區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全指標(biāo)評(píng)價(jià)模型研究

【摘 要】 文章主要通過對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全環(huán)境的影響指標(biāo)進(jìn)行分析研究，建立指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，并進(jìn)行指標(biāo)模型設(shè)計(jì)，從多維度反映各層面的內(nèi)在聯(lián)系和相互關(guān)系，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)決策者提供參考意見。

【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟(jì)安全；指標(biāo)；評(píng)價(jià)模型

一、引言

國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全問題是一個(gè)國(guó)家最基本的戰(zhàn)略問題。經(jīng)濟(jì)全球化，促進(jìn)了世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，給世界各國(guó)既帶來(lái)機(jī)會(huì)也帶來(lái)挑戰(zhàn)。在不公正、不合理的國(guó)際經(jīng)濟(jì)舊秩序沒有根本改變的情況下發(fā)生和發(fā)展的經(jīng)濟(jì)全球化，并非把世界所有國(guó)家領(lǐng)上了共同富裕的道路。

在進(jìn)入21世紀(jì)之際，中國(guó)已站在確立自己作為大國(guó)和強(qiáng)國(guó)地位的門檻上。不管人們是否意識(shí)到，在中國(guó)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的同時(shí)，外部條件正在發(fā)生很大的變化。在20年集中力量發(fā)展經(jīng)濟(jì)之后，中國(guó)需要根據(jù)新的內(nèi)外條件和情況，重新檢視自己的大戰(zhàn)略，作為確保成為現(xiàn)代化大國(guó)的基礎(chǔ)。在以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的指導(dǎo)思想下，對(duì)于中國(guó)的發(fā)展戰(zhàn)略，人們已有很多的討論。但對(duì)于中國(guó)的國(guó)家各區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略，卻還沒有比較系統(tǒng)的研究。

本課題源于對(duì)戰(zhàn)略目標(biāo)牽引，試圖通過對(duì)經(jīng)濟(jì)安全環(huán)境的影響指標(biāo)進(jìn)行分析研究，構(gòu)建面向安全戰(zhàn)略指導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)安全環(huán)境指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，對(duì)國(guó)家各區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全環(huán)境進(jìn)行客觀、科學(xué)、有效地綜合評(píng)價(jià)，從多維度反映各層面的內(nèi)在聯(lián)系和相互關(guān)系，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)決策者提供參考意見。

二、指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

1.設(shè)計(jì)原則

堅(jiān)持總體國(guó)家安全觀需要我們重視區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全之間的統(tǒng)籌。從“體系”出發(fā)，強(qiáng)調(diào)“總體性”，我國(guó)正處在經(jīng)濟(jì)上行的發(fā)展階段，也是矛盾突出最激烈的階段，健康平穩(wěn)地發(fā)展是制定實(shí)施安全戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，兩者需要有機(jī)結(jié)合，不能片面去追逐，顧此失彼，要以國(guó)為鏡，以史為鑒，在堅(jiān)定鞏固各領(lǐng)域安全形勢(shì)的前提下，統(tǒng)籌處理好內(nèi)外安全，國(guó)民安全、傳非安全等等，處理好發(fā)展和安全的關(guān)系。

本研究圍繞經(jīng)濟(jì)安全環(huán)境內(nèi)涵，進(jìn)行頂層業(yè)務(wù)分解，初步建立能夠覆蓋各區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全環(huán)境的相關(guān)領(lǐng)域基本要素指標(biāo)體系、業(yè)務(wù)模型。

2.區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全指標(biāo)體系

經(jīng)濟(jì)安全是指一國(guó)維護(hù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)實(shí)力不受威脅的狀態(tài)和能力，具體表現(xiàn)為一國(guó)保障其經(jīng)濟(jì)主權(quán)獨(dú)立、經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需資源有效供給、經(jīng)濟(jì)體系獨(dú)立穩(wěn)定運(yùn)行、整體經(jīng)濟(jì)福利不受惡意侵害和非可抗力損害的狀態(tài)和能力。從廣義上看、經(jīng)濟(jì)安全包括資源能源安全、金融安全、糧食安全、社會(huì)類經(jīng)濟(jì)安全、產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易安全等諸多方面，表現(xiàn)為一國(guó)政府能有效維護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)制度和相關(guān)法律、確定本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)、管控本國(guó)經(jīng)濟(jì)、抵御外國(guó)資本和國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)和沖擊、保持國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、保障和提高人民生活水平等內(nèi)容。

通過對(duì)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)安全理論、評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法的研究，本項(xiàng)目從基本經(jīng)濟(jì)制度安全狀況、經(jīng)濟(jì)主權(quán)安全狀況等直接影響GF建設(shè)的幾個(gè)方面及經(jīng)濟(jì)危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)狀況、糧食安全等方面對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全進(jìn)行評(píng)價(jià)。由于篇幅限制，各類區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全問題的指標(biāo)選擇過程將不一一介紹，最終確定的指標(biāo)體系如下表所示。

為了進(jìn)一步研究和探討經(jīng)濟(jì)安全環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)成，科學(xué)反映我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全環(huán)境狀況，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)健康有序地發(fā)展，在指標(biāo)建立的過程中，對(duì)各級(jí)指標(biāo)的篩選和建立采用了重點(diǎn)考慮了以下情況：

（1）定性定量相結(jié)合

以上指標(biāo)構(gòu)建過程中均以定量分析為基礎(chǔ)，采用定性與定量相結(jié)合的方法。在對(duì)分析和評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)安全環(huán)境狀況過程中，除了采用定性的描述和分析之外，更重要的是增加了對(duì)其進(jìn)行定量描述和定量分析，以確保對(duì)經(jīng)濟(jì)安全環(huán)境的評(píng)價(jià)結(jié)果更加可靠、可信。

（2）統(tǒng)計(jì)和抽樣調(diào)查相結(jié)合

在對(duì)指標(biāo)設(shè)計(jì)及數(shù)據(jù)搜集過程中，針對(duì)經(jīng)濟(jì)安全領(lǐng)域調(diào)查對(duì)象與調(diào)查要求的不同，采用了全面統(tǒng)計(jì)調(diào)查和抽樣調(diào)查最為常用的兩種調(diào)查方法。

對(duì)于占比、平均值等統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，多采用抽樣調(diào)查統(tǒng)計(jì)方法，從被調(diào)查對(duì)象的總體中抽出一部分作為樣本進(jìn)行調(diào)查，由樣本所獲取的結(jié)果來(lái)估計(jì)總體的參數(shù)和特征。

對(duì)于部分定量指標(biāo)，需要采用全面統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法，從國(guó)家統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)和各個(gè)業(yè)務(wù)歸口部門定期取得系統(tǒng)的、全面的基本統(tǒng)計(jì)資料獲得。

三、區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全指標(biāo)評(píng)價(jià)模型設(shè)計(jì)

1.模型選擇

結(jié)合經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域指標(biāo)數(shù)據(jù)中定量數(shù)據(jù)較多，并且指標(biāo)體系有較為清晰的層次結(jié)構(gòu)，而實(shí)際需求為量化各層次結(jié)構(gòu)上變量之間的關(guān)系的情況，優(yōu)先考慮結(jié)構(gòu)方程模型。

2.模型優(yōu)化

建模過程會(huì)受到數(shù)據(jù)的獲取，數(shù)據(jù)的屬性特征，數(shù)據(jù)之間的關(guān)系等因素影響，因此，會(huì)在建模中對(duì)初始選擇的模型進(jìn)行及時(shí)的調(diào)整。如果能夠獲取到較多的定量數(shù)據(jù)，那么，可能會(huì)優(yōu)先考慮結(jié)構(gòu)方程，或BP模型；如果數(shù)據(jù)采集最終反饋，更多的是定性數(shù)據(jù)，并且，存在一定程度缺失不利于量化，那么在建模過程中可能會(huì)優(yōu)先考慮熵值法或模糊評(píng)價(jià)。

另外，如果研究結(jié)果希望展現(xiàn)出31個(gè)?。▍^(qū)、市）的比較值，那么，指標(biāo)體系當(dāng)中的部分指標(biāo)會(huì)進(jìn)行刪除或更改，確保省級(jí)指標(biāo)可以獲??；如果研究結(jié)果側(cè)重給出評(píng)價(jià)以及趨勢(shì)預(yù)測(cè)，那么，在數(shù)據(jù)輸入時(shí)，會(huì)使用多年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)以便保證參數(shù)可以被估計(jì)及檢驗(yàn)。對(duì)于時(shí)間序列數(shù)據(jù)仍然難于獲取的情況，將使用熵值法進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。

四、實(shí)證分析

1.數(shù)據(jù)來(lái)源

研究目的在于估計(jì)比較基本經(jīng)濟(jì)制度安全，經(jīng)濟(jì)主權(quán)安全，經(jīng)濟(jì)危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)情況對(duì)于經(jīng)濟(jì)安全的影響程度。三級(jí)指標(biāo)，來(lái)自全國(guó)31個(gè)省市，2006-2015年度數(shù)據(jù)。均為數(shù)值型數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒，國(guó)家稅務(wù)局，國(guó)土資源部及交通運(yùn)輸部發(fā)布的相關(guān)數(shù)據(jù)。

2.模型設(shè)計(jì)

由于基本經(jīng)濟(jì)制度安全，經(jīng)濟(jì)主權(quán)安全，經(jīng)濟(jì)危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)情況均為不可測(cè)度指標(biāo)，因此，使用SEM來(lái)解決它們的指標(biāo)測(cè)度。結(jié)合指標(biāo)體系設(shè)計(jì)及研究目的，建立結(jié)構(gòu)方程模型。在此之前，可以使用探索性因子分析對(duì)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行挖掘，不斷修正，得到合理的潛變量結(jié)構(gòu)。然后，再進(jìn)行結(jié)構(gòu)方程模型的構(gòu)建。

3.模型識(shí)別

常用t法則判斷模型是否可識(shí)別：在結(jié)構(gòu)方程模型中，共有（m+ n）個(gè)可觀測(cè)變量，記t為模型中自由估計(jì)的參數(shù)個(gè)數(shù)，則模型可識(shí)別的一個(gè)必要條件是：t（m+n）（m+n+1）/2。

假設(shè)該模型中共含有35個(gè)參數(shù)，包括11個(gè)負(fù)荷、3個(gè)潛變量之間的相關(guān)系數(shù)、11個(gè)觀測(cè)變量的誤差方差、結(jié)構(gòu)模型的8個(gè)未知參數(shù)、2個(gè)內(nèi)生潛變量的誤差方差。由于3513×14/2，故該模型可識(shí)別。

4.參數(shù)估計(jì)

利用R軟件，計(jì)算得到結(jié)構(gòu)系數(shù)矩陣以及方差矩陣。本項(xiàng)目采用標(biāo)準(zhǔn)化情況下的參數(shù)估計(jì)結(jié)果，分兩步確立：第一步，使用探索性因子分析，挖掘數(shù)據(jù)的潛在結(jié)構(gòu)。并結(jié)合已有經(jīng)驗(yàn)，不斷迭代優(yōu)化指標(biāo)體系以及潛變量結(jié)構(gòu)。第二步，運(yùn)行程序。檢驗(yàn)不顯著的路徑后重新擬合模型。不斷迭代優(yōu)化，使得所有因子載荷在95%置信度下均顯著。最終結(jié)構(gòu)方程可表示為：

5.模型檢驗(yàn)

根據(jù)各種模型檢驗(yàn)指標(biāo)，如GFI（擬合優(yōu)度指數(shù)），CFI（比較擬合指數(shù)），NFI（擬合規(guī)范指數(shù)），IFI（NFI修訂指數(shù)）對(duì)模型進(jìn)行檢驗(yàn)。以上指數(shù)一般都在0-1之間，0.9以上表示模型擬合程度較好。

另外，對(duì)于不同結(jié)構(gòu)的模型，也可結(jié)合反映誤差方面的指數(shù)進(jìn)行比較判斷。如RMSEA（近似誤差的均方根）、AIC、CAIC進(jìn)行比較選擇。

6.模型分析

（1）中國(guó)經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估

從上面的結(jié)構(gòu)模型參數(shù)可以看出，每一項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)對(duì)二級(jí)指標(biāo)，二級(jí)指標(biāo)對(duì)一級(jí)指標(biāo)的影響為正向或負(fù)向。同時(shí)，通過對(duì)比標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)，可以對(duì)比不同三級(jí)指標(biāo)對(duì)同一二級(jí)指標(biāo)及一級(jí)指標(biāo)影響的強(qiáng)弱；另外，可以對(duì)比不同二級(jí)指標(biāo)對(duì)一級(jí)指標(biāo)影響的強(qiáng)弱。識(shí)別影響各二級(jí)指標(biāo)以及一級(jí)指標(biāo)的重要因素。

利用以上數(shù)據(jù)，逐年構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程，即可得到我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全隨時(shí)間的變化趨勢(shì)。

（2）中國(guó)經(jīng)濟(jì)安全預(yù)測(cè)

對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)，設(shè)計(jì)兩套方案：第一套方案，使用前一年構(gòu)造的結(jié)構(gòu)方程的系數(shù)代入方程進(jìn)行計(jì)算。此前，需要逐年建立回歸方程模型，并對(duì)預(yù)測(cè)結(jié)果以及實(shí)際評(píng)估結(jié)果進(jìn)行比較；第二套方案，使用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，使用當(dāng)年的評(píng)估值作為輸出層，前一年的三級(jí)指標(biāo)值作為輸入層，進(jìn)行學(xué)習(xí)，得到權(quán)重后用于預(yù)測(cè)。

五、結(jié)論

通過實(shí)證分析證明，本研究建立的區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全指標(biāo)評(píng)價(jià)體系能夠從多維度反映出區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全在各層面的內(nèi)在聯(lián)系和相互關(guān)系，有利于在社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)過程中認(rèn)識(shí)自身的經(jīng)濟(jì)能力，找出優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)，為加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供理論依據(jù)，為決策者提供參考意見，科學(xué)地制定社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)規(guī)劃和政策，進(jìn)一步推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

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作者簡(jiǎn)介：

趙欣（1987 —），男，漢族，山西陽(yáng)泉人，中國(guó)人民大學(xué)在職研究生，北京中船信息科技有限公司，研究方向：概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì)專業(yè)、質(zhì)量控制與管理。