收入不平等、人力資本異質(zhì)性與經(jīng)濟發(fā)展的多元均衡

范兆斌

（暨南大學(xué) 國際商學(xué)院，廣東 珠海 519070）

【經(jīng)濟·管理】

收入不平等、人力資本異質(zhì)性與經(jīng)濟發(fā)展的多元均衡

范兆斌

（暨南大學(xué) 國際商學(xué)院，廣東 珠海 519070）

收入不平等會通過影響人力資本結(jié)構(gòu)和人力資本存量共同影響經(jīng)濟發(fā)展。從人力資本結(jié)構(gòu)的角度看，經(jīng)濟中的收入分配越不平等，勞動力市場的摩擦成本越高，經(jīng)濟越容易形成通才型均衡，因此收入分配不平等對于經(jīng)濟發(fā)展具有負(fù)面影響。從人力資本存量的角度看，收入分配與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系取決于經(jīng)濟所屬的均衡類型和經(jīng)濟所處的發(fā)展階段。在通才型均衡條件下，當(dāng)經(jīng)濟處于較低發(fā)展階段時，收入不平等與經(jīng)濟發(fā)展具有正向關(guān)系；而當(dāng)經(jīng)濟進入高收入階段時，收入不平等與經(jīng)濟發(fā)展具有反向關(guān)系。在專才型均衡條件下，當(dāng)經(jīng)濟處于相對較低收入的階段時，收入不平等與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系具有不確定性，結(jié)果取決于信貸約束效應(yīng)與摩擦成本效應(yīng)的對比關(guān)系；而當(dāng)經(jīng)濟處于相對較高收入的階段時，收入不平等與經(jīng)濟發(fā)展具有反向關(guān)系。無論是從人力資本結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型還是人力資本形成的角度看，我國目前都需要及時實行相對平等的收入分配政策。

收入不平等；人力資本異質(zhì)性；經(jīng)濟發(fā)展；多元均衡

一、導(dǎo) 言

收入不平等對于經(jīng)濟發(fā)展的影響長期以來為理論界所廣泛關(guān)注，其研究框架主要經(jīng)歷了古典范式、新古典范式和現(xiàn)代范式三個重要階段①Galor，O．，“Inequality，Human Capital Formation and the Process of Development”，NBER Working Paper，No．17058，2011．。古典范式的基本觀點是收入不平等有利于推動經(jīng)濟發(fā)展②Lewis，A．W．，“Economic Development with Unlimited Supplies of Labour”，The Manchester School，Vol．22，No．2，1954，pp．139-191．③Kaldor，N．，“Alternative Theories of Distribution”，Review of Economic Studies，Vol．23，No．2，1955，pp．83-100．④Bourguignon，F(xiàn)．，“Pareto Superiority of Unegalitarian Equilibria in Stiglitz’s Model of Wealth Distribution with Convex Saving Function”，Econometrica，Vol．49，No．6，1981，pp．1469-1475．。該理論的現(xiàn)實背景是工業(yè)化及后工業(yè)化時期，經(jīng)濟中的物質(zhì)資本相對比較稀缺，相對于勞動力及其他生產(chǎn)要素來講，物質(zhì)資本的邊際產(chǎn)出較高，因此物質(zhì)資本的投資和積累是經(jīng)濟增長的重要引擎。由于人們的邊際儲蓄傾向是收入或財富的增函數(shù)，收入分配不平等有利于提高整個社會的平均儲蓄傾向，增加整個經(jīng)濟的儲蓄總量，從而有利于經(jīng)濟通過投資活動積累物質(zhì)資本，并促進經(jīng)濟的增長和人均收入水平的提高。自Solow提出新古典增長理論并被廣泛接受后，很長一段時期內(nèi)，收入分配對于經(jīng)濟發(fā)展的影響很少再被文獻提及。原因是在新古典框架中，個體具有同質(zhì)性的特征，整個經(jīng)濟的決策由代表性的個體做出，因此在理論框架中排除了收入分配的不平等對于經(jīng)濟發(fā)展的影響，或者說相當(dāng)于認(rèn)為收入分配對于經(jīng)濟發(fā)展沒有太大的影響。進入20世紀(jì)90年代后，古典以及新古典范式面臨越來越大的挑戰(zhàn)，主要原因是隨著全球知識經(jīng)濟的興起和經(jīng)濟發(fā)展模式的轉(zhuǎn)換，人力資本的重要性與日俱增，已逐漸替代物質(zhì)資本成為經(jīng)濟增長的主要引擎①Abramovitz，M．，David，P．A．，“American Macroeconomic Growth in the Era of Knowledge-based Progress：The Long-run Perspective”，in S．L．Engerman and R．E．Gallman eds．，The Cambridge Economic History of the United States，Vol．2，2000，Cambridge University Press，New York，NY．。在此背景下，源自Galor和Zeira的現(xiàn)代范式開始著重從人力資本的角度研究收入不平等對于經(jīng)濟發(fā)展的影響?，F(xiàn)代范式認(rèn)為，由于人力資本必須以具體的人作為載體，而且人力資本投資具有邊際收益遞減的特征，在人力資本投資具有固定成本和信貸市場不完全的條件下，收入不平等會阻礙窮人的人力資本投資，從而對整個社會人力資本形成及經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。

在實證研究中，早期的文獻支持現(xiàn)代范式的觀點，發(fā)現(xiàn)收入不平等與經(jīng)濟發(fā)展呈反向關(guān)系②Alesina，A．，Rodrik D．，“Distributive Politics and Economic Growth”，Quarterly Journal of Economics，Vol．109，No．2，1994，pp．465-490．③Persson，T．，Tabellini G．，“Is Inequality Harmful for Growth？”，American Economic Review，Vol．84，No．3，1994，pp．600-621．④Perotti，R．，“Growth，Inequality，and Democracy：What the Data Say”，Journal of Economic Growth，Vol．1，No．2，1996，pp．149-187．，不過隨著實證研究的深入，研究結(jié)果逐漸趨于復(fù)雜化。部分文獻發(fā)現(xiàn)收入不平等對經(jīng)濟發(fā)展具有正向影響⑤Li，H．Y．，Zou，H．F．，“Income Inequality Is Not Harmful for Growth：Theory and Evidence”，Review of Development Economics，Vol．2，No．3，1998，pp．318-334．⑥Forbes，K．J．，“A Reassessment of the Relationship between Inequality and Growth”，American Economic Review，Vol．90，No．4，2000，pp．869-887．⑦Frank，M．W．，“Inequality and Growth in the United States”，Economic Inquiry，Vol，47，No．1，2009，pp．55-68．，這與古典范式的觀點一致。更有研究表明收入不平等與經(jīng)濟發(fā)展具有非線性的關(guān)系⑧Barro，R．J．，“Inequality and Growth in a Panel of Countries”，Journal of Economic Growth，Vol．5，No．1，2000，pp．87-120．⑨Huang，H．C，Lin，Y．C．，Yeh，C．C．，“Joint Determinations of Inequality and Growth”，Economics Letters，Vol．103，No．3，2009，163-166．，這表明收入不平等對于經(jīng)濟發(fā)展的影響依賴于經(jīng)濟所處的具體發(fā)展階段。

在此背景下，進入21世紀(jì)后，隨著“統(tǒng)一增長理論”的興起和迅速發(fā)展，研究的主要方向是將古典觀點、新古典觀點和現(xiàn)代觀點融合于一個分析框架，研究收入不平等與經(jīng)濟發(fā)展的非線性關(guān)系及其內(nèi)生演化過程。Galor和Moav的模型表明，收入不平等對經(jīng)濟發(fā)展的影響依賴于經(jīng)濟所處的階段，兩者呈非線性關(guān)系。他們認(rèn)為，在工業(yè)化早期階段，由于物質(zhì)資本稀缺，人力資本的邊際產(chǎn)出低于物質(zhì)資本，此時收入不平等會通過促進物質(zhì)資本積累而有利于經(jīng)濟發(fā)展。當(dāng)經(jīng)濟到了向現(xiàn)代經(jīng)濟增長轉(zhuǎn)型的后期階段，隨著物質(zhì)資本積累及技術(shù)的進步，人力資本的邊際產(chǎn)出迅速上升，而收入不平等則會通過信貸約束阻礙人力資本的形成，從而對經(jīng)濟增長產(chǎn)生負(fù)面影響。隨著收入水平的進一步提高，信貸約束逐漸下降直至完全失去約束，此時，收入不平等對經(jīng)濟增長不再具有影響⑩Galor，O．，Moav O．，“From Physical to Human Capital Accumulation：Inequality and the Process of Development”，Review of Economic Studies，Vol．71，No．4，2004，pp．1001-1026．。Galor的模型同樣在信貸市場不完全的條件下，力圖整合學(xué)者們關(guān)于收入不平等對經(jīng)濟發(fā)展影響的看法。模型認(rèn)為，在經(jīng)濟發(fā)展的初期階段，收入不平等有利于更多的個體跨越人力資本投資的門檻，并通過代際轉(zhuǎn)移促進人力資本的形成。當(dāng)經(jīng)濟進入較高發(fā)展階段時，收入平等將有利于更多的個體突破人力資本投資的信貸約束，從而促進人力資本的積累。當(dāng)經(jīng)濟進入更高的發(fā)展階段時，人們在進行人力資本投資時不再面臨信貸約束，收入不平等對人力資本積累及經(jīng)濟增長的影響消失。前兩個模型都認(rèn)為，對于發(fā)展中國家而言，收入不平等更加有利于經(jīng)濟發(fā)展，而對于發(fā)達(dá)國家則恰好相反①Galor，O．，“Inequality，Human Capital Formation and the Process of Development”，NBER Working Paper，No．17058，2011．。不過，Grossmann的模型則得出了完全相反的結(jié)論，該模型認(rèn)為人力資本投資通常存在風(fēng)險，當(dāng)缺乏針對人力資本投資的保險市場時，如果不存在信貸約束，則收入不平等會促進人力資本存量的增加及經(jīng)濟增長，如果存在信貸約束，收入不平等相反會阻礙人力資本投資及經(jīng)濟增長。由于在人力資本的投資中，相比發(fā)達(dá)國家，發(fā)展中國家更容易存在信貸約束，這意味著經(jīng)濟發(fā)展水平較低時，收入分配不平等與經(jīng)濟發(fā)展呈反向關(guān)系，而當(dāng)經(jīng)濟進入較高的發(fā)展水平時，收入分配不平等與經(jīng)濟發(fā)展呈正向關(guān)系②Grossmann，V．，“Risky Human Capital Investment，Income Distribution，and Macroeconomic Dynamics”，Journal of Macroeconomics，Vol．30，No．1，2008，pp．19-42．。

盡管目前有越來越多的文獻開始從人力資本形成的角度，分析收入不平等對經(jīng)濟發(fā)展的影響，并嘗試運用統(tǒng)一增長理論的分析框架，解釋人類發(fā)展的各個階段收入不平等與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系及其內(nèi)生演化過程，從而同時兼容古典、新古典和現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)關(guān)于收入不平等與經(jīng)濟發(fā)展關(guān)系的觀點。不過，現(xiàn)有的研究基本沒有區(qū)分人力資本的類型，或者說假定各種類型的人力資本具有完全的替代性，從而主要關(guān)注人力資本存量，忽略人力資本結(jié)構(gòu)在其中的作用。實際上在經(jīng)濟增長文獻中，許多實證文獻表明，包括人力資本在內(nèi)的資本不能完全解釋人均收入及經(jīng)濟增長的國際差異③Klenow，P．，Rodríguez-Clare，A．，“The Neoclassical Revival in Growth Economics：Has It Gone Too Far”，Macroeconomics Annual，Cambridge，MA：MIT Press，1997，pp．73-102．④Hall，R．E．，Jones，C．I．，“Why Do Some Countries Produce So Much More Output Per Worker than Others”，Quarterly Journal of Economics，Vol．114，No．1，1999，pp．83-116．⑤Parente，S．L．，Prescott C．E．，Barriers to Riches，Cambridge，MA：MIT Press，2000．，甚至還有實證文獻顯示，教育與經(jīng)濟增長的關(guān)系比較模糊，只有在最不發(fā)達(dá)的經(jīng)濟體中教育才與經(jīng)濟增長體現(xiàn)出顯著的正向關(guān)系⑥Krueger，A．，Lindahl，M．，“Education for Growth：Why and for Whom？”，Journal of Economic Literature，Vol．39，No．4，2001，pp．1101-1136．。因此，部分新近的文獻開始強調(diào)人力資本的結(jié)構(gòu)對于經(jīng)濟增長的影響⑦Krueger，D．，Kumar，K．，“Skill-Specific Rather than General Education：A Reason for US-Europe Growth Differences？”，Journal of Economic Growth，Vol．9，No，2，2004，pp．167-207．⑧Vandenbussche，J．，Aghion，P．，Meghir，C．，“Growth，Distance to Frontier and Composition of Human Capital”，Journal of Economic Growth，Vol．11，No．2，2006，pp．97-127．⑨Jones，B．F．，“The Knowledge Trap：Human Capital and Development Reconsidered”，NBER Working Paper，No．14138，2008．⑩Basu S．，Mehra，M．K．，“Endogenous Human Capital Formation，Distance to Frontier and Growth”，Research in Economics，Vol．68，No．2，2014，pp．117-132．。這些研究顯示，不同類型的人力資本在經(jīng)濟活動中并不能完全替代，人力資本對經(jīng)濟增長的影響可以區(qū)分為“水平效應(yīng)”與“結(jié)構(gòu)效應(yīng)”，在存量既定的條件下，人力資本對經(jīng)濟增長的促進作用主要取決于其結(jié)構(gòu)。因此，區(qū)分人力資本的類型對于理解收入分配對人力資本積累及經(jīng)濟發(fā)展關(guān)系具有十分重要的意義。

本文擬將Galor（2011）和Jones（2008）的模型結(jié)合起來，在統(tǒng)一增長理論的框架下，引入勞動分工理論，從人力資本積累的角度，進一步分析收入不平等對經(jīng)濟發(fā)展的影響，從而解釋實證文獻中發(fā)現(xiàn)的收入不平等與經(jīng)濟發(fā)展的非線性關(guān)系。借鑒Jones的做法，本文根據(jù)知識的廣度和深度，將熟練勞動力區(qū)分為“通才”和“專才”，通才型熟練勞動力的知識特征是淺而寬，而專才型熟練勞動力的知識特征則是窄而深。在信貸市場不完全的條件下，個體根據(jù)自己的代際財富轉(zhuǎn)移稟賦選擇勞動力的類型：代際財富轉(zhuǎn)移稟賦較低的個體由于面臨較高的教育信貸約束，從而選擇成為非熟練勞動力；而代際財富轉(zhuǎn)移稟賦較高的個體則選擇成為通才型熟練勞動力或?qū)２判褪炀殑趧恿?。如果勞動力選擇成為通才，經(jīng)濟會形成通才型均衡，熟練勞動力部門中以自我雇傭的小作坊生產(chǎn)為主，如果勞動力選擇成為專才，則經(jīng)濟會形成專才型均衡，熟練勞動力部門中以分工協(xié)作的大型企業(yè)生產(chǎn)為主。整個經(jīng)濟的人均收入水平取決于經(jīng)濟均衡的類型和熟練勞動力的比重：在勞動分工的作用下，專才型均衡經(jīng)濟的人均收入水平要高于通才型均衡經(jīng)濟的人均收入水平；無論是通才型均衡還是專才型均衡，熟練勞動力的比重越大，人均收入水平越高。整個經(jīng)濟的收入分配狀況會分別通過影響經(jīng)濟均衡的類型和人力資本的總體結(jié)構(gòu)而影響經(jīng)濟發(fā)展。相比Galor主要強調(diào)收入分配對于人力資本存量的影響而言，本文更加強調(diào)收入分配對于人力資本結(jié)構(gòu)及經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的影響。

本文接下來有六個部分：第二部分，描述基本的經(jīng)濟環(huán)境；第三部分，研究短期過程中收入分配對人力資本結(jié)構(gòu)的影響；第四部分，研究長期過程中收入分配對人力資本結(jié)構(gòu)演化的影響；第五部分，分析穩(wěn)態(tài)時人力資本結(jié)構(gòu)與人均收入水平的關(guān)系；第六部分，以人力資本結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系為基礎(chǔ)，研究收入分配不平等對經(jīng)濟發(fā)展的影響；第七部分，主要結(jié)論及政策啟示。

二、經(jīng)濟環(huán)境

設(shè)想一個經(jīng)濟，每期都生產(chǎn)和消費一種同質(zhì)產(chǎn)品X。時間是無限而且離散的，每期都有連續(xù)且規(guī)模固定為1的人口誕生，每個人的上一代和下一代都具有單一的特征。

（一）家庭部門

假設(shè)每個人的壽命只有兩期，第一個時期中的消費視為上一代消費的一部分，第一個時期結(jié)束時獲得上一代的財富轉(zhuǎn)移。勞動力具有部分“利他主義”的特征，因此每個人的效用由成年后（即第二期）的消費和轉(zhuǎn)移給下一代的財富水平共同決定。假定出生于t期的勞動力的效用函數(shù)為：

其中，ct+1是t+1期的消費，bt+1是t+1期留給后代的饋贈，α∈（0，1）。勞動力的預(yù)算約束為：

其中，ωt+1為勞動力t+1期的總財富。

將效用函數(shù)（1）式和預(yù)算約束（2）式結(jié)合起來，得到勞動力t+1期消費和代際轉(zhuǎn)移的最優(yōu)選擇

將（3）式和（4）式代入（1）式，得：

其中，δ=αα（1-α）（1-α）。由（5）式可知，每代勞動力的效用水平由其第二期的財富水平?jīng)Q定。

（二）生產(chǎn)部門

經(jīng)濟中有非熟練勞動力和熟練勞動力兩個部門分別生產(chǎn)該同質(zhì)產(chǎn)品。非熟練勞動力部門產(chǎn)量只由勞動投入量決定，每個非熟練勞動力的生產(chǎn)函數(shù)為：

即非熟練勞動力的個體勞動工資收入為wu=λ。

熟練勞動力部門中將生產(chǎn)過程分為兩項互補性的工作：A和B。熟練勞動力分為兩類：一類同時具有完成工作A和工作B的技能，即可以獨自完成整個生產(chǎn)過程，在此稱之為“通才”，用G表示；另一類僅具有完成工作A或者工作B的技能，完成生產(chǎn)過程需要兩個擁有不同技能的勞動力合作，在此稱之為“專才”，用S表示。熟練勞動力的生產(chǎn)函數(shù)為：

通才雖然能夠同時完成工作A和工作B，但由于在兩項技能的學(xué)習(xí)上存在時間分配的問題，因此在每項工作上的技能水平都低于相應(yīng)的專才。假設(shè)通才在每項工作上的技能為1，則專才在某項工作上的技能為m，而在另一項工作上的技能為零，其中m＞1。通才獨自完成整個生產(chǎn)活動，產(chǎn)出全部歸自己所有，不過由于需要同時完成兩項工作，只能在每項工作上分配一半的時間；專才由具有不同技能的兩人合作完成生產(chǎn)活動，產(chǎn)出由二人平分。據(jù)此，通才和專才的個體勞動工資收入wg和ws分別是：

由（8）式和（9）式可知，當(dāng)εm＞1時，專才的勞動工資水平相對較高，熟練勞動力會選擇成為專才，因此經(jīng)濟將形成專才型均衡，從而具有順分工的特征和較高的工資收入水平；相反，當(dāng)εm＜1時，專才的勞動工資水平相對較低，熟練勞動力會選擇成為通才，因此經(jīng)濟將形成通才型均衡，從而具有逆分工的特征和較低的工資收入水平。

專才的技能水平m的大小由教育水平?jīng)Q定，教育水平越低，專才與通才的技能水平差距越小，經(jīng)濟越容易形成通才型均衡；相反，教育水平越高，專才與通才的技能水平差距越大，經(jīng)濟越容易形成專才型均衡。而勞動力市場上摩擦成本ε的大小則與經(jīng)濟中的產(chǎn)權(quán)保護狀況有關(guān)，完善的產(chǎn)權(quán)保護有助于減少非生產(chǎn)性活動上的資源投入，從而降低合作中的摩擦成本。前期相關(guān)研究表明，財富和收入分配的不平等通常會導(dǎo)致社會政治不穩(wěn)定，威脅產(chǎn)權(quán)制度的建立及有效運行①Grossman，H．I．，Kim，M．，“Swords or Plowshares？A Theory of the Security of Claims to Property”，Journal of Political Economy，Vol．103，No．6，1995，pp．1275-1288．②Alesina，A．，Perotti，R．，“Income Distribution，Political Instability，and Investment”，European Economic Review，Vol．40，No．6，1996，pp．1203-1228．③Benhabib，J．，“The Trade off between Inequality and Growth”，Annals of Economics and Finance，Vol．4，No．2，2003，pp．491-507．?；诖耍疚募俣ㄔ谑杖敕峙湎鄬ζ降鹊臈l件下，社會比較穩(wěn)定，勞動力市場中摩擦成本較小，因此經(jīng)濟越可能會形成專才型均衡；相反，在收入分配較為不平等的條件下，社會比較容易動蕩，勞動力市場中摩擦成本較大，因此經(jīng)濟越可能會形成通才型均衡。

三、代際財富轉(zhuǎn)移與人力資本投資決策

如果t代勞動力選擇成為非熟練勞動力，則從t期就開始工作，其t+1期的財富水平為兩期工資、代際饋贈及利息收入三項之和：

如果t代的勞動力選擇成為熟練勞動力，則其必須在t期以代際財富饋贈bt為基礎(chǔ)，接受固定成本為e的正規(guī)教育，并在t+1期才進入勞動力市場。在此假定教育成本為熟練勞動力與非熟練勞動力工資的加權(quán)平均值，因此教育成本在通才型均衡和專才型均衡下分別為：

其中，δ∈（0，1）。

其中，i為借款利率，假定借款利率大于存款利率，即i＞r。

由于勞動力的效用水平由其第二期的財富水平?jīng)Q定，因此勞動力是否選擇接受教育而成為熟練勞動力，取決于非熟練勞動力和熟練勞動力財富水平的比較，而財富水平則顯然與其所擁有的代際饋贈水平有關(guān)。為了避免所有的勞動力都利用信貸市場選擇成為熟練勞動力，現(xiàn)假設(shè)無論是在通才型均衡還是專才型均衡下，如果勞動力接受教育的資金全部來源于借款，即如果bt=0，則t+1期的財富將為負(fù)值：

再假設(shè)無論是在通才型均衡還是專才型均衡下，如果勞動力能夠不借款而接受教育，即bt≥e，則肯定獲利，而且其t+1期的財富水平會大于非熟練勞動力的財富水平：

在假設(shè)（A1）至（A4）成立的條件下，在通才型均衡和專才型均衡條件下，勢必分別存在一個代際財富轉(zhuǎn)移“門檻”，使得成為熟練勞動力和非熟練勞動力對于該勞動力來說無差異：

將各類勞動力的財富函數(shù)（10）式、（13）式和（14）式分別代入（15）式，求解得：

式（16）和（17）表明，在通才型均衡條件下，當(dāng)bt＞bg時，勞動力將會選擇接受教育而成為熟練勞動力，而當(dāng)bt＜bg時，勞動力將會選擇成為非熟練勞動力；在專才型均衡條件下，當(dāng)bt＞bs時，勞動力將會選擇接受教育而成為熟練勞動力，而當(dāng)bt＜bs時，勞動力將會選擇成為非熟練勞動力。圖1以（13）式和（14）式為基礎(chǔ)，顯示了在通才型均衡和專才型均衡下，代際財富轉(zhuǎn)移對勞動力人力資本投資決策的影響。由于熟練勞動力的財富水平在專才型均衡條件下要高于通才型均衡條件下，因此在專才型均衡經(jīng)濟中，t代的勞動力選擇成為熟練勞動力的數(shù)量相對較多，即bg＞bs。

圖1　代際轉(zhuǎn)移對人力資本投資的影響

設(shè)代際財富轉(zhuǎn)移水平在t期的分布為Dt（bt），則在通才型均衡條件下，t代勞動力中選擇成為非熟練勞動力和熟練勞動力的人數(shù)分別為：

而在專才型均衡條件下，t代勞動力中選擇成為非熟練勞動力和熟練勞動力的人數(shù)分別為：

四、代際財富轉(zhuǎn)移的動態(tài)演化與穩(wěn)態(tài)的人力資本結(jié)構(gòu)

前面分析了代際轉(zhuǎn)移對于人力資本結(jié)構(gòu)的短期影響，接下來主要分析代際轉(zhuǎn)移的動態(tài)演化及其對人力資本結(jié)構(gòu)的長期影響。由（4）式可知，代際轉(zhuǎn)移的演化路徑是bt+1=（1-α）ωt+1，因此將（13）式代入（4）式，可得到通才型均衡條件下bt+1和bt分段線性關(guān)系：

與此相似，將（14）式代入（4）式，可得到專才型均衡條件下bt+1和bt分段線性關(guān)系：

為了保證代際財富轉(zhuǎn)移動態(tài)演化過程中穩(wěn)態(tài)均衡的存在，現(xiàn)再假設(shè)以下兩個條件成立：

圖2以（22）式和（23）式為基礎(chǔ)，顯示了通才型均衡與專才型均衡下，bt+1和bt分段線性關(guān)系。由圖2可知，在通才型均衡條件下，t期所有代際轉(zhuǎn)移水平低于τg的勞動力，其后代的代際饋贈水平最終都會在達(dá)到穩(wěn)態(tài)，并都將成為非熟練勞動力，而所有代際饋贈水平高于τg的勞動力，其后代的代際饋贈水平最終都會在達(dá)到穩(wěn)態(tài)，并都將接受教育而成為熟練勞動力。其中和的值分別為：

由圖2同樣可知，在專才型均衡條件下，t期代際轉(zhuǎn)移水平低于τs的勞動力，其后代的代際饋贈水平最終都會在達(dá)到穩(wěn)態(tài)，并都將成為非熟練勞動力，而代際饋贈水平高于τg的勞動力，其后代的代際饋贈水平最終都會在達(dá)到穩(wěn)態(tài)，并都將接受教育而成為熟練勞動力。其中和的值分別為：

圖2　代際轉(zhuǎn)移演化與穩(wěn)態(tài)均衡

勞動力代際財富轉(zhuǎn)移動態(tài)演化的過程，實際上也是整個經(jīng)濟中人力資本結(jié)構(gòu)不斷演化的過程。在通才型均衡條件下，非熟練勞動力的穩(wěn)態(tài)數(shù)量ˉlu和熟練勞動力的穩(wěn)態(tài)數(shù)量分別為：

而在通才型均衡條件下，非熟練勞動力的穩(wěn)態(tài)數(shù)量ˉlu和熟練勞動力的穩(wěn)態(tài)數(shù)量分別為

五、人力資本結(jié)構(gòu)與穩(wěn)態(tài)人均收入

無論是在通才型均衡還是專才型均衡下，穩(wěn)態(tài)時每期均有兩組人數(shù)相同的非熟練勞動力：上一代人和當(dāng)代人。上一代每個非熟練勞動力的穩(wěn)態(tài)收入由當(dāng)期的工資收入wu和利息收入+wu）r構(gòu)成；當(dāng)代每個非熟練勞動力的穩(wěn)態(tài)收入僅為當(dāng)期工資收入wu，兩代非熟練勞動力的穩(wěn)態(tài)收入之和為：

穩(wěn)態(tài)的國民總收入為所有非熟練勞動力收入和熟練勞動力的當(dāng)期收入總和，通才型均衡和專才型均衡條件下穩(wěn)態(tài)的國民總收入分別為：

由于每期人口總數(shù)為2，因此在通才型均衡和專才型均衡條件下，穩(wěn)態(tài)的人均收入y分別為：

由于ws＞wg，因此整個經(jīng)濟的人均收入水平在通才型均衡條件下顯然要高于專才型均衡條件下。

六、收入不平等與經(jīng)濟發(fā)展

由前面的分析可知，初始的收入分配不僅會影響人力資本的結(jié)構(gòu)，而且決定穩(wěn)態(tài)的人力資本存量，因此收入分配的不平等程度顯然會影響長期的經(jīng)濟發(fā)展。從人力資本結(jié)構(gòu)的角度來看，收入分配越不平等，勞動力市場的摩擦成本越高，從而經(jīng)濟越容易形成通才型均衡，因此收入分配不平等對于經(jīng)濟發(fā)展具有負(fù)面影響。從人力資本存量的角度來看，收入分配與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系一方面取決于經(jīng)濟所屬的均衡類型，另一方面取決于經(jīng)濟所處的發(fā)展階段。下面集中從人力資本形成的角度，分別在通才型均衡和專才型均衡條件下，討論收入分配不平等對于經(jīng)濟發(fā)展的影響。

（一）通才型均衡條件下收入不平等與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系

在通才型均衡條件下，如果經(jīng)濟中t期的平均代際轉(zhuǎn)移水平低于τg，即經(jīng)濟處于相對較低收入的階段時，如圖3所示，相對較為不平等的收入分配，可以使得更多的勞動力解除教育方面的信貸約束，在長期中增加穩(wěn)態(tài)熟練勞動力的數(shù)量，從而促進穩(wěn)態(tài)人均收入的提高。而當(dāng)經(jīng)濟中t期的平均代際轉(zhuǎn)移水平大于τg，即經(jīng)濟處于相對較高收入的階段時，如圖3所示，更加平等的收入分配將有助于降低勞動力面臨的信貸約束，穩(wěn)態(tài)時產(chǎn)生更多的熟練勞動力，從而提高穩(wěn)態(tài)的人均收入水平。因此在通才型均衡條件下，當(dāng)經(jīng)濟處于較低發(fā)展階段時，收入不平等與經(jīng)濟發(fā)展具有正向關(guān)系，而當(dāng)經(jīng)濟進入高收入階段時，收入不平等與經(jīng)濟發(fā)展具有反向關(guān)系。

（二）專才型均衡條件下收入不平等與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系

在專才型均衡條件下，如果經(jīng)濟中t期的平均代際轉(zhuǎn)移水平低于τs，即經(jīng)濟處于相對較低收入的階段時，如圖4所示，相對較為不平等的收入分配，盡管可以使得更多的勞動力解除教育方面的信貸約束，從而促進穩(wěn)態(tài)熟練勞動力數(shù)量的增加，不過另一方面又會提高勞動力市場的摩擦成本，降低熟練勞動力的收入水平，從而對穩(wěn)態(tài)時人力資本的數(shù)量產(chǎn)生負(fù)面影響；相反，相對較為平等的收入分配，盡管會使更多的勞動力面臨教育方面的信貸約束，從而降低穩(wěn)態(tài)熟練勞動力的數(shù)量，但卻又會降低勞動力市場的摩擦成本，從而促進人力資本的形成。這意味著，在專才型均衡條件下，當(dāng)經(jīng)濟處于低收入階段時，收入不平等與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系具有不確定性，具體結(jié)果取決于信貸約束效應(yīng)與摩擦成本效應(yīng)的對比關(guān)系。而當(dāng)經(jīng)濟中t期的平均代際轉(zhuǎn)移水平大于τs，即經(jīng)濟處于相對較高收入的階段時，如圖4所示，更加平等的收入分配不僅有利于更多的勞動力解除教育方面的信貸約束，從而促進穩(wěn)態(tài)熟練勞動力比重的上升，而且會降低勞動力市場的摩擦成本，提高熟練勞動力的收入水平，從而進一步促進穩(wěn)態(tài)熟練勞動力比重的上升。因此在專才型均衡條件下，當(dāng)經(jīng)濟處于較高收入階段時，收入不平等與經(jīng)濟發(fā)展具有反向關(guān)系。

圖3　通才型均衡條件下收入不平等與經(jīng)濟發(fā)展

圖4　專才型均衡條件下收入不平等與經(jīng)濟發(fā)展

七、主要結(jié)論和政策啟示

收入不平等與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系長期以來一直為理論界廣泛關(guān)注，不過前期研究中鮮有文獻研究人力資本的結(jié)構(gòu)對于二者關(guān)系的影響。本文以人力資本結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系為基礎(chǔ)，在統(tǒng)一增長理論的框架下，引入勞動分工理論，將人力資本結(jié)構(gòu)與人力資本存量結(jié)合起來，進一步剖析收入不平等對于經(jīng)濟發(fā)展的影響。結(jié)果顯示，收入不平等與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系不僅取決于收入分配對于人力資本存量的影響，而且更為重要的是取決于收入分配對于人力資本結(jié)構(gòu)的影響。

從人力資本結(jié)構(gòu)的角度看，根據(jù)經(jīng)濟中人力資本的知識特征，經(jīng)濟可以分為通才型均衡和專才型均衡。在勞動分工的作用下，整個經(jīng)濟的穩(wěn)態(tài)人均收入水平在專才型均衡條件下要高于通才型均衡條件下，而經(jīng)濟均衡的類型則與經(jīng)濟中的收入分配狀況有關(guān)。經(jīng)濟中的收入分配越不平等，勞動力市場的摩擦成本越高，熟練勞動力更加傾向于通過擴展知識的廣度而成為通才，從而經(jīng)濟越容易形成通才型均衡。相反，經(jīng)濟中收入分配越平等，勞動力市場摩擦成本越低，熟練勞動力更加傾向于通過強化知識的深度而成為專才，從而經(jīng)濟越容易形成專才型均衡。因此，收入分配不平等不利于勞動分工的深化和經(jīng)濟均衡的轉(zhuǎn)型，從而對經(jīng)濟發(fā)展具有負(fù)面影響。

從人力資本存量的角度看，收入分配與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系不僅取決于經(jīng)濟所屬的均衡類型，而且取決于經(jīng)濟所處的發(fā)展階段。在通才型均衡條件下，當(dāng)經(jīng)濟處于較低發(fā)展階段時，相對較為不平等的收入分配，可以使得更多的勞動力解除教育方面的信貸約束，在長期中增加穩(wěn)態(tài)熟練勞動力的數(shù)量，從而促進穩(wěn)態(tài)人均收入的提高。而當(dāng)經(jīng)濟進處于相對較高收入的階段時，更加平等的收入分配將有助于降低勞動力面臨的信貸約束，促進人力資本的形成，從而提高穩(wěn)態(tài)的人均收入水平。因此在通才型均衡條件下，當(dāng)經(jīng)濟處于較低收入階段時，收入不平等與經(jīng)濟發(fā)展具有正向關(guān)系；當(dāng)經(jīng)濟進入高收入階段時，收入不平等與經(jīng)濟發(fā)展具有反向關(guān)系。而在專才型均衡條件下，當(dāng)經(jīng)濟處于相對較低收入的階段時，相對較為不平等的收入分配，雖然可以使得更多的勞動力解除教育方面的信貸約束，從而促進穩(wěn)態(tài)熟練勞動力數(shù)量的增加，不過又會提高勞動力市場的摩擦成本，降低熟練勞動力的收入水平，從而對人力資本的形成產(chǎn)生負(fù)面影響；相對較為平等的收入分配，雖然會使更多的勞動力面臨教育方面的信貸約束，從而降低穩(wěn)態(tài)熟練勞動力的數(shù)量，但是又會降低勞動力市場的摩擦成本，從而促進人力資本的形成。因此在專才型均衡條件下，當(dāng)經(jīng)濟處于低收入階段時，收入不平等與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系具有不確定性，結(jié)果取決于信貸約束效應(yīng)與摩擦成本效應(yīng)的對比關(guān)系。當(dāng)經(jīng)濟處于相對較高收入的階段時，更加平等的收入分配不僅有利于更多的勞動力解除教育方面的信貸約束，從而促進穩(wěn)態(tài)熟練勞動力比重的上升，而且會降低勞動力市場的摩擦成本，提高熟練勞動力的收入水平，從而進一步促進穩(wěn)態(tài)熟練勞動力比重的上升。因此在專才型均衡條件下，當(dāng)經(jīng)濟處于較高收入階段時，收入不平等與經(jīng)濟發(fā)展具有反向關(guān)系。

具體到我國的發(fā)展實踐，近幾十年來，相對于較為發(fā)達(dá)的國家而言，一方面我國高等教育人口的比重偏低，人力資本存量嚴(yán)重不足，因此經(jīng)濟長期以發(fā)展非熟練勞動力密集型產(chǎn)業(yè)為主；另一方面，人力資本具有明顯的通才型特征，各行業(yè)中均極其缺乏尖端專業(yè)人才，人力資本的知識深度不能滿足經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的要求。改革開放以來奉行的“讓一部分人先富起來”的收入分配政策，確實在解除教育信貸約束，從而促進人力資本積累和經(jīng)濟發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用，并使我國成功跨入中等收入階段。不過，在人均收入水平不斷提高和貧富差距不斷擴大的同時，近年來各種潛在的社會矛盾也隨之迅速凸顯和激化，市場運行的摩擦成本提高，根據(jù)本文的模型，這不僅會對我國今后人力資本進一步積累產(chǎn)生負(fù)面影響，而且更為重要的是會阻礙我國由通才型經(jīng)濟向?qū)２判徒?jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的進程，從而延緩跨越中等收入階段的速度。因此，我國目前需要適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展階段的變化，及時調(diào)整收入分配政策，降低財富和收入分配的不平等程度，從而進一步促進人力資本的積累和人力資本結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，為經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級提供人力資本方面的支撐。

［責(zé)任編輯 王治國 責(zé)任校對 王景周］

F061．3

A

1000-5072（2016）05-0033-11

2015-12-30

范兆斌（1973—），男，甘肅民勤人，暨南大學(xué)國際商學(xué)院副教授，經(jīng)濟學(xué)博士，主要從事國際投資與跨國公司、國際移

民和經(jīng)濟發(fā)展研究。

國家社會科學(xué)基金項目《國際人口遷移、人力資本結(jié)構(gòu)與中等收入陷阱研究》（批準(zhǔn)號：13BRK013）；廣東省國家級重大培育項目《經(jīng)濟國際化的動態(tài)效應(yīng)與多元穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟增長路徑研究》（批準(zhǔn)號：2014GWXM004）。