路特：兒童精神病學(xué)的開拓者和耕耘者

羅曉路?俞國(guó)良

〔關(guān)鍵詞〕邁克爾·路特；兒童精神病學(xué)；依戀關(guān)系；孤獨(dú)癥；遺傳；環(huán)境

邁克爾·路特（Michael Rutter，1933-）是英國(guó)著名的發(fā)展變態(tài)心理學(xué)家，被稱為“兒童精神病學(xué)之父”。1933年出生于黎巴嫩首都貝魯特城，1936年隨父母回到英國(guó)，1940至1944年被父母寄養(yǎng)在美國(guó)。1944年后在英國(guó)接受了正規(guī)的學(xué)校教育。

路特1955年畢業(yè)于伯明翰大學(xué)醫(yī)學(xué)院。在獲得神經(jīng)病學(xué)、兒科和心臟病學(xué)的碩士學(xué)位后，1958年在倫敦莫茲利醫(yī)院（Maudsley Hospital）接受了精神病學(xué)的訓(xùn)練，1961年獲得資格認(rèn)證，然后去紐約愛因斯坦醫(yī)學(xué)院進(jìn)行了為期一年的研究。1962年回國(guó)后，他加入了醫(yī)學(xué)研究委員會(huì)的社會(huì)精神病研究所，1965年應(yīng)聘到倫敦大學(xué)精神病研究所，1966年在倫敦被指定為精神病學(xué)會(huì)的高級(jí)講師。1973年，他成為兒童精神病學(xué)教授、兒童和青少年精神病學(xué)系系主任。

1984年，路特創(chuàng)立了醫(yī)學(xué)研究委員會(huì)（Medical Research Council）兒童精神病學(xué)分會(huì)，于1984年至1987年擔(dān)任該會(huì)的榮譽(yù)主席；1994年，他又創(chuàng)立了精神病學(xué)會(huì)下的社會(huì)、遺傳和發(fā)展精神病學(xué)研究中心（Social，Genetic and Developmental Psychiatry Research Centre），在1994年至1998年間擔(dān)任該中心的名譽(yù)主席。他在1987年當(dāng)選為英國(guó)皇家學(xué)會(huì)院士，1992年被授予爵士爵位，是歐洲科學(xué)院（Academia Europaea）和醫(yī)學(xué)科學(xué)研究院（Academy of Medical Sciences）的創(chuàng)始人之一。他還擁有萊頓大學(xué)、伯明翰大學(xué)、愛丁堡大學(xué)、芝加哥大學(xué)、明尼蘇達(dá)大學(xué)、沃里克大學(xué)等院校的名譽(yù)博士學(xué)位?，F(xiàn)在，他擔(dān)任倫敦皇家學(xué)院精神病學(xué)院發(fā)展精神病學(xué)教授和倫敦莫茲利醫(yī)院的精神病顧問(wèn)。

迄今為止，路特出版了38本專著，并發(fā)表了400多篇論文。最有影響力的著作是《母愛剝奪再評(píng)估》（Maternal Deprivation Reassessed，1972），被New Society評(píng)價(jià)為“兒童保育領(lǐng)域的經(jīng)典”。路特被公認(rèn)，為兒童精神病學(xué)在醫(yī)學(xué)和生物心理學(xué)領(lǐng)域打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，并做出了卓越貢獻(xiàn)。1995年他獲美國(guó)心理學(xué)會(huì)頒發(fā)的杰出科學(xué)貢獻(xiàn)獎(jiǎng)。在20世紀(jì)最著名的100名心理學(xué)家中，他排名第68位。

一、對(duì)母愛缺失與剝奪的研究

路特的研究思路主要是詮釋自然和教養(yǎng)之間的關(guān)系，研究論題圍繞母愛剝奪對(duì)兒童心理社會(huì)發(fā)展的影響展開。這個(gè)論題涉及依戀關(guān)系的缺失與剝奪、依戀關(guān)系的喪失等。

依戀關(guān)系的缺失與剝奪。母愛剝奪的相關(guān)研究，是路特研究的重要領(lǐng)域，形成了他關(guān)于兒童成長(zhǎng)的心理環(huán)境的重要研究范式和觀點(diǎn)。路特認(rèn)為，兒童依戀理論的提出者鮑爾比對(duì)母愛剝奪的概念過(guò)于簡(jiǎn)單化。鮑爾比認(rèn)為，母愛剝奪是指兒童與一個(gè)依戀的人分離，失去了依戀對(duì)象且沒有發(fā)展出對(duì)他人的依戀。路特認(rèn)為，這些依戀的性質(zhì)，每種都有不同的效應(yīng)。為此他在缺失（privation）和剝奪（deprivation）之間作了區(qū)分。如果兒童根本未能形成依戀關(guān)系，這是依戀的缺失；而剝奪是指依戀關(guān)系的失去或受損害，即曾經(jīng)擁有過(guò)以后的失去。依戀的缺失有兩種原因，一是兒童有許多不同的養(yǎng)育者，二是家庭不和阻礙了兒童和成人建立依戀關(guān)系。路特發(fā)現(xiàn)一個(gè)有趣的結(jié)果，對(duì)于兒童精神問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)因素而言，父母離婚和父母去世顯然具有相同的效應(yīng)，然而，事實(shí)是父母離婚對(duì)兒童造成的負(fù)面影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于父母去世。他認(rèn)為，兒童期依戀關(guān)系的缺失可能導(dǎo)致了最初的粘滯、依賴行為，尋求注意和不加選擇地建立友誼等行為。然后，隨著兒童逐漸成長(zhǎng)，表現(xiàn)出無(wú)法遵守規(guī)則，建立持久的人際關(guān)系或者有負(fù)罪感。路特還發(fā)現(xiàn)了反社會(huì)行為的證據(jù)，情感障礙，以及語(yǔ)言、智力和體格發(fā)育的紊亂。出現(xiàn)上述問(wèn)題，并非如鮑爾比所聲稱是缺失與母親的依戀關(guān)系所致，而是由于缺少依戀關(guān)系通常所能提供的智力刺激和社會(huì)經(jīng)驗(yàn)所致。

1989年，路特領(lǐng)導(dǎo)了英國(guó)和羅馬尼亞被收養(yǎng)者研究小組，跟蹤研究了許多十幾歲時(shí)被送到西方家庭中收養(yǎng)的孤兒，對(duì)于影響兒童發(fā)展的早期剝奪進(jìn)行了一系列的研究，包括依戀及新關(guān)系的發(fā)展，得到了樂觀的結(jié)果。尤其在實(shí)驗(yàn)方法上他采用了更科學(xué)的方法，他將大量的時(shí)間投身于與兒童的接觸，采用自然實(shí)驗(yàn)的方式發(fā)現(xiàn)可以得出因果推論的方法。作為一個(gè)臨床工作者對(duì)兒童的了解，與對(duì)細(xì)節(jié)或例外結(jié)果的關(guān)注，路特在彌補(bǔ)鮑爾比提出的依戀關(guān)系基礎(chǔ)之上，往前更邁進(jìn)了一大步。

依戀關(guān)系的喪失——應(yīng)對(duì)、心理彈性、遺傳因素和保護(hù)因素。路特著力考察了當(dāng)面臨依戀關(guān)系喪失時(shí)，兒童的心理行為反應(yīng)以及相應(yīng)的機(jī)制。

第一，兒童需要考慮應(yīng)對(duì)。即要么有身體上的應(yīng)對(duì)，要么有心理上的應(yīng)對(duì)。路特認(rèn)為，兒童的應(yīng)對(duì)行為包括問(wèn)題解決和情緒調(diào)整兩種，這兩種方法中有許多屬于偏差行為或不良適應(yīng)行為。

第二，兒童需要避免壓力和逆境，或者用某種方式減少壓力所帶來(lái)的影響。路特認(rèn)為，在挑戰(zhàn)與壓力面前，兒童必須學(xué)會(huì)應(yīng)對(duì)，一種方法是通過(guò)暴露，使兒童處于真實(shí)的危險(xiǎn)中，只不過(guò)這種危險(xiǎn)控制在兒童可以處理和應(yīng)對(duì)的范圍內(nèi)。這方面的思想和研究使心理彈性成為到目前為止產(chǎn)出頗豐的一個(gè)研究領(lǐng)域。

第三，涉及到遺傳因素。已有研究發(fā)現(xiàn)，遺傳因素在環(huán)境對(duì)人影響的易感性方面起著重要作用。因此，需要尋找涉及到壓力應(yīng)對(duì)時(shí)的遺傳路徑，要么是增加風(fēng)險(xiǎn)，要么是增加保護(hù)性。

除以上所提到的三種面對(duì)壓力時(shí)可能的機(jī)制，路特也是較早關(guān)注到部分不利處境兒童發(fā)展依然較好的研究者。他特別關(guān)注兒童成長(zhǎng)中的保護(hù)性因素，即那些使兒童免于受到傷害、減低傷害或者修通所受傷害的因素。包括兒童面對(duì)應(yīng)激的性質(zhì)、兒童生活境況改變、兒童自身的因素、家庭內(nèi)因素以及諸如學(xué)校、家庭外因素五個(gè)方面。這些保護(hù)性因素的提出，對(duì)于早期剝奪兒童后期的治療工作提供了理論上的指導(dǎo)，尤其對(duì)研究處境不利兒童具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。不過(guò)，路特同時(shí)也強(qiáng)調(diào)，為了了解與加強(qiáng)心理彈性與保護(hù)機(jī)制，人們必須考慮到家庭與政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、以及種族情境的互動(dòng)，以及個(gè)人與家庭因而出現(xiàn)的衰敗或興盛。

二、孤獨(dú)癥的研究和思想

路特醫(yī)學(xué)和神經(jīng)病學(xué)的特殊背景，使他關(guān)注到了其他研究者可能較少關(guān)注的社會(huì)行為遺傳因素，并且嘗試對(duì)其機(jī)制進(jìn)行研究，這一點(diǎn)尤其反映在他對(duì)孤獨(dú)癥兒童的研究中。

孤獨(dú)癥的發(fā)病機(jī)理：遺傳因素的作用。20世紀(jì)60年代，人們普遍認(rèn)為，孤獨(dú)癥是一種情感性的而非軀體性障礙，原因是不良的父母撫養(yǎng)方式和其他心理因素導(dǎo)致了該疾病的發(fā)生。1977年路特等的研究使人們開始認(rèn)識(shí)到孤獨(dú)癥遺傳因素的重要性。該研究對(duì)象是21對(duì)英國(guó)雙生子，其中10對(duì)是異卵雙生子（基因相似性與普通兄弟姐妹一樣），并用嚴(yán)格診斷標(biāo)準(zhǔn)每對(duì)雙生子至少有一個(gè)是孤獨(dú)癥。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，沒有一對(duì)異卵雙生子是同時(shí)發(fā)病的，也就是說(shuō)，異卵雙生同時(shí)發(fā)病機(jī)率是0。這可能也是人們對(duì)孤獨(dú)癥的遺傳因素未給予重視的原因。這篇論文公開發(fā)表后，路特開始質(zhì)疑自己的觀點(diǎn)，5%的概率是相當(dāng)?shù)?，但是真正的核心不?yīng)該關(guān)注很低的絕對(duì)概率，而是相對(duì)于當(dāng)時(shí)普通人群萬(wàn)分之四的發(fā)病率非常高的相對(duì)概率，顯然，遺傳因素非常重要。關(guān)于這一點(diǎn)，路特從研究中找到了支持證據(jù)，即1977年研究中的11對(duì)是同卵雙生（基因100%相似），他們中有4對(duì)，即36%被同時(shí)診斷為孤獨(dú)癥。盡管該雙生子研究的樣本很小，但是兩類雙生子發(fā)病概率統(tǒng)計(jì)學(xué)上是具有顯著意義的。另外，他的研究設(shè)計(jì)非常精細(xì)，因此，該實(shí)驗(yàn)對(duì)孤獨(dú)癥領(lǐng)域的研究具有里程碑式的意義。另外，基于路特與其同事的研究工作以及后來(lái)的驗(yàn)證性研究，孤獨(dú)癥從作為一個(gè)環(huán)境影響的心理問(wèn)題逐漸被理解為重要的遺傳性精神疾病之一，其結(jié)果大大促進(jìn)了20世紀(jì)80年代的分子遺傳學(xué)研究，而孤獨(dú)癥則是研究者們首先關(guān)注的幾個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域之一。

孤獨(dú)癥的診斷。路特1977年的雙生子研究是另一個(gè)重要發(fā)現(xiàn)，涉及到孤獨(dú)癥的診斷，他提出了孤獨(dú)癥譜系障礙（Autism Spectrum Disorders，ASD）的概念，其征狀是社交及溝通上的廣泛性異常、異常局限性的興趣、高度重復(fù)性的行為。事實(shí)上，路特及其同事對(duì)參加實(shí)驗(yàn)的42名兒童進(jìn)行了細(xì)致的評(píng)估，包括社會(huì)、情緒、認(rèn)知以及語(yǔ)言功能。最令人振奮的發(fā)現(xiàn)是，遺傳因素對(duì)孤獨(dú)癥譜系障礙的影響效應(yīng)比對(duì)孤獨(dú)癥的影響效應(yīng)更大：同卵雙生子的相似性竟高達(dá)82%，異卵雙生子的相似性僅有10%。

因此，路特與其同事認(rèn)為，孤獨(dú)癥是與遺傳因素相關(guān)聯(lián)的廣泛性認(rèn)知障礙。這些發(fā)現(xiàn)也在后續(xù)的追蹤研究中得到證實(shí)，即孤獨(dú)癥譜系的廣泛性診斷，以及同卵雙生子82%、異卵雙生10%的癥狀相似性。路特及其同事的研究工作表明：孤獨(dú)癥的行為如果被認(rèn)為是從出生到童年早期的發(fā)育障礙所致更為合情合理，孤獨(dú)癥是一種軀體性的、與父母撫育方式無(wú)更多關(guān)聯(lián)的發(fā)育障礙。由于路特等的研究工作，到20 世紀(jì)70～80年代，人們基本上摒棄了孤獨(dú)癥所謂“父母撫養(yǎng)方式不當(dāng)”的病因假說(shuō)。無(wú)論是孤獨(dú)癥生物學(xué)病因探討，還是臨床實(shí)體的識(shí)別與描述；無(wú)論是相關(guān)癥狀群的分型，還是研究與其他精神障礙的聯(lián)系，均提示了對(duì)孤獨(dú)癥研究的一個(gè)全新時(shí)代即將到來(lái)，即明確了孤獨(dú)癥與精神分裂癥的區(qū)別。

三、遺傳和環(huán)境的交互作用

路特在2006年出版的《基因和行為：自然-教養(yǎng)的交互說(shuō)明》（Genes and Behavior：Nature - Nurture Interplay Explained）一書中，系統(tǒng)闡述了遺傳與環(huán)境交互作用的觀點(diǎn)。他主要闡釋了基因是怎樣影響行為的，以及在理解各種行為特點(diǎn)和精神障礙的因果路徑中的重要性。他對(duì)行為遺傳學(xué)、精神病遺傳學(xué)以及環(huán)境對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)節(jié)效應(yīng)研究等許多領(lǐng)域，進(jìn)行了清晰而又通俗易懂的描述，尤其是對(duì)基本假設(shè)、方法的優(yōu)點(diǎn)和不足之處的細(xì)致考慮，以及對(duì)研究結(jié)果的謹(jǐn)慎解釋。同時(shí)，路特也指出了純粹遺傳解釋的局限，其核心是基因和環(huán)境永遠(yuǎn)不可能完全分開。路特認(rèn)為，幾乎沒有例外，人的特點(diǎn)和障礙、體格和精神都是基因和環(huán)境多因素影響的結(jié)果，一方面，這意味著對(duì)所有的行為而言，遺傳因素盡管可能不一定是占支配地位的，卻是普遍的。這一點(diǎn)不僅對(duì)于障礙性行為，而且對(duì)于普通人的心理特性，包括氣質(zhì)和認(rèn)知特點(diǎn)，甚至犯罪或離婚這樣的行為也同樣適用。另一方面，許多遺傳影響效應(yīng)的例子也通過(guò)與環(huán)境的各種交互而發(fā)揮作用。因此，一些遺傳行為會(huì)在某種程度上暴露于環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)因素之下，即所謂的遺傳-環(huán)境相關(guān)。例如，父母有遺傳因素的反社會(huì)行為，可能破壞家庭功能，反過(guò)來(lái)，它又把孩子置于形成反社會(huì)行為的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境中。換言之，父母的基因通過(guò)環(huán)境的影響機(jī)制來(lái)增加孩子發(fā)展所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

路特認(rèn)為，這種遺傳-環(huán)境的交互作用非常普遍，人們必須在研究中予以考慮?；虿皇菦Q定性的，他們不會(huì)以任何直接的方式，導(dǎo)致諸如孤獨(dú)癥和精神分裂癥等或者精神障礙的產(chǎn)生。基因作用于行為的效應(yīng)是間接的，很大程度上通過(guò)環(huán)境的調(diào)節(jié)而產(chǎn)生?；蚝铜h(huán)境相互接觸的主要途徑是通過(guò)所謂的遺傳-環(huán)境的交互作用，這說(shuō)明了基因?yàn)槭裁从绊懸粋€(gè)人對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的易感性。因此，遺傳學(xué)者和心理學(xué)研究者，不僅僅是說(shuō)著相同的語(yǔ)言，還要共同工作。路特因其豐富的跨學(xué)科研究背景，以及強(qiáng)有力的分析方法歷史性地承擔(dān)起了這項(xiàng)工作。

三、小結(jié)與展望

路特的研究領(lǐng)域和研究跨度非常廣闊，包含了早期的流行病學(xué)研究、學(xué)校效能調(diào)查、社會(huì)心理學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)節(jié)測(cè)驗(yàn)、訪談技術(shù)的研究，以及后期的定量研究和分子遺傳學(xué)，涉及到DNA研究、神經(jīng)影像學(xué)、家庭及學(xué)校的影響、基因、閱讀障礙、生物和社會(huì)因素之間的交互作用、壓力等方面。他的臨床心理學(xué)研究的重心包含了孤獨(dú)癥、神經(jīng)精神障礙、抑郁、反社會(huì)行為、閱讀困難、剝奪綜合癥，以及多動(dòng)癥等。這種跨學(xué)科研究思路和研究實(shí)踐，為后續(xù)相關(guān)研究奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，并給心理健康研究提供了一個(gè)新的研究視角，大大拓展了心理健康研究的內(nèi)容和范疇。

路特提出的兒童面對(duì)依戀關(guān)系喪失時(shí)可能的應(yīng)對(duì)機(jī)制，以及保護(hù)性因素的提出，不僅具有重要的理論意義，也對(duì)兒童發(fā)展和學(xué)校教育具有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。更為重要的是，他給面對(duì)不利處境的兒童工作者帶來(lái)了力量和希望。因?yàn)閮和?jīng)歷的這些苦難，或許可以看成兒童生長(zhǎng)所經(jīng)歷的磨難，而不只是悲慘的不幸與無(wú)力的憐惜，這種信念可能同樣會(huì)傳遞給處境不利兒童，從而提升其自身的心理彈性。同時(shí)，也為早期剝奪兒童的后期治療工作提供了理論上的指導(dǎo)，尤其對(duì)研究處境不利兒童具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。這一點(diǎn)對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展過(guò)程中所帶來(lái)的兒童青少年社會(huì)問(wèn)題尤其重要，大量的留守兒童顯然處在一個(gè)相對(duì)不完整的家庭中，父母不在身邊，養(yǎng)育者的變更把留守兒童置于處境不利地位，而在客觀現(xiàn)實(shí)無(wú)法改變的條件下，考察和研究其成長(zhǎng)中的保護(hù)因素并應(yīng)用于實(shí)際，對(duì)于留守兒童的教育發(fā)展更現(xiàn)實(shí)和可行。此外，路特對(duì)孤獨(dú)癥的研究，不但扭轉(zhuǎn)了人們對(duì)孤獨(dú)癥的看法，尤其是對(duì)孤獨(dú)癥兒童父母的看法，而且使孤獨(dú)癥兒童的父母尤其是母親，減輕了養(yǎng)育的心理壓力，從而使他們?cè)趯?duì)自己的養(yǎng)育能力方面減少挫折感，恢復(fù)養(yǎng)育孩子的信心。

路特關(guān)于遺傳與環(huán)境交互作用的理論觀點(diǎn)，在理解個(gè)體差異的來(lái)源方面邁出了重要的一步，與此同時(shí)也推動(dòng)了行為遺傳學(xué)研究方法的發(fā)展。

一是研究范式呈現(xiàn)多樣化。一方面加強(qiáng)了收養(yǎng)研究的力度，使收養(yǎng)研究與雙生子研究在行為遺傳學(xué)中擁有同樣重要的地位；另一方面使這兩類研究成為確定遺傳與環(huán)境交互作用的重要研究范式。

二是由于統(tǒng)計(jì)技術(shù)的發(fā)展與完善，研究方法開始由雙生子研究、收養(yǎng)研究拓展到更為復(fù)雜的譜系研究，譜系研究可以為遺傳與環(huán)境的相互作用過(guò)程提供更為完備的信息。從發(fā)展心理學(xué)的角度來(lái)看，未來(lái)或許可以關(guān)注兩個(gè)方面的發(fā)展問(wèn)題：一是在發(fā)展過(guò)程中，遺傳與環(huán)境的作用是否會(huì)發(fā)生變化。比如，就認(rèn)知能力來(lái)說(shuō)，隨著個(gè)體發(fā)育發(fā)展，遺傳的作用不斷加強(qiáng)；共同的家庭環(huán)境對(duì)童年期的個(gè)體是非常重要的，但到青春期以后它的影響可能逐漸變小。一是在個(gè)體發(fā)展的過(guò)程中，遺傳與環(huán)境的作用在每個(gè)年齡階段是如何持續(xù)與變遷的。例如，研究已發(fā)現(xiàn)在認(rèn)知發(fā)展方面，從童年期到成人期的，存在令人吃驚的發(fā)展連續(xù)性。對(duì)這些問(wèn)題的關(guān)注，不僅對(duì)發(fā)展心理學(xué)，而且對(duì)兒童精神病學(xué)都具有重要的理論意義和實(shí)際價(jià)值。

無(wú)論如何，撇開路特對(duì)兒童工作的熱忱和天才的思想，單憑他對(duì)待科學(xué)研究善于質(zhì)疑的態(tài)度，不盲從權(quán)威的科學(xué)精神，其“兒童精神病學(xué)之父”稱號(hào)，實(shí)屬名至實(shí)歸，名符其實(shí)。

（作者單位：1. 北京師范大學(xué)，北京，100875；2.中國(guó)人民大學(xué)，北京，100872）

編輯/張 帆 終校/于 洪 王抒文