)》等重要期刊上發(fā)表相關(guān)論文80余篇，具備了一定的學(xué)術(shù)影響力。

（二）出版社選題論證

一部書稿要想獲得國家科技出版基金的資助，首先要通過出版社的選題評審。因此在獲取意愿選題之后，有必要先在出版社內(nèi)部進行選題論證，通過先期評估確保選題質(zhì)量，以提高國家級出版基金項目中標的概率。

基準門檻高但又適度靈活的選題報審機制是這一過程的關(guān)鍵因素。門檻過低不容易保證著作的精品性和高質(zhì)量，機制太過苛刻則容易卡掉一批有潛力的選題。因此，出版社的選題報審機制應(yīng)該堅持較高的基本門檻，同時輔以若干靈活機制，能夠在對在某些方面不符合基本門檻但策劃編輯高度認可的優(yōu)秀選題進行科學(xué)評估，創(chuàng)造脫穎而出的空間與機會。當(dāng)然，這也要求策劃編輯必須要對自己的眼光和判斷有基本的自信。

前文提到，《生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈》一書作者并不具有教授職稱，不滿足出版社關(guān)于申報國家級出版基金的職稱門檻，因此在內(nèi)部申報選題的過程中遇到一些否定的意見。恰恰是出版社還輔有相對靈活的專家論證機制，讓策劃編輯有爭取的空間，最終順利通過了出版社的選題評審。

需要注意的是，2016年的國家科技出版基金申報要求作者首先通過出版基金申報系統(tǒng)審核，獲取學(xué)科編號之后才可進行申報。

（三）組織和報送申報材料

申報材料包括網(wǎng)上提交材料和郵寄提交材料。網(wǎng)上提交的申請材料包括：評審材料、樣章、全部書稿的PDF文件和附錄。評審材料要包括前言、目錄和主要參考文獻。樣章要能反映書稿的最高學(xué)術(shù)水平。附錄主要是指省部級以上獎勵和鑒定材料掃描文件，為非必要材料。郵寄提交（或直接送交）材料包括：《申請書》《國家科技出版基金出版意向協(xié)議書》、80%以上或全部書稿光盤。申請書中要包括專家推薦意見和出版經(jīng)費測算。

這些材料中，專家推薦是申請國家科技出版基金的重要形式要件之一，也是同行通訊評議和專家組評審的重要參考材料。W事先將《生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈》一書稿件及其他材料分別送給三位專家審閱，得到高度認可。其中兩位專家是從事相關(guān)研究的知名專家，并且都具有豐富的行業(yè)經(jīng)驗；還有一位是中國工程院工程管理學(xué)部院士。包括院士在內(nèi)的三位權(quán)威專家從不同視角寫就的三封推薦信，大大提升了《生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈》一書的申請分量。此外，根據(jù)《生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈》一書的經(jīng)驗，組織和報送申報材料這一過程要求策劃編輯一定要保持嚴肅認真的工作態(tài)度，至少不能在形式審查上出錯；同時一定要保證按時提交各種材料，不要耽誤期限。

（四）基金評審

申請項目的受理工作由國家科技出版基金辦公室負責(zé)，每年開展1次，每個項目要經(jīng)過形式審查、同行通訊評議、專家組評審等3個環(huán)節(jié)的評審[6]。

形式審查主要是指前述各項申報材料不能缺項。經(jīng)形式審查合格的項目由科技部委托國家自然科學(xué)基金委員會科學(xué)基金雜志社組織同行通訊評議和專家組評審。首先將每個項目分送3—5位專家進行通訊評議，通訊評議意見匯總后提交專家評審會進行審議，相關(guān)專家對項目分別進行專家主審、討論、評分、排序，并給出書面評審意見。

國家科技出版基金辦公室根據(jù)專家組的評審結(jié)果和當(dāng)年經(jīng)費情況，提出年度項目資助方案，提交國家科技出版基金委會議進行終審審批，審批后在科技部網(wǎng)站上進行公示。

（五）立項與推進

在確認批準資助并且公示無疑異后，出版社要在1個月之內(nèi)與作者簽訂正式出版合同，同時與國家科技出版基金簽訂《資助著作出版協(xié)議》，填寫資助項目實施計劃表，資助經(jīng)費劃撥到出版社，正式立項。

正式立項后，出版社應(yīng)采取多種措施推進著作的出版工作。首先，要確保作者能夠按時交稿。盡管國家科技出版基金的資助前提是作者已有80%的成稿，但出版社仍應(yīng)考慮到延遲交稿的可能性，要求策劃編輯與作者積極溝通、主動服務(wù)，掌控書稿進度。其次，要高標準做好質(zhì)量控制。一方面要確保資助著作遵循學(xué)術(shù)出版規(guī)范，杜絕學(xué)術(shù)不端行為；另一方面要特別注意編校質(zhì)量，嚴格控制編校質(zhì)量差錯率，這也是學(xué)術(shù)著作基金進行質(zhì)量檢查的重要內(nèi)容。根據(jù)《生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈》一書的經(jīng)驗，推進過程中策劃編輯必須要有嚴肅認真的工作態(tài)度，不能因獲批資助而松懈自滿，而是應(yīng)在欣喜之余保持清醒頭腦，保證將著作高質(zhì)量地出版。

（六）出版結(jié)項

前期的諸多努力都是為了著作按時付梓出版。在前期積極推進基礎(chǔ)上，一定要遵循《資助著作出版協(xié)議》的工作進度，確保著作按時、高質(zhì)量出版，這也是整個項目過程中的里程碑。自2008年獲得資助后，《生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈》一書嚴格按照《資助著作出版協(xié)議》工作進度開展工作，并于2010年初按時出版。

但是著作按時出版并不意味著項目已結(jié)束。在受資助著作印刷出版后一個月內(nèi)，出版社要將三份樣書送交國家科技出版基金辦公室。根據(jù)國家科技出版基金管理辦法，如果不能按期按質(zhì)完成出版任務(wù)，基金方面可以采取撤銷資助、中止出版等措施。例如，1997—2013年間共計撤銷28項資助，涉及金額100余萬元[9]。

（七）后期維護開發(fā)

獲得高水平出版基金項目可以提高出版社的整體品牌與聲譽，增強機構(gòu)的整體競爭力。因此，對于國家科技出版基金項目，結(jié)項后的維護開發(fā)工作一定不能忽視，要對項目進行宣傳、維護和持續(xù)開發(fā)。

從《生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈》一書的經(jīng)驗來看，一個國家級出版基金項目的成果應(yīng)該包括四個方面：著作、運作經(jīng)驗、作者、選題。首先，出版社要積極利用包括互聯(lián)網(wǎng)、紙媒、移動媒體等多種媒體，以及國際書展、主賓國活動等平臺對著作進行宣傳推廣和市場開發(fā)，逐步提高機構(gòu)在業(yè)界、作者群、研究者以及讀者中的品牌知名度[1，12]。其次，出版社要及時總結(jié)項目運作經(jīng)驗，盡快形成文字并在業(yè)界期刊以及專業(yè)網(wǎng)站上發(fā)表，供同行交流參考。再次，從長期合作角度維護好與作者的順暢關(guān)系，要長期關(guān)注獲資助作者及其后續(xù)的系列研究，這是優(yōu)秀選題的重要來源。最后，得到資助也說明選題符合國家與社會層面的切實需求與發(fā)展戰(zhàn)略，因此出版社還可以通過作者進入與獲資助選題相近的學(xué)術(shù)圈，通過加強交流和聯(lián)系獲取潛在優(yōu)秀選題和潛力作者，打造出版社在某些學(xué)術(shù)領(lǐng)域中的特色品牌。

（八）總結(jié)評估與反饋

出版后的后續(xù)開發(fā)工作容易被忽視，然而整個流程中的總結(jié)評估與反饋工作更容易被出版社所忽視。

各個環(huán)節(jié)都不可避免要與作者進行溝通和反饋，一是通過溝通反饋保證各項工作按照正常進度開展，二是要在可能出現(xiàn)挫折的環(huán)節(jié)做好必要的溝通和解釋。如果作者的選題沒有通過出版社內(nèi)部的選題論證，策劃編輯要與作者做好相關(guān)的溝通工作，依據(jù)專家意見共同查找不足；如果基金評審環(huán)節(jié)未獲批準，策劃編輯也要從出版視角認真分析評審意見，給作者提出實質(zhì)性建議和修改措施。在共同分析和查找問題的基礎(chǔ)上，策劃編輯應(yīng)鼓勵作者做好下次申報規(guī)劃。如果萬一發(fā)生由于未按時按質(zhì)出版導(dǎo)致項目被撤銷的情況，出版社也要明確支持策劃編輯向作者指出其應(yīng)當(dāng)負擔(dān)的責(zé)任。

對于出版社而言，要以系統(tǒng)性和持續(xù)性的視角看待國家級出版基金項目立項工作，要對每個申報項目進行個別分析，對全部申報項目進行整體總結(jié)，要特別針對其中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、所遇到的問題與障礙以及重要的經(jīng)驗借鑒；針對申報項目要構(gòu)建明確的進度控制機制以及周期性的溝通會診機制，及時掌握進度、查找原因、總結(jié)教訓(xùn)、促進交流、推進工作。

五、結(jié)論與建議

國家科技出版基金目前國內(nèi)自然科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)域最具權(quán)威性的出版基金，獲得國家科技出版基金項目，可以大大提升出版社的整體品牌與聲譽。

本文基于具體案例經(jīng)驗，對出版社的國家科技出版基金項目立項與運行工作進行了系統(tǒng)分析，將這一過程劃分為8個主要環(huán)節(jié)，并結(jié)合案例對各個環(huán)節(jié)及其中的關(guān)鍵問題進行了剖析。希望能給業(yè)內(nèi)同行帶來一定的參考和借鑒價值。

同時分析表明，策劃編輯在國家科技出版基金項目立項與運行的整個過程中起到了非常重要的作用。策劃編輯是出版機構(gòu)的執(zhí)行人員，是優(yōu)秀選題的挖掘者和參與出版基金項目立項和運行全流程的直接操作者。因此，出版社應(yīng)當(dāng)高度重視策劃編輯在高水平出版基金項目中的重要作用，并出臺包括獎勵、培訓(xùn)、進修等在內(nèi)的具體措施來激勵策劃編輯發(fā)揮主動性和主導(dǎo)作用。

（本文受“中國科技出版?zhèn)髅焦煞萦邢薰厩嗄昃庉嫵砷L基金”支持）

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