一部有益于檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究的探索之作

嚴(yán)永官

摘 要：《檔案直接形成論》一書(shū)，對(duì)檔案的定義、本質(zhì)屬性、形成過(guò)程等有關(guān)研究成果進(jìn)行了系統(tǒng)的梳理和點(diǎn)評(píng)，并從直接或間接的角度，對(duì)諸多領(lǐng)域進(jìn)行了全方位的論述，構(gòu)成了富有自身特色的“檔案直接形成論”（檔案形成在前）的理論體系。

關(guān)鍵詞：檔案學(xué)；基礎(chǔ)理論；直接形成；探索

《檔案直接形成論》一書(shū)由劉東斌著，河南大學(xué)出版社2016年4月出版。筆者自收到該書(shū)的第一時(shí)間起，就冒著室外最高超過(guò)攝氏40度的高溫，認(rèn)真拜讀并愛(ài)不釋手。僅僅用三天的時(shí)間就瀏覽了全書(shū)，并緊接著進(jìn)入重點(diǎn)內(nèi)容的細(xì)讀。該書(shū)是劉東斌先生苦坐冷板凳十余載，遍覽相關(guān)方面的論述，不畏艱辛深入研究，終于將他對(duì)“檔案直接形成論”（檔案形成在前）觀(guān)點(diǎn)思考與論證的結(jié)果以鴻篇巨制的形式，向檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究領(lǐng)域獻(xiàn)上了一份厚禮。

認(rèn)真拜讀之余，著實(shí)被他那嚴(yán)謹(jǐn)執(zhí)著的精神所感動(dòng)。字里行間充分體現(xiàn)了劉先生嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度和不畏艱辛的敬業(yè)精神，并明顯感受到了這本書(shū)的特殊之處?，F(xiàn)就對(duì)該書(shū)的感受寫(xiě)成系列讀后感，以表對(duì)劉先生的尊敬之情并與他就有關(guān)問(wèn)題展開(kāi)商討。此為開(kāi)篇，主要論述該書(shū)與眾不同的特點(diǎn)，并為其點(diǎn)贊。

1 治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)

學(xué)術(shù)研究是一項(xiàng)“板凳要坐十年冷，文章不寫(xiě)半句空”的特殊工作，從事學(xué)術(shù)研究者不僅需要具備較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力和綜合素質(zhì)，而且還必須要有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)精神，從某種意義上說(shuō)治學(xué)是否嚴(yán)謹(jǐn)也是研究者人品的試金石。

縱觀(guān)《檔案直接形成論》一書(shū)，此書(shū)的參考文獻(xiàn)和腳注眾多。在“參考文獻(xiàn)”中分別列出“圖書(shū)”171條、“期刊”408條、“其他”9條，共計(jì)588條。而在504頁(yè)正文中使用的腳注共有1494條，其中6條以上者就有63頁(yè)，而沒(méi)有腳注的則只有52頁(yè)。當(dāng)然，由于參考文獻(xiàn)和腳注眾多，所以盡管全書(shū)依版權(quán)頁(yè)標(biāo)注有606千字，但真正屬于作者自己的論述比例頗少，綜觀(guān)作者本人論述（觀(guān)點(diǎn)）的篇幅或許難以超過(guò)四分之一，也許可以稱(chēng)得上是專(zhuān)著之最了。但若要問(wèn)對(duì)書(shū)中如此之多的引述閱讀之后的感覺(jué)如何？就筆者的直覺(jué)而言是讀來(lái)一點(diǎn)也不感到累驁，更不顯難以接受，反而覺(jué)得此種論述方式很有必要和味道。做學(xué)問(wèn)就是要以廣泛瀏覽已有研究成果為基礎(chǔ)，以深入細(xì)仔的理解、分析和研究為基本要求，并最終提出自己的看法、認(rèn)識(shí)、觀(guān)點(diǎn)，這才是應(yīng)有的科學(xué)態(tài)度。劉東斌先生在該書(shū)中體現(xiàn)的正是這樣的一種態(tài)度。

1.1 充分體現(xiàn)了劉先生做學(xué)問(wèn)的嚴(yán)謹(jǐn)態(tài)度。本書(shū)的立足點(diǎn)是顛覆“文件是檔案的前身，檔案是由文件轉(zhuǎn)化而來(lái)的”這一檔案學(xué)理論中傳統(tǒng)的基本觀(guān)點(diǎn)，并大膽提出“檔案是直接形成的”（檔案形成在前）的觀(guān)點(diǎn)。這涉及的是一個(gè)檔案學(xué)的基本理論問(wèn)題，且作者是要對(duì)其實(shí)施徹底的顛覆，這就不僅需要極為大膽的魄力，更需要拿出系統(tǒng)的、符合邏輯的、有理有據(jù)的論述。也許正是出于這樣的一種需要，劉先生用了十幾年的功夫，化了大量的時(shí)間和精力，本著“沙里淘金”的精神，認(rèn)真研究了與之相關(guān)的論述，經(jīng)多聞闕疑后，針對(duì)各種論述做出了自己的點(diǎn)評(píng)，這就使得他的論述有理有據(jù)。讓人讀來(lái)不僅沒(méi)有通過(guò)剪切加粘貼的辦法，將別人的成果據(jù)為己有的感覺(jué)，反而明顯感到作者坐破寒氈、磨穿鐵硯的治學(xué)精神，這種做法也符合了科學(xué)研究所需要遵循的道德規(guī)范。

為了充分聽(tīng)取反響意見(jiàn)，劉先生早在2008年5月就將其文章貼到了“檔案界論壇”上“《論檔案形成在前》歡迎拍磚，尤喜冷磚！” [1]廣泛聽(tīng)取網(wǎng)友的意見(jiàn)，至當(dāng)年12月6日，共發(fā)帖202個(gè)，足見(jiàn)其反響的熱烈程度。隨后又于2011年5月由劉先生本人將此貼頂起，再次引起新一輪的討論，至2013年10月7日，帖子增至595個(gè)。2014年1月劉先生本人再次頂起，至2016年6月，帖子已經(jīng)增至947個(gè)。足見(jiàn)劉先生對(duì)此問(wèn)題研究的執(zhí)著。

1.2 符合理論研究的基本方法和發(fā)展的基本規(guī)律。大凡理論尤其是基礎(chǔ)理論的產(chǎn)生、形成和發(fā)展都有一個(gè)基本的規(guī)律，即發(fā)展不能脫離原有的基礎(chǔ)，發(fā)展主要是在原有基礎(chǔ)上進(jìn)行三個(gè)方面的發(fā)展：一是通過(guò)對(duì)原有理論中合理內(nèi)核的不斷充實(shí)、豐富從而達(dá)到發(fā)展；二是通過(guò)對(duì)原有理論中不夠準(zhǔn)確甚至謬誤之處進(jìn)行揚(yáng)棄和修正，使其得以沿著科學(xué)的正確方向走向新的高度；三是隨著實(shí)踐的深入發(fā)展，對(duì)新情況、新問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真的總結(jié)、提煉和歸納，以實(shí)現(xiàn)對(duì)已有理論的補(bǔ)充和完善。理論的發(fā)展只能是腳踏實(shí)地、一步一個(gè)腳印地走過(guò)來(lái)，而來(lái)不得半點(diǎn)的自以為是和憑拍腦袋隨意論述，而《檔案直接形成論》正符合了理論研究的基本方法和發(fā)展的基本規(guī)律。

1.3 此種方式對(duì)讀者大有益處。讀罷本書(shū)，面對(duì)如此特色，不僅不為厭惡，反倒還為其拍案叫絕，另一個(gè)原因是從讀者的角度來(lái)看，能夠從中得到諸多的益處。在我國(guó)檔案界，真正能夠從事檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究者也許為數(shù)不多，而長(zhǎng)期在實(shí)踐部門(mén)工作的同志從事檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究者更是鳳毛麟角。但渴望了解檔案學(xué)基礎(chǔ)理論發(fā)展動(dòng)向的檔案工作者卻為數(shù)眾多，而在這為數(shù)眾多的檔案學(xué)人中，對(duì)于現(xiàn)狀的了解則相對(duì)有限者居多。該書(shū)通過(guò)近1500條注釋?zhuān)蜃x者展示的是一個(gè)內(nèi)容豐富、高度濃縮的信息庫(kù)，為讀者提供了了解這方面研究中歷史發(fā)展信息的階梯。讀者通過(guò)對(duì)本書(shū)的閱讀可以獲取大量的信息，其中富含的“營(yíng)養(yǎng)成分”對(duì)讀者來(lái)說(shuō)是大有裨益的。

2 自成體系

對(duì)檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的研究是一項(xiàng)繁鎖辛苦的工作，也是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，不可能一蹴而就。大凡對(duì)于檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的研究，尤其是對(duì)原有檔案領(lǐng)域的名言（劉先生在“前言”的開(kāi)頭講到，“中國(guó)檔案學(xué)理論有句名言：‘文件是檔案的前身，檔案是文件的歸宿。簡(jiǎn)言之即‘檔案是由文件轉(zhuǎn)化而來(lái)的?！保┑念嵏?，那勢(shì)必是需要有一個(gè)相對(duì)較為完整的理論體系才能勝任的。但這對(duì)于癡心于檔案事業(yè)，并對(duì)檔案學(xué)理論研究擁有高度責(zé)任心的劉東斌先生來(lái)講，卻注定也是一個(gè)充滿(mǎn)創(chuàng)新與挑戰(zhàn)的工作。記得這個(gè)問(wèn)題在“檔案界論壇”上討論時(shí)，劉東斌先生面對(duì)大家觀(guān)點(diǎn)相左的議論曾談到“可能最關(guān)鍵的還是我的水平問(wèn)題。限于水平，無(wú)法用簡(jiǎn)短的論述來(lái)證明我的觀(guān)點(diǎn)?！盵2]是的，這確實(shí)不是僅憑三言?xún)烧Z(yǔ)就能說(shuō)得到位的，而是需要有一個(gè)相對(duì)系統(tǒng)的理論體系才能讓讀者較為全面地理解“檔案直接形成論”“檔案形成在前”說(shuō)，那怕最終還是認(rèn)為此觀(guān)點(diǎn)是不正確的。

2.1 追根溯源。一是從我國(guó)檔案產(chǎn)生之源來(lái)論述檔案形成在前。作者在第六章“檔案的直接形成歷程”中講到，“檔案之意先于文件，可以從‘結(jié)繩記事‘刻木為契等檔案起源時(shí)的原始檔案中看出端倪。檔案起源的動(dòng)因只是為了滿(mǎn)足人們記憶的需要，人們發(fā)明‘結(jié)繩‘刻契等原始記事方法，其記事的主要目的在于幫助人們記憶，起到記事備忘的作用。它只有檔案的記憶作用，而沒(méi)有文件的管理辦事功用?！保?46頁(yè)，此為上述引文在《檔案直接形成論》中所在頁(yè)碼的序號(hào)，由于本文是該書(shū)的讀后感，所以凡對(duì)該書(shū)內(nèi)容的引用，均采用此種精簡(jiǎn)的標(biāo)注法）

如果順著劉先生的思路來(lái)理解其結(jié)果，那么從人類(lèi)產(chǎn)生檔案的源頭上來(lái)論述“檔案形成在前”的觀(guān)點(diǎn)似乎還是有些道理的，但筆者對(duì)這一觀(guān)點(diǎn)的認(rèn)識(shí)還是有所不同，具體論述將在隨后的讀后感中展開(kāi)。

二是從“檔案形成在前觀(guān)”的提出追根溯源。劉先生引用了丁志民發(fā)表于《檔案工作》1985年第1期上的《檔案信息觀(guān)》一文中的一段話(huà)，“人類(lèi)最早產(chǎn)生的比較完備的記錄形式當(dāng)首推檔案了，而其他記錄形式則是隨著歷史的發(fā)展，適應(yīng)社會(huì)需要逐步產(chǎn)生的，它們?cè)谀承┓矫嫒〈虬l(fā)展了檔案的功能”，“許多其他記錄形式部分地源于或派生于檔案?！保?46頁(yè)）由此看來(lái)，“檔案形成在前觀(guān)”早在30多年前就已經(jīng)提出，只是當(dāng)時(shí)沒(méi)有引起多大的反響。而劉先生對(duì)此問(wèn)題卻引起了高度的關(guān)注，閱讀了大量的相關(guān)論述文章和著作，并孜孜不倦地注重對(duì)此問(wèn)題的研究，以致最終將一部60余萬(wàn)字的專(zhuān)著奉獻(xiàn)給了檔案界。

2.2 論述全面?！稒n案直接形成論》一書(shū)從分析“文件”和“檔案”的定義入手，論述了“檔案的本質(zhì)屬性”“檔案的形成觀(guān)”“檔案學(xué)邏輯起點(diǎn)”“檔案的直接形成歷程”“檔案實(shí)體”“檔案副本”“收文不是檔案”“檔案與文件的關(guān)系”“檔案與檔案工作的關(guān)系”“檔案價(jià)值”“檔案與現(xiàn)行文件公開(kāi)”“電子檔案管理”“文件生命周期理論與文件連續(xù)體理論”，最終還著重論述了“檔案直接形成論的理論意義”。全書(shū)共設(shè)16章，從直接或間接的角度，對(duì)諸多領(lǐng)域進(jìn)行了全方位的論述，構(gòu)成了富有自身特色的“檔案直接形成論”（檔案形成在前）的理論體系。

3 實(shí)踐性強(qiáng)

本書(shū)論述的內(nèi)容屬于檔案學(xué)的基礎(chǔ)理論。大凡基礎(chǔ)理論往往會(huì)讓讀者感到晦澀難懂，尤其是對(duì)長(zhǎng)期在實(shí)踐部門(mén)工作的檔案人員而言，往往在讀完一部十幾萬(wàn)甚至幾十萬(wàn)字的專(zhuān)著后，感到如同是霧里看花，實(shí)在難以看清其真正的面貌。即使是一些屬于檔案學(xué)應(yīng)用理論范疇的專(zhuān)著，如檔案價(jià)值、檔案價(jià)值鑒定等，往往讀完之后也讓讀者實(shí)在難以能在其理論與檔案工作實(shí)踐中找到一座聯(lián)系的橋梁。而《檔案直接形成論》盡管論述的是檔案學(xué)基礎(chǔ)理論，但由于其論述通俗易懂，且又是建立在對(duì)大量已有研究成果的引用、分析和點(diǎn)評(píng)的基礎(chǔ)之上，所以能讓讀者了解這一方面的研究現(xiàn)狀如何，作者的觀(guān)點(diǎn)是什么，這個(gè)觀(guān)點(diǎn)是如何形成的，新觀(guān)點(diǎn)的可取之處在哪兒，存在的問(wèn)題是什么。整個(gè)論述不顯高深莫測(cè)，更不顯虛幻不定，讓讀者感到好讀、可親，這也許就是劉東斌先生長(zhǎng)期在檔案局辦公室和業(yè)務(wù)指導(dǎo)科工作的緣故吧。

4 貢獻(xiàn)頗大

盡管《檔案直接形成論》一書(shū)，在“檔案的定義及其本質(zhì)屬性”“檔案形成在前”說(shuō)，以及對(duì)“檔案是由文件轉(zhuǎn)化而來(lái)” 觀(guān)點(diǎn)的顛覆等，筆者自有不同看法（將在隨后的讀后感中逐一表述），但該書(shū)對(duì)于檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的貢獻(xiàn)仍然不可低估。

4.1 做了必要的探索。作者在前言中講到：“檔案直接形成（檔案形成在前）的觀(guān)點(diǎn)，可以解釋許多‘文件是檔案的前身的觀(guān)點(diǎn)無(wú)法解釋的理論問(wèn)題?！蔽覀儠呵也徽摗皺n案直接形成（檔案形成在前）的觀(guān)點(diǎn)”是否真的“可以解釋許多‘文件是檔案的前身的觀(guān)點(diǎn)無(wú)法解釋的理論問(wèn)題?！钡P者還是愿意承認(rèn)劉先生所做的探索是非常有益的。既然傳統(tǒng)的“檔案是由文件轉(zhuǎn)化而來(lái)”的觀(guān)點(diǎn)已經(jīng)受到來(lái)自檔案、檔案工作、檔案事業(yè)、檔案學(xué)理論等諸多方面發(fā)展帶來(lái)的挑戰(zhàn)，并面對(duì)某些問(wèn)題已經(jīng)呈現(xiàn)了無(wú)力解釋的窘境，那么我們就有必要對(duì)其進(jìn)行躬身反思。既然隨著檔案事業(yè)的深入發(fā)展，諸多新情況、新問(wèn)題、新現(xiàn)象層出不窮，有很多問(wèn)題擺在我們面前亟待我們?nèi)パ芯?、去攻克，那就需要有大膽?chuàng)新者在檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究的崎嶇道路上勇敢地探索和攀登。毫無(wú)疑問(wèn)，劉東斌先生用具體行動(dòng)向業(yè)界表示：他做到了。

4.2 對(duì)檔案學(xué)基礎(chǔ)理論做出了有益的貢獻(xiàn)。“檔案直接形成（檔案形成在前）的觀(guān)點(diǎn)”到底是否正確，或說(shuō)其正確性占比有多大，自然還有商榷的余地，但就本書(shū)對(duì)檔案學(xué)基礎(chǔ)理論做出的有益貢獻(xiàn)還是應(yīng)當(dāng)給予充分肯定的。劉先生在前言中還講到，“誠(chéng)然，它并非盡善盡美。但是，哪怕它只要能比‘文件是檔案的前身的觀(guān)點(diǎn)多解釋一個(gè)理論問(wèn)題，也算為中國(guó)檔案學(xué)理論添磚加瓦了?；蛟S它是個(gè)謬誤。只要經(jīng)過(guò)論證，它確實(shí)是謬誤，那也算為后人趟了回路，說(shuō)明此路不通，為后人提供一個(gè)反面教材?！?/p>

其實(shí)不然，劉先生之所以會(huì)有如此表述，除了自謙之外，也許主要還是受到我們對(duì)學(xué)術(shù)研究成果作用判斷中一種片面認(rèn)識(shí)的影響。當(dāng)我們給予一項(xiàng)創(chuàng)新性的學(xué)術(shù)研究成果評(píng)定其是否具有有用性時(shí)，其實(shí)在自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域是會(huì)有很大區(qū)別的。自然科學(xué)中的創(chuàng)新性科學(xué)研究成果往往能轉(zhuǎn)化為可以運(yùn)用的新技術(shù)、新工藝、新方法、新產(chǎn)品等，從而提高經(jīng)濟(jì)、社會(huì)或環(huán)境等方面的效益。而且這種效益往往是直接可見(jiàn)，甚至是可以用定量的方法加以衡量的。而社會(huì)科學(xué)研究則有著不同于自然科學(xué)研究的發(fā)展規(guī)律，社會(huì)科學(xué)研究的成果多是論文、報(bào)告、著作，對(duì)于這些科研成果的是否有用，我們不能以它是否能夠產(chǎn)生可以用定量的方法加以衡量的效益來(lái)判斷，更不能因?yàn)檫@一判斷的負(fù)面結(jié)果而就說(shuō)它是沒(méi)用的，甚至說(shuō)成是“反面教材”。

本書(shū)論述的是檔案學(xué)的基礎(chǔ)理論，它的作用根本的是在于厘清人們對(duì)檔案這一事物認(rèn)識(shí)中的指導(dǎo)思想，屬于意識(shí)形態(tài)的領(lǐng)域，我們不能指望其會(huì)對(duì)檔案或檔案工作的具體實(shí)踐產(chǎn)生什么直接的影響，但其對(duì)于檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的貢獻(xiàn)卻仍是顯而易見(jiàn)的。