自出版概念探析：基于社會(huì)分析的視角

李唯梁

摘要：本文從社會(huì)分析的視角出發(fā)，認(rèn)為自出版概念的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵是，由于作者取代了傳統(tǒng)出版商的職能，從而使同一個(gè)主體（即作者）貫通了創(chuàng)作和出版兩個(gè)環(huán)節(jié)，并且在這一職能替代和消解了產(chǎn)業(yè)鏈重組過程中出版商的獨(dú)立地位。自出版中“自”的內(nèi)涵可以進(jìn)一步分解為“六個(gè)自”：自創(chuàng)作品、自持版權(quán)、自籌資金、自主經(jīng)營、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自享收益，其中“自持版權(quán)”起著關(guān)鍵作用。在上述分析的基礎(chǔ)上，文章結(jié)合“場域”“資本”等概念工具，從理論層面探討了如何使自出版概念與中國語境相兼容，以期為討論中國自出版現(xiàn)象打開合理的話語空間。

關(guān)鍵詞：自出版；社會(huì)分析；版權(quán)；出版產(chǎn)業(yè)

一、引言

自出版（self publishing），也稱自助出版，是指在沒有正式出版商參與的情況下，由作者自己出版圖書或媒體產(chǎn)品的出版活動(dòng)形式。進(jìn)一步的解釋是，在自出版條件下，由作者掌控出版的全流程。以圖書產(chǎn)品為例，包括封扉設(shè)計(jì)、版式設(shè)計(jì)、定價(jià)、發(fā)行、營銷和公關(guān)等，作者既可以親力親為，也可以將全部或部分工作外包給開展相關(guān)服務(wù)的公司。

應(yīng)該說，按照上述定義，“自出版”這一概念內(nèi)涵清晰，沒有什么不好理解之處，在出版實(shí)踐中也容易辨別。但由于中國出版體制和政策環(huán)境的特殊性，將這一概念運(yùn)用到中國出版業(yè)時(shí)，卻產(chǎn)生了引發(fā)爭議、惹人質(zhì)疑的適用性問題。爭議和質(zhì)疑的焦點(diǎn)在于自出版定義中“沒有正式出版商參與”的表述上。這是因?yàn)椋覈冻霭婀芾項(xiàng)l例》第九條明確規(guī)定：“報(bào)紙、期刊、圖書、音像制品和電子出版物等應(yīng)當(dāng)由出版單位出版。本條例所稱出版單位，包括報(bào)社、期刊社、圖書出版社、音像出版社和電子出版物出版社等。”也就是說，只有獲得國家授權(quán)許可、具備相應(yīng)條件和資質(zhì)的出版單位才能從事出版活動(dòng)。這意味著，在我國出版圖書、音像和電子出版物是不可能沒有掌握著出版專有權(quán)的出版單位“參與”的，這便與白出版“沒有正式出版商參與”的核心特征產(chǎn)生了矛盾。

由此而來的問題是：在中國，自出版這一概念是否存在有效的話語空間呢？甚至它是不是一個(gè)“偽概念”呢？本文并不打算另辟蹊徑提供關(guān)于自出版的新定義（因?yàn)槿缜八?，自出版的?nèi)涵是清晰的），而是嘗試超越形式層面的、偶然性的（contingent）、語境化的（contextual）限定條件，將此概念納入到一個(gè)更加廣闊、更為普遍的分析框架之中，由此挖掘其深層次的、實(shí)質(zhì)性的內(nèi)涵；繼而從此實(shí)質(zhì)內(nèi)涵出發(fā)，探討其與中國出版語境相兼容的途徑，最終為討論中國的自出版現(xiàn)象打開合理的話語空間。

二、作為社會(huì)生產(chǎn)實(shí)踐活動(dòng)的出版

怎樣將自出版概念置于一個(gè)更加廣闊、更為普遍的分析框架之中呢？這首先可以從一般的出版概念出發(fā)。人們可以從很多角度認(rèn)識、定性出版活動(dòng)。例如，在跨國、跨媒體經(jīng)營的巨型集團(tuán)中的管理層看來，出版是集團(tuán)業(yè)務(wù)的一個(gè)部門和分支，要為盈利指標(biāo)作出適當(dāng)貢獻(xiàn)；編輯會(huì)認(rèn)為出版不過是自己日常工作中一系列操作環(huán)節(jié)和程序的排列組合；作者和讀者會(huì)將出版視為表達(dá)觀點(diǎn)、交流思想、傳播知識和文化的一種手段；等等。

可以說，上述舉例都是“從較為主觀的角度討論出版的商業(yè)活動(dòng)、流程和系統(tǒng)。另一種更寬泛的方法是將出版置于一組相互交叉的活動(dòng)之中加以討論，從更廣的背景理解出版本身?！痹趺蠢斫狻耙唤M相互交叉的活動(dòng)”和“更廣的背景”？筆者認(rèn)為，這意味著將出版放到一般社會(huì)生產(chǎn)的背景下以及人們彼此關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)活動(dòng)中予以審視。遵循這樣一種“社會(huì)分析”的思路，可以說無論處于何種社會(huì)制度下（封建制度、資本主義制度或社會(huì)主義制度），也無論采取何種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和資源配置方式（習(xí)俗經(jīng)濟(jì)、指令經(jīng)濟(jì)或市場經(jīng)濟(jì)），出版都是人類的一項(xiàng)象征性/符號性（symbolic）社會(huì)生產(chǎn)實(shí)踐活動(dòng)，甚至在相當(dāng)長一段時(shí)期內(nèi)（指象征/符號復(fù)制技術(shù)尚處于“鉛與火”的機(jī)械工業(yè)時(shí)代），它還是所謂“社會(huì)化大生產(chǎn)”的典型代表之一。

出版是一種象征性/符號性活動(dòng)比較好理解——畢竟它是在人類文化、精神和智力層面開展的行為，該如何理解出版的社會(huì)生產(chǎn)實(shí)踐屬性呢？馬克思指出：“為了進(jìn)行生產(chǎn)，人們相互之間便發(fā)生一定的聯(lián)系和關(guān)系；只有在這些社會(huì)聯(lián)系和社會(huì)關(guān)系的范圍內(nèi)，才會(huì)有他們對自然界的影響，才會(huì)有生產(chǎn)……生產(chǎn)關(guān)系總和起來就構(gòu)成所謂社會(huì)關(guān)系，構(gòu)成所謂社會(huì)，并且是構(gòu)成一個(gè)處于一定歷史發(fā)展階段上的社會(huì)，具有獨(dú)特的特征的社會(huì)?！本唧w到出版，我們說，作為一項(xiàng)社會(huì)生產(chǎn)（或曰社會(huì)化生產(chǎn)）實(shí)踐活動(dòng)，出版在個(gè)體、分散、割裂的條件下是很難完成的，它必須突破自然、非社會(huì)的狹窄限制，調(diào)動(dòng)起社會(huì)上方方面面的要素資源（如創(chuàng)新性作品、資金、勞動(dòng)力、印制材料等），使人們相互之間“發(fā)生一定的聯(lián)系和關(guān)系”，開展社會(huì)化的分工協(xié)作，才能大規(guī)模、高效率地完成。下面以常見的市場經(jīng)濟(jì)方式為例，試著具體說明“作為社會(huì)生產(chǎn)實(shí)踐活動(dòng)的出版”的含義。

圖1是傳統(tǒng)出版的典型模式，其中的“圈”代表一種市場主體，“箭頭”代表不同市場主體問形成的交換關(guān)系。出版商（有時(shí)也稱作“發(fā)行人”）作為出版領(lǐng)域的投資者和生產(chǎn)環(huán)節(jié)的組織者，由其負(fù)責(zé)籌措資本、聚集生產(chǎn)要素、組織協(xié)調(diào)生產(chǎn)并最終占有出版商品，因而自然占據(jù)著示意圖的中心位置。圖1上半部分呈現(xiàn)的是生產(chǎn)主體問的關(guān)系，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，出版商通過市場交易與其他生產(chǎn)要素提供者兩兩構(gòu)成—對雙向關(guān)系，例如通過稿酬的形式從作者那里獲取作品的版權(quán)，通過工資的形式與編輯、發(fā)行等專業(yè)勞動(dòng)力結(jié)成雇傭勞動(dòng)關(guān)系，通過貨幣支付的形式從材料商和印刷商那里購買出版材料（如紙張、油墨）和印刷服務(wù)，通過讓與折扣的形式從經(jīng)銷商那里獲得發(fā)行服務(wù)。當(dāng)然，出版商還可能與銀行、房屋所有人、版權(quán)代理人等各種市場主體形成借貸、租賃、代理等各種關(guān)系。圖1下半部分呈現(xiàn)的是銷售關(guān)系，出版商將生產(chǎn)出來的出版商品賣給消費(fèi)者（可能是機(jī)構(gòu)消費(fèi)者，如圖書館，也可能是個(gè)體消費(fèi)者，如讀者），從而收回成本，賺取利潤，扣除個(gè)人消費(fèi)部分外用于投資和積累，以維持再生產(chǎn)或擴(kuò)大再生產(chǎn)?？梢钥吹?，無論從生產(chǎn)資料的使用、生產(chǎn)過程還是產(chǎn)品交換來看，出版活動(dòng)都體現(xiàn)出了鮮明的社會(huì)生產(chǎn)實(shí)踐特征。

三、自出版概念的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵

在明確了出版的“象征性/符號性社會(huì)生產(chǎn)實(shí)踐活動(dòng)”本質(zhì)的基礎(chǔ)上，我們可以試著闡述自出版概念的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵。在此仍然通過一個(gè)圖示來對比說明（見圖2）。

圖2與圖l相比，不同之處有三點(diǎn)：第一，“作者圈”的位置發(fā)生了變化——從邊緣移動(dòng)到了中心；第二，“出版商圈”消失不見了，被整合到了“作者圈”之中；第三，“作者圈”和“出版商圈”之間的雙向箭頭不見了。這些變化背后隱藏的含義是，在自出版條件下：其一，作者取代出版商占據(jù)了在各市場主體中的中心位置；其二，出版商不再是一個(gè)獨(dú)立的市場主體，其角色和功能被吸收、整合到作者身上。這就意味著，在自出版的定義中，所謂“沒有正式出版商參與”并不僅僅是說沒有正式出版商的“形式參與”，而是壓根摒棄了正式出版商的“實(shí)質(zhì)參與”，甚至于“出版商”這一概念都變得沒有意義了；其三，作者與出版商之間不復(fù)存在圍繞版權(quán)要素形成的交易關(guān)系。在傳統(tǒng)的出版模式中，作品的創(chuàng)作和出版是兩個(gè)環(huán)節(jié)，由兩個(gè)市場主體各司其職，前者的實(shí)施者和責(zé)任人是作者，后者的實(shí)施者和責(zé)任人是出版商，他們之間的關(guān)系靠前者轉(zhuǎn)讓作品版權(quán)給后者、后者出版作品從而賦予前者以收益（不僅包括經(jīng)濟(jì)收益，還包括榮譽(yù)、地位等象征收益）這種市場交易來維系。然而在自出版模式中，版權(quán)交易雙方中的一方（出版商）消失了，因而不復(fù)存在版權(quán)轉(zhuǎn)讓過程。

按照上述分析，我們可以說，由于作者取代了傳統(tǒng)出版商的職能，從而使同一個(gè)主體貫通了出版產(chǎn)業(yè)鏈中的兩個(gè)環(huán)節(jié)——?jiǎng)?chuàng)作和出版，并且在這一職能替代和產(chǎn)業(yè)鏈重組過程中消解了出版商的獨(dú)立地位，這才是自出版概念的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵，也是其區(qū)別于傳統(tǒng)出版的本質(zhì)所在。我們可以將自出版中“自”的內(nèi)涵進(jìn)一步分解為“六個(gè)自”：自創(chuàng)作品、自持版權(quán)、自籌資金、自主經(jīng)營、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自享收益。其中，“自持版權(quán)”是“六個(gè)自”中最為關(guān)鍵的一環(huán)。我們知道，版權(quán)是一種所有權(quán)，其市場價(jià)值在于獲利，而為了保證版權(quán)的“可獲利性”，它在市場上必須處于一種排他性的、競爭性的獨(dú)占壟斷狀態(tài)（當(dāng)然是指版權(quán)仍處于有效期內(nèi)）。在傳統(tǒng)出版中，這種“版權(quán)獲利權(quán)”一般由作者轉(zhuǎn)讓給出版商，其法律標(biāo)志是作者與出版商簽訂出版合同。但在自出版條件下，正是“自持”決定性地區(qū)別于“轉(zhuǎn)讓”，從而接合起（之前的）作品創(chuàng)作和（之后的）資金籌集兩個(gè)環(huán)節(jié)，避免了版權(quán)作為一種所有權(quán)在不同主體間的轉(zhuǎn)移與過渡程序。版權(quán)的實(shí)際持有者自然成為版權(quán)資源的投資者和開發(fā)者（“自籌資金”），而“自主經(jīng)營”“自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”“自享收益”則是投資主體所要求的權(quán)、責(zé)、利三權(quán)統(tǒng)一體的邏輯延續(xù)。

四、中國語境下的自出版

從社會(huì)分析入手對自出版概念實(shí)質(zhì)內(nèi)涵的挖掘和揭示，為我們重新認(rèn)定自出版活動(dòng)提供了指南。例如，我們似乎不必再拘泥于定義中“沒有正式出版商參與”的字面表述作為判斷某一出版行為是否為自出版的標(biāo)準(zhǔn)，這樣一來，便為我們審視中國語境下的自出版開辟了道路和空間。本文暫時(shí)不討論中國出版業(yè)中多領(lǐng)域、多形式的自出版實(shí)踐，僅從理論層面做一抽象概括，看看如何使自出版概念與中國語境相兼容。

為了分析的便利，筆者借助了幾個(gè)社會(huì)學(xué)概念和范疇。首先是“場域”（field），雖然這一術(shù)語很早就被引入到社會(huì)科學(xué)之中，但真正使其系統(tǒng)化、完善化，成為社會(huì)分析中一個(gè)極富啟發(fā)性工具的還是法國社會(huì)學(xué)家皮埃爾·布爾迪厄。在布爾迪厄看來，場域指代一個(gè)結(jié)構(gòu)化的社會(huì)空間（structured space），它有著自己獨(dú)特的運(yùn)作法則和力量關(guān)系，這些法則和關(guān)系獨(dú)立于政治和經(jīng)濟(jì)條件。場域的結(jié)構(gòu)樣貌取決于場域中每一個(gè)行動(dòng)者所占據(jù)的位置關(guān)系，而行動(dòng)者的位置分布又取決于他所掌握的“資本”（capital）數(shù)量和種類。這又引入了“資本”的概念。資本既是一種資源（resource），指社會(huì)行動(dòng)者在場域中獲得行動(dòng)力和影響力所需憑借的東西，又是一種利益（stake），指社會(huì)行動(dòng)者的行動(dòng)目的是獲得更多的資本。

同樣地，我們可以把出版看作一個(gè)“場域”，其中有大大小小、林林總總的參與者和競爭者，他們根據(jù)所掌握的不同資本數(shù)量和種類在場域內(nèi)參與競爭，競爭的結(jié)果難免產(chǎn)生地位的分化，進(jìn)而這種地位的差異分布呈現(xiàn)出一種結(jié)構(gòu)性的空間特征。那么，出版場域都包含哪些“資本形式”呢？英國社會(huì)學(xué)家約翰·湯普森將其分為五種：經(jīng)濟(jì)資本、人力資本、智力資本、象征資本和社會(huì)資本。

經(jīng)濟(jì)資本指的是不斷積累起來的金融資源，包括股票、設(shè)備及出版商可以直接（在他們自己的賬戶中）或間接（他們能夠利用總公司的資源或者從銀行及其他機(jī)構(gòu)所得到的資金）獲得的資本儲(chǔ)備。人力資本是指公司所雇用的員工及他們所具備的知識、技術(shù)和專業(yè)技能。社會(huì)資本是指社會(huì)關(guān)系網(wǎng)及長期以來個(gè)人或組織所建立起來的與外界的聯(lián)系。智力資本（或叫知識產(chǎn)權(quán)）由下列權(quán)利構(gòu)成：出版者所擁有或控制的智力內(nèi)容的權(quán)利；出版者通過與作者或其他實(shí)體簽訂合約而獲得的權(quán)利；通過出版或售賣一些附屬權(quán)利而獲得的權(quán)利。象征資本是指出版社所積累的社會(huì)聲望及地位。

可以說，上述五種資本形式在各國的出版場域中具有共性，然而，具體到中國的出版場域，基于它獨(dú)特的“運(yùn)作法則”，似乎有必要再增加一種，我們可以概念化為“合法化資本”。這樣一種資本形式是指，根據(jù)我國的出版體制和政策約束，場域中的一部分參與者和競爭者（國有出版單位）壟斷了圖書、音像和電子出版物的出版權(quán)，其他參與者和競爭者要想憑借合法的產(chǎn)品進(jìn)入場域，參與競爭，就不得不與國有出版單位進(jìn)行合作，以其他資本換取“入場資格”，所以筆者稱其為“合法化資本”。因此，中國的出版場域呈現(xiàn)出六種資本形式共存的結(jié)構(gòu)，如圖3所示。

我們回到本文的主題——自出版?？梢钥吹剑谖覈F(xiàn)有的出版體制和政策條件下，由作者代行出版商職能、以個(gè)人名義出版的作品同樣面臨著“合法化”的問題，也不得不與國有出版單位進(jìn)行合作，所以也存在“合法化資本”的形式，圖3描述的中國出版場域“六維資本形式結(jié)構(gòu)”對中國自出版也是同樣適用的。

這樣，通過引入場域和資本兩個(gè)概念，在理論上盡可能兼顧了中國語境的特殊性和自出版概念的普遍性。一方面，從特殊性著眼，由于中國出版場域獨(dú)特的“運(yùn)作法則”（或曰“場域邏輯”），產(chǎn)生了一種獨(dú)特的資本形式——合法化資本，該資本形式的來源條件、內(nèi)在性質(zhì)、所屬分布、作用方式等都有著不同于其他資本形式的特殊性，它是在中國語境下開展自出版活動(dòng)所無法忽視的；另一方面，從普遍性著眼，就“合法化資本”作為行動(dòng)者參與場域競爭所需的一種資源，且可以與其他資本形式進(jìn)行交換、轉(zhuǎn)化而言，它又有著作為場域資本的一般特點(diǎn)，也不必因?yàn)樗拇嬖诰蛷氐兹∠猿霭嬖谥袊Z境中的合理性——無論是實(shí)踐層面還是理論層面。

五、結(jié)語

本文從社會(huì)分析的視角出發(fā)，力圖跳出字面的迷霧和歧義，深入挖掘自出版概念的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵。通過闡述出版的“社會(huì)生產(chǎn)實(shí)踐活動(dòng)”屬性，筆者認(rèn)為自出版概念的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵是，由于作者取代了傳統(tǒng)出版商的職能，從而使同一個(gè)主體（即作者）貫通了創(chuàng)作和出版兩個(gè)環(huán)節(jié)，并且在這一職能替代和產(chǎn)業(yè)鏈重組過程中消解了出版商的獨(dú)立地位；并進(jìn)一步將自出版中“自”的內(nèi)涵分解為“六個(gè)自”：自創(chuàng)作品、自持版權(quán)、自籌資金、自主經(jīng)營、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自享收益。

在揭示了自出版概念的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵后，筆者以此為出發(fā)點(diǎn)，從理論抽象層面借助“場域”“資本”等社會(huì)學(xué)概念，提出了中國出版場域的“六維資本形式結(jié)構(gòu)”，以此兼顧概念的普遍性和語境的特殊性，從而為探討中國自出版現(xiàn)象開拓合理的話語空間。