行政處罰案卷存在的問題及對策

王 虎

（遼寧省畜產(chǎn)品安全監(jiān)察所，遼寧 沈陽 110003）

行政處罰案卷存在的問題及對策

王 虎

（遼寧省畜產(chǎn)品安全監(jiān)察所，遼寧 沈陽 110003）

行政執(zhí)法案卷是行政執(zhí)法活的真實反映和全面完整記錄，是重要的憑證檔案，既可明確體現(xiàn)出執(zhí)法過程中存在得不足，也是衡量辦案機關和執(zhí)法人員法律素質(zhì)高低的標尺。筆者借助日常監(jiān)督檢查，對遼寧省部分市縣的獸藥行政執(zhí)法案卷進行了借閱分析。我省獸藥行政執(zhí)法活動基本上可以做到事實清楚、依據(jù)準確、程序合法、決定適當。同時也發(fā)現(xiàn)部分執(zhí)法案卷在規(guī)范、內(nèi)容、程序等方面存在一些問題，有些問題可導致行政復議，甚至引發(fā)法律訴訟。為保證法律法規(guī)的正確實施，規(guī)范行政執(zhí)法活動，全面提升行政執(zhí)法能力和案卷制作水平刻不容緩。筆者就我省案卷存在的問題與相應的對策作一淺析，望與廣大同仁共同探討、研究、學習、提高，規(guī)避行政復議及行政訴訟等法律風險。

1 獸藥行政執(zhí)法案卷存在的問題

1.1 法律法規(guī)的適用方面

對假劣獸藥的定性問題不準確，依據(jù)的法律法規(guī)條款不具體，如某獸藥為假獸藥，僅僅籠統(tǒng)的表述為根據(jù)《獸藥管理條例》，未明確具體法律法規(guī)條款項等，甚至出現(xiàn)假、劣不分的情況。

違反的法律法規(guī)條款引用不明確，錯把逆向監(jiān)督的條款當作正向管理違反條款。

法律責任條款引用不清，未明確行政處罰的種類，處罰額度表述不清，案卷敘述較籠統(tǒng)。

1.2 行政處罰程序方面

行政處罰程序運用錯誤。主要體現(xiàn)在對簡易程序的界定，《行政處罰法》對簡易程序和一般程序作了詳細明確的界定，但個別縣區(qū)存在適用于一般程序的案件錯用了簡易程序。

證據(jù)鏈不完整。對詢問筆錄的依賴性較大，對數(shù)量、價格、視聽資料等強有力的原始證據(jù)重視不夠。證據(jù)角度過于淡薄，極易出現(xiàn)孤證，僅憑一紙口供，極易推翻，甚至出現(xiàn)復議或訴訟。

案件辦理程序不清。部分地區(qū)在辦理行政處罰案件時，應當履行立案審批手續(xù)而未履行，應當履行處罰決定審批手續(xù)時未履行，存在后補審批手續(xù)的現(xiàn)象，導致立案在前，審批在后；處罰決定在前，處罰決定審批在后；甚至缺少前置審批的現(xiàn)象出現(xiàn)。

權(quán)利告知不到位。行政處罰機關在下達行政處罰事先告知書、行政處罰決定書時應明確告知當事人做出行政處罰的事實、理由、依據(jù)，并告知當事人依法享有的陳述申辯、行政復議和行政訴訟的權(quán)利。但是部分地區(qū)存在只送達，不告知，或者未明確告知法律救濟途徑。

罰沒金額認定不清。有些執(zhí)法機構(gòu)在認定罰沒金額時存在違法所得認定不清、貨值金額認定不清、罰款金額把握不準等現(xiàn)象存在。部分市縣在做出行政處罰決定時，力求方便，將罰沒金額設定為整數(shù)，易導致罰款金額超出或不足法律法規(guī)規(guī)定的范圍。如某獸藥經(jīng)營企業(yè)銷售假獸藥，該企業(yè)共購進某假獸藥10盒，每盒進價8元，售價每盒10元，并已全部售出，則該企業(yè)的違法所得為100元（10盒×10元/盒），而非20元（10盒×10元/盒～10盒×8元/盒），該案件的貨值應為100元，而非80元。應對該企業(yè)做出沒收違法所得100元，并處貨值的2～5倍罰款的處罰。

1.3 行政執(zhí)法文書運用方面

當事人填寫不規(guī)范。某些地區(qū)易將當事人與法定代表人混淆不清。如張三獸藥店，法定代表人為張三，執(zhí)法機關對張三獸藥店銷售假獸藥行為進行處罰時，該案件的當事人應為張三獸藥店，而非張三。

執(zhí)法文書所加蓋的公章不符合規(guī)定。遼寧省內(nèi)大部分地區(qū)的獸藥行政執(zhí)法機構(gòu)執(zhí)法行為為行政執(zhí)法機關進行的委托執(zhí)法行為，所以在加蓋公章時，應加蓋委托機關的公章，而非被委托單位的公章。

行政執(zhí)法人員資質(zhì)沒有體現(xiàn)。行政執(zhí)法案卷中的行政執(zhí)法人員應為兩人以上，并應具備行政執(zhí)法證，部分地區(qū)行政執(zhí)法案卷中未體現(xiàn)執(zhí)法人員的數(shù)量、證件等相關信息。

罰沒物品處理不當。在有些設計罰沒物品的行政處罰案卷中，未體現(xiàn)處罰沒物品的處理情況或處罰方式不當。

告知訴訟時效和訴訟法院不準確。特別是行政處罰決定書內(nèi)告知的訴訟時效與訴訟法院不準確。執(zhí)法文書填寫不規(guī)范。隨意涂改，缺少簽字蓋章，不編碼、不裝訂，隨意存放等現(xiàn)象依然存在。

2 幾點建議

上述問題從一定程度上反映出我省獸藥執(zhí)法行為仍存在法律素質(zhì)不高、執(zhí)法能力不足、工作責任心欠缺等方面的問題，如不加以警惕，及時改正，將會阻撓制約我省獸藥執(zhí)法水平的提高，甚至出現(xiàn)更多的行政復議撤銷及行政訴訟敗訴的發(fā)生。我們應采取一定的措施，防患于未然，進一步強化行政執(zhí)法行為管理，規(guī)范行政執(zhí)法行為。筆者就結(jié)合實際，淺談一些建議，供大家參考。

2.1 強化領導，提高認識

各單位要強化對行政執(zhí)法活動的重視，統(tǒng)一思想，充分認識到行政執(zhí)法案卷的重要性，克服自滿情緒，樹立第一責任人意識。加強法制機構(gòu)建設，充實行政執(zhí)法人員，強化執(zhí)法隊伍建設，打造一支法律素質(zhì)高、工作能力強、依法行政、執(zhí)法必嚴的強大隊伍。結(jié)合實際，制定切實有效的措施促進行政執(zhí)法工作的完善。

2.2 強化培訓，提升能力

筆者在日常工作中發(fā)現(xiàn)，我省的行政執(zhí)法培訓較為雜亂無序，缺少系統(tǒng)化，既有法制部門組織，又有上級主管部門舉辦，培訓教材不統(tǒng)一、授課口徑不一致，造成執(zhí)法文書使用五花八門，甚至出現(xiàn)越培訓越混亂的不良局面。筆者認為各地法制部門及業(yè)務主管部門應加強溝通、形成共識、上下統(tǒng)一，避免造成基層執(zhí)法部門無所適從。各地要創(chuàng)新培訓模式，轉(zhuǎn)變培訓思維，從大而廣向小而專轉(zhuǎn)變，少開范圍大人員多的大會，多開專題研討會，從普遍提升向培養(yǎng)法律學術帶頭人轉(zhuǎn)變。筆者在日常工作中發(fā)現(xiàn)，行政執(zhí)法案卷質(zhì)量較高的單位，都至少有一名具備法律基本理論、熟悉監(jiān)督執(zhí)法、工作經(jīng)驗豐富的骨干工作人員。這些骨干在各地行政執(zhí)法工作中發(fā)揮了舉足輕重的作用，一方面解答法律層面的疑惑，一方面解決執(zhí)法過程中的問題；一方面規(guī)范執(zhí)法，一方面規(guī)避風險。所以，培養(yǎng)執(zhí)法工作帶頭人應是將來監(jiān)督執(zhí)法培訓中的重點。

各地要全面提高省培訓效果，因人而異，因材施教。領導干部帶頭學習，領導干部法制觀念和法律素質(zhì)將直接影響到執(zhí)法水平的高低。完善培訓效果評估制度，嚴格考試，將培訓效果作為年終考核的重要依據(jù)?？己瞬缓细竦恼{(diào)整工作崗位，確保執(zhí)法人員具備基本法律知識，自覺依照職責和程序開展執(zhí)法活動。

2.3 規(guī)范執(zhí)法，依法辦事

為了充分保障行政相對人的利益，必須保證行政執(zhí)法的公正，而嚴格按照程序執(zhí)法是保證公平公正的前提。但是，目前仍有個別執(zhí)法人員意識不到程序合法的重要性，執(zhí)法人員應具備法律意識，樹立程序觀念，嚴格按照程序執(zhí)法，不缺項、不漏項、有法必依、執(zhí)法必嚴，杜絕個人專斷，依法辦事。

2.4 健全制度，常抓不懈

行政執(zhí)法案卷是反映行政執(zhí)法規(guī)范化程度的窗口，定期開展案卷評查是一項重要的工作，對規(guī)范化執(zhí)法及促進依法行政具有重要意義。建立健全內(nèi)部審批、案卷評議評查考核、監(jiān)督管理、責任追究制度刻不容緩。