芻議拜杜法案對促進(jìn)吉林省高校科技成果轉(zhuǎn)化的啟示

魏闕　史琳　宋微　孫琳

[摘要]本文通過對《拜杜法案》核心思想和主要手段的提煉，論述了吉林省在設(shè)計(jì)和制定高校知識成果轉(zhuǎn)化政策的過程中應(yīng)該注意的幾個重要問題。在我國“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的大環(huán)境中，本文的結(jié)論對于科技管理部門制定促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的科技政策具有很大的啟示意義。

[關(guān)鍵詞]拜杜法案；科技成果轉(zhuǎn)化；吉林省科技政策；高校專利

1.拜杜法案與高校科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施情況分析

1.1拜杜法案的立法背景與實(shí)施意義

《拜杜法案》（Bayh-Dole Act）是美國1980年頒布的《大學(xué)和小企業(yè)專利程序法案》（University and Small Business Patent Procedures Act）的簡稱。該法案的出臺主要是為了解決確定美國國內(nèi)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、社會企業(yè)等科研主體對研發(fā)成果的專利所有權(quán)的問題?？梢哉f，《拜杜法案》構(gòu)建了正向和負(fù)向兩方面的激勵機(jī)制來促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。1980年12月12日，經(jīng)過激烈的辯論，獲得美國國會的批準(zhǔn)?！栋荻欧ò浮氛缴?。經(jīng)過多年的實(shí)踐表明，該法案的出臺對美國高校專利產(chǎn)出和專利轉(zhuǎn)化的促進(jìn)效果顯著。根據(jù)美國專利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，1971年-1980年間美國高校年均獲專利約250件，1981-1990年該數(shù)據(jù)上升到了1 600件，1991-2000年間這個數(shù)據(jù)甚至達(dá)到了3 000件。通過該法案的實(shí)施，美國的高校真正成了美國專利創(chuàng)造和科研成果轉(zhuǎn)化的重要主體，源源不斷地為社會創(chuàng)造著知識財富，為社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供者不竭的動力。

1.2其他各國（地區(qū)）類似拜杜法案的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策情況對比

美國《拜杜法案》以及《史蒂文森技術(shù)革新法案》的相繼出臺，令美國對聯(lián)邦基礎(chǔ)研發(fā)的投資工作變得有法可依，美國也確實(shí)實(shí)現(xiàn)了對國家投資基礎(chǔ)研發(fā)的渠道擴(kuò)充和分類調(diào)整，其效果非常令人滿意，示范效應(yīng)明顯。其后的幾十年間其他國家及地區(qū)在制定本地區(qū)科技政策體系時，也根據(jù)本國（地區(qū)）的實(shí)際情況，對《拜杜法案》開展了一定程度的模仿和借鑒。其中比較有代表性的是日本和中國臺灣地區(qū)。

日本一直將科技發(fā)展作為立國的根本。尤其是在經(jīng)歷了20世紀(jì)90年代經(jīng)濟(jì)泡沫的崩壞之后，更是將科技發(fā)展作為經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的主要抓手。日本版《拜杜法案》正式名稱叫作《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》，其中主要的措施體現(xiàn)在兩方面：第一，規(guī)定高校所取得的科研成果屬于高校主體——大學(xué)獨(dú)立法人，大學(xué)應(yīng)該對其申請專利集中管理；第二，通過政府審批的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)3年內(nèi)可以減免50%的專利費(fèi)。正是通過這樣的舉措，大大促進(jìn)了日本的高校對專利轉(zhuǎn)化的熱情。

我國臺灣地區(qū)也在2003年修正了于1998年通過的《科技基本法》，其中第6條規(guī)定：政府資助研發(fā)成果除資助機(jī)構(gòu)認(rèn)定歸“國家”所有外，皆可歸研究機(jī)構(gòu)或企業(yè)所有，并對“行政院”及各“主管機(jī)關(guān)”授權(quán)立法，自2000年起，“行政院”依授權(quán)頒布《政府科學(xué)技術(shù)研究發(fā)展成果歸屬及運(yùn)用辦法》，“經(jīng)濟(jì)部”“農(nóng)業(yè)部”“原子能委員會”“國家科學(xué)委員會”與“中央研究院”頒布適用各自領(lǐng)域的法令。

2.國家及吉林省促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施情況

2.1國家促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策回顧

在《關(guān)于加快構(gòu)建大眾創(chuàng)新萬眾創(chuàng)業(yè)新平臺支撐平臺的指導(dǎo)意見》中也明確指出，要完善知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境，運(yùn)用技術(shù)手段加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管和執(zhí)法?？梢哉f，在推進(jìn)大眾創(chuàng)新萬眾創(chuàng)業(yè)的過程中，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和轉(zhuǎn)化工作至關(guān)重要。在這之中，高校作為我國重要的科研主體，保護(hù)和轉(zhuǎn)化其所持有的知識產(chǎn)權(quán)也就成了當(dāng)務(wù)之急。在此背景下，國家于2014年1月發(fā)表了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法（修訂草案）》（送審稿）并于其后經(jīng)討淪頒布實(shí)施，該法案提出—攬子刺激科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，提出鼓勵產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，鼓勵高?？萍汲晒葡蚴袌?。《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》提出了財政f生資金對產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的支持，對地方政府大力度扶持科技成果轉(zhuǎn)化予以立法支持。國家有關(guān)部委在2015年印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)助力創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的意見》，明確了知識產(chǎn)權(quán)制度是保障創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成功的重要制度，如果這個問題長期得不到解決，將直接影響知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)營和應(yīng)用，更會影響全社會的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情。

2.2吉林省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化現(xiàn)狀

從2011年1月1日到2015年12月31日，吉林省境內(nèi)共申請28 594件專利，其中以吉林大學(xué)為代表的14所主要高校共申請專利6 848件，占全省總申請量的24%，申請量以15%122上的增速逐年持續(xù)增長。吉林省的高校在專利申請和授權(quán)量上實(shí)現(xiàn)了從少到多，走向“繁榮”，然而在繁榮的背后卻存在專利實(shí)施率低、專利維持時間短、不堪重負(fù)的維持費(fèi)用、授權(quán)專利的質(zhì)量不高等問題。

2.3吉林省促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制分析

李明月（2011）、李丹（2013）和劉志會（2011）等人對吉林省促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)制的研究很具有代表性。根據(jù)他們的研究，吉林省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)制主要呈現(xiàn)出三個特點(diǎn)：—是重論文著作輕科技開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化與推廣，真正能夠做出服務(wù)省內(nèi)建設(shè)的科技成果少之又少；二是省屬高校科研成果轉(zhuǎn)化激勵機(jī)制不健全、不完善，利益分配不平衡；三是很多研發(fā)成果與市場需求和產(chǎn)業(yè)化要求嚴(yán)重脫節(jié)。以上這些問題的確嚴(yán)重制約了吉林省科技成果轉(zhuǎn)化工作的深入開展。有關(guān)部門也認(rèn)識到了這一點(diǎn)，在“十三五”期間推出了一系列旨在解決瓶頸問題、促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化的政策。相關(guān)政策具體如表1所示。從表中可以看出，吉林省在“十三五”期間出臺了一系列促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策，但是其中并沒有專門針對高校科技成果轉(zhuǎn)化的政策，高校作為特殊的科研主體其特點(diǎn)并沒有被予以足夠的關(guān)注。這也就更加凸顯了設(shè)計(jì)和實(shí)施類似《拜杜法案》這樣的更加具有針對性的利技成果轉(zhuǎn)化政策在吉林省的必要性。

3.《拜杜法案》對于促進(jìn)吉林省高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化法案的啟示意義

3.1為高校和企業(yè)搭“鵲橋”，打造吉林省重點(diǎn)大學(xué)專利科技成果轉(zhuǎn)化的“快速路”

由于我國的職務(wù)發(fā)明在權(quán)屬界定和權(quán)利行使上均屬于其所在單位，發(fā)明者作為發(fā)明主題沒有幫助專利實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的充分動機(jī)，學(xué)校作為知識產(chǎn)權(quán)的持有人和管理者對該專利的技術(shù)以及價值都了解甚微，對于科技成果轉(zhuǎn)化更是有心無力。對于我國高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化來說，不單單是一句口號，更加需要與之匹配的制度環(huán)境，包括提供專業(yè)服務(wù)；解決人員編制不足的矛盾；提供穩(wěn)定、持續(xù)、全面的服務(wù)；有效利用市場機(jī)制等，這都是在國家制度層面需要通過立法來解決和完善的問題。

在目前的知識產(chǎn)權(quán)治理體系下，促進(jìn)吉林省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化主要可以從兩個方面著手：一方面，地方政府應(yīng)當(dāng)與高校和企業(yè)緊密聯(lián)系，將高?？蒲谐晒暈樯嫌萎a(chǎn)品，企業(yè)的對技術(shù)的需求視為下游市場，積極尋找在合理期限內(nèi)沒有實(shí)施的、同時被企業(yè)所需要的有效專利，由政府主導(dǎo)企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的供求進(jìn)行匹配，進(jìn)行對閑置專利有效利用。另一方面，對于尚在有效期期內(nèi)的專利，可以通過建立中試基地支持項(xiàng)目的方式，將高校與企業(yè)結(jié)合在一起，由兩家共同完成一項(xiàng)產(chǎn)品的開發(fā)，由高校提供技術(shù)，由企業(yè)提供啟動資金和場地，政府提供政策保障及融資上的支持。

3.2提高國家設(shè)立科研項(xiàng)目財政支持的“公益性”，而非“功利性”

目前我國高校科研人員申請國家資助科研項(xiàng)目的主要目的是為了取得國家研究經(jīng)費(fèi)、職稱評定、獎勵申請等“功利性”目的。其目的僅僅是為了增加學(xué)術(shù)論文及專利授權(quán)的數(shù)量，而不是為了科技成果的轉(zhuǎn)化和利用而開始的研究，得出的研究成果必然更注重理論性和創(chuàng)新性，難以滿足企業(yè)的實(shí)際需要，更難找到科技成果得以轉(zhuǎn)化的市場。同時，由于我國高校知識產(chǎn)權(quán)的歸屬權(quán)歸單位，科技成果轉(zhuǎn)化所得為公有，單純的宣傳科技成果轉(zhuǎn)化的重要性和緊迫性，而沒有給予高?？蒲腥藛T更多的個人經(jīng)濟(jì)效益，對于科研人員來說，是缺乏誘惑力的。借鑒《拜杜法案》對于專利費(fèi)進(jìn)行分配的方法，針對高校轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)而獲得的相關(guān)費(fèi)用或者股權(quán)，應(yīng)該按照一定比例獎勵給專利發(fā)明人，將剩余部分用于研發(fā)投入。利益分配方法應(yīng)根據(jù)吉林省實(shí)際情況，制定統(tǒng)一的比例，或者按照合同約定的比例進(jìn)行分配，從而避免由于利益分配問題而產(chǎn)生的糾紛。這樣可以使專利發(fā)明人在科技成果轉(zhuǎn)化的過程中獲得利益，使其承擔(dān)的科研項(xiàng)目從研究階段就貫穿著獲得科技成果轉(zhuǎn)化收益的“攻益性”目的。以此而取得的知識產(chǎn)權(quán)，必然具有更強(qiáng)的實(shí)用性，更貼近企業(yè)的實(shí)際需要，更有利于科技成果的轉(zhuǎn)化和利用。從另外一個角度來講，也有利于促進(jìn)專利申請數(shù)量的增加。

3.3設(shè)立“先知性”的科技研究項(xiàng)目

科研項(xiàng)目的選題和立項(xiàng)，必須考慮市場的實(shí)際需求，不僅僅是過去的需求，更是隨著社會發(fā)展所產(chǎn)生的未來的實(shí)際需求。設(shè)立具有“先知性”的科技計(jì)劃項(xiàng)目。實(shí)踐證明，高校及科研院所的科學(xué)研究是企業(yè)發(fā)展的原動力，市場是高校及科研院所開展研究的真正源頭。政府科技立項(xiàng)也應(yīng)當(dāng)更多地傾向于高?；蚩蒲性核c企業(yè)之間合作申請的研究項(xiàng)目。不僅可以通過簽訂項(xiàng)目合同，有效解決知識產(chǎn)權(quán)的歸屬問題，也為研究成果轉(zhuǎn)化提前找到了“買家”。這無疑是一條促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的“快速路”。

3.4促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的同時，重視對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)

所謂的“轉(zhuǎn)化”是以知識產(chǎn)權(quán)的存在和保護(hù)為前提的。為了促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化，我們需要給予知識產(chǎn)權(quán)所有者更多的自主權(quán)和收益權(quán)。在我國現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)體系下，千方百計(jì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的同時，必須要注重國家對全體知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和利用。由政府資助研究項(xiàng)目，其主要的技術(shù)資料和實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)由教師或科研人員自行持有，產(chǎn)生的專利價值評價體系也不盡健全，因此，高校對科技成果缺乏統(tǒng)籌了解。開發(fā)學(xué)校所持有的存量知識產(chǎn)權(quán)資源，對高校師生和科研人員的科研成果進(jìn)行專利申報等涉及知識產(chǎn)權(quán)方面的問題進(jìn)行咨詢和幫助，對外代表學(xué)校處理涉及知識產(chǎn)權(quán)的糾紛，維護(hù)高校的知識產(chǎn)權(quán)利益，也是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要工作之一。以高校為代表的科研主體應(yīng)該在保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)工作上予以重視，尤其是對于國家重大科研立項(xiàng)和校企合作科研立項(xiàng)所產(chǎn)生成果的保護(hù)更是重中之重。只有這樣，才能夠?yàn)檫M(jìn)一步的科技成果轉(zhuǎn)化保駕護(hù)航。