聘用制法官助理的現(xiàn)實(shí)困境及出路

●陳蒙

聘用制法官助理的現(xiàn)實(shí)困境及出路

●陳蒙

在司法體制改革過程中，受法官員額制確立及法院編制的影響，聘用法官助理成為合理配置審判資源的重要方式之一，部分試點(diǎn)法院已從高校法學(xué)畢業(yè)生及社會(huì)法律行業(yè)人員中招錄法官助理，并已成為法官助理的主力，與內(nèi)生型法官助理形成了雙重模式的法官助理制度。然而，聘用制法官助理在實(shí)踐運(yùn)行中卻面臨著種種理論與實(shí)踐困境。本文就聘用制法官助理的主要幾個(gè)爭議進(jìn)行了探討，明確了聘用制法官助理的地位、職責(zé)、管理，并在此基礎(chǔ)上，就聘用制法官助理的相關(guān)制度進(jìn)行型構(gòu)。

法官助理 聘用制 雙重模式

一、現(xiàn)狀：雙重模式下聘用制法官助理的尷尬定位

在新一輪司法體制改革中，為化解法官員額制及法院編制限制矛盾，部分試點(diǎn)法院直接從社會(huì)法律行業(yè)人員中招錄從事審判輔助工作的人員(我們稱之為聘用制法官助理)，以拓寬審判輔助人員的來源渠道，優(yōu)化審判輔助人員結(jié)構(gòu)。聘用制法官助理打破了司法機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)的人事結(jié)構(gòu)，在減輕法官日常工作負(fù)擔(dān)，緩解法院辦案壓力等方面得到了基本價(jià)值的認(rèn)同，部分試點(diǎn)法院也已形成了聘用制法官助理與內(nèi)生型法官助理并行的雙重法官助理模式。然而，在實(shí)踐中，聘用制法官助理面臨著定位模糊、流動(dòng)性大、職業(yè)認(rèn)同感較低等問題，致使聘用制法官助理的存在遭到質(zhì)疑。

在司法改革過渡時(shí)期，實(shí)行雙模式的法官助理制度是必要的，兩者之間是互補(bǔ)關(guān)系。聘用制法官助理屬于臨時(shí)工，不占用任何編制，因缺少相關(guān)的職業(yè)保障或自身職業(yè)規(guī)劃的不成熟，致使隊(duì)伍流動(dòng)性比較大；而內(nèi)生型法官助理則是在編的公務(wù)人員，非經(jīng)法定程序，不能隨意解聘，在一定程度上確保了法官助理的穩(wěn)定性，但能否難以勝任司法改革后的法院工作讓人懷疑，一方面，部分內(nèi)生型法官助理由法官轉(zhuǎn)任而來，在失去法官身份后，通常不愿在法官的指導(dǎo)下工作，特別是比自己資歷底的法官；另一方面，轉(zhuǎn)任的部分法官未經(jīng)過專業(yè)法律知識教育，辦案多是憑借經(jīng)驗(yàn)，在法院工作逐步實(shí)現(xiàn)信息化、規(guī)范化、公開化的背景下難以勝任工作。聘用制法官助理主要來源高校畢業(yè)生，他們多經(jīng)過了專業(yè)系統(tǒng)的法律知識培訓(xùn)，法律素養(yǎng)較高，稍加培訓(xùn)后能快速適應(yīng)法官助理的工作，此外，他們初入社會(huì)，能夠虛心接受法官指派的工作，在實(shí)踐中豐富自己的工作經(jīng)驗(yàn)。筆者認(rèn)為，聘用制法官助理有其存在的價(jià)值，甚至在司法改革成熟后取代內(nèi)生型的法官助理，主要基于：

從法官助理生成來看，現(xiàn)代意義上的法官助理制度源于美國聯(lián)邦最高法院霍勒斯·格雷大法官，他從1882年起開始自費(fèi)雇傭哈佛學(xué)院優(yōu)秀應(yīng)屆畢業(yè)生做法官助理，他們在法官的監(jiān)督指導(dǎo)下從事法律研究、起草裁判文書以及與案件準(zhǔn)備和管理相關(guān)的工作，①參見劉亞君：《中、美法官助理制度的比較研究》，蘭州大學(xué)2006年碩士論文，第26頁。有效減輕了法官辦案壓力。自此，美國法院在堅(jiān)持法官精英化同時(shí)，通過聘用大量的法官助理來緩解辦案壓力，這種做法對延續(xù)法學(xué)教育,傳承司法經(jīng)驗(yàn)和培養(yǎng)司法后備人才起到有效的強(qiáng)化作用。事實(shí)上，早在我國明清時(shí)期，法官助理的雛形就已形成。明朝中期,稱之幕僚，清入關(guān)后，稱之“幕友”，幕友以主官的私友和賓客的身份而非國家官吏的身份，幫助主官分擔(dān)大量的事務(wù)性工作，特別是在主官不擅長的刑名律例的領(lǐng)域，幕友們以自己的專業(yè)知識服務(wù)于官府，實(shí)現(xiàn)了以非在官之身,理在官之事。

從法官助理職責(zé)來看，所承擔(dān)主要是審查訴訟材料，組織庭前證據(jù)交換等大量的事務(wù)性工作，未涉及專業(yè)化程度極高的專門性活動(dòng)，只要對聘用人員稍加培訓(xùn)，便可實(shí)現(xiàn)讓法官專注于審判質(zhì)效。此外，對于法官員額制改革，人們普遍都有一種擔(dān)憂，即經(jīng)員額限定的法官無法滿足案多人少的現(xiàn)實(shí)。②譚翊飛：《員額制改革遭遇“案多人少”》，載 http://finance.ifeng.com/a/20150313/13550306_0.shtml，2016年6月8日訪問。從目前試點(diǎn)法院來看，法官的數(shù)量被大致限定在33%左右，在這種情況下，對于法官助理制度的設(shè)計(jì)而言，必須要有充足的法官助理，確保減輕法官事務(wù)性工作，在法院編制飽和的狀態(tài)下，聘用法官助理將成為首選，因?yàn)閮?nèi)生型的法官助理作為法官的后續(xù)力量將隨著法官的更替將逐漸被消化。

從法院職能來看，法院作為以國家強(qiáng)制力為后盾的糾紛解決機(jī)構(gòu)，其本質(zhì)屬性在于擁有解決法律沖突的權(quán)力，并以高度的專業(yè)技術(shù)優(yōu)勢排除個(gè)人情感因素,對社會(huì)事務(wù)作出非個(gè)人化的理性安排。③孫萬勝：《挑戰(zhàn)與回應(yīng)：法院改革之目標(biāo)定位》，載《中國政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2001年第2期，。實(shí)現(xiàn)法院的這一職能，法官是根本性內(nèi)在力量,也是唯一的力量。只有被授予法官職權(quán)的法官才能行使具有強(qiáng)制力的審判權(quán)，其他從事法院非審判工作的人員為法官職稱的審判人員提供其履行職能所需要的支持與保障。那么，只要未涉及到強(qiáng)制力之行使，亦不排除私部門參與經(jīng)營管理，甚至在有法令之授權(quán)下，亦可以例外容許私人以行政受托人的身份行使強(qiáng)制力。④詹鎮(zhèn)榮：《民營化與管制革新》，臺北元照出版社2011年版，第32頁。法官助理是審判輔助人員，不直接行使審判權(quán)，亦可通過聘用的方式參與審判實(shí)踐，通過上文對兩種法官助理的比較，聘用制法官助理將更加適應(yīng)法官員額制固定后的法官助理制度。

二、解困：聘用制法官助理運(yùn)行中的困境及定性

(一)法官助理是否可聘之爭——政策與實(shí)際沖突

最高人民法院《關(guān)于在部分地方人民法院開展法官助理試點(diǎn)工作的意見》(以下簡稱《試點(diǎn)工作意見》)規(guī)定：法官助理需通過國家公務(wù)員錄用考試，符合國家公務(wù)員錄用條件。該意見對法官助理的身份進(jìn)行了明確，但在法官員額制背景下，一方面，資歷老的法官因不能入額難以接受降格為法官助理而消極怠工，年輕有能力的法官變成輔助人員受諸多因素影響選擇離開了法院，致使法官助理制度難以開展推行；另一方面，受人員編制影響，法院不能及時(shí)通過招錄公務(wù)員方式補(bǔ)充法官助理，在案件大幅度上升的情況下，部分試點(diǎn)法院突破常規(guī)，開始向社會(huì)招聘法官助理。盡管運(yùn)行情況良好，但也引來了爭議。反對者認(rèn)為，法官助理從事的部分工作涉及國家司法權(quán)，只能由公職人員實(shí)施；⑤李冠穎：《聘用制法官助理適用存在的問題》，載《江蘇經(jīng)濟(jì)報(bào)》2015年4月8日。贊同者認(rèn)為，應(yīng)借鑒法官職業(yè)化程度很高的美國，分為短期法官助理和職業(yè)法官助理，且均采用雇傭方式。⑥孫祥壯、李勇：《美國法官助理制度》，載《人民法院報(bào)》2005年4月11日。

筆者認(rèn)同法官助理可聘。從域外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，美國聯(lián)邦法院的法官助理多數(shù)聘用經(jīng)過篩選的法學(xué)院新近優(yōu)秀畢業(yè)生，多數(shù)州法院,特別是州上訴法院,法院聘請律師，組成律師團(tuán)隊(duì)，服務(wù)于法院整體；加拿大的法官助理,都是法學(xué)院畢業(yè)的學(xué)生,畢業(yè)后正式從業(yè)前到法院進(jìn)行法律文書實(shí)習(xí),實(shí)習(xí)結(jié)束后，新的一批畢業(yè)生進(jìn)入法院從事法官助理工作。從國內(nèi)來看，2014年，深圳鹽田區(qū)法院在全國率先啟動(dòng)聘用制法官助理，對聘用制法官助理崗位實(shí)行分級管理，并保障其晉升渠道，讓法官助理看到了職業(yè)發(fā)展前景，隨后，其他法院，如廣州中院、深圳中院等也開始通過招聘方式拓寬法官助理來源，且已成為當(dāng)前法官助理的主力。

(二)聘用制法官助理的定位之爭——分類人員職責(zé)沖突

司法改革方案已經(jīng)將法官助理定位為“審判輔助人員”，并明確其在法官的指導(dǎo)下履行審查訴訟材料、組織庭前證據(jù)交換、接待案件訴訟參與人、準(zhǔn)備與案件審理相關(guān)的參考資料、協(xié)助法官進(jìn)行調(diào)解、草擬法律文書等職責(zé)。但是，在司法實(shí)務(wù)中，“事務(wù)性工作”的范疇非常龐雜，特別是在雙重法官助理模式下，聘用制法官助理與內(nèi)生型法官助理的職責(zé)是否一樣，與書記員的職責(zé)劃分是否清楚，如果沒有清晰的職責(zé)劃分，必將影響到法官團(tuán)隊(duì)的工作效率。

從聘用制法官助理與內(nèi)生型法官助理職責(zé)來看，同為法官助理，其職責(zé)應(yīng)是一樣的，但在實(shí)踐中，由于聘用制法官助理缺少執(zhí)法依據(jù)，其行使的部分職責(zé)難以說服群眾，故在立法完善之前，在規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，聘用制法官助理應(yīng)注重對內(nèi)的工作，如查訴訟材料、組織庭前證據(jù)交換、草擬法律文書等，對于進(jìn)行調(diào)查取證、訴訟保全等對外職權(quán)活動(dòng)由內(nèi)生型法官助理更為適合。

從聘用制法官助理與書記員職責(zé)來看，分工相互交叉，甚至混同，部分法官助理存于形式，實(shí)則從事書記員工作。為避免資源浪費(fèi)，在實(shí)行書記員單列管理基礎(chǔ)上，將書記員工作限定為應(yīng)訴手續(xù)辦理、庭審記錄、文書校核、審判系統(tǒng)信息錄入、卷宗移送、歸檔等偏事務(wù)性的司法輔助工作。

(三)聘用制法官助理的管理之爭——留與走的沖突

對聘用制法官助理的管理，主要包括管理主體、考核辦法及晉升渠道,如何對聘用制法官助理的管理，關(guān)系著隊(duì)伍穩(wěn)定性，決定著他們留還是走？首先，對聘用制法官助理的管理主流觀點(diǎn)是堅(jiān)持法院和法官雙重管理，一方面避免了法官管理造成的盲目聽從；另一方面也滿足了法院管理的現(xiàn)實(shí)性。但對于聘用制法官助理的管理主體有觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)該建立一個(gè)專門的法官助理考評機(jī)構(gòu)，如法官考評委員會(huì)，也有觀點(diǎn)認(rèn)為，現(xiàn)有法院機(jī)構(gòu)(如，政治部、監(jiān)察室)即可管理。筆者認(rèn)為，對聘用制法官助理單獨(dú)序列管理，是指管理政策而非管理機(jī)構(gòu)，且目前各級法院設(shè)立的法官考評委員會(huì)成員絕大多數(shù)由法院領(lǐng)導(dǎo)兼任，不是由專職人員組成，因此基于管理的效益和扁平化原則，沒有必要再重復(fù)設(shè)置職能重復(fù)的類似機(jī)構(gòu)，避免多頭管理增加成本，影響效率。⑦參見黃志強(qiáng)：《法官助理制度若干問題探討——以本土化為視角》，載《福建法學(xué)》2011年第1期。

其次，對聘用制法官助理的考核，有觀點(diǎn)認(rèn)為，應(yīng)以實(shí)際參與的案件數(shù)量為標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行考核，具體考核標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)建立在其工作職責(zé)的完成情況基礎(chǔ)上；⑧參見康寶奇、杜豫蘇、阿尼沙、季立耘：《審判資源配置新視角:“外援型”法官助理模式運(yùn)行之檢討及型構(gòu)》，載《法律適用》2010年第11期。也有觀點(diǎn)認(rèn)為，對法官助理進(jìn)行全程終身積分制考評。筆者認(rèn)為，兩種觀點(diǎn)是相通的，積分是根據(jù)完成工作任務(wù)獲得的，對工作完成情況更加醒目，所以，對聘用制法官助理的考核采用積分式量化考核。

目前對聘用制法官助理的晉升缺少相應(yīng)渠道，這也是造成隊(duì)伍流動(dòng)性大的主要原因。在雙重模式法官助理的現(xiàn)實(shí)中，該如何確定聘用制法官助理的晉升渠道呢？作為啟用聘用制法官助理排頭兵的鹽田法院，對聘用制法官助理崗位實(shí)行了分級管理，法官助理崗位共分五級，每個(gè)級別對應(yīng)一個(gè)工資標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)制定了法官助理等級升降制度和競聘機(jī)制，每個(gè)等級晉升每年按照80%的比例從符合條件的法官助理中擇優(yōu)選拔一次，通過考試或考核的形式進(jìn)行選拔。法官助理年度考核結(jié)果被確定為基本稱職的，降低一個(gè)等級；年度考核結(jié)果為不稱職的依法予以辭退。⑨參見包力、曾殊：《聘用制法官助理有了晉升通道》，載《深圳商報(bào)》2014年10月31日。我們在建構(gòu)聘用制法官助理晉升渠道時(shí)可以借鑒其經(jīng)驗(yàn)，將助理崗位進(jìn)行分級，并根據(jù)級別規(guī)定相應(yīng)的薪酬，以應(yīng)對司法體制改革過渡時(shí)期。

三、型構(gòu)：聘用制法官助理制度的具體設(shè)想

(一)聘用制法官助理來源

到目前為止，各法院對聘用制法官助理多是通過向社會(huì)招聘從學(xué)校畢業(yè)的法律專業(yè)畢業(yè)生，在緩解法學(xué)專業(yè)高校畢業(yè)生就業(yè)壓力的同時(shí)，也確保了法官助理能具有較為深厚的法學(xué)理論功底。為了保障來源地穩(wěn)定性，法院可與高校簽訂法律專業(yè)畢業(yè)生就業(yè)框架，高?？赏ㄟ^推薦等方式將一批優(yōu)秀的學(xué)生到崗位歷練，并將歷練結(jié)果作為其進(jìn)入法律體系職業(yè)的重要參考。

隨著法律職業(yè)共同體的建立完善，也可規(guī)定優(yōu)秀律師、法律學(xué)者推薦其助手、學(xué)生等應(yīng)聘法官助理。此外，聘用制書記員亦可成為法官助理的來源，實(shí)踐證明，聘用制書記員足以勝任本職工作，可以彌補(bǔ)錄用制書記員擔(dān)任法官助理后的崗位空缺，在經(jīng)歷崗位歷練后，亦可以承擔(dān)法官助理的工作，故也可以成為現(xiàn)階段法官助理的主要來源之一。

(二)聘用制法官助理任職條件

法官助理被稱作是“不穿法袍的法官”，一方面，在成熟的法治體系中，法官助理職業(yè)與法官一樣，享有崇高的社會(huì)地位及職業(yè)榮譽(yù)感；另一方面，法官助理是晉升法官的主要來源，是實(shí)現(xiàn)法官職業(yè)化的前提和保障，所以，對法官助理的任職資格應(yīng)受到嚴(yán)格限制，聘用制法官助理也不例外。但受限于我國目前的司法體制，對聘用制法官助理的任職條件也不能過于苛刻，不然會(huì)導(dǎo)致虛設(shè)的現(xiàn)象。所以，聘用制法官助理的任職條件除具有中國國籍，沒有犯罪記錄等基本條件外，至少還應(yīng)符合以下幾點(diǎn)：

一是學(xué)歷要求，聘用制法官助理的學(xué)歷應(yīng)是本科以上，學(xué)位應(yīng)是法學(xué)學(xué)士。法官助理雖然從事的審判輔助工作，但其中還涉及主持調(diào)解、草擬法律文書等職責(zé)，這些工作應(yīng)是建立在較好的法律素養(yǎng)和完善的法律知識基礎(chǔ)上的。當(dāng)然，在經(jīng)濟(jì)落后的地區(qū)，法官選任在學(xué)歷上可以降低到法律專業(yè)?？?而法官助理的學(xué)歷當(dāng)然也應(yīng)當(dāng)隨之降低。本科學(xué)歷，法學(xué)學(xué)位是遠(yuǎn)期目標(biāo),需逐漸實(shí)現(xiàn)。

二是年齡要求，我國法官任職年齡為23周歲,所以法官助理的任職年齡也不能高于這個(gè)年齡，大學(xué)本科畢業(yè)生的年齡大約在22周歲左右，掌握法律需要長期的知識積累和在社會(huì)實(shí)踐中歷經(jīng)磨練，所以,把法官助理的任職年齡定在23周歲比較合理。

三是從事司法職業(yè)要求，有人認(rèn)為法官助理必須通過司法職業(yè)考試，也有人認(rèn)為，應(yīng)設(shè)立國家統(tǒng)一的法官助理考試。⑩岳彩領(lǐng)：《聘用制法官助理如何管理和使用》，載《人民法院報(bào)》2014年10月22日。筆者認(rèn)為，法官助理需通過司法職業(yè)考試的，一方面，單獨(dú)設(shè)立法官助理考試不符合我國現(xiàn)在降低市場準(zhǔn)入門檻，助推就業(yè)的政策；另一方面，法官助理是法官的后備力量，同時(shí)也將面臨著大量的專業(yè)法律知識，司法考試在一定程度上考察的是知識面的廣度，需要良好的知識儲備才能通過。當(dāng)然,在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)可以不要求其必須通過司法考試。因?yàn)槲覈慕y(tǒng)一司法考試的難度是相當(dāng)大的,在欠發(fā)達(dá)地區(qū)通過的人數(shù)就更少。如果強(qiáng)行規(guī)定這樣的條件,沒有實(shí)際意義,所以在這些地方,可以不要求法官助理必須通過國家司法考試。

(三)聘用制法官助理的職責(zé)

《試點(diǎn)工作意見》對法官助理列舉了12項(xiàng)職責(zé)，在實(shí)踐中，部分職責(zé)與書記員相互交叉，為避免職責(zé)不清，我們可以根據(jù)庭審階段對聘用制法官助理職責(zé)進(jìn)行劃分：

審前準(zhǔn)備工作：向當(dāng)事人送達(dá)起訴書副本等訴訟文書；審查訴訟材料,指導(dǎo)、引導(dǎo)當(dāng)事人舉證；實(shí)施財(cái)產(chǎn)、證據(jù)訴訟保全措施；辦理委托鑒定、評估、審計(jì)等事宜；接待當(dāng)事人來訪、咨詢；依當(dāng)事人申請或職權(quán)調(diào)查取證；組織召開審前證據(jù)交換,歸納爭議焦點(diǎn)；代表法官主持庭前調(diào)解、刑事和解；負(fù)責(zé)案件審前調(diào)解和辦理撤訴、管轄異議裁定,案件移送等案件分流工作。

審判后工作：負(fù)責(zé)庭審后裁判文書的宣判、送達(dá)和報(bào)結(jié)；協(xié)助法官進(jìn)行判后答疑等。

聘用制法官助理的職責(zé)堅(jiān)持法官指導(dǎo)原則，在履行上述職責(zé)外，還要完成法官交辦的其他與審判相關(guān)的輔助性工作，如，撰寫案例分析、審判信息、司法建議等文字材料。需強(qiáng)調(diào)的是法官只能安排法官助理從事與審判有關(guān)的工作，對于其他工作，助理可以拒絕。

(四)聘用制法官助理管理

各級法院政治部(處)負(fù)責(zé)對聘用制法官助理進(jìn)行管理考核，以法官助理的崗位工作職責(zé)和所承擔(dān)的工作任務(wù)為基本依據(jù)，全面考核德、能、勤、績、廉，重點(diǎn)考核工作實(shí)績。每一項(xiàng)采用積分形式，每達(dá)到一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)得相應(yīng)分?jǐn)?shù)，并根據(jù)分?jǐn)?shù)確定優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個(gè)等級。考核結(jié)果將作為調(diào)整法官助理職務(wù)、級別、工資以及續(xù)簽勞動(dòng)合同、崗位交流、獎(jiǎng)懲、培訓(xùn)、辭退等的依據(jù)。

為保障聘用制法官助理的穩(wěn)定性，還要提升其相關(guān)待遇，有晉升的空間。對其實(shí)行分級管理，共設(shè)置九級，其中1至3級為初級法官助理，4至6級為中級法官助理，7至9級為高級法官助理。試用期內(nèi)本科學(xué)歷的定為1級初級法官助理，碩士研究生學(xué)歷的定為2級初級法官助理，博士研究生學(xué)歷的定為3級初級法官助理。助理晉升根據(jù)工作年限及每年通過年度考核的積分，逐級晉升，對連續(xù)2年考核優(yōu)秀或有其他突出事跡的，可破格越一級晉升，但不可連續(xù)越級晉升。助理的級別直接掛鉤薪酬，等級越高，薪酬越高。

此外，聘用制法官助理也應(yīng)享有培訓(xùn)、帶薪休假等權(quán)利，以提升助理隊(duì)伍的穩(wěn)定性和專業(yè)化水平。

更新理念、實(shí)踐檢驗(yàn)、相關(guān)配套制度的變革等多事項(xiàng)決定著改革的成敗與否，也關(guān)系著改革成果能否獲得社會(huì)公眾的認(rèn)可，是否能成為一種普適性經(jīng)驗(yàn)。我國不同地區(qū)之間還存在著差異，只有立足本國國情，仔細(xì)分析，嚴(yán)密論證，權(quán)衡利弊，合理取舍，才能建立起中國特色的法官助理制度，聘用制法官助理亦是如此。

(作者單位：淄博市中級人民法院)

責(zé)任編校：王文斌