胡春春
“董秘資格辦法的發(fā)布,說明我們現(xiàn)在對(duì)新三板市場(chǎng)的定位已經(jīng)很明確,它是一個(gè)獨(dú)立的市場(chǎng),不是依附于滬深兩市的市場(chǎng)。我們的共識(shí)是,新三板和滬深兩市的差距會(huì)長(zhǎng)期存在,但肯定會(huì)按照滬深兩市的標(biāo)準(zhǔn)去要求掛牌公司和相關(guān)從業(yè)人員。”
“早年我在深交所參加董秘資格考試,發(fā)給我們的學(xué)習(xí)材料,摞起來有四五十厘米那么高,不過因?yàn)榭荚囀莿澲攸c(diǎn)的,所以不需要你去全部看完??梢哉f,滬深董秘資格考,內(nèi)容很多,但考試不難?!睍r(shí)隔多年,江蘇職業(yè)董秘成松(化名)對(duì)那場(chǎng)考試的記憶已經(jīng)有些模糊。
成松目前在蘇州一家新三板創(chuàng)新層公司擔(dān)任董秘。往常,他去股轉(zhuǎn)(全稱“全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”)開會(huì),遇到同行,會(huì)半開玩笑地“吹個(gè)?!保何铱墒钦齼喊私?jīng)的董秘,有深交所資格的!現(xiàn)如今重新審視辦公桌上一堆復(fù)習(xí)資料,他頗為感慨——居然有再經(jīng)歷資格考的一天。
2016年9月8日,股轉(zhuǎn)發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會(huì)秘書任職及資格管理辦法》(簡(jiǎn)稱“董秘資格辦法”),要求新三板董秘必須通過股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的資格考試。換句話說,股轉(zhuǎn)并不認(rèn)可滬深證券市場(chǎng)的董秘資格,如果想在新三板公司擔(dān)任董秘,只有通過股轉(zhuǎn)的考試,取得股轉(zhuǎn)頒發(fā)的資格證書。
董秘資格辦法明確指出,創(chuàng)新層公司必須設(shè)董秘一職?;A(chǔ)層公司可設(shè)、可不設(shè):如果不設(shè)立需要指定信息披露負(fù)責(zé)人,如證券事務(wù)代表或董事長(zhǎng)兼任等:如果設(shè)立,同樣要通過資格考試。
“在考試這件事上,我現(xiàn)在跟大家一樣,沒有任何優(yōu)勢(shì)。”成松說。
奇特的生態(tài)圈
根據(jù)股轉(zhuǎn)披露,截至9月28日,共有9102家新三板掛牌公司。初步估算,約15%的公司沒有設(shè)董秘。這意味著,不管你是半路出家的董事長(zhǎng)的“老戰(zhàn)友”,還是被公司團(tuán)隊(duì)從A股公司挖來的職業(yè)董秘;也不論你是90后,亦或是年邁老者,超過7500位董秘將參加股轉(zhuǎn)即將舉行的資格考試。
談及新三板董秘圈生態(tài),中泰證券新三板項(xiàng)目部人士這樣解讀:七大姑、八大姨、老戰(zhàn)友…-這算是新三板董秘群體的寫照。“之前有第三方統(tǒng)計(jì)過,目前新三板市場(chǎng)上,最年輕的董秘是益方田園的盧燕蘋和峻嶺能源的董秘李晚秋,她們都只有23歲。年紀(jì)最大的是中通電氣的肖洪源,今年已經(jīng)76歲。23歲和76歲,他們?yōu)槭裁磿?huì)擔(dān)任董秘一職,怎么做到這個(gè)職位的,其實(shí)有很大想象空間,這也算是從側(cè)面反映了新三板董秘群體的一個(gè)狀況吧!”
“有次,我跟安徽家上市公司董秘起在股轉(zhuǎn)碰到。我一聽是安徽來的,心想,那旮旯能有什么專業(yè)的董秘,估計(jì)不是七大姑、就是八大姨兼任的,心里其實(shí)很嘚瑟的。因?yàn)樵谛氯暹@個(gè)市場(chǎng),職業(yè)董秘真的不多,而真正懂資本運(yùn)作、有經(jīng)驗(yàn)的職業(yè)董秘就更少?!背伤烧f。
據(jù)了解,新三板作為新市場(chǎng),它的標(biāo)準(zhǔn)沒有滬深證券市場(chǎng)那么嚴(yán)格,以至于形成了兩個(gè)非常明顯的特征。最典型的一個(gè)是,中小規(guī)模公司請(qǐng)不起專職董秘或者根本不想肥水流到外人田,就只能讓自己人兼任:另一個(gè)則是,券商投行保代或者其他金融機(jī)構(gòu)人員跳槽而來。前者水平肯定有限,后者可能專業(yè)點(diǎn),但也存在些問題,例如過于偏重金融,對(duì)實(shí)業(yè)了解不夠等,至于專職董秘只存在于創(chuàng)新層中的幾個(gè)明星公司中。
嚴(yán)格不輸A股
對(duì)于資格考試,記者從接近股轉(zhuǎn)的業(yè)內(nèi)人士處了解到,股轉(zhuǎn)在國(guó)慶節(jié)后發(fā)布具體考試辦法和時(shí)間,首輪開考可能在11月份。
“據(jù)股轉(zhuǎn)方面的朋友透露,考試是外包給太湖金谷的,由他們組織,股轉(zhuǎn)出題。題目范圍除了滬深董秘資格考的基礎(chǔ)市場(chǎng)內(nèi)容以外,還有新三板市場(chǎng)規(guī)則政策等,相對(duì)來講會(huì)難一些??荚嚹J娇赡苁菣C(jī)考。另外,考前股轉(zhuǎn)不培訓(xùn),只會(huì)劃定考試范圍和參考資料。”該業(yè)內(nèi)人士說。
據(jù)悉,太湖金谷(蘇州)信息技術(shù)有限公司由蘇州高新區(qū)管委會(huì)與股轉(zhuǎn)簽約共建,是后者在國(guó)內(nèi)首家授權(quán)委托服務(wù)機(jī)構(gòu),由蘇州高新創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理。
需要提及的是,根據(jù)股轉(zhuǎn)董秘資格辦法,已通過資格考試的人員應(yīng)當(dāng)參加全國(guó)股轉(zhuǎn)公司組織的后續(xù)培訓(xùn),即考后培訓(xùn)。培訓(xùn)課時(shí)有嚴(yán)格要求,包括董秘通過資格考試后每年參加不少于8個(gè)課時(shí)的后續(xù)培訓(xùn):其他人員通過資格考試后每年參加不少于4個(gè)課時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)。通過資格考試的人員被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分,或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或行政處罰的,應(yīng)當(dāng)在處罰后6個(gè)月內(nèi)至少參加8個(gè)課時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)。
可以說,新三板董秘資格考試以及后續(xù)管理,其規(guī)范、嚴(yán)格程度不輸滬深A(yù)股市場(chǎng)。
“董秘資格辦法的發(fā)布,說明我們現(xiàn)在對(duì)新三板市場(chǎng)的定位已經(jīng)很明確,它是一個(gè)獨(dú)立的市場(chǎng),不是依附于滬深兩市的市場(chǎng)。我們的共識(shí)是,新三板和滬深兩市的差距會(huì)長(zhǎng)期存在,但肯定會(huì)按照滬深兩市的標(biāo)準(zhǔn)去要求掛牌公司和相關(guān)從業(yè)人員。”上述業(yè)內(nèi)人士指出。