領(lǐng)先于時代的經(jīng)濟(jì)學(xué)家
———記1996年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者威廉·維克里

●本刊編輯部

領(lǐng)先于時代的經(jīng)濟(jì)學(xué)家
———記1996年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者威廉·維克里

●本刊編輯部

1996年10月8日，瑞典皇家科學(xué)院宣布將當(dāng)年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎授予美國哥倫比亞大學(xué)的威廉·維克里和英國劍橋大學(xué)的詹姆斯·莫里斯，以表彰其“在不對稱信息下對激勵經(jīng)濟(jì)理論作出的奠基性貢獻(xiàn)”。其中，時年82歲的維克里是當(dāng)時自諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎頒獎以來年事最高的一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家，備受矚目。然而，在瑞典皇家科學(xué)院宣布獲獎?wù)叩牡谌?，維克里卻因心臟病突發(fā)而不幸辭世，諾獎榮耀終成為其一生的句點。

威廉·維克里，1914年生于加拿大維多利亞市，先后在美國耶魯大學(xué)和哥倫比亞大學(xué)完成學(xué)業(yè)，二戰(zhàn)后執(zhí)教于哥倫比亞大學(xué)，此后他半個世紀(jì)的教研生涯都與哥大密切相關(guān)；1993年出任美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會會長。自二十世紀(jì)40年代末，維克里便在學(xué)術(shù)界嶄露頭角。他學(xué)識淵博，理論深厚，研究領(lǐng)域廣泛，尤以在稅收、社會選擇和分配機(jī)制、公用事業(yè)和城市交通定價、城市經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)政策等方面成就突出，且因其對激勵經(jīng)濟(jì)理論的開創(chuàng)性研究而摘取諾獎桂冠。維克里一生所從事的研究工作富有預(yù)見性和獨創(chuàng)性，很多重要的學(xué)術(shù)思想都是在十幾年甚至幾十年后被發(fā)現(xiàn)認(rèn)識，他總是領(lǐng)先于時代而思考、超前于現(xiàn)實而研究，對信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、現(xiàn)代公共經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

皓首求真死無憾。正如哥倫比亞大學(xué)發(fā)言人安娜·肯蒂女士所說：“我們也感到高興，因為在他辭世之前他的研究得到了公開的承認(rèn)。”這位一生為學(xué)術(shù)研究鞠躬盡瘁的經(jīng)濟(jì)學(xué)家載入諾獎史冊，終將被世人銘記。

理論家中的理論家

1914年6月，維克里生于加拿大不列顛哥倫比亞省的維多利亞市，其中學(xué)教育在歐洲和美國完成。1931年畢業(yè)于菲利普·愛德華高中的他進(jìn)入耶魯大學(xué)讀書，并在1935年獲得該校理學(xué)學(xué)士學(xué)位，1937年獲美國哥倫比亞大學(xué)碩士學(xué)位。此后，他到華盛頓在美國國家資源計劃委員會和財政部稅務(wù)研究部門工作，為其在稅收領(lǐng)域的研究打下基礎(chǔ)。

二戰(zhàn)期間，維克里出于道德和宗教層面的理由拒絕服兵役，自1945年起，維克里任職于哥倫比亞大學(xué)，1947年又攻讀下該校博士學(xué)位，其博士論文《累進(jìn)稅制議程》成為這一領(lǐng)域的權(quán)威之作。1949年，維克里參加了卡爾·舒普領(lǐng)導(dǎo)的稅制委員會，并同他一起前往日本，奠定了戰(zhàn)后日本的稅制基礎(chǔ)。此外他還參加了幾個國際性稅制委員會，將其稅收理論應(yīng)用于波多黎各、委內(nèi)瑞拉、利比里亞等國的經(jīng)濟(jì)改革中。

1951年維克里與西西里·湯普遜結(jié)婚，居住在美國紐約郊外的哈德遜河畔的哈斯汀，他穩(wěn)定而持久的學(xué)術(shù)研究生涯就此展開。1964年到1967年，維克里擔(dān)任哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)系主任，并在此期間曾任紐約市城市經(jīng)濟(jì)協(xié)會會長。1967年維克里成為加利福尼亞斯坦福行為科學(xué)高級研究中心研究員與經(jīng)濟(jì)計量學(xué)會會員；1971年出任澳大利亞納施大學(xué)客座講師。此后他歷任美國經(jīng)濟(jì)研究局局長、聯(lián)合國發(fā)展規(guī)劃預(yù)測和政策中西財政顧問，并成為美國文理研究院研究員。1979年，維克里獲芝加哥大學(xué)人文學(xué)博士，1996年去世前任職于哥倫比亞大學(xué)麥克維卡講座政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教授……他以哥大為學(xué)術(shù)研究的“大本營”，在不同的學(xué)術(shù)任職中不斷豐富著其理論的應(yīng)用實踐性。

在詹姆斯·托賓看來，“維克里可以被視為理論家中的理論家……但純理論向來不是他的主要目標(biāo)，他一貫深信經(jīng)濟(jì)學(xué)原理和分析工具可以服務(wù)于社會利益?！?/p>

維克里拍賣法

正如托賓的看法，對維克里來說，經(jīng)濟(jì)學(xué)不是用來吸引人眼球、贏得辯論的抽象理論，而是一組工具、一種方法，如果善加利用，可以讓這個社會變得更加美好。因此，他在理論經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的研究更加注重應(yīng)用實踐價值。在他1961年發(fā)表的開創(chuàng)性經(jīng)典《反投機(jī)、拍賣和競爭必密封投標(biāo)》一文中，維克里引入著名的“第二價格拍賣法”即“維克里拍賣法”，對社會選擇和資源配置研究產(chǎn)生了重要影響。曾為美國總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)顧問委員會主席、2001年諾獎得主斯蒂格利茨評價道 “在維克里之前，幾乎沒有人試圖解決‘如何通過拍賣收入最大化而實現(xiàn)資源的有效配置’這一問題”。

在維克里拍賣法中，某種物品（資源或者經(jīng)濟(jì)權(quán)利等）以密封投標(biāo)進(jìn)行拍賣，最高價競買者獲得拍賣物，但其只需支付次高競買價，而這種機(jī)制會引致潛在購買者在競標(biāo)時說出其真正愿意支付的價格。原因在于競買者若以高于自己愿支付的真實價格出價、其他人也如此行事的話，競買者最終買下拍賣物必然以某種損失為代價；競買者若以低于自己愿支付的真實價格出價，那么他所承受的風(fēng)險就是其他人以低于他自己原本愿意支付的價格奪走該物。因此競標(biāo)時“說實話”最有利，即不管對手如何行事、真實的出價是競買者的最優(yōu)策略，這種拍賣制度也最有效率。在這篇經(jīng)典論文中，維克里還分析了不同種類的拍賣市場體制，認(rèn)為第二價格拍賣和英式拍賣會產(chǎn)生最高的期望價格。此后的研究成果中，他又進(jìn)一步闡述拍賣市場的博弈理論，在他一系列開創(chuàng)性論文的影響下，拍賣作為一種資源配置機(jī)制的理論逐步發(fā)展，成為二十世紀(jì)80年代以來西方經(jīng)濟(jì)學(xué)最活躍的研究領(lǐng)域之一；維克里拍賣法也被廣泛應(yīng)用在空中頻道使用權(quán)、公交線路營運權(quán)、公共工程發(fā)包以及政府債券拍賣等現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)生活領(lǐng)域當(dāng)中。

然而，維克里的貢獻(xiàn)不僅在于將其經(jīng)濟(jì)理論通過拍賣制度的實踐轉(zhuǎn)化為可操作的工具、創(chuàng)立了“維克里拍賣法”，他的相關(guān)研究成果還揭示了很多重要問題——不僅發(fā)現(xiàn)了私人產(chǎn)品的需求顯示過程，也是第一位以激勵相容概念為核心系統(tǒng)闡釋信息不對稱條件下如何實現(xiàn)帕累托最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，同時還為后來著名的收入等價命題、“海薩尼轉(zhuǎn)換”等提供了重要的理論基礎(chǔ)和思想啟迪，催生了更多有著重要價值的學(xué)術(shù)成果出現(xiàn)。他的研究影響甚至超出了經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、例如其某些觀點就為羅爾斯撰寫《正義論》提供了理論素材。

公共經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的權(quán)威

1992年，在第24屆大西洋經(jīng)濟(jì)學(xué)會會議的主席演講中，維克里這樣評價自己：“你們看到的這位經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在實現(xiàn)他的目標(biāo)時總是失敗，盡管他在同行中贏得了相當(dāng)程度的尊重。有人說我很有遠(yuǎn)見，有人認(rèn)為我已經(jīng)遙遙領(lǐng)先于我的時代，還有人覺得我實際上顛三倒四、古里古怪。我究竟如何，任大家評說罷。”

盡管維克里對于他人對自己的評價是如此云淡風(fēng)輕，但他對自己所從事的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究始終堅定且孜孜不倦。他始終以開放的姿態(tài)面對新思想新問題，他始終號召學(xué)人打破陳舊的慣性思維，自然他是這方面的典范。他認(rèn)為理論是用來理解經(jīng)濟(jì)的，并從內(nèi)心深處關(guān)心應(yīng)用政策，他的研究也從微觀延伸至宏觀，在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域碩果累累。

上世紀(jì)40年代甫一出版即成經(jīng)典的 《累進(jìn)稅制議程》就是一部應(yīng)用性政策的經(jīng)典范例，維克里在這一著作中不僅闡釋了如何在理論上建立累進(jìn)稅制，也指出在實踐中的做法，此后他在美國財政部實際工作經(jīng)驗也助力他不斷豐富其稅收理論。與此同時，維克里也很早對慈善事業(yè)中稅收問題發(fā)表看法，見諸于1962年的《慈善事業(yè)與公共政策》文集中，他對該問題的觀點被視為“第一項關(guān)于慈善經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)研究”。此外，“邊際成本定價”問題的研究也占據(jù)了維克里學(xué)術(shù)成果中相當(dāng)大的篇幅，其研究角度多數(shù)是論及“邊際成本定價”理論在現(xiàn)實生活中的應(yīng)用，包括公共事業(yè)問題、城市防火服務(wù)、公共和私人運輸問題等。而就城市運輸經(jīng)濟(jì)研究而言，他又撰寫過一系列影響深遠(yuǎn)的論文，包括《擁擠理論與運輸投資》等，他將其城市運輸經(jīng)濟(jì)理論運用于上世紀(jì)50年代設(shè)計紐約地鐵系統(tǒng)和華盛頓特區(qū)公共交通定價論證中，現(xiàn)代城市運輸中科學(xué)決策的范例由他首次樹立，維克里也因此被稱為“城市運輸經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”；除此之外，對“空間競爭理論”等進(jìn)行的開創(chuàng)性研究也不斷豐富了維克里對城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)。而自上世紀(jì)80年代中期起他開始專注于對失業(yè)等宏觀經(jīng)濟(jì)問題的研究，在這位注重應(yīng)用的政策經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，在探討微觀政策之前，穩(wěn)固堅實的宏觀政策是實現(xiàn)公平和效率的基礎(chǔ)，晚年的他也將大多數(shù)精力集中于此。

在1993年的那次演講尾聲，維克里說道：“不論我們抱有何種政治期望，作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家，我們都不應(yīng)舒適地靠在椅子上努力捕捉神奇的自由市場周期所創(chuàng)造的天籟之音；不應(yīng)再指責(zé)那些設(shè)計出美好機(jī)制的智者是為了特殊利益，不論其提出的機(jī)制是否符合現(xiàn)有的法律；不應(yīng)斤斤于找出在微小擾動中獲取些許收益的方法；不應(yīng)僅滿足于對陳舊的慣用方法進(jìn)行順勢調(diào)整……為了讓經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)得更好，現(xiàn)在正是經(jīng)濟(jì)學(xué)家獻(xiàn)計獻(xiàn)策大顯身手之時。我們有的是辦法，讓我們好好使用它們吧！”這位理論實踐性的推動者畢生對經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行了不懈探索、也始終正心誠意地呼吁同行們努力，其研究幾乎涉及公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的所有領(lǐng)域，其成果往往也“先聲奪人”。斯人已逝，思想不朽！

（本欄目責(zé)任編輯：阮靜）