闡述及辨析阿瑪?shù)賮啞どl(fā)展觀

摘要：諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者阿瑪?shù)賮啞ど瓘牡赖聜惱砼c經(jīng)濟(jì)雙視角，深刻的剖析了社會(huì)發(fā)展的目標(biāo)與方法，并在此基礎(chǔ)之上形成了一套自己獨(dú)立、完備的發(fā)展觀。他的以關(guān)注人們實(shí)質(zhì)自由為核心的發(fā)展觀，克服了對經(jīng)濟(jì)財(cái)富增長偏面狹隘的追求，主張以人為本的發(fā)展理念。這正與我國的“中國夢”、科學(xué)發(fā)展觀不謀而合。所以，全面研究森的發(fā)展觀對我國完善和改進(jìn)現(xiàn)有發(fā)展觀有著很好的借鑒和啟示意義。

關(guān)鍵詞：阿馬蒂亞·森；自由；以人為本；發(fā)展觀；中國夢；供給側(cè)改革

在自由主義流行的今天，發(fā)展已經(jīng)被抽象成一種非常具體的以GDP為核心的財(cái)富增長。而兩千多年前，亞里斯多德曾在《倫理學(xué)》開頭寫道：“顯然，財(cái)富不是我們追求的東西；因?yàn)樗皇怯杏?，而且是因?yàn)槠渌挛锒杏谩薄?財(cái)富的工具性屬性被其很好的闡述。近百年，在工業(yè)化和以自由市場為核心的資本主義帶領(lǐng)下，人類社會(huì)高速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)、生產(chǎn)率急速提高。對經(jīng)濟(jì)增長的追求已經(jīng)使人類迷失在了財(cái)富幻影之中，其工具性屬性被人們淡忘，轉(zhuǎn)而將其當(dāng)成了發(fā)展的目標(biāo)。自20世紀(jì)80年代以來，一批以阿瑪?shù)賮?森為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對以經(jīng)濟(jì)增長為核心的發(fā)展進(jìn)行了全面而深刻的反思，以人為本的發(fā)展觀念逐漸喚起了人們的關(guān)注。

一、 阿瑪?shù)賮啞どl(fā)展觀總述

阿瑪?shù)賮啞ど瓘?qiáng)調(diào)正確的發(fā)展觀應(yīng)以實(shí)質(zhì)自由為根本，并闡述自由既有發(fā)展的目標(biāo)屬性，也有發(fā)展的工具屬性。其理論的論證出發(fā)點(diǎn)是把發(fā)展看作是擴(kuò)展人們享有的真實(shí)自由的一個(gè)過程。通過對自由的全面界定，提出以“可行能力（Capability）”為考察重點(diǎn)的“實(shí)質(zhì)性（Substantive）”自由。在此基礎(chǔ)之上，對構(gòu)成人有價(jià)值生活的“功能性活動(dòng)（Functionings）”進(jìn)行了考察，并提出“可行能力”就是這些活動(dòng)的清單組合。人們既有享受這種自由的“機(jī)會(huì)”，也有個(gè)人選擇的“過程”。信息基礎(chǔ)分析是其理論論述的根基方法，通過將把以自由為核心的發(fā)展觀與功利主義、自由之上主義和羅爾斯正義理論為代表的公平主義分別進(jìn)行信息基礎(chǔ)比較分析，并在此基礎(chǔ)之上搭建出了以自由作為價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的理論框架，并得出以自由為基礎(chǔ)的發(fā)展觀，其信息基礎(chǔ)更廣，包容性更強(qiáng)。最后，通過對貧困、婦女問題、人權(quán)等各個(gè)角度的論述，得出自由是促進(jìn)發(fā)展不可缺少的重要手段。

1. 以自由看發(fā)展的理論分析框架。在森的理論框架中，首先是以自由在發(fā)展中所起到的構(gòu)建性（Constitutive）作用為前提，認(rèn)為自由是嵌入在發(fā)展的天然屬性、是人們內(nèi)心中固有的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，其自身就帶有價(jià)值，而不需要依附在外部事物上表現(xiàn)其價(jià)值，也不需要通過與其他有價(jià)值的事物進(jìn)行互動(dòng)來體現(xiàn)其價(jià)值重要性?？偟恼f，自由本身就具有發(fā)展的目標(biāo)性價(jià)值。同時(shí)，自由也發(fā)揮著手段性作用。在此基礎(chǔ)之上，森將自由進(jìn)行了五種工具性界定：政治自由、經(jīng)濟(jì)條件、社會(huì)機(jī)會(huì)、透明性擔(dān)保以及防護(hù)性保障。

森還進(jìn)一步的通過對發(fā)展的構(gòu)建性論斷提出自由作為發(fā)展的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，并在此基礎(chǔ)之上通過信息基礎(chǔ)的對比性研究，得出以自由看待發(fā)展所具有的廣泛性和必然性。

（1）發(fā)展的工具性。森提出的五種自由的工具性，它們分別從不同角度來幫助人們可以按照自己所珍視的意愿來生活，但它們有事相互聯(lián)系、相互促進(jìn)，共同為人們實(shí)質(zhì)性自由，既具有目標(biāo)性的自由做貢獻(xiàn)。

第一，政治自由：指人們自由參與并表達(dá)政治訴求的自由。森通過對獨(dú)裁領(lǐng)導(dǎo)者因無論什么樣的災(zāi)害程度，都不會(huì)遭受到饑荒，所以就不會(huì)有感同身受的體驗(yàn)，加之缺少外部激勵(lì)來采取措施；對于民主而言，因?yàn)橐ㄟ^選舉取得權(quán)利，所以就面臨這種外部激勵(lì)來采取措施防止饑荒產(chǎn)生的對比性闡述，得出政治自由這一自由的工具對發(fā)展的重要性。

第二，經(jīng)濟(jì)條件：指人們享有的將經(jīng)濟(jì)資源運(yùn)用于滿足其自己實(shí)質(zhì)性自由的機(jī)會(huì)。森深入地闡述了這種經(jīng)濟(jì)條件是通過市場機(jī)制所提供的經(jīng)濟(jì)資源自由組合的機(jī)會(huì)。強(qiáng)調(diào)對這種經(jīng)濟(jì)資源通過市場機(jī)制自由獲取的重要性。

第三，社會(huì)機(jī)會(huì)：指的是在醫(yī)療、教育等方面的社會(huì)安排，它們影響個(gè)人享受更好生活的實(shí)質(zhì)自由。

第四，透明性擔(dān)保：在承認(rèn)信用在社會(huì)交往中的重要前提下，認(rèn)可交往過程的公開性、對信息發(fā)布及信息準(zhǔn)確性的重要。

第五，防護(hù)性保障：當(dāng)人們遭受天災(zāi)人禍或其他突發(fā)性困難時(shí)，提供社會(huì)的安全網(wǎng)。對這種防護(hù)性保障的自由享受，是構(gòu)成人們實(shí)質(zhì)性自由的一部分。

（2）對信息基礎(chǔ)的比較。森通過對三種現(xiàn)代價(jià)值觀的信息基礎(chǔ)考量，分析出它們相應(yīng)的優(yōu)缺點(diǎn)，得出一個(gè)以通過擴(kuò)大的信息基礎(chǔ)為前提，具有包容性的、并以構(gòu)成實(shí)質(zhì)自由為目標(biāo)的功能性活動(dòng)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

第一，功利主義：所有人的最大效用或福利的分析。其立足于人的福利，而福利是社會(huì)機(jī)制的產(chǎn)物，這其中的分配以及權(quán)力自由等其他因素都被忽略了。

第二，自由之上主義：由法制權(quán)力保證人類自由的最大化。其信息基礎(chǔ)不足的主要在于，它對程序性的要求，對于先于后果的程序主要考察，而并不考慮后果。

第三，公義主義：以立足于公平，且優(yōu)先于其它考慮的自由權(quán)。其信息基礎(chǔ)的評判時(shí)，對某些信息要素具有天然“絕對地”優(yōu)先權(quán)，并對后果嚴(yán)重依賴。

（3）民主與實(shí)質(zhì)性自由。森首先對民主與經(jīng)濟(jì)發(fā)展先后順序做了基本可行能力、民主對人民表達(dá)需求（包括經(jīng)濟(jì)需求）的工具性以及民主對形成需要時(shí)的建設(shè)性作用，這三方面做了充分的論述，得出并非經(jīng)濟(jì)一定要先行與民主，民主可以與經(jīng)濟(jì)同時(shí)發(fā)生，并認(rèn)可了民主的工具性對經(jīng)濟(jì)有積極的促進(jìn)作用。并引申出，對于實(shí)現(xiàn)人們“可行能力”列表，民主制度下的公共辯論和討論，在社會(huì)選擇、以及對價(jià)值觀的形成時(shí)，所發(fā)揮的重大作用。

2. 以自由看發(fā)展的論述。森通過論述物質(zhì)財(cái)富固有的局限性與人們?yōu)閷?shí)現(xiàn)其有理由珍視的自由該有的能力，這兩種不同視角的差異，來理解發(fā)展這個(gè)議題。不否認(rèn)財(cái)富是一個(gè)極好地讓我們可以獲得更多的自由去享受我們有理由珍視生活的手段，但這種有用性與手段性的關(guān)系既不是排他的也不是單一的。理解這種關(guān)系的有限性與可變性，是理解以財(cái)富GDP增長為核心的發(fā)展觀念所面臨的局限性最好的方式。正如亞里士多德對財(cái)富所做的精準(zhǔn)描述那樣，“只是有用，而且是因?yàn)槠渌挛锒杏谩?。因此，?jīng)濟(jì)增長不能理所當(dāng)然地被看成是發(fā)展的目標(biāo)。

（1）發(fā)展與可行能力。可行能力是人們自由享有按自己意愿過上自己所珍視生活的那種能力，例如，遠(yuǎn)離饑荒的權(quán)利；享受醫(yī)療，避免過早死亡以及嚴(yán)重營養(yǎng)不良的權(quán)利等。法制意義上的自由也應(yīng)包括在其中，但不僅僅聚焦于權(quán)利層面，還應(yīng)包括各種政治權(quán)益（Entitlements），例如，收入在貧困線以下的人可以享受救濟(jì)。

因此，對人們可行能力重視的發(fā)展觀，是將傳統(tǒng)所忽略的人在發(fā)展中所處的主體位置重新找回。可行能力描繪出人們在追求其所珍視的生活時(shí)，所應(yīng)該具有的基礎(chǔ)性能力，而這種基礎(chǔ)性能力的獲得應(yīng)該是自由的、是全面的，它也體現(xiàn)著人所珍視的生活或者追逐其合理目標(biāo)的自由，即實(shí)質(zhì)自由應(yīng)賦予人們?nèi)ミx擇，一個(gè)人的能力越大，其選擇的自由也越大。就社會(huì)安排來說，這些可行能力可以通過公共政策擴(kuò)大，而且公眾的有效參與公共政策的制定也可以影響公共政策的方向。

（2）發(fā)展與社會(huì)安排。社會(huì)安排是可行能力實(shí)現(xiàn)的保障。就森看來，發(fā)展不是簡單的物質(zhì)提高，更也不是某些指標(biāo)的改善，是人們實(shí)質(zhì)性自由的改善，而實(shí)質(zhì)性自由的改善就需要可行能力清單這個(gè)外部力量。但因?yàn)槊總€(gè)人的初始能力不同，所以其想要成功所需要的可行能力清單也不相同，當(dāng)全社會(huì)人在一起決定可行能力清單時(shí)，公共辯論與民主選擇這種政治自由就變得極為重要?？尚心芰σ脖簧醋魇窃谏鐣?huì)安排下的一系列的社會(huì)承諾，好的社會(huì)安排可以擴(kuò)展人的自由，反過來人的自由也可使社會(huì)安排更加完善。

森多次就自由市場對公共政策與社會(huì)安排進(jìn)行論述，并得出了積極的肯定。市場機(jī)制對人的自由的貢獻(xiàn)不僅僅在于財(cái)富角度的效用和收入的提高，而在市場運(yùn)作的全過程中，自由交換的權(quán)利不僅保證了收入的提高，人們的價(jià)值和權(quán)利觀念也被潛移默化的提高。也正是這種價(jià)值和權(quán)利觀念，使公眾對于社會(huì)承諾與社會(huì)安排有了更多的關(guān)注，最終也將轉(zhuǎn)化成人們更多的自由。因此，一個(gè)自由的市場機(jī)制，其本身不僅可以促進(jìn)人類可行能力的發(fā)展與實(shí)施，可行能力的發(fā)展也可以反過來促進(jìn)市場機(jī)制的進(jìn)步與完善。

二、 阿瑪?shù)賮?森發(fā)展觀評述

1. 觀點(diǎn)的先進(jìn)性。森通過在其《以自由看待發(fā)展》一書中的全面論述，不難看出其發(fā)展觀是一個(gè)具有更高高度、更新視角的發(fā)展觀，它涉及了社會(huì)、個(gè)人價(jià)值、政治、經(jīng)濟(jì)等諸多方面。它通過對貧困、歧視、分配不均、和缺乏社會(huì)保障等方面的改善，來提高人們的實(shí)質(zhì)自由。與"包容性增長"的觀念相比，兩者有很多內(nèi)涵本質(zhì)上的相似，都是新時(shí)期深化認(rèn)識(shí)發(fā)展的產(chǎn)物。但前者更注重社會(huì)的發(fā)展和由此帶來的人們實(shí)質(zhì)性自由的發(fā)展，并以人們最終實(shí)質(zhì)性自由為發(fā)展的目標(biāo)；而后者，將經(jīng)濟(jì)增長更多的看作是發(fā)展，過于重視財(cái)富的增長。這不難看出，阿瑪?shù)賮?森發(fā)展觀的先進(jìn)性、高度性和以人為本的科學(xué)性。

2. 觀點(diǎn)的偏執(zhí)性。阿瑪?shù)賮?森在論述自由的工具性時(shí)，核心的論述了民主對實(shí)質(zhì)性自由的作用，并給予其很高的認(rèn)可。在其整個(gè)理論體系中，民主占據(jù)了很高的一個(gè)決定性位置。不可否認(rèn)的是，民主的公共辯論與公眾投票機(jī)制有其相應(yīng)的先進(jìn)性，但不意味著民主政策具備天然的完善性，菲律賓簽總統(tǒng)拉莫斯1998年在澳大利亞國立大學(xué)演說時(shí)曾說：“民主體制離開了公民的素養(yǎng)就不能生存”。森本人也在其書中闡述：“民主體制的應(yīng)用依賴于我們的價(jià)值觀和優(yōu)先主次，以及我們對言論和參與的現(xiàn)有機(jī)會(huì)的運(yùn)用”?？梢?，民主的作用，也是在諸多前提之下，才可發(fā)揮作用。最近發(fā)生在英國的脫歐公投，就是民主制度下公共選擇失敗的有利證據(jù)。不從脫歐這個(gè)結(jié)果所帶來的利弊分析，就從英國公民選擇時(shí)的出發(fā)點(diǎn)來說，就可以看出民主制度的弊端。在2016年6月28日英國公投結(jié)果公布6小時(shí)后，GoogleTrends發(fā)布統(tǒng)計(jì)，在這6小時(shí)里，英國人搜索的最熱門問題是“離開歐盟意味著什么？”，第二大熱門問題是“歐盟是什么？”，這說明在投票結(jié)束后，許多英國人才開始了解英國和歐盟的關(guān)系，才真正開始關(guān)心投票會(huì)給自己帶來什么影響。這種在大家投什么都不是很清楚的情況下，用所謂民主的制度就可以產(chǎn)生出有利于民眾的可行能力嗎？顯然這是不行的。這需要的前提是民眾素質(zhì)的全面提高，而對于英國這種發(fā)達(dá)國家，都會(huì)發(fā)生這種因?yàn)槊癖娝刭|(zhì)不夠的民主鬧劇，那么在一些生活相對貧窮、教育相對落后的國家，民主是否會(huì)產(chǎn)生像阿瑪?shù)賮喩U述那樣的積極作用，就有待商榷了。

森在論述貧窮與饑荒時(shí)，曾拿新中國成立后的“三年自然災(zāi)害”所造成的大面積饑荒與印度脫離殖民采用民主制度之后再也沒有發(fā)生大規(guī)模饑荒做了比較性論述。森稱，相對于民主，中國的一黨制度對于民眾自由工具性的保障性激勵(lì)缺失，進(jìn)而導(dǎo)致了饑荒的大面積發(fā)生。但只要稍加研究，就會(huì)發(fā)現(xiàn)當(dāng)時(shí)新中國成立后的三年自然災(zāi)害是發(fā)生在中國經(jīng)歷了世界第二次大戰(zhàn)的洗禮后的恢復(fù)期，經(jīng)濟(jì)、農(nóng)業(yè)等基礎(chǔ)極度薄弱，以及與蘇聯(lián)政治關(guān)系等原因加之極端氣候等原因所造成的糧食減產(chǎn)，而這些正是森所說的真正的糧食缺失的饑荒，而非制度下的饑荒。

從激勵(lì)的角度，森也過度強(qiáng)調(diào)民主制度因其需要贏得選民的認(rèn)可，而所受到的激勵(lì)，而其強(qiáng)調(diào)對于非民主國家這種激勵(lì)的缺失，故當(dāng)面對災(zāi)難時(shí)，國家領(lǐng)導(dǎo)者對民眾的冷漠與不關(guān)心。而在古時(shí)中國，皇權(quán)專治時(shí)期，就有“民能載舟，亦能覆舟”的古訓(xùn)，這是對森所強(qiáng)調(diào)激勵(lì)最直接的證明。完全可以說，即使在封建時(shí)期，皇權(quán)對保障性自由的重視也是有相應(yīng)激勵(lì)的，那么在新的世界格局下，難道只有民主才是發(fā)展的唯一政治體制模式嗎？

三、 阿瑪?shù)賮?森的發(fā)展觀對我國的啟示

1. 要正視經(jīng)濟(jì)發(fā)展的工具性屬性，在承認(rèn)經(jīng)濟(jì)財(cái)富增長是發(fā)展的重要前提之下，還要認(rèn)清經(jīng)濟(jì)財(cái)富增長不能作為發(fā)展的終極目標(biāo)。以人為本的發(fā)展觀是科學(xué)的、可持續(xù)的發(fā)展觀。一個(gè)關(guān)注于人們實(shí)質(zhì)性自由的發(fā)展觀對我國的可持續(xù)發(fā)展具有很強(qiáng)的啟發(fā)性作用。以人為本的發(fā)展觀，在通過賦予和保障人們更多的實(shí)質(zhì)性自由的前提下，使人們享有追求自由、平等、幸福生活的能力。而習(xí)近平提出的“中國夢”正是這種以人為本的發(fā)展觀很好的政治智慧的體現(xiàn)，其內(nèi)涵解釋把人民幸福放到了很高的位置，以實(shí)現(xiàn)人們的“幸福夢”為發(fā)展的終極目標(biāo)。

2. 要認(rèn)清經(jīng)濟(jì)財(cái)富發(fā)展的局限性，在達(dá)到習(xí)近平在十八屆五中全會(huì)第二次全體會(huì)議上提出的“全面小康”的前提下，注重公平、自由、精神文明等全面的發(fā)展。

改革開放近幾十年，中國在經(jīng)濟(jì)增長方面，得到了舉世矚目的成就，但要面對的發(fā)展問題也有很多，例如，逐漸加大的收入差距、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理、社會(huì)發(fā)展不均衡、資源環(huán)境壓力增大和地方政府債務(wù)壓力增大等諸多問題，這都為中國經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)提出了更新的要求。2015年，黨中央提出“供給側(cè)改革”，其根本意義就是要直接面對以上的諸多問題，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)來提高社會(huì)生產(chǎn)力水平，最終落實(shí)好以人民為中心的發(fā)展思想。這些都是科學(xué)發(fā)展觀的延續(xù)與升級(jí)，其背后的科學(xué)性、合理性毋庸置疑。通過對森發(fā)展觀的借鑒，我國也可在賦予民眾更多“實(shí)質(zhì)自由”方面進(jìn)行相應(yīng)的供給側(cè)改革，借助五種工具性自由來為民眾的可行能力提供出更多的選擇，進(jìn)而為我國早日實(shí)現(xiàn)習(xí)近平提出的“中國夢”助力。具體來從“實(shí)質(zhì)自由”供給側(cè)角度來說的五種工具自由分別政策可有：

（1）經(jīng)濟(jì)條件：強(qiáng)化市場化機(jī)制的建立，深化法制對自由市場的管理與約束，減少政府政策認(rèn)為的市場化干預(yù)，讓民眾可以更加“自由”的通過市場機(jī)制實(shí)現(xiàn)可行能力的發(fā)揮。

（2）政治自由：強(qiáng)化民眾參政議政的深度與廣度；打通民意上、下傳導(dǎo)通道，讓民眾意愿與政策制定者有更高效的溝通途徑；加大政府決策過程的信息披露，讓民眾有更好的監(jiān)督與參與的自由。

（3）社會(huì)機(jī)會(huì)：提高民眾的教育、醫(yī)療水平，使民眾可以更好的享受實(shí)質(zhì)性的自由。并通過良好的市場化機(jī)制，發(fā)揮好政府的政策引導(dǎo)作用，為民眾提供覆蓋面更廣、深度更深的社會(huì)機(jī)會(huì)。

（4）透明性保證：加強(qiáng)全國信用評價(jià)系統(tǒng)的建設(shè)，讓信用記錄覆蓋到我國每一個(gè)公民身上、讓信用評級(jí)參與到每一個(gè)商業(yè)、生產(chǎn)上去，讓信用為市場機(jī)制守航，讓信用為民眾實(shí)質(zhì)性自由助力。加大力度，協(xié)調(diào)打通各個(gè)部委、地級(jí)政府、行業(yè)之間的信息孤島，讓信用更前面的服務(wù)于發(fā)展。同時(shí)，加快信用信息行業(yè)立法，讓信用信息行業(yè)可以更穩(wěn)、更快的發(fā)展。

（5）防護(hù)性保障：加大全國保障性服務(wù)力度，從制度上進(jìn)行創(chuàng)新。在遭受到極端災(zāi)難時(shí)，可以把保障更高效、直接的發(fā)放到需要的人手中；創(chuàng)新保障實(shí)施方式，例如可以通過政府提供臨時(shí)就業(yè)等方式為因遭受到自然災(zāi)害的民眾，提供基本的生活資本。

今天，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)走到了“后資本主義”時(shí)期，經(jīng)濟(jì)財(cái)富高速增長、生產(chǎn)效率急速提高、科技發(fā)展迅猛，但人們的生活幸福并沒有同比例增長，反而一些生活在大城市的人們因壓力倍增而體會(huì)不到生活的幸福。因此，一個(gè)正確的發(fā)展觀變得尤為重要。對森發(fā)展觀的研究，“去其糟粕、取其精華”式的辯思對我國完善科學(xué)發(fā)展觀有著很好的啟迪、借鑒作用，也定當(dāng)為早日實(shí)現(xiàn)“中國夢”助力。

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作者簡介：劉宏濤（1985-），男，漢族，遼寧省沈陽市人，中國人民大學(xué)國際學(xué)院博士生，研究方向?yàn)樾庞霉芾?、?jīng)濟(jì)倫理。

收稿日期：2016-11-17。