淺談財產刑執(zhí)行監(jiān)督的難點及對策

●焦磊鵬/文

淺談財產刑執(zhí)行監(jiān)督的難點及對策

●焦磊鵬*/文

財產刑是我國刑罰體系的重要組成部分，但在司法實踐中，大量判處財產刑的生效判決或裁定沒有得到有效執(zhí)行，嚴重損害了法律的尊嚴和司法的權威。為了減少甚至避免上述現(xiàn)象的發(fā)生，重要途徑之一就是加強財產刑執(zhí)行監(jiān)督工作。影響財產刑執(zhí)行監(jiān)督工作進一步開展的難點主要是制度還不夠完善，既包括執(zhí)行工作制度，也包括執(zhí)行監(jiān)督工作制度。本文闡述了目前財產刑執(zhí)行和監(jiān)督的現(xiàn)狀，并分析其原因，在此基礎上提出了完善執(zhí)行和執(zhí)行監(jiān)督工作制度的建議。

間接監(jiān)督 直接監(jiān)督 調查措施 財產刑執(zhí)行期限

財產刑是對罪犯的財產進行剝奪的刑罰，是我國刑罰體系中的附加刑,有罰金和沒收財產兩種。罰金是指法院判處罪犯繳納一定數(shù)額金錢的刑罰；沒收財產是指法院判處強制收繳罪犯部分財產或全部個人財產歸國家所有的刑罰。

根據(jù)《刑法》《刑事訴訟法》及相關司法解釋的規(guī)定，一審法院負責執(zhí)行財產刑，人民檢察院刑事執(zhí)行檢察部門依法對法院執(zhí)行罰金刑、沒收財產以及執(zhí)行生效判決、裁定中沒收違法所得及其他涉案財產的活動進行監(jiān)督。因此，財產刑執(zhí)行監(jiān)督指的是，檢察院刑事執(zhí)行檢察部門對法院財產刑執(zhí)行是否合法進行監(jiān)督的活動。雖然財產刑執(zhí)行監(jiān)督從廣義上理解，還包括對沒收違法所得及其他涉案財產活動的監(jiān)督，但限于篇幅，本文僅圍繞罰金和沒收財產兩個方面論述。

一、財產刑執(zhí)行監(jiān)督工作現(xiàn)狀

財產刑是我國刑罰體系的重要組成部分，對其執(zhí)行進行監(jiān)督是法律賦予檢察機關的重要職責，但這項工作長期未能有效開展。直到2012年《刑事訴訟法》修訂及《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》出臺后，財產刑執(zhí)行監(jiān)督才逐漸被重視，但現(xiàn)狀也不容樂觀。

（一）間接監(jiān)督為主

間接監(jiān)督，是指執(zhí)行監(jiān)督部門不直接對執(zhí)行工作進行檢察監(jiān)督，而是對被執(zhí)行人采取措施倒逼其履行財產刑義務。目前，刑事執(zhí)行檢察部門對財產刑執(zhí)行的監(jiān)督主要體現(xiàn)在減刑、假釋領域，對有能力繳納罰金而不繳納的服刑罪犯，限制其減刑的提請或減刑的幅度，以此來達到罪犯履行財產刑的目的。

（二）直接監(jiān)督乏力

直接監(jiān)督，是指執(zhí)行監(jiān)督部門直接對執(zhí)行工作進行檢察監(jiān)督，要求他們依法履行執(zhí)行職責，來達到財產刑執(zhí)行的目的。限于制度等原因，刑事執(zhí)行檢察部門還未能進行有效的直接監(jiān)督。法院執(zhí)行財產刑的部門沒有統(tǒng)一，執(zhí)行程序不夠完善，使得財產刑執(zhí)行的很多具體工作都無章可循。正所謂“皮之不存，毛將焉附”，具體執(zhí)行工作無章可循，監(jiān)督制度也難以構建，監(jiān)督工作尤其是直接監(jiān)督，當然難以開展。

（三）間接監(jiān)督為主的弊端

通過對減刑、假釋的限制，能夠促使一些服刑罪犯履行財產刑，但成效有限：1.對判處沒收財產的罪犯沒有效果；2.對判處終生監(jiān)禁的罪犯沒有效果；3.對短刑犯、有期徒刑緩期執(zhí)行的罪犯，管制、拘役并處罰金的罪犯，單處罰金的罪犯沒有效果；4.對寧愿不減刑、假釋的罪犯沒有效果。對財產刑執(zhí)行部門的執(zhí)行工作，起不到督促或糾正的效果，無法促使他們提高工作水平，難以從根本上解決財產刑執(zhí)行難的問題。

二、財產刑執(zhí)行監(jiān)督工作形成現(xiàn)狀的原因

（一）缺乏對財產刑重要性的認識

《刑法》規(guī)定，財產刑一般是在判處生命刑、自由刑時附加適用。司法機關往往對執(zhí)行主刑投入較多關注，而忽視了附加刑。受重刑主義影響，我國司法實踐中在適用生命刑、自由刑時普遍偏重，在這些刑罰被實際執(zhí)行后，部分司法人員認為在預防犯罪、懲罰犯罪以及撫慰受害人方面已經達到應有效果，普通民眾也有“打而不罰，罰而不打”的觀念，認為既然已經判坐牢，就沒必要再交罰款了。

（二）人員配備不到位

財產刑執(zhí)行難，難就難在財產狀況的查明，需要投入大量人力物力。財產刑執(zhí)行被概括為“投入大、產出小”，法院也沒有積極性對執(zhí)行工作進行充分投入，這加劇了執(zhí)行的困難。檢察院財產刑執(zhí)行監(jiān)督工作也存在人員不足問題，根據(jù)對等監(jiān)督原則，縣級和市級檢察院的刑事執(zhí)行檢察部門承擔主要監(jiān)督責任。就陜西省而言，縣級院執(zhí)檢部門一般配備1-2名人員，市級院執(zhí)檢部門平均配備4-5名人員，除了承擔日常派駐檢察任務外還承擔羈押必要性審查、刑罰變更執(zhí)行監(jiān)督、社區(qū)矯正監(jiān)督、強制醫(yī)療執(zhí)行監(jiān)督等大量工作。在這種情況下，很難對財產刑執(zhí)行進行有效監(jiān)督。全國其他省份，也不同程度地面臨這個困境。

（三）制度不完善

1.執(zhí)行制度不完善。雖然對財產刑執(zhí)行已有相關規(guī)定，但至少還要從以下幾個方面進行完善：（1）執(zhí)行部門不統(tǒng)一。法律規(guī)定由一審法院負責財產刑執(zhí)行，有的是刑庭負責執(zhí)行，有的是執(zhí)行局負責執(zhí)行，給執(zhí)行和監(jiān)督執(zhí)行工作都造成了影響，法律有必要明確統(tǒng)一的執(zhí)行部門。（2）執(zhí)行期限不明確。法律規(guī)定罰金刑從指定繳納期限屆滿后可以強制執(zhí)行，沒收財產自判決或裁定生效后開始執(zhí)行。法律規(guī)定了強制執(zhí)行開始的時間，沒有規(guī)定結束的時間。這從理論上來說意味著永遠可以追繳，看似工作力度很大，但實際上不可能，反而給執(zhí)行工作帶來消極影響。沒有期限限制，執(zhí)行部門工作就沒有動力，一句“正在執(zhí)行”就將監(jiān)督力度化于無形。設定財產刑執(zhí)行期限，不是說期限屆滿后就不需要繼續(xù)執(zhí)行了，而是期限屆滿后執(zhí)行監(jiān)督部門根據(jù)期限內執(zhí)行工作完成情況，對執(zhí)行部門的執(zhí)行行為違法與否、得當與否進行界定。（3）財產調查措施沒有規(guī)定。對財產刑被強制執(zhí)行人的財產狀況進行相應調查，是財產刑執(zhí)行的基礎，減免或是終結執(zhí)行才有根據(jù)。當前，法律沒有明確規(guī)定調查措施，法院采取的措施也各不相同，調查力度也各不相同，給執(zhí)行工作帶來困難的同時也影響了執(zhí)行監(jiān)督工作。

2.執(zhí)行監(jiān)督制度不完善。執(zhí)行監(jiān)督制度本身的不完善也制約了執(zhí)行監(jiān)督工作的開展：（1）信息共享制度沒有規(guī)定。法院在適用財產刑后，往往不給檢察院執(zhí)檢部門送交相關案卷材料；在執(zhí)行中，法、檢兩院也沒有互相通報財產刑執(zhí)行情況的制度，使得執(zhí)行監(jiān)督工作難以及時開展。（2）調查核實制度沒有規(guī)定。要想監(jiān)督工作落到實處，就必須建立調查核實制度，賦予刑事執(zhí)行檢察部門對法院執(zhí)行行為和被執(zhí)行人財產狀況進行調查核實的權力。（3）違法處理制度沒有明確。法律規(guī)定對執(zhí)行違法或不當?shù)?，提出糾正意見。這一條文過于抽象，不具備可操作性。違法分為輕微違法、嚴重違法、違法犯罪等幾個層次，界定標準應當明確；不當?shù)亩x、層次和界定標準也應當明確。對違法或不當行為，應根據(jù)其輕重，進行糾正或追究其他責任。

三、破解財產刑執(zhí)行監(jiān)督工作難題的對策

（一）加大宣傳力度，強調財產刑的重要性

財產刑是我國刑罰體系重要組成部分，在預防犯罪中發(fā)揮著不可替代的作用。預防犯罪分為一般預防和特殊預防，一般預防指通過適用刑罰震懾潛在犯罪分子，讓他們不敢實施犯罪；特殊預防指懲罰現(xiàn)行罪犯，讓他們感到痛苦而不敢再犯以及剝奪或限制他們再犯的機會。自由和財富都是人類天性中所追求的東西，對它們的剝奪都會使人感到痛苦，但這種痛苦指數(shù)會因人而已，如有些賄賂犯罪和金融犯罪的人往往更愿意犧牲幾年自由來為自己或家人聚斂財物，對這類罪犯如果不嚴格執(zhí)行財產刑，那么預防效果將大打折扣。一定的經濟實力是一些犯罪的外部條件，如黑社會性質的犯罪、股票證券類的犯罪，只有剝奪他們的經濟實力，才能將他們再次犯罪的可能性降到最低。

財產刑不能得到嚴格執(zhí)行，會損害司法的權威。著名的“破窗理論”認為，一個破損的窗戶會誘使更多人去破壞其他完好的窗戶，一項有效判決得不到執(zhí)行會誘使更多的有效判決得不到執(zhí)行。隨著社會經濟發(fā)展和輕刑化趨勢加快，會有越來越多的犯罪被判處附加適用財產刑或單獨適用財產刑，如果都不能得到有效執(zhí)行，將對我國法治建設將產生極大的負面影響。

（二）建立、完善法律規(guī)定和工作制度

為了改善執(zhí)行監(jiān)督工作，就要大力加強直接監(jiān)督的力度。強化直接監(jiān)督應從兩方面著手，一是完善財產刑執(zhí)行制度；二是完善執(zhí)行監(jiān)督制度，主要內容有以下幾方面：

1.明確執(zhí)行部門。應當明確由法院執(zhí)行局承擔財產刑執(zhí)行的任務，執(zhí)行局是專門的執(zhí)行機構，利于執(zhí)行工作順利開展。統(tǒng)一執(zhí)行部門后，也便于執(zhí)行監(jiān)督工作開展。

病蟲害防治：甜瓜病害主要有白粉病、炭疽病和根腐病，這3種病害主要發(fā)生在甜瓜生長中后期。白粉病和炭疽病主要危害葉片、莖蔓及果實，可用50%醚菌酯水分散粒劑3000～5000倍液或75%肟菌·戊唑醇水分散粒劑3000倍液等噴霧防治，每10天噴1次。瓜蚜可每畝用30%烯啶蟲胺3g加60%吡蚜酮3g兌水15kg噴霧防治。

2.細化執(zhí)行程序。（1）明確財產調查措施。應當明確規(guī)定以下調查措施：①偵查機關、檢察機關或其他單位、個人實名向法院提供關于被執(zhí)行人的財產線索，法院應當核查；②通過銀行、證券公司等金融機構對被執(zhí)行人的存款、有價證券等財產進行查詢，通過不動產登記部門、工商管理部門、車輛管理部門對被執(zhí)行人的不動產、公司股權或企業(yè)份額、車輛等財產進行查詢；③在被執(zhí)行人住所地或者可能隱匿、轉移財產所在地進行搜查；④在被執(zhí)行人所在社區(qū)、村委會或居委會進行走訪調查。根據(jù)財產刑的數(shù)額或種類，合理確定執(zhí)行部門必須履行的調查措施。

（2）明確財產刑執(zhí)行期限?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于人民法院辦理執(zhí)行案件若干期限的規(guī)定》規(guī)定，有可執(zhí)行財產的民事執(zhí)行期限一般為六個月。鑒于財產刑被強制執(zhí)行人的財產狀況需要調查，可以參照民事執(zhí)行的期限適當延長，規(guī)定財產刑執(zhí)行期限為九個月，自罰金刑指定期限屆滿后、沒收財產判決或裁定生效后起算。

規(guī)定財產刑執(zhí)行期限，不是說過了這個期限就不用執(zhí)行了，而是這個期限屆滿后，應當階段性地接受檢察監(jiān)督，主要內容如下：

罰金刑被強制執(zhí)行的：a.九個月內，罰金刑被全額執(zhí)行的，自執(zhí)行完畢之日宣告終結執(zhí)行，將相關案卷及其他書面材料報送執(zhí)行監(jiān)督部門；b.九個月內，罰金刑沒有被執(zhí)行或被全額執(zhí)行的，執(zhí)行部門應當已經窮盡規(guī)定的調查措施，最遲，自期限屆滿后第二日將相關案件及其他書面材料報送執(zhí)行監(jiān)督部門；c.超過九個月，罰金刑沒有被執(zhí)行或全額執(zhí)行，且未能窮盡規(guī)定調查措施的，屬于違法，應當三個月內繼續(xù)完成未實施的調查措施。完成所有調查措施后仍有罰金未能追繳的，自執(zhí)行期限屆滿后五年內，每隔六個月實施第①②兩項調查措施。五年后，發(fā)現(xiàn)有可執(zhí)行財產的，應繼續(xù)追繳。

沒收財產的（除沒收部分財產完畢的）：a.九個月內，應當窮盡規(guī)定的調查措施，最遲應當在期限屆滿后第二日將所有案卷材料報送執(zhí)行監(jiān)督部門；b.超過九個月，未能窮盡規(guī)定的調查措施，屬于違法，應當三個月內繼續(xù)完成未實施的調查措施；c.屬于裁定終結的，應當按照調查措施的規(guī)定進行核實。窮盡所有調查措施后，經過執(zhí)行監(jiān)督部門同意，可以宣告終結沒收財產程序。

因特殊原因，法院執(zhí)行部門九個月內不能窮盡調查措施的可以向上級法院申請延長三個月。因法定事由裁定中止執(zhí)行的，中止期間不計入執(zhí)行期限。

（4）引入債權保全措施。犯罪分子被判處財產刑后，國家就有要求其履行的權力，除了發(fā)生的原因和履行的對象比較特殊外，與私法上的債權非常類似，被稱之公法上的債權。因此，可引入私法中關于債權的保全措施。犯罪分子被判處罰金或沒收部分財產，現(xiàn)有財產不足以執(zhí)行又對他人擁有債權的，執(zhí)行法院可以在債權到期后代為要求履行；在判處罰金或沒收部分財產的犯罪實施后，被追訴的前一年，犯罪分子無償或以明顯低于市場的價格轉讓財產且有礙財產執(zhí)行的，執(zhí)行法院可以撤銷其轉讓行為并對該財產進行執(zhí)行。犯罪分子被判處沒收全部財產的，有上述行為，執(zhí)行法院可以直接代為要求履行或撤銷轉讓行為并執(zhí)行該財產。

（5）建立工作留痕制度。執(zhí)行工作留痕制度，是指在規(guī)定每一個工作環(huán)節(jié)，都應該留下相應的書面材料，以證明實施過該項工作。法院執(zhí)行部門在進行調查工作時，應該形成書面材料，并加蓋相關單位公章或見證人簽名。如加蓋銀行公章的存款查詢單、加蓋不動產登記部門公章的不動產查詢單、走訪調查的應制作筆錄由被訪談人或被走訪單位相關人員簽字或蓋章。財產刑執(zhí)行后，應有上繳國庫證明；罰金刑被減免的，應有被執(zhí)行人減免罰金的申請書、相關部門開具的證明、法院執(zhí)行部門審查的意見和減免裁定；因負正當債務、履行民事賠償責任、案外人異議等原因影響財產刑執(zhí)行的，應當提供相應的書面材料。

（6）信息共享和案卷材料報送備查制度。信息共享制度，是指執(zhí)行法院、監(jiān)督的檢察院、監(jiān)獄、社區(qū)矯正機構，應該在固定的期限或法定的事由出現(xiàn)時，按照制度規(guī)定將所掌握的有關財產刑執(zhí)行的信息互相通報的制度。案卷材料報送備查制度，是指執(zhí)行部門應該將所有案卷書面材料在執(zhí)行完畢、執(zhí)行終結或執(zhí)行期限屆滿時，向執(zhí)行監(jiān)督部門報送以備審查的制度。

（7）賦予執(zhí)行監(jiān)督部門調查核實權。檢察院刑事執(zhí)行檢察部門應當有權對法院的執(zhí)行行為、罪犯財產狀況、財產執(zhí)行方式、上繳國庫等情況進行調查核實，應當既可以對罪犯財產狀況進行調查，又可以對法院的執(zhí)行行為進行調查。

（三）優(yōu)化人員配備

根據(jù)各地工作體量大小、復雜程度，有傾向性的增加人員。有些地區(qū)案件量少，完全可以在現(xiàn)有人員情況下，開展工作，這些地方沒有必要增加人員；有些地區(qū)案件量大、復雜程度高，那么就應該大力增加人員，滿足工作需要。

（四）明確不當或違法標準并相應處置，增強監(jiān)督權威

1.不當或輕微違法的，可以口頭糾正。如報送材料不完備的、超期報送材料五天以內的、報送材料有輕微瑕疵的等情形，這些可以定義為不當或輕微違法，口頭糾正即可。

2.嚴重違法的，應當發(fā)出糾正違法通知書。如口頭糾正后不改正的或不答復的、超期報送材料在五天以上的、報送材料有偽造或有重大瑕疵的、超過規(guī)定執(zhí)行期限沒有窮盡調查措施的等情形，這些可以定義為嚴重違法，應當向執(zhí)行法院發(fā)出書面的糾正違法通知書。

3.建議黨紀政紀處分的。如因故意或失誤，導致財產刑無法執(zhí)行但數(shù)額未達到刑法追究程度的，可以向紀檢監(jiān)察部門發(fā)出對相關責任人進行黨紀政紀處分的檢察建議。

4.應當追究刑事責任的。如因故意或失誤，導致財產刑無法執(zhí)行的數(shù)額或造成的惡劣影響達到追究瀆職犯罪條件的，應當追究相關責任人刑事責任。

犯罪分子有履行能力而拒不履行，情節(jié)輕微的，限制對其減刑、假釋的提請或幅度；情節(jié)嚴重的，依照《刑法》第313條拒不履行判決、裁定罪追究其刑事責任，數(shù)罪并罰。

結語

財產刑是我國一項重要的刑罰制度，是我國法律體系的有機組成部分。法院判決和裁定是法律實施的一種方式，如果不能得到嚴格執(zhí)行，會嚴重損害我國法律的權威和司法機關的公信力。為維護憲法和法律權威和司法機關公信力，檢察機關必須切實履行監(jiān)督職責，確保財產刑判決或裁定得到嚴格執(zhí)行。

*陜西省人民檢察院刑事執(zhí)行檢察處，西北政法大學博士研究生［710004］