關(guān)中—天水經(jīng)濟區(qū)科技資源統(tǒng)籌路徑研究
——兼談對晉陜豫黃河金三角的啟示

◎劉雪梅

（三門峽市財經(jīng)學校，河南三門峽4 7 2 0 0 0）

關(guān)中—天水經(jīng)濟區(qū)科技資源統(tǒng)籌路徑研究
——兼談對晉陜豫黃河金三角的啟示

◎劉雪梅

（三門峽市財經(jīng)學校，河南三門峽4 7 2 0 0 0）

科技資源包含科技人力、物力、財力和信息等要素[1]，屬于知識資本范疇，具有稀缺性、無形性、長效性、高回報性等特點，是一種流動性的可持續(xù)資源[2]。基于創(chuàng)新理論、資源配置效率理論、內(nèi)生增長理論等理論，科技資源是經(jīng)濟發(fā)展中的核心要素之一。作為推動區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展、構(gòu)建創(chuàng)新型國家的重要舉措，2009年6月國家發(fā)改委批復通過了關(guān)中—天水經(jīng)濟區(qū)（簡稱“關(guān)天經(jīng)濟區(qū)”）發(fā)展規(guī)劃，明確指出要建設(shè)以西安為中心的統(tǒng)籌科技資源改革示范基地，以期為全國的科技資源統(tǒng)籌工作做示范，同時起到推動西部區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的作用。

統(tǒng)籌科技資源的根本目的在于推動科技資源的流動與共享，提高資源配置效率，促進經(jīng)濟社會的發(fā)展。國外沒有科技資源統(tǒng)籌的提法，相關(guān)研究起步較早，主要涉及科技資源的概念、作用和宏觀、微觀層面的配置等方面。[3-7]國內(nèi)研究起步于上世紀七、八十年代，主要針對科技資源的概念、作用、資源配置、統(tǒng)籌路徑等方面做了定性或定量研究。[8-10]對于關(guān)天經(jīng)濟區(qū)科技資源配置的研究，也出現(xiàn)了一些較具代表性的文獻。[11-13]但已有文獻對關(guān)天經(jīng)濟區(qū)科技資源統(tǒng)籌路徑的研究還比較缺乏。因此，研究關(guān)天經(jīng)濟區(qū)科技資源統(tǒng)籌路徑問題，具有一定的理論價值和現(xiàn)實意義。

關(guān)天經(jīng)濟區(qū)是國內(nèi)科技資源最豐富區(qū)域之一，但面臨區(qū)域財政投入不足、科技資源配置不均衡等困境?；趧?chuàng)新理論、資源配置理論和內(nèi)生增長理論，建議緊抓國家建設(shè)關(guān)天經(jīng)濟區(qū)統(tǒng)籌科技資源改革示范基地的契機，借鑒國內(nèi)外統(tǒng)籌科技資源成功的經(jīng)驗，明確統(tǒng)籌模式和統(tǒng)籌主體，爭取政府政策支持，構(gòu)建區(qū)域人力資源開發(fā)體系等，提高科技資源利用效率，充分發(fā)揮科技資源在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的作用。研究結(jié)論對晉陜豫黃河金三角的科技統(tǒng)籌工作具有借鑒意義。

科技資源；統(tǒng)籌；關(guān)中—天水經(jīng)濟區(qū)

一、主要理論基礎(chǔ)

（一）創(chuàng)新理論

熊彼特認為包含技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的根本動力。馬克思主義經(jīng)濟學從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系角度闡釋了制度創(chuàng)新與技術(shù)進步、生產(chǎn)力發(fā)展之間的辯證關(guān)系，認為生產(chǎn)力發(fā)展對制度創(chuàng)新具有決定性作用，基于一定條件下的制度及制度創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展起到?jīng)Q定性作用。諾斯等新制度經(jīng)濟學家認為，制度創(chuàng)新決定了技術(shù)創(chuàng)新，制度創(chuàng)新能夠降低交易成本、提供激勵、提高效率等，從而促進經(jīng)濟發(fā)展。制度創(chuàng)新在統(tǒng)籌科技資源中的重要作用就是通過體制機制的創(chuàng)新，有效解決統(tǒng)籌過程中存在的各種問題，引導科技人員流動，促進高校、企業(yè)、軍工單位等機構(gòu)的能量釋放和科技設(shè)施共享，進而促進科技資源的聚集和創(chuàng)新，形成具備競爭力的產(chǎn)業(yè)集群和創(chuàng)新集群，促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。[14]

（二）資源配置理論

同其他資源一樣，科技資源具備稀缺性特征。新古典經(jīng)濟學的核心議題之一就是實現(xiàn)有限資源的利用效果最大化，其認為市場作為資源配置的動力機制，能夠通過價格和供需機制，協(xié)調(diào)各類利益主體行為，通過利益誘導推進各類資源的配置，從而提高資源配置效率。資源配置效率理論以效率為核心概念，著重強調(diào)市場對提高資源配置效率的作用，為優(yōu)化資源配置指明方向，進而為本文章將市場作為對科技資源的基礎(chǔ)性配置方式提供理論支撐。[15]

（三）內(nèi)生增長理論

內(nèi)生增長理論認為技術(shù)是內(nèi)生的，將其引入內(nèi)生增長模型。該理論認為增加實物資本的投入是技術(shù)進步的前提，將技術(shù)進步內(nèi)生化；又認為技術(shù)進步取決于人力資本、知識等資源投入。內(nèi)生增長理論檢驗了科技在推動經(jīng)濟發(fā)展中的內(nèi)生力量，強調(diào)了人力資本和知識等要素的作用，以及企業(yè)研發(fā)對知識生產(chǎn)供給的內(nèi)在意義。[16]

二、關(guān)中—天水經(jīng)濟區(qū)科技資源統(tǒng)籌的困境分析

關(guān)中—天水經(jīng)濟區(qū)戰(zhàn)略區(qū)位重要，文化積淀深厚，具有良好的區(qū)域合作基礎(chǔ)。區(qū)域內(nèi)工業(yè)基礎(chǔ)較好，共有國家級和省級開發(fā)區(qū)21個、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)孵化基地5個和大學科技園區(qū)3個，是我國國防軍工基地、綜合性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地和重要裝備制造業(yè)聚集地?？平虒嵙ξ挥谌珖傲?，擁有80多所高等院校（其中，“985工程”院校4所，“211工程”院校8所）、100多個國家級和省級重點科研院所、100多萬科技人才，2012年R&D經(jīng)費支出占GDP比重達4.5%。區(qū)域內(nèi)科技資源存量豐富，但是在科技資源統(tǒng)籌的過程中，面臨區(qū)域財政投入不足、資源配置不均衡及配置領(lǐng)域不全面等困境（見左表）。

（一）區(qū)域財政投入不足

第一，各級財政對科技的投入缺乏穩(wěn)定增長機制。近年來，關(guān)中—天水經(jīng)濟區(qū)各級政府對科技發(fā)展的投入有了一定程度的提高，但總量仍然不足，在縣級層面尤其突出。第二，區(qū)域內(nèi)支持科技發(fā)展的財稅政策具有缺陷。許多財稅政策尤其是針對中小企業(yè)發(fā)展的政策比較匱乏。而且，國家下達的關(guān)于西部大開發(fā)的部分現(xiàn)有優(yōu)惠政策覆蓋面有限、落實乏力。再者，促進科技金融發(fā)展的激勵政策缺失，缺乏相關(guān)的長期規(guī)劃，導致科技金融工具創(chuàng)新不足、信用擔保體系不健全、科技金融組織不活躍等問題。[16]

關(guān)中—天水經(jīng)濟區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展主要指標

（二）區(qū)域科技資源配置不均衡

第一，科技資源分布不均衡。其一，科技資源分布具有顯著的“中央強、地方弱”以及“軍工強、民用弱”的特征。關(guān)中—天水經(jīng)濟區(qū)的科技資源主要集中于央屬高校、科研機構(gòu)和國防科技領(lǐng)域，企業(yè)的科技資源相對匱乏。由于歷史的原因，區(qū)域的科技資源主要集中于軍工領(lǐng)域，而民用領(lǐng)域較少。而且目前存在軍工技術(shù)民用化、民用企業(yè)開發(fā)軍工品、軍民企業(yè)合作、軍民兩用技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等支持資源不足的問題。其二，科技資源空間布局不均衡。關(guān)中地區(qū)的科技力量比天水強，而關(guān)中地區(qū)的科技資源近80%主要集中于西安，其他縣市科技力量較弱，部分縣資源更是匱乏。[16]其三，科技資源在不同科技領(lǐng)域、不同產(chǎn)業(yè)等之間分布也呈失衡狀態(tài)。[17]

（三）區(qū)域科技資源配置領(lǐng)域不全面

其一，企業(yè)科技資源配置主動性低。由于掌握的科技資源有限以及激勵機制缺乏等原因，從研發(fā)活動及投入看，有將近一半的企業(yè)不開展科技活動，約70%的企業(yè)尚未建立研發(fā)機構(gòu)，科研經(jīng)費投入較少；從研發(fā)產(chǎn)出看，區(qū)域內(nèi)企業(yè)申請專利數(shù)、擁有專利數(shù)偏低，低于國內(nèi)平均水平。其二，技術(shù)轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)配置量欠缺。區(qū)域內(nèi)優(yōu)勢科技資源集中于航空航天、電子信息及裝備制造等方面，而礦產(chǎn)、能源等領(lǐng)域研發(fā)能力較低，區(qū)域內(nèi)產(chǎn)學研對接工作有待進一步提高。其三，科技成果轉(zhuǎn)化缺乏具體可行的激勵政策。對科技人員及科研機構(gòu)的評價指標單一，注重數(shù)量而非質(zhì)量，如注重論文數(shù)、專利數(shù)等，忽視成果轉(zhuǎn)化后給經(jīng)濟社會發(fā)展帶來的效益，不利于科研成果服務(wù)于經(jīng)濟社會發(fā)展的功能的發(fā)揮。[16]

（四）區(qū)域科技人力資源有待豐富

科技人力資源是科技資源中最重要的要素。該區(qū)域高校集中西安，本應(yīng)出現(xiàn)以西安為中心聚集科技人力資源服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的效應(yīng)，但本區(qū)域培養(yǎng)的人才多數(shù)流向東部發(fā)達區(qū)域。而且區(qū)域內(nèi)引進的科技人才中，近七成為區(qū)域內(nèi)或西部其他區(qū)域人，對中東部尤其是東部發(fā)達區(qū)域的人才吸引力明顯不強。[13]區(qū)域內(nèi)培養(yǎng)人才流失較多，吸引外來人才較難是統(tǒng)籌科技資源的一個急需破解的困境。

另外，區(qū)域內(nèi)還存在科技中介服務(wù)體系不健全、資源執(zhí)行主體分散、產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展慢、特色科技產(chǎn)業(yè)基地缺乏等困境。以上問題導致區(qū)域內(nèi)部科技資源流動困難，共享度較低，科技資源配置效率遠低于科技資源擁有數(shù)量。

三、國內(nèi)外科技資源統(tǒng)籌的經(jīng)驗借鑒

（一）國外的實踐

1.科技資源配置模式

發(fā)達國家從宏觀上統(tǒng)籌科技資源配置的模式共有四種：第一，以美國為代表的自由市場經(jīng)濟型，科技資源配置主要依靠市場發(fā)揮作用，政府作用被弱化。這類模式管理分散，重應(yīng)用、輕理論，但在科技成果轉(zhuǎn)化、科技資源產(chǎn)業(yè)化等方面成效顯著；第二，以日本為代表的社團市場經(jīng)濟型，政府主要資助公共事業(yè)領(lǐng)域，科技資源配置中以私營企業(yè)為主體，時間短且經(jīng)費金額較小的研究容易獲得資助；第三，以德國為代表的社會市場經(jīng)濟型，在科技資源配置中政府采取一定的宏觀調(diào)控措施，強調(diào)體現(xiàn)政府“盡可能少的干預”原則，注重市場機制作用發(fā)揮；第四，以英國和韓國為代表的集中協(xié)調(diào)型，政府在科技資源配置中發(fā)揮決定性作用。國家設(shè)立科技主管部門集中負責科技資源統(tǒng)籌工作，減少各級政府、各部門科技資源的浪費，有利于所需經(jīng)費金額較大、基礎(chǔ)性科研項目的完成。[16][18]

2.科技資源配置經(jīng)驗

第一，宏觀統(tǒng)籌管理，提高資源配置效率。不管是采取分散型、集中型還是混合型的國家，他們都從宏觀上統(tǒng)籌本國的科技資源，避免重復配置，提高資源利用效率。如美國，雖未設(shè)立科技主管部門，但設(shè)立了專門的機構(gòu)進行科技經(jīng)費預算等科技活動；第二，以企業(yè)為創(chuàng)新主體，產(chǎn)學研緊密結(jié)合。如日本，政府從宏觀上出臺一些激勵政策，如價格補貼、稅收減免等，促使企業(yè)尤其是民營企業(yè)增加經(jīng)費投入、進行項目研發(fā)等科技創(chuàng)新活動，發(fā)揮了以企業(yè)為創(chuàng)新主體的作用。在美國，也是以企業(yè)為科技創(chuàng)新的主體，同時注重企業(yè)、高校和科研機構(gòu)之間的合作，整合各個領(lǐng)域的科技資源，降低了研發(fā)活動的成本和風險，促進了科技成果轉(zhuǎn)化和科技產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展；其他方面的經(jīng)驗，還有不斷完善科技資源的產(chǎn)權(quán)制度、加強各級政府立法等。[16][18]

（二）國內(nèi)的實踐

國內(nèi)統(tǒng)籌科技資源，提高資源利用效率，服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的較具代表性的案例之一是“北京模式”。其經(jīng)驗主要是充分發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控職能，明確政府、中介方及資源方的權(quán)利、責任和義務(wù)，整合科技資源，共同開展科技活動；促進產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，提高科研成果轉(zhuǎn)化的整體效益。如以龍頭企業(yè)為主體、核心成果為基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟為依托，建設(shè)一批科技園區(qū)和產(chǎn)業(yè)基地，積極研發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展前景的科技成果，不斷促進科技產(chǎn)業(yè)鏈條的完善與延伸；推進制度創(chuàng)新，如建立多層次、多渠道的資金投入體系、引導企業(yè)增加科技投入、聚集社會資金等，為科技資源的有效配置營造良好的外部環(huán)境；構(gòu)建一些科技創(chuàng)新服務(wù)平臺，為科技成果供、需雙方提供支撐和服務(wù)，促進科技資源的開放共享等。[19]

四、對策思考

（一）明確科技資源統(tǒng)籌模式及統(tǒng)籌主體

結(jié)合國內(nèi)外的理論研究和實踐經(jīng)驗，科技資源在統(tǒng)籌配置過程中，單純依靠政府或者市場均具有缺陷。關(guān)中—天水經(jīng)濟區(qū)應(yīng)立足我國國情和區(qū)域?qū)嵡椋x擇以市場配置為主導、政府調(diào)控為輔助的混合配制模式，確立企業(yè)尤其是龍頭企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，鼓勵產(chǎn)學研深度合作，促進科技成果轉(zhuǎn)化和科技產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。這是關(guān)中—天水經(jīng)濟區(qū)統(tǒng)籌科技資源改革的基礎(chǔ)建設(shè)路徑。

（二）爭取國家和相關(guān)省市的政策支持

為了推進區(qū)域科技資源的流動與共享，關(guān)中—天水經(jīng)濟區(qū)應(yīng)抓住國家實施西部大開發(fā)、發(fā)布區(qū)域發(fā)展規(guī)劃等戰(zhàn)略機遇，積極爭取享受國家和相關(guān)省、市在財政轉(zhuǎn)移支付、產(chǎn)業(yè)政策、基礎(chǔ)設(shè)施投資、吸引外資等方面的扶持政策，拓展科技投入的渠道，增加科技投入，為科技資源統(tǒng)籌發(fā)展創(chuàng)造良好的外部條件。

（三）加強中央及地方立法

我國目前對科技資源統(tǒng)籌的立法還處于初級階段。中央層面，尚未出現(xiàn)針對科技資源統(tǒng)籌的專門立法。地方層面，出現(xiàn)了部分提到“科技資源統(tǒng)籌”的立法，主要是陜西省及西安市的一些文件。加強中央層面的立法，應(yīng)著重從宏觀上解決制度創(chuàng)新問題，明確科技資源統(tǒng)籌的公益性、科技研究計劃的審批、評估制度等。加強地方層面的立法，應(yīng)建立具體法規(guī)，解決區(qū)域科技資源統(tǒng)籌的實際問題，為國家及其他區(qū)域同類工作提供經(jīng)驗。[17]

（四）研發(fā)區(qū)域科技資源統(tǒng)籌服務(wù)平臺

解決區(qū)域內(nèi)科技資源配置不均衡及配置領(lǐng)域不全面問題的對策之一就是研發(fā)區(qū)域科技資源統(tǒng)籌服務(wù)平臺，該平臺主要具備信息共享、科技檢測及科技服務(wù)三個功能。其一，信息共享。通過集成區(qū)域內(nèi)各部門和各系統(tǒng)的科技信息資源與科技服務(wù)資源，構(gòu)建統(tǒng)一的科技資源共享服務(wù)信息平臺，實現(xiàn)各類科技信息資源的一站式訪問和檢索，同時實現(xiàn)各類科技服務(wù)需求的一站式受理與調(diào)度處理。其二，科技檢測。通過整合區(qū)域科技檢測資源，開展專業(yè)化科技檢測集群的統(tǒng)籌與應(yīng)用示范，實施技術(shù)集成創(chuàng)新和市場化運行模式創(chuàng)新，同時開展分析、實驗、測試等技術(shù)咨詢與研發(fā)等領(lǐng)域的現(xiàn)代科技服務(wù)，發(fā)揮區(qū)域科技服務(wù)業(yè)的支撐作用，滿足區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群對配套科技檢測服務(wù)的需求。其三，科技服務(wù)。運用先進成熟的網(wǎng)絡(luò)工具和技術(shù)手段，集成區(qū)域內(nèi)特色科技文獻、科學數(shù)據(jù)、自然科技資源等科技基礎(chǔ)資源，搭建區(qū)域特色基礎(chǔ)資源集成共享平臺，針對特殊行業(yè)提供虛擬化、個性化、專業(yè)化等服務(wù)，形成區(qū)域內(nèi)多領(lǐng)域、零距離、個性化的科技服務(wù)；通過搭建科技成果信息服務(wù)平臺，建立產(chǎn)權(quán)交易與監(jiān)管系統(tǒng)，提供科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)交易全程服務(wù)，提升科技成果轉(zhuǎn)化和科技轉(zhuǎn)移服務(wù)能力，建成立足陜西、服務(wù)關(guān)天、輻射西北、服務(wù)全國的技術(shù)轉(zhuǎn)移全程支撐平臺和服務(wù)體系。

（五）構(gòu)建區(qū)域科技人力資源開發(fā)體系

首先，區(qū)域內(nèi)各級政府應(yīng)立足教育優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，加大教育經(jīng)費投入和教育基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，積極發(fā)展高等教育，強化職業(yè)教育，加大對科技型院校的支持，支持企業(yè)、高校和科研機構(gòu)的深度合作以及社會培訓機構(gòu)的發(fā)展，鼓勵各類技術(shù)培訓與交流，如鼓勵企業(yè)進行員工培訓以及科技人才到企業(yè)頂崗鍛煉等；其次，政府應(yīng)本著“不求所有、但求所用”的原則，出臺一系列激勵措施，如改善區(qū)域公共設(shè)施，加強社會治安，給予特殊津貼、提高各級科技進步獎獎勵額度、鼓勵科技人才技術(shù)入股等，努力營造尊重知識和人才的氛圍，采取調(diào)入、聘用、借用、兼合作、交流、培訓等多種方法，以個別引進、團隊引進、項目聯(lián)動引進等多種形式，為吸引外來高素質(zhì)科技人力資源營造良好的外部環(huán)境，吸引并留住人才；然后，提倡為社會的科技創(chuàng)新活動積極提供科技服務(wù)的價值取向，形成一批在科技資源統(tǒng)籌管理、科技資源應(yīng)用示范、科技成果轉(zhuǎn)化、科技信息服務(wù)等方面的專業(yè)化隊伍；再次，政府應(yīng)加快科技人力資源市場配置的機制建設(shè)，促進科技人力資源的合理流動，進一步優(yōu)化區(qū)域科技人才結(jié)構(gòu)。[20]

五、關(guān)中—天水經(jīng)濟區(qū)科技資源統(tǒng)籌路徑研究對晉陜豫黃河金三角的啟示

晉陜豫黃河金三角包括河南三門峽、陜西渭南、山西運城和臨汾四市，總?cè)丝诩s1700萬，國土面積約5.2萬平方公里。2012年5月，該區(qū)域獲批國家級承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)。2014年3月，《晉陜豫黃河金三角區(qū)域合作規(guī)劃》也獲得國務(wù)院批準，為推進區(qū)域合作深化發(fā)展指明了方向。目前區(qū)域內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施和產(chǎn)業(yè)合作等已經(jīng)取得了一定成績，但是科技資源統(tǒng)籌方面剛剛起步。

科技資源包含科技人力、物力、財力和信息等要素[1]。晉陜豫黃河金三角科技人力資源總量不如關(guān)中—天水經(jīng)濟區(qū)豐富，但職業(yè)教育比較發(fā)達且分布不均衡，如2016年的三門峽職業(yè)技術(shù)學院、臨汾職業(yè)技術(shù)學院、渭南職業(yè)技術(shù)學院和運城職業(yè)技術(shù)學院的各類在校生分別約為22000多人、104000人、9000人和8500人。晉陜豫黃河金三角的科技物力、信息等方面，同關(guān)中—天水經(jīng)濟區(qū)均面臨投入不足、資源配置不均衡及配置領(lǐng)域不全面等問題，在未來發(fā)展過程中應(yīng)從明確科技資源統(tǒng)籌模式、爭取國家和相關(guān)省市的政策支持、構(gòu)建區(qū)域人力資源開發(fā)體系等方面著手。

六、結(jié)語

關(guān)中—天水經(jīng)濟區(qū)作為國家級統(tǒng)籌科技資源改革示范基地，其建設(shè)和發(fā)展不僅為本區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展提供機遇，更重要的是為西部地區(qū)探索一條發(fā)展新路、尋求一種發(fā)展模式，從而帶動西部地區(qū)的整體發(fā)展。針對關(guān)中—天水經(jīng)濟區(qū)科技資源統(tǒng)籌中存在的問題及對策建議分析對晉陜豫黃河金三角有啟示借鑒意義。限于研究工作的階段性，作者在未來將繼續(xù)深化對晉陜豫黃河金三角科技統(tǒng)籌問題的探討。

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（責任編輯 卞建寧）

F502

：A

：1671-9123（2016）01-0033-05

2016－02－17

劉雪梅(1970-)，女，河南三門峽人，三門峽市財經(jīng)學校會計師。