基于相關(guān)性分析的世界一流大學(xué)影響因素研究①

王兆旭，薛惠鋒

（1.西北工業(yè)大學(xué)，陜西 西安 710072；2.中國(guó)航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院，北京 100048）

基于相關(guān)性分析的世界一流大學(xué)影響因素研究①

王兆旭1，薛惠鋒2

（1.西北工業(yè)大學(xué)，陜西 西安 710072；2.中國(guó)航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院，北京 100048）

對(duì)世界一流大學(xué)的表現(xiàn)及評(píng)價(jià)目前還沒有一般性的標(biāo)準(zhǔn)，在不同地區(qū)和不同研究方向都有不同的評(píng)價(jià)方式。通過(guò)對(duì)三大排名THE、QS和ARWU的數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)性分析發(fā)現(xiàn)，決定世界一流大學(xué)排名及其影響因素主要有五個(gè)方面：高質(zhì)量的學(xué)術(shù)科研成果；卓越的教師隊(duì)伍；高層次的人才培養(yǎng)質(zhì)量；現(xiàn)代化的教育配套以及經(jīng)費(fèi)上的充裕保障；全球化視野。推進(jìn)國(guó)內(nèi)教學(xué)研究水平，創(chuàng)建一流大學(xué)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注以下幾個(gè)方面的建設(shè)：建立一流的科研硬件支撐；建立良好的工作氛圍；提供廣泛的具有國(guó)際視野的交流學(xué)習(xí)平臺(tái)；建立健全科學(xué)的教職員共考核評(píng)價(jià)體系。

一流大學(xué)；相關(guān)性分析；THE；QS；ARWU

一、世界一流大學(xué)主要指標(biāo)

目前對(duì)世界一流大學(xué)的基本表現(xiàn)以及評(píng)比指標(biāo)還沒有一般性的標(biāo)準(zhǔn)，其中世界認(rèn)可度較大的主要有：THE（Times Higher Education，即《泰晤士高等教育》或稱為《泰晤士高等教育增刊》的大學(xué)排名）、QS（Quacquarelli Symonds World University Rankings，即英國(guó)QS機(jī)構(gòu)所發(fā)表的年度大學(xué)排名）和ARWU（Academic-Ranking of-World-Universities，即由上海交大學(xué)高教研究院”世界一流大學(xué)”研究中心發(fā)布的大學(xué)排名）［1］三種大學(xué)排名。

THE采用5個(gè)一級(jí)指標(biāo)來(lái)量化世界各大學(xué)的水平，其2014年的指標(biāo)體系設(shè)置詳見表1。

表1：大學(xué)排名的THE指標(biāo)體系

續(xù)表1

QS于2004-2009年期間發(fā)表《泰晤士高等教育-QS世界大學(xué)排名》。2011年，QS繼續(xù)添加了另一個(gè)地區(qū)性排名——QS大學(xué)排名（拉丁美洲）。當(dāng)前，QS采用6方面的指標(biāo)來(lái)衡量世界各大學(xué)水平（詳見表2）。

表2：大學(xué)排名的QS指標(biāo)體系

ARWU對(duì)一些具有國(guó)際可比性的指標(biāo)進(jìn)行量化比較和排名，以世界可等同比較的科學(xué)研究成果以及科研學(xué)術(shù)文章作為基本指標(biāo)，構(gòu)成排名評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)［2］，各指標(biāo)的具體分配詳見表3。

表3：ARWU大學(xué)排名體系

二、三大排名相關(guān)性分析

為定量描述各因素對(duì)世界一流大學(xué)的影響，采用統(tǒng)計(jì)學(xué)中的相關(guān)性參數(shù)。相關(guān)系數(shù)是用以反映不同變量間的相關(guān)密切程度的統(tǒng)計(jì)參數(shù)，是按積差方法計(jì)算，同樣以變量與各自平均值的離差為基礎(chǔ)，通過(guò)兩個(gè)離差相乘來(lái)反映兩變量之間相關(guān)程度。主要用于研究線性的單相關(guān)系數(shù)，相關(guān)系數(shù)越大表明要素或變量之間的線性相關(guān)程度越密切。本文依據(jù)世界一流高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)所表現(xiàn)出的不同特征屬性，用相關(guān)系數(shù)來(lái)反映各不同影響因素的相關(guān)程度，以找到各頂尖高?？蒲袡C(jī)構(gòu)各特征之間的線性相關(guān)程度［3］。

1.THE排名影響因素的相關(guān)性分析

選取2013-2014年度英國(guó)《泰晤士高等教育增刊》（THE）排名前200名的世界一流大學(xué)作為分析對(duì)象，篩除數(shù)據(jù)不完整的18所大學(xué)，對(duì)前200名中的182所大學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，分析各影響因素與大學(xué)排名總得分之間的關(guān)系，結(jié)果如圖1所示。

圖1　2013-2014年度THE排名TOP200中各指標(biāo)與總分的變化情況

為了進(jìn)一步量化這些指標(biāo)的相關(guān)性，表4列出THE排名前200名高校各相關(guān)指標(biāo)與總分以及各指標(biāo)之間的相關(guān)系數(shù)。結(jié)合圖1和表4可以看出：第一，教學(xué)、科研和引用與總分?jǐn)?shù)相關(guān)性顯著，這與統(tǒng)計(jì)時(shí)各采用30%的比例相一致，但三者與總分?jǐn)?shù)的相關(guān)系數(shù)有所差異。第二，教學(xué)與科研的得分與總分?jǐn)?shù)的相關(guān)性最強(qiáng)，相關(guān)系數(shù)達(dá)到0.9以上。第三，引用的相關(guān)性次于教學(xué)和科研，相對(duì)于其他因素，前200名的世界一流大學(xué)中引用的得分普遍較高。第四，國(guó)際化概況對(duì)總分的影響較小。第五，產(chǎn)業(yè)化收入對(duì)總分影響不顯著，僅前20名大學(xué)產(chǎn)業(yè)化收入較高，表現(xiàn)出一定的相關(guān)性。第六，前100名大學(xué)的階梯差距較大，主要體現(xiàn)在教學(xué)和科研上；100-200名大學(xué)之間的差異較小，總分受各種因素影響較大。

表4：2013-2014年度THE排名TOP200中各指標(biāo)相關(guān)系數(shù)

2.QS排名影響因素相關(guān)性分析

選取2013-2014年度QS世界大學(xué)排名前400名的世界一流大學(xué)作為分析對(duì)象，篩除數(shù)據(jù)不完整的大學(xué)，對(duì)前400名的大學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，分析大學(xué)排名、總得分與各影響因素之間的關(guān)系。數(shù)據(jù)處理結(jié)果詳見圖2和表5。

從圖2中可以看出，QS排名中總分與學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和雇主評(píng)價(jià)的變化趨勢(shì)一致性最好，表明這兩項(xiàng)指標(biāo)與總分的相關(guān)性最顯著，而這兩個(gè)指標(biāo)在比例分配中分別占40%和10%。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)主要反映大學(xué)的科研表現(xiàn)，雇主評(píng)價(jià)主要反映學(xué)生畢業(yè)后的工作表現(xiàn)，是教育質(zhì)量的間接反映。為進(jìn)一步量化這些指標(biāo)的相關(guān)性，表5給出了各指標(biāo)與總分及指標(biāo)之間的相關(guān)系數(shù)。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)與總分的相關(guān)系數(shù)最大，達(dá)0.880，雇主評(píng)價(jià)與總分的相關(guān)系數(shù)也比較顯著，達(dá)0.681。

圖2　2013-2014年度QS排名TOP400中各指標(biāo)與總分的變化情況

表5：2013-2014年度QS排名TOP400中各指標(biāo)相關(guān)系數(shù)

3.ARWU排名的影響因素相關(guān)性分析

選取 2013-2014年度世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（ARWU）前200名的世界一流大學(xué)作為分析對(duì)象，篩除數(shù)據(jù)不完整的大學(xué)，對(duì)前200的大學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，分析大學(xué)總得分與各影響因素之間的關(guān)系。數(shù)據(jù)處理結(jié)果詳見圖3和表6。

比較圖3中各指標(biāo)排名名次與總分的關(guān)系可以看出，N&S（在《Nature》和《Science》上發(fā)表論文的折合數(shù)）與總分的變化趨勢(shì)最接近，其次為HiCi（各學(xué)科領(lǐng)域被引用次數(shù)最高的科學(xué)家數(shù)量）。這些現(xiàn)象表明在ARWU排名中，雖然有4項(xiàng)指標(biāo)占總分的比例都為20%，但是世界一流大學(xué)與N&S和HiCi指標(biāo)相關(guān)性最高，即前200名大學(xué)的差距主要體現(xiàn)在這兩項(xiàng)指標(biāo)上。

圖3　2013-2014年度ARWU排名TOP200中各指標(biāo)與總分的變化情況

表6：2013-2014年度ARWU排名TOP200中各指標(biāo)相關(guān)系數(shù)

表6中給出了各指標(biāo)與總分以及各指標(biāo)之間的相關(guān)系數(shù)。顯然，N&S與總分的相關(guān)系數(shù)最大，HiCi次之，再就是Award，而在指標(biāo)分配上，三者同樣都是20%，這與圖3的結(jié)果一致。同時(shí)也可以看出，各指標(biāo)之間的相關(guān)系數(shù)也比較大，說(shuō)明各指標(biāo)之間的有著較大的相互影響或含有一定的重復(fù)性。如PCP指標(biāo)就是前面5個(gè)指標(biāo)的平均結(jié)果。從表6中也可以看出表示獲諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)能力的“Alumni”指標(biāo)雖然只占總分比重的10%，但比較顯著地影響著前200名大學(xué)的排名名次。

三、結(jié)論

根據(jù)以上分析，本文提煉出世界一流大學(xué)的五個(gè)主要建設(shè)指標(biāo)。

1.高質(zhì)量的學(xué)術(shù)科研成果

當(dāng)前，各大學(xué)之間排名差距主要來(lái)自于科研學(xué)術(shù)質(zhì)量相關(guān)的各項(xiàng)指標(biāo)（比如是否獲得諾貝爾獎(jiǎng)等全球頂級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)以及在頂級(jí)期刊比如nature&science上發(fā)表的論文數(shù)等）。分析中發(fā)現(xiàn)排名靠前的牛津大學(xué)、加州理工學(xué)院、普林斯頓大學(xué)、劍橋大學(xué)、麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)等大學(xué)的科研學(xué)術(shù)單項(xiàng)指標(biāo)的得分都遠(yuǎn)超其他科研院所，尤其是在高等級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)比如諾貝爾獎(jiǎng)等方面的Award折合數(shù)更是有優(yōu)異表現(xiàn)。

2.卓越的教師隊(duì)伍

一流的師資隊(duì)伍是世界一流大學(xué)建設(shè)的基石。［4］“世界一流大學(xué)”的首要特征毫無(wú)疑問(wèn)是高質(zhì)量的科研學(xué)術(shù)研究，而富于創(chuàng)造力的教師隊(duì)伍就是核心部分。頂尖學(xué)者聚集的地方會(huì)產(chǎn)生出優(yōu)秀的科研成果，優(yōu)秀的科研成果會(huì)帶動(dòng)更加有創(chuàng)造力的科研精神和探索精神，這種創(chuàng)造性會(huì)造就一大批高質(zhì)量的專家學(xué)者，從而吸引優(yōu)質(zhì)的學(xué)生前來(lái)學(xué)習(xí)研究，這種良性循環(huán)能夠促使學(xué)校成為“世界一流大學(xué)”。

3.高層次的人才培養(yǎng)質(zhì)量

“世界一流大學(xué)”不僅吸引各地優(yōu)秀的學(xué)生，它還培養(yǎng)出更加卓越的學(xué)者型學(xué)生。學(xué)校畢業(yè)的學(xué)生是否能夠很快地適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，并利用所學(xué)知識(shí)進(jìn)行有價(jià)值的創(chuàng)造性勞動(dòng)，是衡量一所學(xué)校培養(yǎng)的學(xué)生是否優(yōu)秀的決定性因素?；诖耍椭鲗?duì)學(xué)校培養(yǎng)的學(xué)生的評(píng)價(jià)就顯得尤為顯著。世界上排名前200名的大學(xué)其雇主評(píng)價(jià)聲譽(yù)普遍較高。

4.現(xiàn)代化的教育配套以及經(jīng)費(fèi)上的充裕保障

“世界一流大學(xué)”基本上都擁有種類齊全且領(lǐng)先于社會(huì)的各種設(shè)施設(shè)備（比如實(shí)驗(yàn)室、體育館、資料圖書大樓、多媒體訓(xùn)練中心等）。這些設(shè)施都用來(lái)為創(chuàng)造性的科學(xué)研究和高質(zhì)量、高水平的教學(xué)交流活動(dòng)提供支撐。經(jīng)費(fèi)資助是除了學(xué)費(fèi)以外支持一所大學(xué)科研、訓(xùn)練、創(chuàng)新、教學(xué)、交流、師生生活服務(wù)等各項(xiàng)職能實(shí)現(xiàn)的重要經(jīng)濟(jì)源泉?？蒲性核_展的各項(xiàng)活動(dòng)，特別是大學(xué)等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的日常運(yùn)行與長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的開支，都要求有長(zhǎng)期充裕資金的保障。

5.視野全球化

一所具有世界級(jí)水平的大學(xué)必須具有寬廣的全球化視野，能夠吸引高端國(guó)外人才，還能夠帶給本國(guó)學(xué)生的國(guó)際性視野。這種國(guó)際化視野主要體現(xiàn)在知識(shí)、教師與學(xué)生的國(guó)際交流三個(gè)方面，各國(guó)高等教育及其管理模式在相互的交流碰撞中將教育全球化的內(nèi)涵、外延和質(zhì)量都推到了一個(gè)空前的階段［5］。大學(xué)教育者在全球文化融合背景下能夠高效地開展工作，因此各大學(xué)在招聘新的教師和科研管理人員時(shí)既要目光高遠(yuǎn)又要腳踏實(shí)地。一所高水平大學(xué)的經(jīng)費(fèi)預(yù)算日益增長(zhǎng)地依賴于服務(wù)市場(chǎng)全球化，世界上具有相似理念的高水平大學(xué)廣泛地開展聯(lián)合培養(yǎng)，相互合作，經(jīng)常性地互派交流學(xué)者以及國(guó)際交流生在不同的文化環(huán)境中進(jìn)行科學(xué)研究并給予學(xué)生雙方都認(rèn)可的學(xué)位證書和資格證書，這種聯(lián)合培養(yǎng)方式不但能夠很好地保留本國(guó)文化特點(diǎn)還能夠帶回國(guó)際化的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和學(xué)術(shù)管理方法。

［1］Altbach，P.G..The costs of benefits of world class universities［J］.Academe，2004，90（1）：20-23.

［2］馬景娣，孫媛，陳海英，等.世界一流大學(xué)研究引論［J］.評(píng)價(jià)與管理，2004，（3）：24-30.

［3］Haigh，M.J.Internationalization of the Curriculum：Designing Inclusive Education for a Small World［J］.Journal of Geography Higher Education，2002，26（1）：49-66.

［4］馬麗君.法國(guó)“雙軌制”下的世界一流大學(xué)建設(shè)［J］.現(xiàn)代教育管理，2016，（8）：24.

［5］Hannertz，Ulf.Cosmopolitans and Locals in World Culture［J］.Theory，Culture and Society，1990，7：237-251.

（責(zé)任編輯：徐治中；責(zé)任校對(duì)：趙曉梅）

Based on the Correlation Analysis of the Factors Affecting the World-class University

WANG Zhaoxu1，XUE Huifeng2
（1.Northwestern Polytechnical University，Xi’an Shaanxi 710072；2.China Aerospace Academy of Systems Science and Engineering，Beijing 100048）

The performance of a world-class university and evaluation standards,there is no general standard，in different areas and different research direction all have different ways of evaluation.Through the THE，QS and ARWU data correlation analysis，it is concluded that what decided the world first-class university rankings and its influencing factors mainly include five aspects：high quality academic research achievements，outstanding teachers，high-level talent training quality，a complete set of modern education and abundant guarantee of funds and global vision.To promote the domestic teaching and research level，to create the first-class university，we should focus on the construction of the following aspects：establishing first-class hardware support for scientific research，establishing a good working atmosphere，providing a wide range of exchange of learning platform with an international vision，establishing a sound scientific faculty examination evaluation system.

first-class university；correlation analysis；THE；QS；ARWU

G640

A

1674-5485（2016）10-0018-06

西北工業(yè)大學(xué)高等教育研究項(xiàng)目（2015GJZ10）。

王兆旭（1981-），男，山東臨朐人，西北工業(yè)大學(xué)助理研究員，主要從事系統(tǒng)工程、高等教育研究；薜惠鋒（1964-），男，山西運(yùn)城人，中國(guó)航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院院長(zhǎng)，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事系統(tǒng)工程研究。