社會理性、集體行動和志愿發(fā)起者

謝思全　陸冰然

摘 要：對于行業(yè)協(xié)會這種市場治理組織的特征與功能，經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究一般都從理性人的視角出發(fā)，通過交易成本的比較進(jìn)行分析，但這種分析往往不能得出切合實際的結(jié)論。我們通過對一些行業(yè)協(xié)會進(jìn)行的跟蹤觀察，運(yùn)用社會資本的理論，分析了集體行動中志愿發(fā)起者的特征、生成與作用，從經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會學(xué)結(jié)合的角度考察了行業(yè)協(xié)會這種社會組織的行為特征，從而對我國行業(yè)治理組織與市場治理體系的構(gòu)建與完善進(jìn)行了更加現(xiàn)實的思考。

關(guān)鍵詞：社會資本；集體行動；志愿發(fā)起者

中圖分類號：D668 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：１００８－７１６８（２００9）０2－0017－07

20世紀(jì)80年代以后，隨著我國市場化進(jìn)程的推進(jìn)和私人交易活動的頻繁，政府對經(jīng)濟(jì)的管制已經(jīng)逐步弱化，而與私人交易活動相適應(yīng)的市場治理結(jié)構(gòu)卻日益發(fā)展起來。20世紀(jì)90年代初期，在我國一些市場較發(fā)達(dá)的東南沿海地區(qū)，開始出現(xiàn)了以行業(yè)自律為目標(biāo)的市場治理組織，如行業(yè)協(xié)會、同業(yè)公會或民間商會等。比如，溫州煙具行業(yè)協(xié)會、服裝商會、家具商會等，現(xiàn)在已經(jīng)頗具知名度①。與自發(fā)組織的民間行業(yè)協(xié)會相對應(yīng)，原來由政府主管部門組織的一些行業(yè)協(xié)會和商會也在積極轉(zhuǎn)型，從組織上和功能上向真正意義上的市場治理組織靠攏。一個與中國市場體制發(fā)展相匹配的，以行業(yè)協(xié)會和民間商會為載體的市場中間治理體系正在逐步形成。

對于行業(yè)協(xié)會（商會）這種治理組織的特征與功能，經(jīng)濟(jì)學(xué)可以從理性人的視角出發(fā)，通過交易成本的比較進(jìn)行分析，但是這種分析往往不能得出切合實際的結(jié)論。筆者在對一些行業(yè)協(xié)會進(jìn)行跟蹤觀察的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)任何一個發(fā)育良好的行業(yè)組織，都與該組織熱心服務(wù)、不記酬勞的協(xié)會會長或秘書長的行為密切相關(guān)。為此，本文試圖從經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會學(xué)結(jié)合的角度進(jìn)一步考察行業(yè)協(xié)會組織的行為特征，從行業(yè)公共物品的提供和行業(yè)集體行動的角度對我國方興未艾的行業(yè)治理組織進(jìn)行更加現(xiàn)實的思考。

一、個體理性與集體行動的困境

奧爾森在《集體行動的邏輯》中著重研究了這樣一個問題：為什么個人的理性行為往往無法產(chǎn)生集體或社會的理性結(jié)果？他通過分析做出的解釋是：由于個體行為存在外部性導(dǎo)致個體邊際收益與集體邊際收益不一致，每一個個體根據(jù)邊際收益等于邊際成本原則采取的策略往往不能使集體收益達(dá)到最優(yōu)化水平，即理性的個人會采取“搭便車”的行為，等待他人來為整個集體利益做貢獻(xiàn)，而自己“坐享其成”。當(dāng)集體人數(shù)較少時，個體的邊際收益與集體的邊際收益的差異相對較小，集體行動比較容易產(chǎn)生。然而，隨著集體人數(shù)的增大，兩種邊際收益差異會逐漸擴(kuò)大，產(chǎn)生一致性集體行動就越來越困難。因為在人數(shù)眾多的大集體內(nèi)，要通過協(xié)商解決如何分擔(dān)集體行動的成本是十分不容易的，而且人數(shù)越多，搭便車的行為也越難被發(fā)現(xiàn)。

不過奧爾森指出，一致性集體行動在兩種特定條件下比較容易產(chǎn)生。一個條件是集體成員收益的“不對稱”。當(dāng)個別成員從集體行動中得到的利益比其他成員來得越大，他為集體行動做貢獻(xiàn)的積極性也就越大。另一個條件是“選擇性激勵”的存在。選擇性激勵可以分為正向激勵和反向激勵兩種。正向激勵是呼應(yīng)，即當(dāng)集體行動中的任意成員因為提供了集體物品，其他成員對其行為產(chǎn)生的一種“正反饋”；而反向激勵則是懲罰，即行動的群體，對破壞集體物品或“搭便車”行為的一種“負(fù)反饋”^{[1］（pp-41-42)}。

上述分析似乎推進(jìn)了集體行動困境的破解，但是問題仍然存在。基于經(jīng)濟(jì)理性的假設(shè)，只有當(dāng)集體成員收益存在顯著的“不對稱性”，即單個個體的邊際收益超過整體的邊際成本時，集體公共物品才會產(chǎn)生。而執(zhí)行“選擇性激勵”的外部實施方如果不存在，那所謂“選擇性激勵”也只會變成整個集體的“二級公共物品”，同樣難以避免“囚徒困境”的結(jié)局。

然而在筆者跟蹤調(diào)查的中關(guān)村科技企業(yè)集群中，許多技術(shù)交流平臺、資源共享機(jī)制等奧爾森所指的集體行動又恰恰是在缺乏第三方“選擇性激勵”和集體成員收益不存在明顯“不對稱”性的條件下產(chǎn)生的。

由此可見，運(yùn)用傳統(tǒng)的“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)來研究公共物品的供給問題，難以避免解釋力不足的問題。盡管奧爾森的分析已經(jīng)提出了從個體理性向集體理性轉(zhuǎn)化的條件。但是要真正破解集體行動的邏輯困境，還需要對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心假說——“經(jīng)濟(jì)理性”進(jìn)行突破。

二、“社會理性”與集體行動的產(chǎn)生

（一）經(jīng)濟(jì)行為的“社會嵌入”

長期以來，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)行動者是完全按照自利動機(jī)行事的理性行動者，行動者具有充分的理性，完全按照自己的意愿自主地進(jìn)行經(jīng)濟(jì)決策與選擇。但是，一些社會學(xué)家、人類學(xué)家和歷史學(xué)家對此進(jìn)行了批評②。他們認(rèn)為，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對個體的研究脫離了個體所依附的社會關(guān)系與社會環(huán)境，而簡單地將個體抽象化為理性的利益計算工具。而在現(xiàn)實中，個體的經(jīng)濟(jì)活動事實上是嵌入到他所存在的社會環(huán)境之中，總是會受到他所依附的社會環(huán)境的影響，會受到社會的道德、文化、價值體系的制約。格蘭諾維特指出，現(xiàn)實的行動者既不是脫離社會背景孤立地行動，也不是完全受社會限制，按社會外在的規(guī)范行事；而是在具體、動態(tài)的社會關(guān)系制度中實現(xiàn)自身的多重目標(biāo)體系^{[2］（pp-481-510)}?；谏鲜鏊枷?，新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)提出了經(jīng)濟(jì)活動對社會“嵌入”的假說，簡稱“嵌入性問題”。

格蘭諾維特將嵌入性分為兩類：關(guān)系性嵌入（relational embedded ness）與結(jié)構(gòu)性嵌入(structural embedded ness)。所謂關(guān)系性嵌入是指單個行動者的經(jīng)濟(jì)行動是嵌入于他與他人互動所形成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中。人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的某些因素，如各種規(guī)則性的期望、對相互贊同的渴求、互惠性原則都會對行動者的經(jīng)濟(jì)決策與行動產(chǎn)生重要的影響。與此同時，行動者所在的網(wǎng)絡(luò)又是與其他社會網(wǎng)絡(luò)相聯(lián)系的，并構(gòu)成了整個社會的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。因此，從更宏觀的層面上講，行動者及其所在的網(wǎng)絡(luò)是嵌入于其構(gòu)成的社會結(jié)構(gòu)中的，并受到來自于社會結(jié)構(gòu)的文化、價值因素的影響和決定。正是經(jīng)濟(jì)行為和社會行為的相互嵌入，任何個體的經(jīng)濟(jì)理性都會受到社會理性的影響，如對機(jī)會主義行為的抑制，交易者之間產(chǎn)生相互信任，以及一致性行動的采取，等等，這些都是產(chǎn)生集體行動的社會性基礎(chǔ)。

（二）實驗證明的社會偏好

行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)者的實驗結(jié)果也支持了社會學(xué)關(guān)于個體行為動機(jī)方面的觀點。他們認(rèn)為實驗已經(jīng)強(qiáng)有力地證明了一個事實：個體行為決策不僅受到經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動，同時也受到一些其他因素的影響。通過數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，多數(shù)個體在決策時會考慮結(jié)果的公平性和自身行為對集體總收益的影響。個體一般會對“友善”的對手采取“友善”的策略，而對“敵對”的對手采取“敵對”的策略。簡而言之，就是一種互惠行為。實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)將影響這些行為的個體背后的動機(jī)稱為個體的社會偏好（social preference），認(rèn)為這如同個體的自利性一樣，是個體的一種普遍心理動機(jī)。

迄今為止，實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)者提出的社會偏好主要有四種：

1-非公平性厭惡（Inequality aversion），即個體在做出行為決策的時候，在增大自己的利益的同時，也希望得到一個公平的結(jié)果。Ernst Fehr與Klaus M. Schmidt在研究了“最后通牒博弈”、“公共物品博弈”等實驗之后，發(fā)現(xiàn)個體厭惡自己收益與其他個體收益不相等的非公平情況^[3］。

2-互惠動機(jī)（reciprocity），即個體對待關(guān)心自己利益的其他個體同樣報以關(guān)心的態(tài)度與行為，而對待損害自己利益的個體予以報復(fù)，簡而言之，就是“以德報德，以怨報怨”。Rabin通過實驗分析發(fā)現(xiàn)實驗參與者會犧牲自身的利益來幫助對其“友善”的個體，也同樣會犧牲自身的利益來報復(fù)對其“敵對”的個體^[4]。

3-社會福利最大化（social welfare maximization），個體在做決策時會考慮如何使整個社會的福利升高，在一些情況下會犧牲自己的利益（Andreoni & Miller，2002;Charness & Grosskopf，2001;Kritikos & Bolle，1999）。實驗結(jié)果表明個體會在自身收益損失不大的情況下，甚至在自身收益低于其他人的情況下，來幫助其他人以實現(xiàn)集體利益的最大化。

4-利他主義傾向（altruism），這一點和互惠動機(jī)有些相似，但研究表明個體會對那些弱勢群體的利益表示特別的關(guān)心，在決策行動中會試圖提高他們的收益^[5]。

（三）個體效用函數(shù)的修正

從新經(jīng)濟(jì)社會學(xué)和實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，我們得到了理性經(jīng)濟(jì)人與現(xiàn)實行為人在決策動機(jī)上存在差別，因此，引導(dǎo)個體行為的就不僅有經(jīng)濟(jì)理性，還包含與經(jīng)濟(jì)動因相互影響的社會理性。經(jīng)濟(jì)利益并不是個體效用函數(shù)的唯一組成部分，它應(yīng)該包含一定的社會偏好。所以，個體效用函數(shù)應(yīng)該修正為：個體效用函數(shù)是經(jīng)濟(jì)收益給個體帶來的效用與個體社會偏好實現(xiàn)給個體帶來的效用的總和。

（四）社會資本與集體行動

“社會嵌入”的理論思想使我們對集體行動的分析從完美化的市場環(huán)境回到了充滿文化、價值等因素的社會環(huán)境中。既然個體的社會偏好對個體的行為有著重要的影響，那么它同樣會反映在個體面對集體行動時的策略選擇中。接下來的問題是：社會偏好等價值判斷和文化層面的因素以何種方式、多大程度上推動集體行動的形成？社會資本理論分析了這一問題。社會資本按不同層次界定為：個體的社會化資源（Coleman 1988，1990，Becker 1996， Nan Lin 2001 ）、社會聯(lián)系間的結(jié)構(gòu)性特質(zhì)（Ostrom 2000， Dasgupta and Serageldin 2000，Granovetter 1985），以及帶有社會繼承性的非正式規(guī)范（Putnam 1993，1995， Fukuyama 1996，2000， Bowles and Gintis 2002）。

把社會資本看成是個體社會化資源和社會聯(lián)系間的結(jié)構(gòu)性特質(zhì)的觀點，體現(xiàn)了一種個體以關(guān)系為手段、網(wǎng)絡(luò)為結(jié)構(gòu)來實現(xiàn)對資源社會化配置的思想。如法國社會學(xué)家布爾迪厄（Pierre Bourdieu）就將社會資本定義為“實際的或潛在的資源集合體，那些資源是同某種持久性的網(wǎng)絡(luò)的占有密不可分的，這一網(wǎng)絡(luò)是大家共同熟悉的、得到公認(rèn)的，而且是一種體制化關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)”^{[6］（pp-202-203)}。個體所占有的社會資本多少取決于兩個因素：一是行動者可以有效地加以運(yùn)用的聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模；二是網(wǎng)絡(luò)中每個成員所占有的各種形式的資本的數(shù)量。而林南認(rèn)為，社會資本就是個人通過社會網(wǎng)絡(luò)所能動員的社會資源^{[7］（pp-42-43)}。個體能調(diào)動的資源總量，除了與他聯(lián)系的其他個體的數(shù)量，即網(wǎng)絡(luò)規(guī)模有關(guān)之外，也和他與其他個體的關(guān)系強(qiáng)度有關(guān)。

信任在社會資本概念中有著非常重要的地位。普特曼等人通過對社會調(diào)查的數(shù)據(jù)分析之后認(rèn)為，社會信任和公民參與之間有著強(qiáng)相關(guān)關(guān)系。在長期的，以平行型關(guān)系為導(dǎo)向的互動中，個體間會產(chǎn)生信任、合作的關(guān)系；而集體互動的結(jié)果可能產(chǎn)生組織規(guī)范，使個體行動對整個集體而言顯得更加有序化。福山認(rèn)為，所謂的社會資本，是建立在社會或其特定的群體之中，成員之間的信任普及程度。奧斯特羅姆認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)和制度等產(chǎn)生了信任和互惠，從而推動集體行動的達(dá)成。

可以看出，任何社會網(wǎng)絡(luò)中的社會聯(lián)系都可以抽象為不同程度的信任關(guān)系。正是這些信任關(guān)系和社會個體構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)，使在非市場層面進(jìn)行的資源流動成為可能。當(dāng)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的互動達(dá)到一定程度，個體社會偏好的信息充分傳播之后，信任關(guān)系的分布也趨于穩(wěn)定。網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的少數(shù)社會偏好較強(qiáng)的個體便有能調(diào)動足夠的資源來組織一致性的集體行動。而個體的這一能力正是美國學(xué)者托馬斯?布朗認(rèn)為的微觀層次的社會資本：個體通過他所嵌入的網(wǎng)絡(luò)來調(diào)動資源的潛在能力。而在信任關(guān)系基礎(chǔ)上建立的網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部規(guī)范反過來又會強(qiáng)化這種社會關(guān)系，為促進(jìn)集體行動的形成提供支持。

三、集體行動中志愿發(fā)起者的行為分析

如果基于社會理性的社會資本理論能夠支持集體行動產(chǎn)生的邏輯，下面需要回答的問題就是：在一個由眾多個體組成的集體中，一致性行動究竟如何產(chǎn)生并最終實現(xiàn)？現(xiàn)實的觀察和經(jīng)濟(jì)學(xué)的實驗都表明，在任何一種集體行動中，都不能離開一些最初的倡議者或發(fā)起人，我們將這種人稱之為集體行動的“志愿發(fā)起者”。

（一）志愿發(fā)起者的行為特征

根據(jù)筆者對國內(nèi)行業(yè)協(xié)會的實際考察，協(xié)會的志愿發(fā)起者普遍具有以下幾個行為特征：

1-正義感。作為集體行動中的志愿發(fā)起者，其首要的特征是他們的正義感，這種正義感表現(xiàn)在他們對社會公平的追求、對弱者的同情、對公共利益的熱心、對損害公共利益者的懲罰，以及對社會責(zé)任的承擔(dān)等各個方面。“路見不平一聲吼，該出手時就出手”就是志愿發(fā)起者正義感的典型描述。

2-代表性。代表性也即領(lǐng)導(dǎo)性，志愿發(fā)起者不僅具有正義感，而且勇于作為集體的代表來表達(dá)集體意志和公共利益。例如2001年9月，歐盟通過制定“防止兒童開啟裝置措施”（“CR法案”），對中國打火機(jī)的出口實施限制。溫州市煙具行業(yè)協(xié)會代表溫州500多家打火機(jī)企業(yè)積極應(yīng)對，在其會長周大虎的帶領(lǐng)下，一方面緊急召開協(xié)會理事會，統(tǒng)一行業(yè)思想，研究應(yīng)對策略，同時積極籌款，派代表團(tuán)遠(yuǎn)赴歐洲交涉；另一方面主動發(fā)起反擊，選取15家打火機(jī)企業(yè)進(jìn)行損害抗辯，1家企業(yè)進(jìn)行市場經(jīng)濟(jì)地位抗辯。最終維護(hù)了中國廠商的利益，贏得了這場反傾銷訴訟的勝利。

3-貢獻(xiàn)性。貢獻(xiàn)性也即利他性，志愿發(fā)起者具有為集體做貢獻(xiàn)的偏好，他們經(jīng)常為集體利益付出個人的時間、金錢和勞動，而且不計報酬。如曾任溫州服裝協(xié)會會長的陳敏，原來是莊吉集團(tuán)的董事長，2003年他辭去了年薪50萬元的董事長職務(wù)，競選當(dāng)上了溫州服裝商會的專職會長。陳敏認(rèn)為，做商會工作就如同做產(chǎn)品，必須要有個性，才會顯示出競爭優(yōu)勢。他還希望為溫州市1000多家服裝企業(yè)提供無償?shù)姆?wù)，用服務(wù)來吸引商會會員的加入。

（二）志愿發(fā)起者的行為激勵

盡管志愿發(fā)起者具有正義感、代表性，以及不計個人得失地為集體做貢獻(xiàn)的偏好，但是志愿發(fā)起者的行為也是需要激勵的。對志愿發(fā)起者行為的觀察表明，個人社會資本存量的大小、集體成員的信任程度，以及社會環(huán)境的優(yōu)劣都可以對志愿發(fā)起者的行動產(chǎn)生相應(yīng)的激勵。

1-社會關(guān)系的激勵。根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)可知，社會資本的存量可以為個人所擁有，也可以存在于社會網(wǎng)絡(luò)和社會關(guān)系之中。觀察行業(yè)組織中比較典型的志愿發(fā)起者，他們大都具有較好的人際關(guān)系和廣泛的社會聯(lián)系，而其良好的人際關(guān)系和社會聯(lián)系的基礎(chǔ)，則是其較強(qiáng)的溝通和協(xié)調(diào)能力。

假定志愿發(fā)起者的行為目標(biāo)是對集體的貢獻(xiàn)最大化，那么可以推斷，志愿發(fā)起者所擁有的，或者通過溝通和協(xié)調(diào)所調(diào)動的社會關(guān)系存量越大，他在社會網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮的作用就越強(qiáng)，他為集體所做的貢獻(xiàn)就會越大。反過來，當(dāng)一個志愿發(fā)起者在社會網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮的作用越強(qiáng)，集體成員對他所發(fā)揮作用的預(yù)期越高，由他所聚集的集體意志和社會資本也就越高，結(jié)果會導(dǎo)致志愿發(fā)起者對集體的貢獻(xiàn)越大。

2-社會信任的激勵。林南認(rèn)為，信任是個體對他人能做出考慮到自我利益行為的信心與期待^{[7］（p-149)}。按照理性經(jīng)濟(jì)人假定，個體一般是按照效用最大化原則來選擇行動的。如果個體在選擇行動策略時，預(yù)期其他個體將會做出有利于自己的行動，為此自己采取與之相對應(yīng)的互利性行為，則個體行為中的社會偏好將會增加。在個體之間存在相互信任的條件下，個體的行動選擇就可能從單純地依據(jù)經(jīng)濟(jì)理性而轉(zhuǎn)向同時也依據(jù)社會理性。而且，個體主觀上預(yù)期他人的社會偏好越強(qiáng)，對他人的信任度就越高。隨著彼此間互動次數(shù)的增加，互動范圍的擴(kuò)大，雙方對彼此間的信息的了解會更加完善。

隨著個體的社會性交往范圍的擴(kuò)大、頻率的升高、共識的積累，以及成員間相互信任的增加，發(fā)起者在組織集體行動時，會消除預(yù)期的道德風(fēng)險和一些不確定性，從而降低集體行動的預(yù)期成本?？梢姡w行動中社會信任的增加，不僅會增加發(fā)起者發(fā)起行動的信心，而且還會導(dǎo)致決策成本的下降。

3-社會成本的激勵。社會關(guān)系的廣泛、信息的交流與信任的積累，都可以相當(dāng)程度地降低集體行動的成本。下面通過一個社會網(wǎng)絡(luò)環(huán)境模型加以說明。

假設(shè)一個社會網(wǎng)絡(luò)有n個個體，以某種方式相互聯(lián)結(jié)，需要達(dá)成一項集體行動來提供一個公共物品，N0是該集體行動所需要的參與者人數(shù)。網(wǎng)絡(luò)中每一個體都有可能充當(dāng)志愿發(fā)起者，志愿發(fā)起者一方面需要搜集個體需求信息以組織適合的集體行動形式（如行業(yè)協(xié)會在組織企業(yè)搭建資源交流平臺時，需要向企業(yè)了解他們希望這一平臺實現(xiàn)什么功能、采用什么形式等）；另一方面還需要說服個體拿出自身的資源實現(xiàn)集體公共物品的提供，而這需要發(fā)起者與其他個體建立起足夠強(qiáng)的信任關(guān)系。所以志愿發(fā)起者組織集體行動的總成本是從其他個體獲取信息和信任的成本，而這兩種成本都和個體與其他人的網(wǎng)絡(luò)距離有關(guān)。用Cij表示個體i從j獲取信息并說服j提供資源的總成本。為簡化模型，將個體之間的最小距離單位化為1，稱為單位距離，個體間的距離Lij是網(wǎng)絡(luò)間兩點是間的最短距離，所以Lij一定是整數(shù)倍的單位距離。T是從單位關(guān)系距離獲取信息和信任的總成本，所以Cij=T?Lij(T>0)。M琻璱表示與個體i距離為n（n=1，2，…）的人數(shù)。

假設(shè)個體間除了網(wǎng)絡(luò)位置差異以外，其他資源稟賦是一樣的，則可以得到這樣一條原則：志愿發(fā)起者在選擇參與者時總是先從身邊最近（也即最可信任）的接觸者中選起，以實現(xiàn)成本最低。所以個體i組織N0個參與者加入的集體行動的成本函數(shù)為：

如圖所示，Ci表示志愿發(fā)起者組織一項集體行動的總成本，它是集體行動所需參與人數(shù)N0的增函數(shù)；它的斜率隨參與人與發(fā)起者之間的網(wǎng)絡(luò)距離的上升而提高。R為發(fā)起者成功組織一項集體行動獲得的個體效用，根據(jù)前面的論述，我們知道效用一方面來自具體的經(jīng)濟(jì)利益，另一方面來自發(fā)起者社會化目標(biāo)的實現(xiàn)。這樣可以得出以下兩個命題：

命題1：個體在網(wǎng)絡(luò)中的社會資本存量越大，其作為志愿發(fā)起者召集其他參與人達(dá)成一致性集體行動的成本就越低。

如上述所言，個體社會資本是通過他所嵌入的網(wǎng)絡(luò)來調(diào)動資源的潛在能力。對于模型假設(shè)而言，就體現(xiàn)為個體通過距離較短的接觸聯(lián)系到的個體的數(shù)量，這一數(shù)量越大，說明他與網(wǎng)絡(luò)內(nèi)其他個體的聯(lián)系越緊密，平均而言，從其他個體獲取信息與信任的成本就越低。如圖，與個體j距離為1的人數(shù)比個體i多，所以j的成本曲線Cj較Ci出現(xiàn)分段右移的情況；當(dāng)一項集體行動的實現(xiàn)給發(fā)起者帶來的效用R一定時，R=C決定發(fā)起者愿意召集的最多的參與者人數(shù)。個體j愿意召集的人數(shù)必將大于等于個體i愿意召集的人數(shù)，N*0≥N*；如果N0＞N1璱，那么個體j作為志愿發(fā)起者召集其他參與人達(dá)成一致性集體行動的成本就會低于個體i;而當(dāng)N*＜N0＜N*0時，個體i會放棄組織集體行動。

命題2：當(dāng)一項集體行動給整體帶來的收益越大，或者個體社會化目標(biāo)的實現(xiàn)在個體效用函數(shù)中所占比例越大時，即個體成為志愿發(fā)起者組織該項集體行動的動機(jī)就越強(qiáng)。

如圖，當(dāng)R上升至R時，N*1＞N*，這表明個體i愿意召集的人數(shù)也隨之上升，即愿意付出的最大成本也隨之上升，即個體成為志愿發(fā)起者組織該項集體行動的動機(jī)也隨之上升。

由命題1、2可以得出以下結(jié)論：當(dāng)一個社會網(wǎng)絡(luò)中需要組織一項集體行動時，那些社會資本存量較大、社會偏好較高的個體較之其他個體更愿意擔(dān)當(dāng)志愿發(fā)起者的角色。而志愿發(fā)起者發(fā)起集體行動成功的可能性，取決于志愿發(fā)起者社會偏好的大小、他在網(wǎng)絡(luò)中的社會資本存量，以及該項集體行動可能帶來的收益預(yù)期，包括集體行動可能實現(xiàn)的集體利益，以及這種集體利益對參加人利益的影響等。

四、案例：中關(guān)村協(xié)會組織中的志愿發(fā)起者

近年來，在北京中關(guān)村高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)（下面簡稱“中關(guān)村產(chǎn)業(yè)園區(qū)”或“中關(guān)村”），活躍著一批協(xié)會組織的志愿發(fā)起者和組織者。他們以高度的責(zé)任感、使命感和奉獻(xiàn)精神自覺地承擔(dān)了中關(guān)村和北京市科技領(lǐng)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)的協(xié)調(diào)組織工作，并以他們卓越的組織力和影響力，有效地整合了區(qū)域內(nèi)的企業(yè)、人才、品牌和政策等各種資源，做活了區(qū)域創(chuàng)新體系中的協(xié)會組織，為中關(guān)村的區(qū)域創(chuàng)新活動開展做出了巨大貢獻(xiàn)。

（一）三個代表人物

我們通過三個代表人物對北京中關(guān)村行業(yè)協(xié)會中的志愿發(fā)起者進(jìn)行描述。

1．王小蘭：北京市民營科技企業(yè)的代言人。在北京市科技領(lǐng)域中，王小蘭無疑是最為活躍、最有影響力的一個協(xié)會發(fā)起者和組織者。從20世紀(jì)80年代開始，王小蘭和她的時代集團(tuán)就一直奮戰(zhàn)在中關(guān)村這片民營科技企業(yè)發(fā)展的沃土之中。2004年，王小蘭被推選為北京民營科技實業(yè)家協(xié)會（簡稱“北京民協(xié)”）的會長，從此，中關(guān)村民營企業(yè)的成長和發(fā)展，成為她每天都要過問、奔走和呼吁的工作。通過北京民協(xié)，王小蘭在整合科技資源和科技企業(yè)的聯(lián)合行動中，發(fā)揮了重要領(lǐng)導(dǎo)作用，并在中關(guān)村形成了極高的個人威信。

2-馮軍：“民族品牌聯(lián)盟”的倡導(dǎo)者。馮軍是北京華旗資訊數(shù)碼科技有限公司的總裁。1996年，馮軍創(chuàng)立了“愛國者”品牌，并在很短的時間里，將這一自主品牌推向了國際化。但是，在馮軍品牌國際化的經(jīng)營理念中，他不是一個喜歡“單打獨斗”的人，而是希望“打群架”。他認(rèn)為目前中國的國際品牌還很少，靠一兩家企業(yè)單打獨斗是很難在國際市場上取得成功的。2005年8月，在馮軍的倡導(dǎo)下，中關(guān)村的品牌企業(yè)聯(lián)合起來，成立了一個“民族品牌聯(lián)盟委員會”，馮軍將大量精力花費在產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和行業(yè)協(xié)會的發(fā)起與組織等方面，為中國高科技企業(yè)品牌的民族化樹立了一面旗幟。

3-魯瑞清：中關(guān)村“IT賣場”的“守望者”。魯瑞清是北京海龍資產(chǎn)經(jīng)營集團(tuán)有限公司的董事長，2003年8月，他擔(dān)任了中關(guān)村電子產(chǎn)品貿(mào)易商會的會長。商會成立伊始，即開始制定行業(yè)規(guī)范，并通過舉辦“中關(guān)村誠信品牌節(jié)”、“中關(guān)村世界知識產(chǎn)權(quán)日”等活動，倡導(dǎo)中關(guān)村電子賣場文明導(dǎo)購、文明經(jīng)商，反對拉客導(dǎo)購，避免相互惡性競爭，為消費者營造良好的購物環(huán)境，中關(guān)村電子賣場的誠信水平大大提升。2006年4月，在中國電子專業(yè)市場年會上，魯瑞清以“IT賣場的國際比較-賣場行業(yè)發(fā)展與創(chuàng)新的思考”為題進(jìn)行了大會發(fā)言。他以日本、韓國和香港的電子賣場的發(fā)展為例，發(fā)動各路專家參與對中國電子市場的前景，以及IT賣場的發(fā)展進(jìn)行研究。他自己則成為中關(guān)村電子商貿(mào)產(chǎn)業(yè)的一個忠實的“守望者”。

（二）志愿發(fā)起者生成的環(huán)境

上述案例證明，志愿發(fā)起者對中關(guān)村產(chǎn)業(yè)園區(qū)群體集體行動的成功起著至關(guān)重要的作用。而另一個同樣重要的問題則是，在中關(guān)村已經(jīng)形成了一個能夠支持志愿發(fā)起者產(chǎn)生的社會資本存量、志愿工作者群體以及支持協(xié)會工作的社會氛圍。

1-中關(guān)村的社會資本存量。在長期經(jīng)歷集體主義教育的中國，社會上存在著大量的具有社會責(zé)任感的社會資本攜帶者，而且相對集中在中關(guān)村高校與科學(xué)院的集聚區(qū)內(nèi)。比如一些從高校、科學(xué)院、大型企業(yè)以及政府機(jī)構(gòu)退休下來的老干部，他們都是協(xié)會、學(xué)會等社會組織炙手可熱的領(lǐng)導(dǎo)者，往往受邀擔(dān)任某些社會組織的會長或理事長。這些人有比較廣泛的人際關(guān)系，積累了比較深厚的信任關(guān)系，因此對群體的帶動效應(yīng)很大。他們具有較強(qiáng)的溝通能力與企業(yè)家精神，可以說服潛在參與者與其合作，增加他們的預(yù)期收益，同時還具有較高的專業(yè)知識水平，可以提高他人的認(rèn)知能力，把握組織構(gòu)建和運(yùn)行的原理，提高集體行動的效率。

2-中關(guān)村的社會工作者群體。傳統(tǒng)的由政府主辦的行政性協(xié)會組織往往帶有“安置老同志和富余人員”的特點，但是在中關(guān)村產(chǎn)業(yè)園區(qū)，卻存在著一批非?；钴S的協(xié)會組織的工作人者群體，我們將他們稱之為專業(yè)的社會工作者群體。這些工作者猶如一群辛勤的蜜蜂，穿梭奔忙于科學(xué)家和企業(yè)家密集的產(chǎn)業(yè)園區(qū)，為園區(qū)內(nèi)科技創(chuàng)新之花的繁盛和果實的豐碩做出了不可忽略的貢獻(xiàn)。

中關(guān)村科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)的協(xié)會工作者大約由兩部分專業(yè)人員組成，一部分是行業(yè)或產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專家，他們熟悉本行業(yè)或產(chǎn)業(yè)內(nèi)的基本情況，可以準(zhǔn)確或及時地把握行業(yè)發(fā)展的信息及動向，從而能夠協(xié)助會長做出協(xié)會工作的決策及安排；另一部分則具有文秘、企管或行政工作的專長，能夠通過文字、網(wǎng)絡(luò)以及其他行政途徑極快地獲取協(xié)會工作的基本技能，從而協(xié)助會長做出協(xié)會工作的決策及安排。

3-支持協(xié)會工作的社會氛圍。與一般的企業(yè)家不同，科技企業(yè)家隊伍，尤其是中關(guān)村的科技企業(yè)家大都具有“三高”的特點，即高知識性、高組織性和高使命性。

第一，高知識性。北京市的科技企業(yè)家隊伍都是接受過高等教育的人才，相當(dāng)一部分人還是從海外留學(xué)回來，因此是一支最具學(xué)習(xí)能力，最具進(jìn)取能力的企業(yè)家隊伍。

第二，高使命性。一般而言，知識分子群體由于文化和知識的積累，天生具有憂國憂民、敢于直言的優(yōu)點。當(dāng)這樣的知識分子群體投身于中國的科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展之中，他們雖為私人企業(yè)家，卻能夠自覺承擔(dān)起國家科技創(chuàng)新領(lǐng)跑者的重任。

第三，高組織性。作為一個企業(yè)團(tuán)隊的領(lǐng)導(dǎo)者，中關(guān)村的科技企業(yè)家不僅具有比較先進(jìn)的管理理念，而且具有較強(qiáng)的組織觀念。當(dāng)一個行業(yè)需要采取集體行動的時候，他們會積極地發(fā)起或參與，并積極進(jìn)行組織創(chuàng)新。

在中關(guān)村，科技企業(yè)家們形成一種共識：要實現(xiàn)自主創(chuàng)新和品牌建設(shè)，科技企業(yè)家們必須組織起來，形成集體性行動。在這種理念的激勵下，科技實業(yè)領(lǐng)域中涌現(xiàn)出許多杰出的行業(yè)協(xié)會的發(fā)起者和組織者，協(xié)會組織的活動異?；钴S，形式也多種多樣。北京市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)中的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、協(xié)會聯(lián)席會，以及2006年中關(guān)村企業(yè)家發(fā)起的“A85”品牌宣言都是北京市的科技企業(yè)家高組織性的有力證明。

中關(guān)村管委會是一個“小政府”：機(jī)構(gòu)小、功能少、權(quán)力少。但是中關(guān)村產(chǎn)業(yè)園區(qū)的企業(yè)卻在不斷增加，科技產(chǎn)業(yè)也在日新月異地發(fā)展。一個重要的原因就在于該產(chǎn)業(yè)園區(qū)形成了一個既有自治能力又與政府協(xié)調(diào)互動的協(xié)會組織體系，與中關(guān)村管委會形成了功能互補(bǔ)，分工合作，共同發(fā)展。

需要說明的是，雖然志愿發(fā)起者可以不計報酬地為集體公共產(chǎn)品做出貢獻(xiàn)，但是他們也不會不計算成本地盲目行動。當(dāng)預(yù)期個人貢獻(xiàn)完全無助于集體行動時，誰也不會付出無效勞動。因此，如何通過政策和環(huán)境的建設(shè)降低潛在的志愿發(fā)起者的生成成本，提高志愿發(fā)起者對集體行動成功的預(yù)期，使之成為政府之外的另一支社會公共目標(biāo)的推動者，則是未來中國的制度建設(shè)和社會建設(shè)的一個重要目標(biāo)。

注釋：

①關(guān)于這一事實，史晉川等在《制度創(chuàng)新與制度變遷——浙江模式研究》第11章中有比較詳細(xì)的描述。

②如馬斯洛在《動機(jī)與人格》一書中詳細(xì)闡述了自己的觀點。

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［責(zé)任編輯：王 篆］

注：“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文?！?/p>