新三板董秘遭遇首輪資格考

胡春春

“董秘資格辦法的發(fā)布，說明我們現(xiàn)在對(duì)新三板市場(chǎng)的定位已經(jīng)很明確，它是一個(gè)獨(dú)立的市場(chǎng)，不是依附于滬深兩市的市場(chǎng)。我們的共識(shí)是，新三板和滬深兩市的差距會(huì)長(zhǎng)期存在，但肯定會(huì)按照滬深兩市的標(biāo)準(zhǔn)去要求掛牌公司和相關(guān)從業(yè)人員。”

“早年我在深交所參加董秘資格考試，發(fā)給我們的學(xué)習(xí)材料，摞起來有四五十厘米那么高，不過因?yàn)榭荚囀莿澲攸c(diǎn)的，所以不需要你去全部看完?？梢哉f，滬深董秘資格考，內(nèi)容很多，但考試不難?！睍r(shí)隔多年，江蘇職業(yè)董秘成松（化名）對(duì)那場(chǎng)考試的記憶已經(jīng)有些模糊。

成松目前在蘇州一家新三板創(chuàng)新層公司擔(dān)任董秘。往常，他去股轉(zhuǎn)（全稱“全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）開會(huì)，遇到同行，會(huì)半開玩笑地“吹個(gè)?！保何铱墒钦齼喊私?jīng)的董秘，有深交所資格的！現(xiàn)如今重新審視辦公桌上一堆復(fù)習(xí)資料，他頗為感慨——居然有再經(jīng)歷資格考的一天。

2016年9月8日，股轉(zhuǎn)發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會(huì)秘書任職及資格管理辦法》（簡(jiǎn)稱“董秘資格辦法”），要求新三板董秘必須通過股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的資格考試。換句話說，股轉(zhuǎn)并不認(rèn)可滬深證券市場(chǎng)的董秘資格，如果想在新三板公司擔(dān)任董秘，只有通過股轉(zhuǎn)的考試，取得股轉(zhuǎn)頒發(fā)的資格證書。

董秘資格辦法明確指出，創(chuàng)新層公司必須設(shè)董秘一職?；A(chǔ)層公司可設(shè)、可不設(shè)：如果不設(shè)立需要指定信息披露負(fù)責(zé)人，如證券事務(wù)代表或董事長(zhǎng)兼任等：如果設(shè)立，同樣要通過資格考試。

“在考試這件事上，我現(xiàn)在跟大家一樣，沒有任何優(yōu)勢(shì)。”成松說。

奇特的生態(tài)圈

根據(jù)股轉(zhuǎn)披露，截至9月28日，共有9102家新三板掛牌公司。初步估算，約15%的公司沒有設(shè)董秘。這意味著，不管你是半路出家的董事長(zhǎng)的“老戰(zhàn)友”，還是被公司團(tuán)隊(duì)從A股公司挖來的職業(yè)董秘；也不論你是90后，亦或是年邁老者，超過7500位董秘將參加股轉(zhuǎn)即將舉行的資格考試。

談及新三板董秘圈生態(tài)，中泰證券新三板項(xiàng)目部人士這樣解讀：七大姑、八大姨、老戰(zhàn)友…-這算是新三板董秘群體的寫照。“之前有第三方統(tǒng)計(jì)過，目前新三板市場(chǎng)上，最年輕的董秘是益方田園的盧燕蘋和峻嶺能源的董秘李晚秋，她們都只有23歲。年紀(jì)最大的是中通電氣的肖洪源，今年已經(jīng)76歲。23歲和76歲，他們?yōu)槭裁磿?huì)擔(dān)任董秘一職，怎么做到這個(gè)職位的，其實(shí)有很大想象空間，這也算是從側(cè)面反映了新三板董秘群體的一個(gè)狀況吧！”

“有次，我跟安徽家上市公司董秘起在股轉(zhuǎn)碰到。我一聽是安徽來的，心想，那旮旯能有什么專業(yè)的董秘，估計(jì)不是七大姑、就是八大姨兼任的，心里其實(shí)很嘚瑟的。因?yàn)樵谛氯暹@個(gè)市場(chǎng)，職業(yè)董秘真的不多，而真正懂資本運(yùn)作、有經(jīng)驗(yàn)的職業(yè)董秘就更少?！背伤烧f。

據(jù)了解，新三板作為新市場(chǎng)，它的標(biāo)準(zhǔn)沒有滬深證券市場(chǎng)那么嚴(yán)格，以至于形成了兩個(gè)非常明顯的特征。最典型的一個(gè)是，中小規(guī)模公司請(qǐng)不起專職董秘或者根本不想肥水流到外人田，就只能讓自己人兼任：另一個(gè)則是，券商投行保代或者其他金融機(jī)構(gòu)人員跳槽而來。前者水平肯定有限，后者可能專業(yè)點(diǎn)，但也存在些問題，例如過于偏重金融，對(duì)實(shí)業(yè)了解不夠等，至于專職董秘只存在于創(chuàng)新層中的幾個(gè)明星公司中。

嚴(yán)格不輸A股

對(duì)于資格考試，記者從接近股轉(zhuǎn)的業(yè)內(nèi)人士處了解到，股轉(zhuǎn)在國(guó)慶節(jié)后發(fā)布具體考試辦法和時(shí)間，首輪開考可能在11月份。

“據(jù)股轉(zhuǎn)方面的朋友透露，考試是外包給太湖金谷的，由他們組織，股轉(zhuǎn)出題。題目范圍除了滬深董秘資格考的基礎(chǔ)市場(chǎng)內(nèi)容以外，還有新三板市場(chǎng)規(guī)則政策等，相對(duì)來講會(huì)難一些?？荚嚹Ｊ娇赡苁菣C(jī)考。另外，考前股轉(zhuǎn)不培訓(xùn)，只會(huì)劃定考試范圍和參考資料。”該業(yè)內(nèi)人士說。

據(jù)悉，太湖金谷（蘇州）信息技術(shù)有限公司由蘇州高新區(qū)管委會(huì)與股轉(zhuǎn)簽約共建，是后者在國(guó)內(nèi)首家授權(quán)委托服務(wù)機(jī)構(gòu)，由蘇州高新創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理。

需要提及的是，根據(jù)股轉(zhuǎn)董秘資格辦法，已通過資格考試的人員應(yīng)當(dāng)參加全國(guó)股轉(zhuǎn)公司組織的后續(xù)培訓(xùn)，即考后培訓(xùn)。培訓(xùn)課時(shí)有嚴(yán)格要求，包括董秘通過資格考試后每年參加不少于8個(gè)課時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)：其他人員通過資格考試后每年參加不少于4個(gè)課時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)。通過資格考試的人員被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分，或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或行政處罰的，應(yīng)當(dāng)在處罰后6個(gè)月內(nèi)至少參加8個(gè)課時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)。

可以說，新三板董秘資格考試以及后續(xù)管理，其規(guī)范、嚴(yán)格程度不輸滬深A(yù)股市場(chǎng)。

“董秘資格辦法的發(fā)布，說明我們現(xiàn)在對(duì)新三板市場(chǎng)的定位已經(jīng)很明確，它是一個(gè)獨(dú)立的市場(chǎng)，不是依附于滬深兩市的市場(chǎng)。我們的共識(shí)是，新三板和滬深兩市的差距會(huì)長(zhǎng)期存在，但肯定會(huì)按照滬深兩市的標(biāo)準(zhǔn)去要求掛牌公司和相關(guān)從業(yè)人員。”上述業(yè)內(nèi)人士指出。