技術進步與中國工業(yè)結構升級

楊智峰，汪　偉，吳化斌

(1.上海立信會計金融學院 國際經(jīng)貿(mào)學院，上海 201209；2.上海財經(jīng)大學 財經(jīng)研究所，上海200433；3.上海財經(jīng)大學 高等研究院，上海200433)

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技術進步與中國工業(yè)結構升級

楊智峰1,2，汪偉2，吳化斌3

(1.上海立信會計金融學院 國際經(jīng)貿(mào)學院，上海 201209；2.上海財經(jīng)大學 財經(jīng)研究所，上海200433；3.上海財經(jīng)大學 高等研究院，上海200433)

文章基于非均衡增長的視角系統(tǒng)研究了中國工業(yè)結構升級的動因問題。在厘清中國工業(yè)結構變化經(jīng)驗事實的基礎上，通過建立兩部門的中國工業(yè)結構變化的動態(tài)隨機一般均衡模型進行數(shù)值模擬，據(jù)此擬合中國工業(yè)結構變化的經(jīng)驗事實，并對模型經(jīng)濟的機制進行分析，結合中國經(jīng)濟的實際運行情況，探討中國工業(yè)結構升級的動因和機制。研究表明：(1)從供給側角度考察，輕重工業(yè)技術進步率的相對變化是中國工業(yè)產(chǎn)出結構變化的動因；而重工業(yè)相對于輕工業(yè)有較高的技術進步率，是中國工業(yè)結構升級的動因。(2)重工業(yè)技術進步對輕工業(yè)產(chǎn)出具有溢出效應。(3)重工業(yè)技術進步率相對高于輕工業(yè)時，投資率呈上升趨勢，輕工業(yè)產(chǎn)品消費份額逐步下降，同時重工業(yè)產(chǎn)品消費份額保持穩(wěn)定和略有增長，從而使得重工業(yè)產(chǎn)出份額呈上升趨勢。其政策含義為：政府在推動技術進步方面應將更多的政策支持、人力資源和物質資源等重點配置于重工業(yè)，尤其是配置于基礎性或高科技行業(yè)，而非是輕工業(yè)，推動重工業(yè)相對于輕工業(yè)有較高的技術進步率，從而有力地推動工業(yè)結構和制造業(yè)的雙重升級；建立統(tǒng)一的國內市場，對使用本國重工業(yè)產(chǎn)品進行投資生產(chǎn)的企業(yè)，給予稅收抵免、退稅補貼等政策予以鼓勵支持。

技術進步；工業(yè)結構；升級

一、引　言

近年來中國經(jīng)濟進入“新常態(tài)”，《中國制造2025》提出了加快推進實施制造業(yè)升級的戰(zhàn)略，制造業(yè)是工業(yè)的主要組成部門，推進制造業(yè)升級也即推進工業(yè)結構升級，因此，對工業(yè)結構升級問題進行考察具有重要的現(xiàn)實意義。供給側改革是近期熱點，那么從供給側角度考察，是什么因素推動了工業(yè)結構的升級，其內在的機制又是什么，本文嘗試通過建立理論模型并模擬實際的中國工業(yè)結構變化過程，對該問題進行探討。

在工業(yè)化進程中，工業(yè)結構升級的趨勢呈現(xiàn)一定的規(guī)律性。Hoffmann(1958)指出，隨著一國工業(yè)化的推進，工業(yè)結構中重工業(yè)比重逐漸增加，即霍夫曼系數(shù)(輕工業(yè)凈產(chǎn)值與重工業(yè)凈產(chǎn)值之比)逐漸下降。Syrquin和Chenery(1989)在對108個國家1950-1983年的經(jīng)濟數(shù)據(jù)進行分析后指出，在工業(yè)化進程中，工業(yè)結構的變化無論國家大小都有許多共同特征：工業(yè)化初期產(chǎn)業(yè)部門在總產(chǎn)出中所占的份額保持不變，工業(yè)化中期產(chǎn)業(yè)部門占總產(chǎn)出的份額在工業(yè)化初期增加，但隨后不再進一步增加，工業(yè)化后期產(chǎn)業(yè)部門(包括紙業(yè)印刷業(yè)、基礎金屬業(yè)、金屬制品業(yè)與機械設備制造業(yè))占總產(chǎn)出的份額約從3%增加到10%，是工業(yè)占總產(chǎn)出份額增加的主要原因。楊智峰等(2014)分析了1992-2010年中國產(chǎn)業(yè)結構的變化，在工業(yè)化進程中，工業(yè)占GDP的比重上升，同時重工業(yè)占工業(yè)的比重逐漸增加。干春暉等(2011)提出了產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化指數(shù)和產(chǎn)業(yè)結構升級指數(shù)，他們用泰爾指數(shù)來描述產(chǎn)業(yè)結構的合理性，用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比作為產(chǎn)業(yè)結構高級化的度量指數(shù)，他們的度量方法是基于古典經(jīng)濟學的經(jīng)濟均衡與各產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)率水平相同的假設。戴魁早(2012和2014)使用泰爾指數(shù)來描述工業(yè)結構的合理性，同時使用工業(yè)中第三類產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第一、二類產(chǎn)值之比作為工業(yè)結構升級的度量，并對中國工業(yè)結構變遷的動因進行了實證分析。

國內外相關理論文獻主要解釋農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務業(yè)的產(chǎn)出和勞動的變化，大致可分為兩類，一類從需求角度進行分析，如Kongsamut等(2001)認為，產(chǎn)品間需求的收入彈性不同推動產(chǎn)業(yè)結構變遷，即隨著資本積累和收入增長，需求將由低收入彈性的產(chǎn)品(如食品)轉向高收入彈性的產(chǎn)品(如服務業(yè))，從而導致部門間產(chǎn)出和生產(chǎn)要素的比重發(fā)生變化。Foellmi 和Zweimüller(2008)指出，新產(chǎn)品自身收入彈性的變化會導致產(chǎn)業(yè)結構變遷，當新產(chǎn)品剛出現(xiàn)時，是收入彈性較高的奢侈品；當它即將淘汰時，是收入彈性較低的必需品。新產(chǎn)品不斷引入，導致新產(chǎn)業(yè)的擴張和舊產(chǎn)業(yè)的萎縮。李尚驁和龔六堂(2012)內生化了產(chǎn)品的非一致性偏好，解釋了中國農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務業(yè)的產(chǎn)值和勞動份額的變化。

另一類從供給角度進行分析，如Ngai和Pissarides(2007)認為，部門間TFP(全要素生產(chǎn)率)增長率的差異會推動產(chǎn)業(yè)結構變遷，如果產(chǎn)品間的替代彈性滿足一定條件，勞動份額將轉移至TFP增長率高的部門。Acemoglu和Guerrieri(2008)指出，農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務業(yè)結構的變遷來源于要素稟賦差異和資本深化，資本深化將提高資本密集型部門的相對產(chǎn)出，但會導致資本和勞動從資本密集型部門流出。Alvarez-Cuadrado和Van Long (2011)認為，部門間資本和勞動的替代彈性不同將會推動產(chǎn)業(yè)結構變遷，隨著資本的不斷積累，替代彈性高的部門的資本份額提高、勞動份額將會下降。Mao和Yao(2010)考察了開放經(jīng)濟條件下農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務業(yè)的產(chǎn)值和勞動變化的推動因素。

本文試圖從非均衡增長的角度解釋中國工業(yè)結構升級的動因。首先厘清中國工業(yè)結構變化的經(jīng)驗事實，然后建立兩部門的中國工業(yè)結構變化模型，進行數(shù)值模擬，擬合中國工業(yè)結構變化的經(jīng)驗事實，并對模型經(jīng)濟的機制進行分析，結合中國經(jīng)濟的實際運行情況，探討中國工業(yè)結構升級的動因和機制。本文與以往文獻的不同之處在于以下幾個方面：

新古典理論假設生產(chǎn)要素自由流動，競爭均衡的結果是不同部門之間生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)率相同，錢納里等(1989)提出的“非均衡增長”是與新古典理論相背離的經(jīng)濟制度的特征，“非均衡增長”屬于“次優(yōu)論”范疇，產(chǎn)業(yè)之間生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)率是不同的，而且不收斂。本文基于非均衡增長理論(將工業(yè)分為兩個邊際生產(chǎn)率不同的部門)，嘗試構建動態(tài)隨機一般均衡模型并進行數(shù)值模擬，對工業(yè)結構升級的動因進行理論探討。此外，本文模型構建的是一個兩部門的分析框架，同時基于非均衡增長的理論，將工業(yè)分為資本密集型(重工業(yè))與勞動密集型(輕工業(yè))兩個邊際生產(chǎn)率不同的部門，因此本文不考察工業(yè)結構合理化或優(yōu)化，只考察工業(yè)結構高度化或工業(yè)結構升級的問題。

由于理論與實證的對應，我們沒有在工業(yè)內部再做進一步的細分部門。本文使用中國數(shù)據(jù)的時間區(qū)間為1978-2012年，如果用輕重工業(yè)增加值考察該時期的霍夫曼系數(shù)(見第二部分圖4)可知，中國的霍夫曼系數(shù)雖有起伏，但主要是從1左右向小于1變化，因此可以得出中國在該時期主要處于重工業(yè)化階段，基于此判斷本文將工業(yè)分為輕重工業(yè)兩個部門，這也與《中國統(tǒng)計年鑒》和馬克思主義政治經(jīng)濟學對工業(yè)的劃分一致。同時，霍夫曼系數(shù)的變化(先升后降)實際上也反映了改革開放以來中國跌宕起伏的重工業(yè)化過程。

反映中國工業(yè)結構變化的模型，既存在增長趨勢，也有短期沖擊，在建立模型進行數(shù)值模擬時，國內外相關文獻通常只單獨考慮其中的一個方面。本文通過建立兩部門的中國工業(yè)結構變化模型，采取先消除模型經(jīng)濟的增長趨勢，得到一個波動模型，考察短期沖擊，然后再還原增長趨勢進行數(shù)值模擬，這樣的處理更為合理準確。

本文得到的主要研究結論是：輕重工業(yè)技術進步率的相對變化是中國工業(yè)(產(chǎn)出)結構變化的動因，而重工業(yè)相對于輕工業(yè)有較高的技術進步率，是中國工業(yè)結構升級的動因；重工業(yè)技術進步對輕工業(yè)產(chǎn)出存在溢出效應；重工業(yè)產(chǎn)品消費對輕重工業(yè)技術進步率的變化不敏感，而投資和輕工業(yè)產(chǎn)品消費對輕重工業(yè)技術進步率的變化敏感，重工業(yè)技術進步率相對高于輕工業(yè)時，投資率呈上升趨勢，輕工業(yè)產(chǎn)品消費份額逐步下降，同時重工業(yè)產(chǎn)出份額呈上升趨勢。通過這些分析結論，我們可以解讀出相關的政策含義。

二、中國工業(yè)結構變化的經(jīng)驗事實

本文使用《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》中的重工業(yè)增加值數(shù)據(jù)作為重工業(yè)產(chǎn)出，用《中國統(tǒng)計年鑒》中的工業(yè)增加值減去重工業(yè)增加值后得到的數(shù)據(jù)作為輕工業(yè)產(chǎn)出，*《中國統(tǒng)計年鑒》中的工業(yè)增加值和《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》中的輕重工業(yè)增加值之和并不相等，且《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》中輕重工業(yè)增加值的統(tǒng)計口徑發(fā)生數(shù)次變化，由于重工業(yè)有較高的技術進入門檻，因此本文選擇《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》中的重工業(yè)增加值數(shù)據(jù)作為重工業(yè)產(chǎn)出，并用《中國統(tǒng)計年鑒》中的工業(yè)增加值減去重工業(yè)增加值后得到的數(shù)據(jù)作為輕工業(yè)產(chǎn)出。并分別用生產(chǎn)資料價格指數(shù)和生活資料價格指數(shù)進行平減；使用《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》中輕重工業(yè)的資產(chǎn)合計作為輕重工業(yè)資本，并統(tǒng)一用固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)進行平減；使用《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》中輕重工業(yè)的年平均勞動人數(shù)作為輕重工業(yè)投入生產(chǎn)的勞動。

在1978-2012年間中國工業(yè)結構發(fā)生了深刻的變化，見圖1中國工業(yè)中輕重工業(yè)產(chǎn)出份額的變化和圖2中國工業(yè)中輕重工業(yè)勞動份額的變化。

圖1　中國工業(yè)中輕重工業(yè)產(chǎn)出份額的變化　　　　圖2　中國工業(yè)中輕重工業(yè)勞動份額的變化

圖3　中國工業(yè)中輕重工業(yè)資本份額的變化　　　　圖4　中國霍夫曼系數(shù)的變化

由圖1至圖4可知，中國改革開放以來的工業(yè)結構變化呈現(xiàn)以下特點：1.工業(yè)中輕重工業(yè)的產(chǎn)出份額變化較大，但是勞動和資本份額變化不大、基本保持穩(wěn)定。輕重工業(yè)產(chǎn)出份額尤其在1994年之后變化較大，如1998年輕工業(yè)產(chǎn)出份額為65%，達到峰值，重工業(yè)產(chǎn)出份額為35%；而2008年輕工業(yè)產(chǎn)出份額只有31.47%，重工業(yè)產(chǎn)出份額卻高達68.53%(見圖1)。然而，輕重工業(yè)的勞動和資本份額的變動則基本保持穩(wěn)定，重工業(yè)勞動份額始終遠高于輕工業(yè)，從1978年到2012年，重工業(yè)勞動份額最高為62.75%，最低為55.13%，其變化曲線類似于一條水平線；輕工業(yè)勞動份額最高為44.87%，最低為37.25%，其變化曲線同樣幾乎是一條水平線(見圖2)。重工業(yè)資本份額也始終遠高于輕工業(yè)，從1978年到2012年，重工業(yè)資本份額約為70%，其變化曲線雖有起伏但基本類似于一條水平線；輕工業(yè)資本份額約為30%，其變化曲線同樣雖有起伏但類似一條水平線(見圖3)。2.工業(yè)中輕重工業(yè)產(chǎn)出份額的變化大致可以分為3個階段(見圖1)：第一階段為1978年至1994年，輕重工業(yè)產(chǎn)出份額基本持平，呈現(xiàn)膠著狀態(tài)；第二階段為1995年至1998年，重工業(yè)產(chǎn)出份額呈下降趨勢，輕工業(yè)產(chǎn)出份額呈上升趨勢，輕工業(yè)產(chǎn)出份額高于重工業(yè)產(chǎn)出份額；第三階段為1999年至2012年，重工業(yè)產(chǎn)出份額呈上升趨勢，而輕工業(yè)產(chǎn)出份額呈下降趨勢，該階段以2004年為界又可分為兩個時期：2004年以前，工業(yè)中輕工業(yè)產(chǎn)出份額仍高于重工業(yè)產(chǎn)出份額，但差距不斷縮??；2004年及以后，重工業(yè)產(chǎn)出份額高于輕工業(yè)產(chǎn)出份額，2012年重工業(yè)產(chǎn)出份額為66.66%，輕工業(yè)產(chǎn)出份額為33.34%。3.霍夫曼系數(shù)的變化同樣可以分為3個階段，印證了工業(yè)中輕重工業(yè)產(chǎn)出份額的變化(或工業(yè)結構的變化)(見圖4)：第一階段為1978年至1994年，霍夫曼系數(shù)數(shù)值在1附近波動，輕重工業(yè)產(chǎn)出份額基本持平，工業(yè)結構呈現(xiàn)維持狀態(tài)；第二階段為1995年至1998年，霍夫曼系數(shù)數(shù)值呈上升趨勢，輕工業(yè)產(chǎn)出份額上升且輕工業(yè)產(chǎn)出份額高于重工業(yè)產(chǎn)出份額，工業(yè)結構呈現(xiàn)去工業(yè)化趨勢；第三階段為1999年至2012年，霍夫曼系數(shù)數(shù)值呈下降趨勢，工業(yè)結構呈現(xiàn)重工業(yè)化(或升級)趨勢，重工業(yè)產(chǎn)出份額逐漸上升，而輕工業(yè)產(chǎn)出份額逐漸下降，該階段以2004年為界又可分為兩個時期：2004年以前，工業(yè)中輕工業(yè)產(chǎn)出份額仍高于重工業(yè)產(chǎn)出份額，但差距不斷縮??；2004年及以后，重工業(yè)產(chǎn)出份額高于輕工業(yè)產(chǎn)出份額，霍夫曼系數(shù)數(shù)值逐漸趨向小于1。

在厘清經(jīng)驗事實的基礎上，本文將進一步建立模型以刻畫中國工業(yè)結構變化的動態(tài)過程，分析中國工業(yè)結構升級的機制和動因。

三、中國工業(yè)結構變化模型

工業(yè)內部進行產(chǎn)業(yè)分類的方法有很多種，本文遵循中國統(tǒng)計年鑒的方法將工業(yè)劃分為輕工業(yè)和重工業(yè)，工業(yè)生產(chǎn)存在生產(chǎn)專業(yè)化，輕工業(yè)產(chǎn)品只能用來消費，重工業(yè)產(chǎn)品可以用來消費或者投資，在構建中國工業(yè)結構變遷模型時我們將遵循這些設定。

在組織生產(chǎn)時，輕重工業(yè)的要素密度是不同的，重工業(yè)傾向于資本密集型，而輕工業(yè)傾向于勞動密集型。因此，勞動的產(chǎn)出彈性在輕重工業(yè)中是不同的，并且資本產(chǎn)出比在輕重工業(yè)中也不同。本文在中國工業(yè)結構變遷模型中，將工業(yè)分為輕工業(yè)和重工業(yè)，并考慮到勞動和資本在輕重工業(yè)中組織生產(chǎn)時的差異。

不僅輕重工業(yè)的要素密度不同，技術進步對輕重工業(yè)生產(chǎn)的影響也存在差異。相對而言，重工業(yè)的技術進步傾向于勞動增進型，因此極大地提高了勞動生產(chǎn)率和勞動的邊際報酬；而輕工業(yè)的技術進步更傾向于中性的特征，對勞動邊際報酬的提高程度遠弱于重工業(yè)。在模型中設定考慮技術進步的輕重工業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的方式時，我們將引入這種差異。

輕重工業(yè)的技術進步率也存在差異，由于輕重工業(yè)的技術進步率是動態(tài)變化的，因此這種差異也具有動態(tài)變化的特征。1978年至2012年，中國技術進步的方式經(jīng)歷了原計劃經(jīng)濟體制下低起點的“以創(chuàng)新為主”研發(fā)體系的逐步瓦解和向“以模仿為主”研發(fā)體系的轉變；2012年后又再次處于向“以創(chuàng)新為主”研發(fā)體系的轉變過程中。因此，輕重工業(yè)的技術進步率是動態(tài)變化的，其差異也呈現(xiàn)動態(tài)變化的特征。本文將在反映中國工業(yè)結構變遷的模型中考慮輕重工業(yè)技術進步率的動態(tài)變化，進行參數(shù)校準，并在消去增長趨勢的波動模型基礎上進行數(shù)值模擬。

在研究農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務業(yè)結構變化的一些文獻中，作者認為由于“恩格爾效應”，隨著收入的增長，需求將轉移至收入彈性高的部門，產(chǎn)品間需求收入彈性的不同是推動產(chǎn)業(yè)結構變遷的重要因素。區(qū)別于這些文獻，本文主要從供給角度考察工業(yè)結構變遷，設定代表性家庭對輕重工業(yè)產(chǎn)品需求的收入彈性是相同的。

(一)代表性家庭。經(jīng)濟中代表性家庭分配勞動、選擇消費輕工業(yè)產(chǎn)品和重工業(yè)產(chǎn)品，最大化其期望終生效用，也即：

(1)

其中：β∈(0,1)為主觀貼現(xiàn)率，CLt為消費的輕工業(yè)產(chǎn)品，CHt為消費的重工業(yè)產(chǎn)品，θ為消費的輕工業(yè)產(chǎn)品在整個消費品中的比重，1-θ為消費的重工業(yè)產(chǎn)品在整個消費品中的比重，這里設定消費的輕工業(yè)產(chǎn)品和重工業(yè)產(chǎn)品有相同的需求收入彈性。代表性家庭所面臨的跨期預算約束為：

CLt≤WLtnLt+RLtKLt

(2)

CHt+It≤WHtnHt+RHtKHt

(3)

KLt+1+KHt+1=(1-δ)(KLt+KHt)+It

(4)

(2)式、(3)式和(4)式中，WLt表示供給輕工業(yè)廠商的勞動的工資，nLt為投入輕工業(yè)生產(chǎn)的勞動，WHt表示供給重工業(yè)廠商的勞動的工資，nHt為投入重工業(yè)生產(chǎn)的勞動，KLt和KHt分別表示t期代表性家庭租用給輕、重工業(yè)廠商的資本，Kt為t期總資本，RLt和RHt分別表示輕、重工業(yè)資本的租金率，It為t期投資。勞動標準化為1，也即：

nLt+nHt=1

(5)

因此，勞動不進入代表性家庭的效用函數(shù)，只在輕重工業(yè)間進行分配，nLt和nHt可以看作是輕重工業(yè)勞動在總勞動中的份額。

(二)廠商。廠商分為輕工業(yè)廠商和重工業(yè)廠商，分別生產(chǎn)輕工業(yè)產(chǎn)品和重工業(yè)產(chǎn)品。

1.輕工業(yè)廠商。輕工業(yè)廠商從代表性家庭租用資本，向代表性家庭雇傭勞動，生產(chǎn)輕工業(yè)產(chǎn)品，并進行利潤最大化。

(6)

MaxπLt=YLt-WLtnLt-RLtKLt

(7)

(6)式和(7)式中，YLt為輕工業(yè)產(chǎn)出，BL為輕工業(yè)的效率參數(shù)，KLt為投入生產(chǎn)的輕工業(yè)資本，nLt為投入輕工業(yè)生產(chǎn)的勞動，輕工業(yè)的技術進步為中性，技術進步率為γL，ALt為輕工業(yè)的確定性技術沖擊，αL為投入輕工業(yè)生產(chǎn)的勞動的產(chǎn)出彈性，лLt為輕工業(yè)廠商的利潤。

2.重工業(yè)廠商。重工業(yè)廠商從代表性家庭租用資本，向代表性家庭雇傭勞動，生產(chǎn)重工業(yè)產(chǎn)品，并進行利潤最大化。

(8)

MaxπHt=YHt-WHtnHt-RHtKHt

(9)

(8)式和(9)式中，YHt為重工業(yè)產(chǎn)出，BH為重工業(yè)的效率參數(shù)，KHt為投入生產(chǎn)的重工業(yè)資本，nHt為投入重工業(yè)生產(chǎn)的勞動，重工業(yè)的技術進步是勞動增進型的，技術進步率為γH，AHt為重工業(yè)的確定性技術沖擊，αH為投入重工業(yè)生產(chǎn)的勞動的產(chǎn)出彈性，лHt為重工業(yè)廠商的利潤。

(三)均衡和生產(chǎn)專業(yè)化。由于生產(chǎn)專業(yè)化，輕工業(yè)產(chǎn)品只能消費，重工業(yè)產(chǎn)品可以進行消費或投資，可得：

CLt=YLt

(10)

CHt+It=YHt

(11)

其中：模型經(jīng)濟包含增長和波動兩部分。首先考慮增長部分，模型經(jīng)濟存在部門間非平衡增長的均衡增長路徑：重工業(yè)部門的產(chǎn)出和消費以γH的速度增長，輕工業(yè)部門的產(chǎn)出和消費以γLγH(1-αL)的速度增長，投資和輕重工業(yè)資本以γH的速度增長，輕重工業(yè)的勞動份額nLt和nHt保持不變。消除模型經(jīng)濟的增長趨勢，得到一個波動模型，該波動模型存在唯一的穩(wěn)態(tài)(推導和求解過程略)，穩(wěn)態(tài)值僅依賴于模型的參數(shù)，通過參數(shù)校準，我們可以將波動模型的穩(wěn)態(tài)值求出。穩(wěn)態(tài)的存在是我們對模型經(jīng)濟進行分析和數(shù)值模擬的基礎。

四、參數(shù)校準

對重工業(yè)廠商，使用1992年、1997年、2002年、2007年和2010年的投入產(chǎn)出表中重工業(yè)的勞動報酬占增加值的比重，取平均數(shù)作為重工業(yè)勞動投入的收入份額，即重工業(yè)勞動的產(chǎn)出彈性αH=0.248；將重工業(yè)的增加值、資本和勞動人數(shù)分別除以輕重工業(yè)勞動人數(shù)之和，得到標準化的重工業(yè)人均產(chǎn)出、重工業(yè)人均資本和重工業(yè)勞動投入，于是有：

SRHt=logYHt-(1-αH)logKHt-αHlognHt

(12)

得到重工業(yè)的全要素生產(chǎn)率SRHt。相對于輕工業(yè)，重工業(yè)有企業(yè)、研究機構、學校和政府組成的相對完整的研發(fā)體系，有相對較高的技術進步率，1978年至2012年重工業(yè)技術進步率的變化體現(xiàn)了中國技術進步方式的轉變，即由原計劃經(jīng)濟體制下低起點的“以創(chuàng)新為主”方式向“以模仿為主”方式的轉變。結合中國經(jīng)濟的發(fā)展歷程可考察到重工業(yè)技術進步率大致有三次較大的波動：(1)1982年“黨的十二大”提出了“二十年翻兩番”的奮斗目標之后，中國實施了有限度的對外開放，經(jīng)濟開始了1978年以來短暫的第一次擴張，直到1986年由于出現(xiàn)經(jīng)濟過熱和大幅通貨膨脹，重工業(yè)在這一時期延續(xù)了原計劃經(jīng)濟體制下低起點的“以創(chuàng)新為主”的技術進步方式，由于起點低，重工業(yè)的技術進步率相對較高；(2)1992年鄧小平發(fā)表“南巡談話”，兩年后中國確立了市場經(jīng)濟發(fā)展方向，擴大了對外開放，本國重工業(yè)面臨激烈的市場競爭，但缺乏相應的產(chǎn)業(yè)保護政策，因此低起點的“以創(chuàng)新為主”的重工業(yè)技術進步方式逐漸瓦解，重工業(yè)技術進步率大幅下降，直到1997年左右的亞洲金融危機爆發(fā)；(3)亞洲金融危機后重工業(yè)技術進步逐步向“以模仿為主”的方式進行轉變，配套出臺了一系列鼓勵重工業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的財政、信貸政策和產(chǎn)業(yè)振興措施，通過“走出去，引進來”的政策，重工業(yè)逐步建立了“以模仿為主”的技術進步方式，又進入了其技術進步率相對較高的發(fā)展時期，直至2007年美國次貸危機波及我國。據(jù)此我們建立三個虛擬變量DH1=(1，年份為1983-1985年；0，其他年份)、DH2=(1，年份為1994-1998年；0，其他年份)、DH3=(1，年份為2000-2007年；0，其他年份)，做如下(13)式的回歸有：

SRHt=logBH+(logγH)tαH+βH1(DH1tαH)+βH2(DH2tαH)+βH3(DH3tαH)+SRHt-1+εHt

(13)

其中：t為標準化的時間，εHt為隨機誤差項，為消除誤差自相關，我們加入了被解釋變量SRHt的一階滯后項，估計結果如表1：

表1　(13)式回歸估計的結果

注：括號內的數(shù)值為標準差，*、**和***分別表示在10%、5%和1%的顯著性水平下顯著。

可得重工業(yè)生產(chǎn)的效率參數(shù)BH=2.7953，各時期重工業(yè)的技術進步率依次為1.4293(1983-1985年)、0.9516(1994-1998年)、1.1189(2000-2007年)和1.0828(其他年份)，則校準重工業(yè)的長期技術進步率γH=1.0828；重工業(yè)的確定性技術沖擊AHt=1.32(1983-1985年)、0.8789(1994-1998年)和1.0333(2000-2007年)。

對輕工業(yè)廠商，同樣使用1992年、1997年、2002年、2007年和2010年的投入產(chǎn)出表中輕工業(yè)的勞動報酬占增加值的比重，取平均數(shù)作為輕工業(yè)勞動投入的收入份額，即輕工業(yè)勞動的產(chǎn)出彈性αL=0.282；將輕工業(yè)的增加值、資本和勞動人數(shù)分別除以輕重工業(yè)勞動人數(shù)之和，得到標準化的輕工業(yè)人均產(chǎn)出、輕工業(yè)人均資本和輕工業(yè)勞動投入，于是有如下(14)式：

SRLt=logYLt-(1-αL)logKLt-αLlognLt

(14)

得到輕工業(yè)的全要素生產(chǎn)率SRLt。輕工業(yè)以面向市場的企業(yè)為研發(fā)主體，有相對較低的技術進步率，1978年至2012年輕工業(yè)技術進步率大致有3次較大的波動：(1)1982年后中國經(jīng)濟開始了1978年以來短暫的第一次擴張，伴隨著重工業(yè)技術進步率的大幅增長，輕工業(yè)的技術進步率也有所增長，但有起伏；(2)1992年鄧小平發(fā)表“南巡談話”，兩年后中國確立了市場經(jīng)濟發(fā)展方向，擴大了對外開放，輕工業(yè)開始大幅增長，進入了其技術進步率相對較高的發(fā)展時期，直至1997年左右的亞洲金融危機，由于中國承諾人民幣不貶值，結果使得中國的輕工業(yè)產(chǎn)品出口下降，被迫收縮；(3)2003年后政府大力扶持重工業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展，輕工業(yè)進入了弱發(fā)展時期，輕工業(yè)技術進步率相對較低。據(jù)此我們建立3個虛擬變量DL1=(1，年份為1984年、1986年；0，其他年份)、DL2=(1，年份為1995-1999年；0，其他年份)、DL3=(1，年份為2004-2008年；0，其他年份)，做如下(15)式的回歸有：

SRLt=logBL+(logγL)t+βL1(DL1t)+βL2(DL2t)+βL3(DL3t)+SRLt(-1)+εLt(15)

其中：t與(13)式相同為標準化的時間，εt為隨機誤差項，為消除誤差自相關，我們加入了被解釋變量SRLt的一階滯后項。同重工業(yè)，可得輕工業(yè)的效率參數(shù)BL=9.2674，各時間段輕工業(yè)的技術進步率分別為1.1279(1984年、1986年)、1.1077(1995-1999年)、0.9581(2004-2008年)和1(其他年份)。則校準輕工業(yè)的長期技術進步率γL=1，各時間段輕工業(yè)的確定性技術沖擊ALt分別為1.1279(1984年、1986年)、1.1077(1995-1999年)和0.9581(2004-2008年)。

對代表性家庭消費的輕工業(yè)產(chǎn)品的比重參數(shù)θ，找不到輕重工業(yè)產(chǎn)品消費的增加值數(shù)據(jù)，因此本文使用1992年、1997年、2002年、2007年和2010年的投入產(chǎn)出表中居民消費的輕重工業(yè)產(chǎn)品的總產(chǎn)值來計算，得到θ=0.69；對輕重工業(yè)資本的折舊率，王益煊和吳優(yōu)(2003)分行業(yè)對折舊率進行了研究，指出中國各行業(yè)機器設備的年折舊率在0.036-0.138之間，Echevarria(1997)設美國和OECD國家全行業(yè)資本的年折舊率為0.08，張軍(2002)設中國全行業(yè)資本的年折舊率為0.05。本文只研究工業(yè)，中國工業(yè)的資本年折舊率應高于中國全行業(yè)的資本年折舊率，這里設中國輕重工業(yè)資本的年折舊率δ=0.1；對代表性家庭的主觀貼現(xiàn)率β，在消去趨勢后的模型中對重工業(yè)消費品(cHt)和重工業(yè)資本(kHt)的一階條件進行整理并在模型穩(wěn)態(tài)附近取值可得：

(16)

在消去趨勢后的模型中對代表性家庭消費的輕工業(yè)產(chǎn)品(cLt)和重工業(yè)產(chǎn)品(cHt)的一階條件以及關于代表性家庭消費的重工業(yè)產(chǎn)品(cHt)的約束條件進行整理，并在模型穩(wěn)態(tài)處附近取值可得：

(17)

由(16)式和(17)式可知，模型穩(wěn)態(tài)時輕重工業(yè)資本比kL/kH決定了重工業(yè)資本產(chǎn)出比kH/yH，重工業(yè)資本產(chǎn)出比kH/yH決定了β值，實際數(shù)據(jù)中kL/kH=0.42，取β=0.947。

本模型的參數(shù)校準值見表2。

表2　模型的參數(shù)校準值

五、數(shù)值模擬與中國工業(yè)結構變化分析

(一)數(shù)值模擬。本文在進行數(shù)值模擬時，把輕重工業(yè)技術沖擊設定為確定性沖擊而非隨機性沖擊，這是因為一方面通過參數(shù)校準可知輕重工業(yè)技術進步率呈階梯形變化；另一方面，隨機性沖擊不能體現(xiàn)1978-2012年間輕重工業(yè)技術進步率的相對變化。

通過參數(shù)校準可知，模型經(jīng)濟中輕重工業(yè)的長期技術進步率并不相同，且輕重工業(yè)均存在技術沖擊，但在1978-1982年模型經(jīng)濟的最初5年，輕重工業(yè)以長期技術進步率增長，不存在技術沖擊。因此，我們在消去趨勢后的波動模型基礎上進行模擬，輕重工業(yè)的技術沖擊可以看做是對波動模型的確定性沖擊，據(jù)此分析波動模型中變量的變化，然后將波動模型中的變量加上增長趨勢，還原為模型經(jīng)濟中的變量，據(jù)此進行數(shù)值模擬。從技術角度看，波動模型對技術沖擊的反應是從波動模型的穩(wěn)態(tài)開始的，那么我們就要先確定波動模型的穩(wěn)態(tài)值和初始值，確認波動模型是否一開始就處于穩(wěn)態(tài)。

波動模型的穩(wěn)態(tài)值和初始值見表3，可以看出波動模型的初始值不等于穩(wěn)態(tài)值，其中重工業(yè)的資本和產(chǎn)出高于穩(wěn)態(tài)值，而輕工業(yè)的資本和產(chǎn)出低于穩(wěn)態(tài)值，輕重工業(yè)產(chǎn)品的消費均低于穩(wěn)態(tài)值，波動模型一開始并不處于穩(wěn)態(tài)。通過參數(shù)校準，我們已知在1978-1982年模型經(jīng)濟的最初5年，輕重工業(yè)以長期技術進步率增長，不存在技術沖擊。因此，這里我們假定在波動模型最初的5年中，經(jīng)濟逐步向穩(wěn)態(tài)轉移，在第5年到達穩(wěn)態(tài)，第5年以后輕重工業(yè)的技術沖擊就可以用波動模型來進行模擬。

表3　波動模型中各變量的穩(wěn)態(tài)值和初始值

對模型經(jīng)濟進行數(shù)值模擬，工業(yè)結構變遷如圖5至圖8所示。

圖5　輕重工業(yè)產(chǎn)出份額模擬　　　　　　圖6　輕重工業(yè)勞動份額模擬

圖7　輕重工業(yè)資本份額模擬　　　　　　圖8　霍夫曼系數(shù)模擬

圖5為模型經(jīng)濟中輕重工業(yè)產(chǎn)出份額的動態(tài)變化圖，圖6為模型經(jīng)濟中輕重工業(yè)勞動份額的動態(tài)變化圖，由圖可知：1.在模型經(jīng)濟中，工業(yè)中輕重工業(yè)的產(chǎn)出份額的變化較大，但是勞動份額和資本份額變化不大、基本保持穩(wěn)定。輕重工業(yè)的產(chǎn)出份額尤其在1994年之后變化較大(見圖5)，如1999年輕工業(yè)產(chǎn)出份額為58.07%，達到峰值，重工業(yè)產(chǎn)出份額為41.93%；2012年重工業(yè)產(chǎn)出份額達到約57%，輕工業(yè)產(chǎn)出份額只有約43%。然而，輕重工業(yè)的勞動份額和資本份額的變動基本保持穩(wěn)定，重工業(yè)勞動份額始終遠高于輕工業(yè)，從1978年到2012年，重工業(yè)勞動份額最高約為70%，最低約為62%；輕工業(yè)勞動份額最高為37%，最低為30%，輕重工業(yè)勞動份額變化曲線幾乎類似于一條水平線(見圖6)。重工業(yè)資本份額同樣始終遠高于輕工業(yè)，從1978年到2012年，重工業(yè)資本份額約為70%，輕工業(yè)資本份額約為30%，輕重工業(yè)資本的變化曲線均類似一條水平線(見圖7)。2.在模型經(jīng)濟中，工業(yè)中輕重工業(yè)產(chǎn)出份額的變化大致可以分為3個階段：第一階段為1978年至1994年，輕重工業(yè)產(chǎn)出份額基本持平，呈現(xiàn)膠著狀態(tài)；第二階段為1995年至1999年，重工業(yè)產(chǎn)出份額呈下降趨勢，輕工業(yè)產(chǎn)出份額呈上升趨勢，輕工業(yè)產(chǎn)出份額在1995年后均高于重工業(yè)產(chǎn)出份額；第三階段為2000年至2012年，重工業(yè)產(chǎn)出份額呈上升趨勢，而輕工業(yè)產(chǎn)出份額呈下降趨勢，該階段以2005年為界又可分為兩個時期：2005年以前，工業(yè)中輕工業(yè)產(chǎn)出份額仍高于重工業(yè)產(chǎn)出份額，但差距不斷縮??；2005年以后，重工業(yè)產(chǎn)出份額高于輕工業(yè)產(chǎn)出份額(見圖5)。由經(jīng)驗事實對比可見：模型經(jīng)濟的輕重工業(yè)產(chǎn)出、勞動份額和資本份額變化基本上體現(xiàn)了中國工業(yè)結構變遷這一經(jīng)驗事實的特點，只是幅度略有不同。模型經(jīng)濟較好地模擬了1978-2012年的中國工業(yè)結構變遷。3.在模型經(jīng)濟中，霍夫曼系數(shù)的變化同樣可以分為3個階段，這印證了工業(yè)中輕重工業(yè)產(chǎn)出份額的變化(或工業(yè)結構的變化)(見圖8)：第一階段為1978年至1994年，霍夫曼系數(shù)數(shù)值在1附近波動，輕重工業(yè)的產(chǎn)出份額基本持平，工業(yè)結構呈現(xiàn)維持狀態(tài)；第二階段為1995年至1998年，霍夫曼系數(shù)數(shù)值呈上升趨勢，輕工業(yè)產(chǎn)出份額上升，且輕工業(yè)產(chǎn)出份額高于重工業(yè)產(chǎn)出份額，工業(yè)結構呈現(xiàn)去工業(yè)化趨勢；第三階段為1999年至2012年，霍夫曼系數(shù)數(shù)值呈下降趨勢，工業(yè)結構呈現(xiàn)重工業(yè)化(或升級)趨勢，重工業(yè)產(chǎn)出份額逐漸上升，而輕工業(yè)產(chǎn)出份額逐漸下降，該階段以2005年為界又可分為兩個時期：2005年以前，工業(yè)中輕工業(yè)產(chǎn)出份額仍高于重工業(yè)產(chǎn)出份額，但差距不斷縮??；2005年及以后，重工業(yè)產(chǎn)出份額高于輕工業(yè)產(chǎn)出份額，霍夫曼系數(shù)數(shù)值逐漸趨向小于1，只是減小幅度略低于實際經(jīng)濟中的霍夫曼系數(shù)。

(二)從供給側角度對工業(yè)結構變遷的分析。由模型對輕工業(yè)勞動(nLt)、重工業(yè)勞動(nHt)、輕工業(yè)資本(KLt)和重工業(yè)資本(KHt)的一階條件可得：

(18)

即MRTSLt=MRTSHt，資本和勞動的邊際技術替代率在輕重工業(yè)間是相等的，這意味著在輕重工業(yè)間，資本和勞動的邊際生產(chǎn)率雖不相同，但有相同比例的差距。如重工業(yè)資本的邊際報酬比輕工業(yè)高10%，則重工業(yè)勞動的工資比輕工業(yè)同樣高10%。模型經(jīng)濟的這一內在機制與錢納里等(1989)和楊智峰(2011)對輕重工業(yè)的實證分析結果一致。對(18)式我們進一步整理可得：

(19)

如不考慮技術沖擊和向穩(wěn)態(tài)的轉移，處于均衡增長路徑的輕重工業(yè)資本以同樣的增長速度增長，輕重工業(yè)資本比保持不變，而由(19)式可知，輕重工業(yè)資本比與勞動比為定值，因此輕重工業(yè)勞動比也保持不變?？紤]到技術沖擊和資本、勞動向穩(wěn)態(tài)的轉移，輕重工業(yè)的資本和勞動份額將有小的波動，但基本保持穩(wěn)定，其變化曲線均類似于一條水平線(見圖6和圖7)，由于模型經(jīng)濟的外生沖擊只有輕重工業(yè)技術進步率的變化，因此，輕重工業(yè)技術進步率的變化對輕重工業(yè)間勞動份額和資本份額的變化影響不大。

如果模型經(jīng)濟不存在外生沖擊，輕重工業(yè)的技術進步以其長期的技術進步率增長，則模型經(jīng)濟不能模擬和解釋改革開放以來中國實際的輕重工業(yè)產(chǎn)出結構的變化和霍夫曼系數(shù)的變化。

圖9　模型經(jīng)濟中輕重工業(yè)技術進步率的變化

為了進一步驗證因果關系，我們對輕重工業(yè)的技術進步率與霍夫曼系數(shù)進行因果關系檢驗，可得表4。

表4　格蘭杰因果關系檢驗結果

注：DTECH為重工業(yè)技術進步率與輕工業(yè)技術進步率之差，TECHL為輕工業(yè)技術進步率，TECHH為重工業(yè)技術進步率，***、**和*分別表示1%、 5%和10%的顯著性水平。

由表4可知，1.輕重工業(yè)技術進步率不是霍夫曼系數(shù)的格蘭杰原因，而輕重工業(yè)技術進步率之差是霍夫曼系數(shù)的格蘭杰原因，因此進一步驗證了輕重工業(yè)技術進步率的相對變化是中國工業(yè)結構變化的原因； 2.輕重工業(yè)技術進步率之差是霍夫曼系數(shù)的單向格蘭杰原因，而霍夫曼系數(shù)不是輕重工業(yè)技術進步率以及輕重工業(yè)技術進步率之差的格蘭杰原因。

通過參數(shù)校準，我們知道長期中重工業(yè)技術進步率的絕對值高于輕工業(yè)，這是由輕重工業(yè)的行業(yè)特性所決定，重工業(yè)生產(chǎn)投資品，投資品的技術進步率通常較高，如芯片產(chǎn)業(yè)的摩爾定律(當價格不變時，集成電路上可容納的元器件的數(shù)目約每隔18-24個月便會增加一倍，性能也將提升一倍)，裝備制造業(yè)的指數(shù)型自我繁殖等，也表現(xiàn)為重工業(yè)的行業(yè)規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象，重工業(yè)技術水平是國民經(jīng)濟整體水平的基礎；輕工業(yè)生產(chǎn)消費品，消費品一般屬低技術范疇，技術進步率通常較低。

由圖10可知，重工業(yè)產(chǎn)品消費份額略有增長，但基本保持穩(wěn)定，變化較大的是輕工業(yè)產(chǎn)品的消費份額和投資率。與圖9結合起來看，在1994年前輕工業(yè)產(chǎn)品的消費份額和投資率呈膠著狀態(tài)；1995-1998年，輕工業(yè)的技術進步率遠高于重工業(yè)；同時，1999年輕工業(yè)的技術進步率仍略高于重工業(yè)時，輕工業(yè)產(chǎn)品的消費份額快速上升至頂點，而投資率則快速下降至谷底；2000年后，重工業(yè)的技術進步率遠高于輕工業(yè)，輕工業(yè)的技術進步率逐步下降為0或負時，投資率呈逐步上升趨勢，而輕工業(yè)產(chǎn)品的消費份額逐步下降，與此相對應，重工業(yè)的產(chǎn)出份額呈上升趨勢，工業(yè)結構優(yōu)化升級。由此可見，重工業(yè)的產(chǎn)品消費對輕重工業(yè)技術進步率的變化不敏感，而投資和輕工業(yè)產(chǎn)品的消費對輕重工業(yè)技術進步率的變化敏感，重工業(yè)技術進步率的相對值高于輕工業(yè)時，投資率呈上升趨勢，輕工業(yè)產(chǎn)品的消費份額逐步下降，同時重工業(yè)產(chǎn)品的消費份額保持穩(wěn)定并略有增長，從而使得重工業(yè)的產(chǎn)出份額呈上升趨勢。因此，推動工業(yè)結構的升級，應適當保持對重工業(yè)的投資。

圖10　模型經(jīng)濟中消費結構和投資率的變化

重工業(yè)產(chǎn)品的價格相對輕工業(yè)產(chǎn)品而言較為昂貴，重工業(yè)產(chǎn)品消費份額的增加意味著消費升級，而消費升級則需要整個社會進行較長時間的財富積累，因此當重工業(yè)的技術進步率高于輕工業(yè)時，重工業(yè)產(chǎn)品的消費份額基本穩(wěn)定并略有上升，而輕工業(yè)產(chǎn)品的價格相對低廉；隨著居民收入的增長，對輕工業(yè)產(chǎn)品的消費增長較快。企業(yè)使用重工業(yè)產(chǎn)品進行投資、組織生產(chǎn)，重工業(yè)技術的快速進步會大大降低企業(yè)生產(chǎn)成本，從而使企業(yè)增加投資變得更為有利可圖，而企業(yè)增加投資又使經(jīng)濟中的投資率上升，且投資對重工業(yè)技術進步的變化較為敏感。

六、結　論

本文試圖從非均衡增長的角度解釋中國工業(yè)結構升級的動因。首先厘清了中國工業(yè)結構變化的經(jīng)驗事實；然后建立兩部門的中國工業(yè)結構變化模型進行數(shù)值模擬，通過擬合中國工業(yè)結構變化的經(jīng)驗事實，來對模型經(jīng)濟的機制進行分析；最后結合中國經(jīng)濟的實際運行情況，探討中國工業(yè)結構升級的動因和機制。研究發(fā)現(xiàn)：1.從供給側角度考察，輕重工業(yè)技術進步率的相對變化是中國工業(yè)產(chǎn)出結構變化的動因，而重工業(yè)相對于輕工業(yè)有較高的技術進步率，是中國工業(yè)結構升級的動因；2.重工業(yè)的技術進步對輕工業(yè)的產(chǎn)出具有溢出效應；3.重工業(yè)產(chǎn)品的消費對輕重工業(yè)技術進步率的變化不敏感，而投資和輕工業(yè)產(chǎn)品的消費對輕重工業(yè)技術進步率的變化敏感，重工業(yè)的技術進步率相對高于輕工業(yè)(某個幅度)時，投資率呈上升趨勢，輕工業(yè)產(chǎn)品的消費份額逐步下降，同時重工業(yè)的產(chǎn)出份額呈上升趨勢。

基于以上研究結論，本文認為可以在以下幾個方面推動中國的工業(yè)結構升級：1.政府在推動技術進步方面應將更多的政策支持、人力資源和物質資源等重點配置于重工業(yè)，尤其是基礎性或者高科技行業(yè)，而不是輕工業(yè)；推動重工業(yè)的發(fā)展相對于輕工業(yè)會有較高的技術進步率效果，從而有力地推動工業(yè)結構的升級和制造業(yè)升級。2.建立統(tǒng)一的國內市場，通過稅收減免和補貼等措施，鼓勵輕工業(yè)企業(yè)使用本國的重工業(yè)產(chǎn)品。3.對使用本國重工業(yè)產(chǎn)品進行投資生產(chǎn)的企業(yè)，可給予投資稅收抵免、退稅補貼等政策的鼓勵支持。4.從1978年至2012年，中國技術進步的方式完成了由原計劃經(jīng)濟體制下低起點的“以創(chuàng)新為主”方式向“以模仿為主”方式的轉變；隨著經(jīng)濟的快速增長，中國已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟體，通過“走出去，引進來”的方式，中國的許多產(chǎn)業(yè)部門實現(xiàn)了跨越式的發(fā)展，擁有了世界次先進的技術水平，但這種“以模仿為主”的技術進步方式并不能取得最先進的技術從而實現(xiàn)趕超，且由于代價日益高昂業(yè)已不能滿足中國工業(yè)結構升級的要求。因此，需要積極落實“十八屆五中全會”精神，把創(chuàng)新擺在經(jīng)濟發(fā)展的核心位置，實現(xiàn)技術進步從“以模仿為主”方式向 “以創(chuàng)新為主”方式的再次轉變，為技術進步注入創(chuàng)新活力，推動重工業(yè)實現(xiàn)較高的技術進步率的發(fā)展，從而為進一步推進工業(yè)結構升級和制造業(yè)升級打下堅實的科技基礎。

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(責任編輯許柏)

Technological Progress and China’s Industrial Structure Upgrading

Yang Zhifeng1,2, Wang Wei2, Wu Huabin3

(1.SchoolofInternationalEconomicsandTrade,ShanghaiLixinUniversityofAccountingandFinance,Shanghai201209,China;2.InstituteofFinanceandEconomics,ShanghaiUniversityofFinanceandEconomics,Shanghai200433,China;3.InstituteforAdvancedResearch,ShanghaiUniversityofFinanceandEconomics,Shanghai200433,China)

This paper systematically studies the motivations for China’s industrial structure upgrading from a perspective of unbalanced growth. Based on the clarification of the empirical facts of changes in China’s industrial structure, it makes a numerical simulation by establishing a dynamic stochastic general equilibrium model concerning changes in two-stage industrial structure, and accordingly does a fitting test of the evidence of changes in China’s industrial structure. And it analyzes the mechanism of the model economy, and studies the driving factors and mechanism of China’s industrial structure upgrading based on the actual operation of China’s economy. It comes to the conclusions as follows: firstly, from a supply-front perspective, the relative changes in technological progress rates of light and heavy industries are the motivation for changes in industrial output structure, and higher technological progress rate of the heavy industry than the one of the light industry is the motivation for China’s industrial structure upgrading; secondly, technological progress of the heavy industry has the spillover effect on the output of the light industry; thirdly, when the heavy industry has a more rapid technological progress than the light industry, investment rate rises, the percentage of light industry product consumption slows down, and the percentage of heavy industry product consumption remains stable and rises slightly, making the percentage of heavy industry output rise. It provides the following policy implications: firstly, as for the promotion of technological progress, governments should allocate more policy support, human resources, material resources etc to the heavy industry, especially the basic or high-tech industries, rather than the light industry, and promote a higher technological progress rate of the heavy industry than the light industry, thereby powerfully advancing the double upgrading of industrial structure and the manufacturing industry; secondly, governments should establish a unified domestic market, and give tax credit, tax rebates and other policies to support enterprises that invest and produce by using domestic heavy industrial products.

technological progress; industrial structure; upgrading

2016-08-22

國家社會科學基金青年項目“中國工業(yè)化進程中經(jīng)濟結構變化的模式和主要推動因素研究”(11CJY044)

楊智峰(1972-)，男，河南南陽人，上海立信會計金融學院國際經(jīng)貿(mào)學院副教授，上海財經(jīng)大學財經(jīng)研究所兼職副研究員；

汪偉(1973-)，男，湖南岳陽人，上海財經(jīng)大學財經(jīng)研究所教授、博士生導師；

F426

A

1001-9952(2016)11-0044-16

10.16538/j.cnki.jfe.2016.11.004

吳化斌(1982-)，男，貴州貴陽人，上海財經(jīng)大學高等研究院副研究員。