檔案信息資源開(kāi)發(fā)主體多元化理論探析

李敏

摘 要：本文基于行政學(xué)與檔案學(xué)視角對(duì)檔案信息資源開(kāi)發(fā)主體多元化進(jìn)行了理論上的論證，并分析了主體多元化發(fā)展趨勢(shì)下公民、營(yíng)利性與非營(yíng)利性組織、各級(jí)檔案行政與管理部門(mén)等不同主體的角色定位。

關(guān)鍵詞：檔案信息資源；市場(chǎng)機(jī)制；主體多元化

Abstract： From the perspective of administrative science and archival science， this paper makes a theoretical demonstration， and analyzes the role of citizens， for-profit and non-profit organizations， archives administration and management of different subjects.

Keywords： Archival information resources； Market mechanisms； Subject multiverse

1 引言

傳統(tǒng)理論認(rèn)為，檔案館與檔案工作者是檔案信息資源開(kāi)發(fā)主體。理由包括檔案館有豐富的檔案信息資源基礎(chǔ)，檔案工作者負(fù)責(zé)檔案的收集、整理、編目、管理工作對(duì)檔案信息資源存在利用上的絕對(duì)便利。然而，隨著政治民主化的不斷增強(qiáng)，服務(wù)型、參與型政府的建立，檔案館由封閉向開(kāi)放的逐漸轉(zhuǎn)型，公民素質(zhì)和檔案意識(shí)的不斷提高以及計(jì)算機(jī)、通信技術(shù)的發(fā)展與互聯(lián)網(wǎng)的普及，公民檔案信息需求類(lèi)型更加多樣化、內(nèi)容更加系統(tǒng)化與廣泛化、方式與時(shí)間更加個(gè)性化。而僅以檔案館自身作為開(kāi)發(fā)主體已儼然不能滿(mǎn)足利用者的需求。因此，多元化開(kāi)發(fā)主體參與成為新形勢(shì)下檔案信息資源開(kāi)發(fā)的必然趨勢(shì)。

2 行政學(xué)視角下檔案信息資源開(kāi)發(fā)主體多元化的理論探析

2.1 公共選擇理論與市場(chǎng)機(jī)制的引入。公共選擇理論是20世紀(jì)60年代基于“市場(chǎng)失靈”、繼而“政府失靈”的社會(huì)大背景，產(chǎn)生于美國(guó)的用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究政治問(wèn)題的主要學(xué)術(shù)流派之一。核心是政府與社會(huì)的關(guān)系問(wèn)題，認(rèn)為沒(méi)有任何邏輯理由證明公共服務(wù)必須由政府機(jī)構(gòu)來(lái)提供。因而主張?jiān)O(shè)立私營(yíng)企業(yè)、非盈利機(jī)構(gòu)等取代處于壟斷地位的政府官僚體制；實(shí)現(xiàn)公共組織之間的充分競(jìng)爭(zhēng)以及公共服務(wù)組織小規(guī)?；煌ㄟ^(guò)分權(quán)實(shí)現(xiàn)權(quán)威分割，允許不同組織之間在職能和管轄區(qū)域上的重疊交叉。[1]公共選擇理論認(rèn)為市場(chǎng)比官僚機(jī)構(gòu)更有效，主張引入市場(chǎng)機(jī)制，依靠社會(huì)和市場(chǎng)，強(qiáng)調(diào)個(gè)人自由和市場(chǎng)作用，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)迫使政府提高效率，從而使公眾獲得自由選擇的機(jī)會(huì)。

以往檔案信息資源的開(kāi)發(fā)幾乎完全由檔案館壟斷，雖取得了一定成績(jī)，但也存在諸多弊病。一方面檔案館作為我國(guó)的公益性文化事業(yè)機(jī)構(gòu)，其資金來(lái)源主要為國(guó)家的財(cái)政支出，因此檔案館出于自身利益考慮其開(kāi)發(fā)利用主要圍繞黨政檔案工作便成為必然選擇，致使檔案信息資源開(kāi)發(fā)產(chǎn)品形式單一、內(nèi)容乏味，利用率低。另一方面，由于檔案館在開(kāi)發(fā)、提供檔案資源利用服務(wù)中處于壟斷地位，缺乏競(jìng)爭(zhēng)者，致使效率低下、公民需求滿(mǎn)意度低。因此，引入市場(chǎng)機(jī)制，讓私人企業(yè)、公共組織、公民個(gè)人參與到檔案信息資源開(kāi)發(fā)中來(lái)形成多元化的開(kāi)發(fā)主體，是公共選擇理論對(duì)檔案館信息資源開(kāi)發(fā)提出的新要求。

2.2 新公共管理理論與績(jī)效目標(biāo)管理。新公共管理理論是20世紀(jì)70年代中期以后，源于英國(guó)、美國(guó)、澳大利亞和新西蘭，并逐步擴(kuò)展到全世界，在公共管理領(lǐng)域中出現(xiàn)的政府改革浪潮。如1979年英國(guó)撒切爾夫人上臺(tái)后，全力推行的以公共服務(wù)市場(chǎng)化為核心的民營(yíng)化改革，包括國(guó)有企業(yè)的私有化以及公共服務(wù)提供的市場(chǎng)化模式、公私伙伴合作模式的推行；1981年美國(guó)里根政府上臺(tái)執(zhí)政后，放松政府管制，將眾多公共產(chǎn)品和服務(wù)通過(guò)簽訂平等、互惠的合同，外包給私人供應(yīng)商，以實(shí)現(xiàn)公共管理的市場(chǎng)化和社會(huì)化[2]。國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）將新公共管理的內(nèi)涵總結(jié)為：第一，政府服務(wù)應(yīng)以社會(huì)和公眾的需求為導(dǎo)向；第二，更加重視政府的產(chǎn)出、結(jié)果、效率和質(zhì)量；第三，主張放松行政規(guī)制，實(shí)行績(jī)效目標(biāo)管理，強(qiáng)調(diào)對(duì)績(jī)效目標(biāo)完成情況的測(cè)量和評(píng)估；第四，政府應(yīng)廣泛采用企業(yè)中成本——效益分析、全面質(zhì)量管理、目標(biāo)管理等管理方式；第五，取消公共服務(wù)供給的壟斷，讓更多的私營(yíng)部門(mén)參與公共服務(wù)的供給；第六，重視人力資源管理，增強(qiáng)靈活性。[3][4]新公共管理理論雖是在西方特有的政治、經(jīng)濟(jì)、文化背景下以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的產(chǎn)物，但其著力解決的政府部門(mén)人員冗余、官僚體制問(wèn)題嚴(yán)重、投入產(chǎn)出績(jī)效低下、公共服務(wù)效率欠缺等問(wèn)題都不同程度的存在于我國(guó)的檔案部門(mén)中。

長(zhǎng)期以來(lái)，檔案館在檔案信息資源開(kāi)發(fā)中占據(jù)主體地位，再加上局館合一的管理體制，致使檔案館對(duì)檔案資源的開(kāi)發(fā)缺乏對(duì)投入產(chǎn)出績(jī)效目標(biāo)的考量。目前大部分檔案館對(duì)檔案信息資源開(kāi)發(fā)仍停留在響應(yīng)政府號(hào)召多，挖掘公民興趣少；出于檔案館利益與編研人員興趣傾向多，圍繞公民利益少；主觀臆測(cè)公民需求多，實(shí)際調(diào)研捕捉公民需求少等弊端。而新公共管理理論倡導(dǎo)的加強(qiáng)政府與非政府組織、私人部門(mén)合作，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、注重績(jī)效無(wú)疑對(duì)檔案信息資源開(kāi)發(fā)主體的多元化具有重要的借鑒意義。

2.3 治理理論與國(guó)家權(quán)利的社會(huì)回歸。治理理論是20世紀(jì)90年代后期，在全球化、市場(chǎng)化和分權(quán)化背景下形成的一種新的公共行政范式。核心觀點(diǎn)是主張通過(guò)政府和公民以及社會(huì)的合作、協(xié)商、伙伴關(guān)系，確定共同目標(biāo)等途徑，實(shí)現(xiàn)對(duì)公共事務(wù)的管理。其理論觀點(diǎn)是：第一，治理意味著管理主體的變化，政府不再是國(guó)家唯一的權(quán)力中心，各種公共和私人機(jī)構(gòu)也可成為一定層面上的權(quán)力中心；第二，公共產(chǎn)品的供應(yīng)可以由私人部門(mén)和第三部門(mén)承擔(dān)，與政府部門(mén)相互依賴(lài)，互通資源；第三，治理的目的是達(dá)到善治，實(shí)現(xiàn)管理者和被管理者的協(xié)調(diào)與合作。[5][6]治理理論強(qiáng)調(diào)管理權(quán)力的讓渡，是一種還政于民、讓被管理者參與到管理過(guò)程中來(lái)，為管理出謀劃策的理論。

眾所周知，檔案價(jià)值實(shí)現(xiàn)是基于用戶(hù)需求的滿(mǎn)意程度為標(biāo)志。盡管隨著互聯(lián)網(wǎng)、云技術(shù)、大數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)的發(fā)展，給檔案館了解與預(yù)測(cè)公民需求提供了技術(shù)上的可能性。然而，基于我國(guó)檔案館目前發(fā)展現(xiàn)狀與人力、財(cái)力限制，以及互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代下公民信息需求的多樣性、偶然性、時(shí)效性等特點(diǎn)，檔案館完全、及時(shí)地預(yù)測(cè)公民信息需求短時(shí)間內(nèi)是不可能實(shí)現(xiàn)的。即便真正實(shí)現(xiàn)了，面對(duì)龐大的檔案信息資源與眾多公民的信息需求，僅憑檔案館自身的能力是不可能實(shí)現(xiàn)對(duì)所有公民信息需求及時(shí)與高質(zhì)量滿(mǎn)足的。因此，將檔案信息資源開(kāi)發(fā)權(quán)力下放，引入公民與社會(huì)的力量參與開(kāi)發(fā)，使檔案信息資源開(kāi)發(fā)本身成為檔案價(jià)值實(shí)現(xiàn)途徑不失為一種更有效的方式。

3 檔案學(xué)視角下檔案信息資源開(kāi)發(fā)主體多元化理論探析

3.1 基于檔案價(jià)值實(shí)現(xiàn)的用戶(hù)主體定位。馬克思指出，“價(jià)值”概念是從人們對(duì)待滿(mǎn)足他們需要的外界物的關(guān)系中產(chǎn)生的；是人們所利用的并表現(xiàn)了對(duì)人的需要的關(guān)系的物的屬性。[7]馮惠玲教授認(rèn)為，檔案價(jià)值是檔案對(duì)國(guó)家、社會(huì)組織或個(gè)人的有用性。它是主體與客體之間的關(guān)系范疇。檔案價(jià)值作為一種關(guān)系，是主體需要和客體屬性的統(tǒng)一和結(jié)合。主體的需要是構(gòu)成檔案價(jià)值的前提條件，而客體的屬性是構(gòu)成價(jià)值的客觀基礎(chǔ)。[8]因此，檔案信息資源開(kāi)發(fā)必須以主體需求為中心。一方面，各級(jí)檔案網(wǎng)站以及平臺(tái)的建設(shè)為公民參與檔案信息資源開(kāi)發(fā)提供了條件；另一方面，公民出于自身的利用需求具有開(kāi)發(fā)檔案信息資源強(qiáng)大的內(nèi)在動(dòng)力。于是將檔案價(jià)值實(shí)現(xiàn)的主體——公民引入檔案信息資源開(kāi)發(fā)中來(lái)，不僅使檔案信息資源開(kāi)發(fā)更具活力與針對(duì)性，同時(shí)可使其本身成為檔案價(jià)值實(shí)現(xiàn)的一種形式。眾所周知的美國(guó)公民檔案工作者項(xiàng)目（Citizen Archivist）、英國(guó)的檔案志愿者（Archive Volunteer）、新加坡的公民檔案員計(jì)劃（Citizen Archivist Project）等都是成功的典范。

3.2 檔案信息的社會(huì)屬性與文化屬性。檔案源于社會(huì)實(shí)踐，基于產(chǎn)生主體的社會(huì)性，因而檔案具有社會(huì)性。檔案信息作為信息資源的重要內(nèi)容，是具有明顯社會(huì)性的公共資源，理應(yīng)為人類(lèi)社會(huì)所共有。其次，就我國(guó)檔案館的性質(zhì)而言，也決定了檔案的社會(huì)共有屬性。楊霞在《國(guó)家檔案館利用服務(wù)研究》中將我國(guó)檔案館定位為公共檔案館，指出，所謂“公共”即“屬于社會(huì)的；公有公用的”。側(cè)重于強(qiáng)調(diào)檔案館的社會(huì)性、公有公用性和非排他性。它是由公共財(cái)政資金支持設(shè)立的保存公共檔案的、負(fù)責(zé)提供公共服務(wù)的開(kāi)放型檔案館[9]。檔案信息的社會(huì)性與公有性，為公民參與檔案信息資源開(kāi)發(fā)提供了權(quán)利保障與倫理支撐。

檔案作為文化發(fā)展的產(chǎn)物，具有強(qiáng)烈的文化屬性。國(guó)際檔案理事會(huì)主席讓-皮埃爾·瓦洛曾指出，檔案是人類(lèi)記憶、文化和文明的金子。國(guó)際檔案理事會(huì)2014年會(huì)以“檔案與文化產(chǎn)業(yè)”為主題，就檔案文化價(jià)值的顯現(xiàn)、產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)、遺產(chǎn)的保護(hù)、產(chǎn)業(yè)建設(shè)等問(wèn)題進(jìn)行了討論[10]。檔案文化產(chǎn)業(yè)建設(shè)作為開(kāi)發(fā)利用的新形式，在新時(shí)期具有極大的活力與生命力，而僅憑檔案館自身難以實(shí)現(xiàn)。因此，通過(guò)簽訂合同、外包等途徑引入營(yíng)利性或非盈利性組織參與開(kāi)發(fā)，成為實(shí)現(xiàn)發(fā)展的必然需要。如美國(guó)國(guó)家檔案館于2015年3月舉辦的“探索美國(guó)餐飲文化史”系列活動(dòng)，受到了眾多公民的青睞，極大地發(fā)揮了檔案的文化價(jià)值。

3.3 文件連續(xù)體理論的多元化思想與檔案多元論。美國(guó)Anne Gilliland教授在《21世紀(jì)的檔案建構(gòu)》中對(duì)“檔案多元論”作了解釋?zhuān)褐赶鄬?duì)主義者或非主流的社區(qū)和國(guó)際化看法下的一種檔案范式，是實(shí)證主義者立場(chǎng)，民族性導(dǎo)向和現(xiàn)代性的概念建構(gòu)，反映多元視角下檔案存在及其建構(gòu)意圖的多元特征，揭示出學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、官僚機(jī)構(gòu)和個(gè)人在檔案證據(jù)性文本和記憶留存意圖方面的多樣性，在社區(qū)視角及需求方面的差異性，在檔案專(zhuān)業(yè)和學(xué)術(shù)發(fā)展的文化和法律構(gòu)建方面倡導(dǎo)多主體參與。從傳統(tǒng)的檔案一元世界觀轉(zhuǎn)變?yōu)闄n案多元世界觀，由“唯一的”和“其他的”檔案認(rèn)知與實(shí)踐方式轉(zhuǎn)變?yōu)橛卸喾N認(rèn)知途徑和實(shí)踐方式，由一種文化范式主導(dǎo)轉(zhuǎn)變?yōu)槎喾N文化范式可以同時(shí)存在，允許多種敘事方式共存，多種文本論和認(rèn)識(shí)論互補(bǔ)，尊重社區(qū)差異。[11]檔案來(lái)源、記錄形式、管理主體、描述元數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)等的多元化特性，以及網(wǎng)絡(luò)空間中連續(xù)性思維與意識(shí)的存在，為檔案信息資源開(kāi)發(fā)從單一的檔案部門(mén)業(yè)務(wù)拓展到跨部門(mén)、跨地域，甚至普通公眾的多元化參與、協(xié)同開(kāi)發(fā)提出了理論要求。

3.4 檔案學(xué)科范式向后現(xiàn)代的轉(zhuǎn)變。20世紀(jì)90年代，“范式理論”引入我國(guó)檔案學(xué)研究中。丁華東教授認(rèn)為范式是學(xué)科領(lǐng)域?qū)I(yè)共同體成員所共有的信念、價(jià)值、技術(shù)等構(gòu)成的整體，是一種在宏觀上、整體上所設(shè)想的學(xué)科形象與學(xué)科認(rèn)定的事實(shí)，作為科學(xué)共同體“理所當(dāng)然”的自明公理而隱含在具體理論中[12]。新時(shí)期，伴隨后現(xiàn)代思潮的強(qiáng)大勢(shì)力，筆者認(rèn)為檔案學(xué)科范式面臨新的轉(zhuǎn)變。后現(xiàn)代科學(xué)認(rèn)為，一個(gè)健全的社會(huì)和非祛魅的世界應(yīng)該是多元的、有機(jī)的、整體的、過(guò)程的、靈性的、非決定論和絕對(duì)自由的，不應(yīng)是一元的、純理性的、獨(dú)斷的和原子分立式的[13]。后現(xiàn)代檔案學(xué)范式理念下，檔案利用服務(wù)子范式將從限制封閉走向自由開(kāi)放，關(guān)注人的感性思維，關(guān)注政策、法規(guī)和制度的人性化以及自由度的把握。范式轉(zhuǎn)變?yōu)闄n案信息資源開(kāi)發(fā)主體多元化提供了新的契機(jī)。

4 檔案信息資源開(kāi)發(fā)主體多元化的發(fā)展趨勢(shì)

4.1 公民在檔案信息資源開(kāi)發(fā)中的主體地位逐漸彰顯。伴隨檔案開(kāi)放程度的不斷增強(qiáng)，《政府信息公開(kāi)條例》的公布以及“以開(kāi)放為原則，不開(kāi)放為例外”原則的確立，各級(jí)檔案網(wǎng)站、信息開(kāi)發(fā)平臺(tái)的設(shè)立及公民信息權(quán)意識(shí)與文化素質(zhì)的提高，使公民參與檔案信息資源開(kāi)發(fā)并占據(jù)主體地位成為可能。檔案館作為開(kāi)發(fā)主體不論是基于館藏，還是基于用戶(hù)需求為導(dǎo)向的開(kāi)發(fā)模式，都沒(méi)有實(shí)現(xiàn)檔案信息資源與用戶(hù)需求的有效銜接，是一種相對(duì)低效的檔案價(jià)值實(shí)現(xiàn)的間接范式；而用戶(hù)作為開(kāi)發(fā)主體，以其需求為導(dǎo)向、利用為目的開(kāi)發(fā)檔案信息資源，便有效地實(shí)現(xiàn)了二者的統(tǒng)一，因此是一種高效的檔案價(jià)值實(shí)現(xiàn)的直接范式[14]。

4.2 營(yíng)利性與非營(yíng)利性組織將扮演越來(lái)越重要的角色。2005年，國(guó)家檔案局頒布了《國(guó)家檔案局中央檔案館關(guān)于加強(qiáng)檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用工作的意見(jiàn)》，提出對(duì)已公開(kāi)且存在廣泛社會(huì)需求的檔案信息資源，要充分利用社會(huì)力量和市場(chǎng)手段，對(duì)其內(nèi)容進(jìn)行加工和開(kāi)發(fā)，形成檔案信息加工業(yè)、咨詢(xún)服務(wù)業(yè)等產(chǎn)業(yè)，增加社會(huì)就業(yè)，創(chuàng)造社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。當(dāng)前我國(guó)已有眾多有能力進(jìn)行檔案信息資源開(kāi)發(fā)的營(yíng)利性與非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，如廣告創(chuàng)意、影視制作、文化傳播、文化禮品制作、新聞傳媒、數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)等商業(yè)性開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)以及眾多的高校、檔案學(xué)會(huì)等非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)。因此檔案館可借鑒美國(guó)myArchives商店、英國(guó)的“聯(lián)合品牌在線服務(wù)”（co-branded online service）等，運(yùn)用合作開(kāi)發(fā)、特許經(jīng)營(yíng)、合同外包等形式，將檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用權(quán)在一定期限內(nèi)出讓給營(yíng)利或非營(yíng)利性組織，實(shí)現(xiàn)公共資源的優(yōu)化配置，提高檔案部門(mén)的社會(huì)服務(wù)和公共產(chǎn)品的供給能力。

4.3 各級(jí)國(guó)家檔案行政與管理部門(mén)的宏觀指導(dǎo)作用得以凸顯。隨著普通公民、營(yíng)利性與非營(yíng)利性組織越來(lái)越多的以主體身份參與檔案信息資源開(kāi)發(fā)，各級(jí)國(guó)家檔案行政與管理部門(mén)的宏觀指導(dǎo)作用得以凸顯。一方面，檔案館作為檔案信息資源的收集、整理與保管機(jī)構(gòu)，應(yīng)通過(guò)多種渠道確保收集檔案信息資源的齊全完整，積極推進(jìn)數(shù)字檔案館以及全國(guó)公共檔案信息資源共享服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，為多元化主體開(kāi)發(fā)提拱充足的資源與平臺(tái)；另一方面，作為權(quán)力部門(mén)與檔案資源的提供機(jī)構(gòu)，應(yīng)對(duì)公民參與開(kāi)發(fā)的檔案主題與范圍、形式等進(jìn)行宏觀性指導(dǎo)，對(duì)參與合作開(kāi)發(fā)的營(yíng)利性與非營(yíng)利性組織進(jìn)行宏觀層面的指導(dǎo)和監(jiān)督。只有如此，才能確保檔案信息資源開(kāi)發(fā)沿著正確的方向，高效、健康地發(fā)展。

5 結(jié)語(yǔ)

隨著公民信息權(quán)意識(shí)以及個(gè)性化、多樣化需求的增強(qiáng)，檔案信息資源開(kāi)發(fā)引入市場(chǎng)機(jī)制具有理論與現(xiàn)實(shí)雙重基礎(chǔ)。筆者認(rèn)為，在檔案信息資源多元化主體開(kāi)發(fā)中，各級(jí)國(guó)家檔案行政與管理部門(mén)的作用應(yīng)體現(xiàn)在整合、動(dòng)員、把握進(jìn)程和管制方面；公民應(yīng)從消極被動(dòng)的消費(fèi)者轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極的決策參與者和執(zhí)行者；營(yíng)利性與非盈利性組織應(yīng)成為主要的組織載體。