林 玨 彭冬冬
(上海財經(jīng)大學(xué) 國際工商管理學(xué)院,上海200433)
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“快速通關(guān)”貿(mào)易促進(jìn)效應(yīng)的實證分析
林玨彭冬冬
(上海財經(jīng)大學(xué) 國際工商管理學(xué)院,上海200433)
在低關(guān)稅的時代,快速通關(guān)很可能是打破貿(mào)易壁壘,推動國際貿(mào)易發(fā)展的重要手段。文章從四個方面總結(jié)了快速通關(guān)對國際貿(mào)易的影響機制,并基于2008-2010年113個國家相互之間的出口數(shù)據(jù),使用Heckman兩步選擇模型進(jìn)行了實證研究。結(jié)果顯示,快速通關(guān)對貿(mào)易參與和貿(mào)易規(guī)模都有著顯著的促進(jìn)作用,從多個角度進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗后,該結(jié)論依然成立??焖偻P(guān)可以通過需求偏好效應(yīng)、成本效應(yīng)與全球化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和遏制日益強化的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的負(fù)面效應(yīng),使得多邊談判所形成的關(guān)稅降低的效應(yīng)得以真正發(fā)揮。此外,文章還發(fā)現(xiàn),自由貿(mào)易協(xié)定的建立,提升了通關(guān)效率與邊境管理的透明度,進(jìn)而提高了國家間的貿(mào)易量。文章的研究結(jié)論對于理解目前中國建立自由貿(mào)易區(qū)以及實施在貿(mào)易談判中主導(dǎo)快速通關(guān)的措施或建立條款,打破技術(shù)貿(mào)易壁壘具有重要的意義。
快速通關(guān);貿(mào)易促進(jìn)效應(yīng);自由貿(mào)易協(xié)定;Heckman選擇模型
近30多年,世界經(jīng)濟發(fā)展的一大特征就是國際貿(mào)易在全球范圍內(nèi)的迅猛增長,聯(lián)合國貿(mào)易發(fā)展組織的數(shù)據(jù)顯示,1983-2013年全球貿(mào)易的年均增速高達(dá)6.5%,遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出同時期世界經(jīng)濟總量2.9%的增長速度。不過,2015年無論是貨物貿(mào)易還是服務(wù)貿(mào)易,無論是進(jìn)口還是出口,比前一年都有所下降。①根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議數(shù)據(jù),2015年貨物貿(mào)易出口同比下降13%,進(jìn)口同比下降2%;服務(wù)貿(mào)易出口和進(jìn)口同比均下降6%。已往國際貿(mào)易的快速發(fā)展得益于世界范圍內(nèi)關(guān)稅壁壘的下降,而隨著各類經(jīng)濟一體化協(xié)議的簽訂,關(guān)稅已降至較低的水平。②根據(jù)WTO數(shù)據(jù),發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的平均關(guān)稅水平分別由1981年的29.7%、5.8%下降為2007年的9.8%與5.0%。一方面,關(guān)稅變動空間被壓縮,對貿(mào)易的調(diào)節(jié)作用減弱,未來貿(mào)易發(fā)展的動力何在?另一方面,非關(guān)稅壁壘尤其在各國經(jīng)濟不景氣之時愈以增加,多邊談判關(guān)稅下降帶來的成果大打折扣,如何解決這一問題?WTO曾多次要求各貿(mào)易體在談判中將非關(guān)稅壁壘指數(shù)化或折算成關(guān)稅,以便有針對性地進(jìn)行削減。一些學(xué)者還研究出各種折算的方法,但是實踐中無貿(mào)易體采納。為了規(guī)避貿(mào)易壁壘,21世紀(jì)初以來,各類區(qū)域貿(mào)易協(xié)定、經(jīng)濟聯(lián)盟條約逐漸增多。根據(jù)WTO數(shù)據(jù)庫RTAs目錄,2014年全球現(xiàn)行雙邊和多邊區(qū)域貿(mào)易協(xié)定達(dá)到267個,其中2000-2009年簽署生效的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定有126個,2010-2014年有63個。在這些協(xié)定中值得注意是有關(guān)貿(mào)易便利化及海關(guān)跨境快速通關(guān)的具體措施。WTO認(rèn)為貿(mào)易便利化特別是快速通關(guān)可以成為新時期貿(mào)易增長的重要推動力(Wilson等, 2005)。有研究表明,即使在零關(guān)稅的歐盟國家之間,手續(xù)簡化或時間長短與否也會對貿(mào)易增長與否產(chǎn)生一定的影響(Bourdet和Persson, 2010)。
關(guān)于“快速通關(guān)”如何影響國際貿(mào)易的探討,國內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)進(jìn)行了一定的研究,相關(guān)文獻(xiàn)按照研究方法可以分為兩類。一類文獻(xiàn)從國家這一層面分析快速通關(guān)對出口的總體影響。例如,Portugal-Perez和Wilson (2009)研究了非洲國家的出口數(shù)據(jù)后發(fā)現(xiàn),降低出口國通關(guān)時間與通關(guān)程序的復(fù)雜性,可以有效地降低貿(mào)易成本,提高非洲國家的出口。Zaki(2010)基于傳統(tǒng)的引力模型,使用2004年國家間的相互出口數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn),通關(guān)時間可以有效地提高出口貿(mào)易,特別是時間敏感性產(chǎn)品,如食品、衣服的出口。Bourdet和Persson (2010)通過對歐盟向非歐盟國家進(jìn)口數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn),通關(guān)時間過長嚴(yán)重阻礙了歐盟向其他國家的進(jìn)口,如果歐盟可以實現(xiàn)通關(guān)程序的協(xié)調(diào),其他國家對歐盟的出口可以提高20%。第二類文獻(xiàn)是基于產(chǎn)品或企業(yè)層面的數(shù)據(jù)考察快速通關(guān)對國際貿(mào)易影響的微觀機制。比如,Hornok和Koren(2011)通過構(gòu)建一個離散的選擇模型,模擬了快速通關(guān)對企業(yè)出口的影響,并使用美國與西班牙產(chǎn)品層面微觀貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行了驗證,結(jié)果顯示,較高的通關(guān)成本降低了產(chǎn)品的發(fā)貨頻率,同時提高了每次發(fā)貨的數(shù)量與產(chǎn)品價格。Martincus等(2013)使用烏拉圭國家出口企業(yè)的交易數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn),由于海關(guān)延遲企業(yè)出口時間,從而減少了企業(yè)發(fā)貨頻率與每一位購買者購買的數(shù)量,降低了企業(yè)的出口規(guī)模。
一系列的研究揭示了快速通關(guān)與進(jìn)出口貿(mào)易之間的關(guān)系,但是已有研究仍然存在諸多不足。首先,在理論層面上,這些研究是碎片化的,快速通關(guān)是通過需求偏好效應(yīng)、成本效應(yīng)、生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和遏制非關(guān)稅貿(mào)易壁壘等方面影響國際貿(mào)易的,需要進(jìn)行深入的理論機制分析。其次,在實證層面上,現(xiàn)有文獻(xiàn)在實證分析快速通關(guān)對國際貿(mào)易的影響時,大都使用對數(shù)線性化形式的引力模型,忽略了傳統(tǒng)的引力方程在回歸時因無法合理處理零貿(mào)易的問題而造成的估計偏差。再者,就是Bhagwati等(1998)指出的自由貿(mào)易協(xié)定中原產(chǎn)地規(guī)則所產(chǎn)生的“意大利面條碗”效應(yīng),使得關(guān)稅減讓對貿(mào)易的促進(jìn)作用被高估。當(dāng)然深入的一體化可以通過貿(mào)易便利化誘發(fā)貿(mào)易(Lawrence, 1996),那么自由貿(mào)易協(xié)定會通過快速通關(guān)產(chǎn)生貿(mào)易促進(jìn)效應(yīng)嗎?回答該問題有助于我們深入認(rèn)識自貿(mào)區(qū)建設(shè)的意義。然而現(xiàn)有文獻(xiàn)都忽視了這方面的研究。最后,雙邊或多邊簽署的自由貿(mào)易協(xié)定中的快速通關(guān)適用所有簽署方,但目前主動加大開放力度的中國自貿(mào)試驗區(qū)是單方面實行“快速通關(guān)”,這一貿(mào)易便利化措施對于中國是否有益還缺乏理論和實證研究支撐。
基于已有研究的種種不足,本文從理論上系統(tǒng)分析了快速通關(guān)影響國際貿(mào)易的理論機理,并運用2008-2010年113個國家間相互出口的數(shù)據(jù),*在CEPII數(shù)據(jù)庫中,兩國的貿(mào)易數(shù)據(jù)最晚可以到2013年,但是由于后文中快速通關(guān)的測度指標(biāo)2008年以前、2011年、2013年缺失,因此我們把數(shù)據(jù)的時間跨度選取為2008-2010年。使用Heckman兩步選擇模型,分析進(jìn)出口國的海關(guān)通關(guān)效率對出口的影響,并進(jìn)一步分析了自由貿(mào)易協(xié)定與快速通關(guān)的貿(mào)易促進(jìn)效應(yīng)的關(guān)系。試圖通過這一研究對現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行補充與創(chuàng)新,我們認(rèn)為,以快速通關(guān)為主要內(nèi)容的貿(mào)易便利化措施將可能成為未來打破各類貿(mào)易壁壘、推動國際貿(mào)易發(fā)展的重要引擎;目前中國自由貿(mào)易試驗區(qū)的建立以及在雙邊貿(mào)易或多邊貿(mào)易談判中主導(dǎo)快速通關(guān)措施的實施或條款的建立,對于打破技術(shù)貿(mào)易壁壘具有重要的意義。最后,文章針對如何進(jìn)一步推行以快速通關(guān)為表現(xiàn)特征的貿(mào)易自由化政策,降低非關(guān)稅壁壘,穩(wěn)定中國的出口,提出了政策建議。
快速通關(guān)一直影響著貿(mào)易活動,并且與國家間的貿(mào)易增長有著密切的關(guān)聯(lián)。較長的通關(guān)時間或者繁瑣的通關(guān)手續(xù)都會導(dǎo)致消費者對產(chǎn)品,特別是對生鮮產(chǎn)品與季節(jié)性產(chǎn)品的需求偏好下降,提高企業(yè)的貿(mào)易成本,降低企業(yè)的進(jìn)出口規(guī)模。在國際化的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中,國與國之間的生產(chǎn)聯(lián)動關(guān)系會擴大快速通關(guān)對貿(mào)易的影響。本文認(rèn)為,快速通關(guān)主要通過以下四個渠道影響國際貿(mào)易:
(1)需求偏好效應(yīng)。需求是貿(mào)易活動產(chǎn)生的根源,消費者需求的變動是貿(mào)易量發(fā)生變化的重要動因。較低的通過效率延長了產(chǎn)品從生產(chǎn)者的倉庫到達(dá)消費者手中的時間,進(jìn)而影響到產(chǎn)品的時效性,而產(chǎn)品的時效性又是影響消費者需求偏好的重要因素。產(chǎn)品的時效性越差,消費者對該產(chǎn)品的需求就越低。Evans和Harrigan(2005)認(rèn)為,產(chǎn)品的時效性越強,廠商為了縮短運輸時間,越會選擇在最終需求的來源地附近進(jìn)行生產(chǎn),他們使用美國服裝的進(jìn)口數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn),時效性較強的服裝產(chǎn)品從周邊國家的進(jìn)口比例更高。Hummels和Schaur (2013)通過拓展一個異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型指出,為了降低消費者需求偏好變動對出口的不利影響,越是時效性強的產(chǎn)品使用航空運輸?shù)谋壤酱?。?dāng)然,不是所有產(chǎn)品都具有很強的時效性,因此快速通關(guān)通過需求偏好效應(yīng)對貿(mào)易的影響具有異質(zhì)性,快速通關(guān)對生鮮產(chǎn)品或季節(jié)性產(chǎn)品貿(mào)易流量的影響更大。胡超(2014)使用2006-2012年中國對東盟國家農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn),較高的通關(guān)時間對保質(zhì)期較短的農(nóng)產(chǎn)品出口的抑制作用更為明顯。Martincus等(2013)發(fā)現(xiàn),出口國的通關(guān)時間的延遲嚴(yán)重阻礙了企業(yè)服裝與食品出口規(guī)模的提升。
(2)貿(mào)易成本效應(yīng)。通關(guān)時間的縮短一方面可以減少產(chǎn)品在運輸途中因保鮮或保質(zhì)的需要而產(chǎn)生儲存成本,另一方面也可以降低產(chǎn)品在傳遞過程中的貨損,減少企業(yè)為保證指定數(shù)量的產(chǎn)品到達(dá)目的地而準(zhǔn)備較多緩沖庫存的需要。Hummels(2007) 使用2007年175個國家的數(shù)據(jù)估計了通關(guān)時間的關(guān)稅等值,發(fā)現(xiàn)進(jìn)出口通關(guān)時間每增加一天相當(dāng)于提高關(guān)稅0.8%-1.5%左右,就中國而言,進(jìn)口通關(guān)時間每增加一天相當(dāng)于提高進(jìn)口關(guān)稅0.835%。Carballo等(2014)使用2011年秘魯企業(yè)的進(jìn)口數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn),由通關(guān)程序造成進(jìn)口原材料在機場延誤一天會使企業(yè)的進(jìn)口成本提高1.6%,而由通關(guān)程序造成進(jìn)口原材料在港口延誤一天會使小企業(yè)的進(jìn)口成本提高0.7%,大企業(yè)的進(jìn)口成本提高0.9%。由此可見,快速通關(guān)可以通過降低企業(yè)的進(jìn)口成本來提升企業(yè)的進(jìn)出口規(guī)模。
(3)全球化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。在通關(guān)效率較高的情況下,國與國之間的商務(wù)談判與貿(mào)易活動可以比較順利地開展,容易進(jìn)行生產(chǎn)分工,從而形成全球性的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。盧鋒(2004)指出,海關(guān)稽查和其他檢查所帶來的跨境交易成本的降低是形成工序分工這一國際分工新模式的重要決定因素。更為重要的是,全球性生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的興起又加深了快速通關(guān)對貿(mào)易的影響。在全球性的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下,企業(yè)會根據(jù)各個國家的比較優(yōu)勢進(jìn)行產(chǎn)品內(nèi)分工,產(chǎn)品生產(chǎn)的不同環(huán)節(jié)分布于不同的國家或地區(qū),并且每個生產(chǎn)環(huán)節(jié)相互銜接相互影響,如果某一個生產(chǎn)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題,整個生產(chǎn)鏈條都會受到?jīng)_擊,因此全球性生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)會對快速通關(guān)的貿(mào)易促進(jìn)作用產(chǎn)生一種放大效應(yīng)。Yi (2004) 通過構(gòu)建李嘉圖模型,使用美國1962年以后的貿(mào)易數(shù)據(jù),驗證了垂直專業(yè)化分工會擴大關(guān)稅下降對貿(mào)易的影響,進(jìn)而解釋了20世紀(jì)60年代以來關(guān)稅的下降幅度較小而國際貿(mào)易增長迅速的現(xiàn)象。
(4)遏制非關(guān)稅壁壘措施效應(yīng)。根據(jù)WTO數(shù)據(jù),截至2015年12月31日,全球非關(guān)稅壁壘中排在最前面的兩項壁壘是技術(shù)貿(mào)易壁壘(TBT)以及衛(wèi)生和植物檢疫(SPS),分別立案調(diào)查18 281起和11 174起,最后采取實施措施的分別為2 030起和2 949起。雖然出于健康安全目的,采取必要的檢疫和檢查十分必要,但是頻繁或濫用這些調(diào)查措施使得通關(guān)速度大大降低,而最終措施的實施更是起到了阻止商品進(jìn)入的關(guān)稅作用,從而影響了貿(mào)易的擴大。為此,作為自由貿(mào)易理念下重要的貿(mào)易促進(jìn)手段,快速通關(guān)促使貿(mào)易雙方謹(jǐn)慎采用非關(guān)稅壁壘,提高貿(mào)易管理的透明度,遏制了非關(guān)稅壁壘措施對貿(mào)易的負(fù)面影響。
綜上所述,快速通關(guān)會通過需求偏好效應(yīng)、貿(mào)易成本效應(yīng)、全球化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)以及遏制非關(guān)稅壁壘效應(yīng),促進(jìn)國際貿(mào)易的發(fā)展,至于快速通關(guān)對國際貿(mào)易的實際影響以及這四種效應(yīng)是否發(fā)揮作用,將在下文進(jìn)行細(xì)致的實證檢驗。
(一)模型的設(shè)定
本文所要研究的對象是國家間的貿(mào)易活動,但是研究的一個難點在于并不是所有的國家之間都會進(jìn)行貿(mào)易,如果簡單地將沒有進(jìn)行貿(mào)易的國家剔除,會造成非隨機樣本選擇問題,從而導(dǎo)致估計結(jié)果有偏,不一致。為了克服樣本選擇偏誤,本文采用Heckman兩步選擇模型來估計快速通關(guān)對貿(mào)易促進(jìn)的影響。第一步,使用Probit模型估計出口選擇方程;第二步,估計出口規(guī)模方程。具體的方程為:
Pr(Expdumyijt=1)=Φ(α1customit+α2customjt+α3Xijt+δt+μijt)
(1)
Expualueijt=β1customit+β2customjt+β3Xijt+λijt+δt+vijt
(2)
其中,i、j、t分別表示出口國、進(jìn)口國與年份,方程(1)是基于出口選擇的方程,其中Expdumyit是虛擬變量,如果i國對j國存在出口活動取1,否則取0;customit與customjt分別表示出口國與進(jìn)口國的快速通關(guān)水平,下文將詳細(xì)介紹這一變量的測度方法;Xijt表示其他的控制變量,δt表示年份固定效應(yīng),μit為隨機擾動項。方程(2)是經(jīng)過修正的出口規(guī)模模型,Expualucit表示i國對j國出口額的對數(shù)。與普通最小二乘法不同的是,方程(2)中加入了一項λijt(逆米爾斯比率)用于克服樣本的選擇性偏差。如果λijt統(tǒng)計上顯著不為零,就表明樣本選擇的偏誤是存在的,也證明Heckman兩步選擇法是有效的。
在使用Heckman兩步選擇模型時需要注意兩點:第一,規(guī)模方程的自變量全部出現(xiàn)在選擇方程的自變量中,因為若是不正確地排除某些變量,可能會導(dǎo)致估計結(jié)果的不一致性;第二,在規(guī)模方程中,為了避免逆米爾斯比率與其他解釋變量有較高的多重共線性,在選擇方程中至少加入一個額外的控制變量,該變量可能對i國對j國的出口選擇有影響,但不會影響出口規(guī)模,因為出口市場的沉沒成本對出口選擇有著重要的影響,而出口沉沒成本并不會影響出口規(guī)模。因此本文借鑒Portugal-Perez和Wilson(2009)的做法,將進(jìn)口國開辦新企業(yè)所需要的成本加入到出口選擇方程中。
(二)變量選擇
1.快速通關(guān)的度量。本文選用兩個指標(biāo)來衡量快速通關(guān):一個是通關(guān)效率,該指標(biāo)體現(xiàn)了每一個國家與其位于前八的貿(mào)易伙伴進(jìn)行貿(mào)易時,海關(guān)及其他邊境管理機構(gòu)的管理效率;二是邊境管理的透明度,用以衡量企業(yè)在通關(guān)時所面臨的腐敗問題,如企業(yè)給海關(guān)非常規(guī)支付等。
2.控制變量。本文參考傳統(tǒng)引力模型的設(shè)置,主要從三個方面加入控制變量:第一,國家之間的經(jīng)濟特征與聯(lián)系,包括兩國的經(jīng)濟規(guī)模、人口數(shù)量、物價指數(shù)、進(jìn)口國的關(guān)稅水平以及兩國是否建立自由貿(mào)易協(xié)定;第二,國家間的地理特征,包括進(jìn)出口國之間的距離、是否接壤和臨海條件;*對于臨海條件這一變量的設(shè)置,本文參考了韓會朝和徐康寧(2015)的做法,如果兩國都是內(nèi)陸國家取0,一國為臨海國家另一國為內(nèi)陸國家取1,兩國都為臨海國家取2。第三,國家間的文化聯(lián)系,包含兩國以前是否存在殖民關(guān)系和兩國是否存在共同的語言??刂谱兞恐兴羞B續(xù)變量均以對數(shù)的形式進(jìn)入回歸方程。表1對解釋變量的含義與數(shù)據(jù)來源進(jìn)行了簡要的說明。
表1 解釋變量的含義與數(shù)據(jù)來源
在進(jìn)行正式的計量檢驗之前,本文首先繪制了各個國家的通關(guān)效率與出口額和進(jìn)口額對數(shù)值的散點圖(見圖1和圖2),從總量上進(jìn)行初步的考察。容易看出,各個國家的通關(guān)效率與進(jìn)出口額的對數(shù)值均表現(xiàn)出明顯的正向關(guān)系,這與前文理論分析的結(jié)論一致。
圖1 通關(guān)效率與出口的關(guān)系 圖2 通關(guān)效率與進(jìn)口的關(guān)系 數(shù)據(jù)來源:作者使用stata軟件繪制。
(一)基本估計結(jié)果
本文首先使用全部樣本方程(1)式與方程(2)進(jìn)行估計,表2的列(1)和列(2)報告了通關(guān)效率對出口的實際影響。第(1)列的結(jié)果顯示,Custom_effi與Custom_effj的估計系數(shù)為正,并且在1%的水平下顯著,說明出口國與進(jìn)口國通關(guān)效率的提高可以促進(jìn)國家間的貿(mào)易參與。具體而言,出口國通關(guān)效率指數(shù)每提高1個單位,兩國進(jìn)行貿(mào)易的概率就會提高8.2%;進(jìn)口國通關(guān)效率指數(shù)每提高1個單位,兩國進(jìn)行貿(mào)易的概率會提高3.2%。在第(2)列中,Custom_effi與Custom_effj的估計系數(shù)顯著為正,這表明出口國與進(jìn)口國通關(guān)效率的提高還有利于提升國家間的貿(mào)易規(guī)模,這與我們的理論預(yù)期相一致。具體而言,在其他控制變量不變的情況下,出口國通關(guān)效率指數(shù)每提高1個單位,兩國進(jìn)行貿(mào)易規(guī)模的增長率會提高85.56%;進(jìn)口國通關(guān)效率指數(shù)每提高1個單位,兩國進(jìn)行貿(mào)易規(guī)模的增長率會提高49.93%。
表2的列(3)和列(4)報告了邊境管理的透明度對出口的具體影響??梢园l(fā)現(xiàn),較高的進(jìn)出口國邊境管理的透明度對兩國貿(mào)易參與和貿(mào)易規(guī)模均有著顯著的推動作用。比較第(1)列與第(2)列、第(3)與第(4)列易知,出口國海關(guān)效率與邊境管理透明度的上升對貿(mào)易的帶動效應(yīng)更為明顯。這一研究結(jié)果提示我們,當(dāng)前在國際市場不景氣的情形下,要實現(xiàn)穩(wěn)定出口的目標(biāo),還是應(yīng)該立足于本國貿(mào)易政策管理體制的改革,提升貿(mào)易管理水平。此外,可以發(fā)現(xiàn),表2的列(1)至列(4)中,逆米爾斯比率(λ)的估計系數(shù)均非常顯著,說明存在樣本選擇的偏誤,也證明了本文使用Heckman兩步選擇模型是合理的。
實證結(jié)果顯示,其他控制變量也對兩國的出口選擇與出口規(guī)模產(chǎn)生了重要的影響。首先,在國家之間的經(jīng)濟特征與聯(lián)系方面,進(jìn)出口國的GDP與人口數(shù)量、進(jìn)口國關(guān)稅水平以及自貿(mào)區(qū)的建立都是貿(mào)易傾向與貿(mào)易規(guī)模的重要決定因素,并且其估計系數(shù)的符號與傳統(tǒng)引力模型的預(yù)測一致,而進(jìn)口國的物價指數(shù)抑制了出口的增長,這可能是因為進(jìn)口國較低的物價水平反映出其經(jīng)濟增長乏力,國內(nèi)需求下降,進(jìn)而減少了對國外的進(jìn)口;其次,進(jìn)出口國之間的距離、是否接壤和臨海條件這些地理特征也對兩國間的貿(mào)易產(chǎn)生了深刻的影響,本文的結(jié)果與韓會朝和徐康寧(2015)使用88個國家1995-2013年貿(mào)易數(shù)據(jù)得出的結(jié)論十分相似。最后,Comlang與Colony估計系數(shù)均為正,說明國家間的文化聯(lián)系是兩國貿(mào)易的重要推動力,這提示我們可以通過積極組織對外文化交流活動,加強對中華文化的宣傳,構(gòu)筑中國貿(mào)易增長的新基礎(chǔ)。
表2 初步的回歸結(jié)果
(一)快速通關(guān)影響國際貿(mào)易的四種效應(yīng)的檢驗
根據(jù)上文的理論機制分析,快速通關(guān)對貿(mào)易的影響主要通過需求偏好效應(yīng)、貿(mào)易成本效應(yīng)、全球化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)以及對非關(guān)稅壁壘的遏制效應(yīng)發(fā)揮作用,這里將逐一檢驗四個效應(yīng)是否成立。*限于篇幅,在識別快速通關(guān)對貿(mào)易的影響機制時,只列出解釋變量為通關(guān)效率的估計結(jié)果,而解釋變量為邊境管理透明度的估計結(jié)果備索。前文已指出快速通關(guān)會通過作用于產(chǎn)品的需求偏好影響國際貿(mào)易,為了檢驗這一效應(yīng),本文借鑒Hummels(2001)的定義將產(chǎn)品區(qū)分為時間敏感型產(chǎn)品和非時間敏感型產(chǎn)品,*時間敏感型產(chǎn)品為SITC2位編碼為01、02、51、55、69、71、72、74、75、76、77、78、83、84、87、88、89的產(chǎn)品,而其他產(chǎn)品為非時間敏感型產(chǎn)品。并基于CEPII-BACI數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)分別計算出這兩類產(chǎn)品在國家間的貿(mào)易總量,進(jìn)行回歸分析。表3的列(1)至列(4)報告了進(jìn)出口國的通關(guān)效率對這兩類產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響??梢?,不管是在出口選擇方程還是在出口規(guī)模方程中,進(jìn)出口國的通關(guān)效率特別是出口國的通關(guān)效率對時間敏感性產(chǎn)品都表現(xiàn)出更高的邊際影響,這與胡超(2014)和Martincus等(2014)的研究結(jié)論相一致??焖偻P(guān)通過影響消費者的需求偏好作用于貿(mào)易的這一機制是成立的。
考慮到我們無法觀測到兩國貿(mào)易時的全部成本,因此本文使用一個間接的方式考察貿(mào)易成本效應(yīng)。在不管是在傳統(tǒng)的貿(mào)易理論還是現(xiàn)實的貿(mào)易政策中,進(jìn)口國關(guān)稅一直是貿(mào)易成本的重要構(gòu)成部分,因此我們在方程(1)與方程(2)中加入通關(guān)效率(Custom_eff)和進(jìn)口國關(guān)稅(lnTarj)的交互項。這一交互項的系數(shù)為正,表明二者是一種互補關(guān)系,快速通關(guān)會通過降低貿(mào)易成本促進(jìn)貿(mào)易,反之亦然,估計結(jié)果見表3的列(5)至列(6)。結(jié)果顯示,出口國通關(guān)效率和關(guān)稅的交互項顯著為正,意味著隨著進(jìn)口國關(guān)稅的提高,出口國通關(guān)效率對出口貿(mào)易的促進(jìn)效應(yīng)更為明顯,出口國通關(guān)效率的提高與關(guān)稅的下降表現(xiàn)出一種替代關(guān)系,這說明出口國通關(guān)效率的提升會通過降低貿(mào)易成本推動貿(mào)易的發(fā)展。直覺上,Custom_effj×lnTarj的估計系數(shù)的符號和顯著性應(yīng)該和Custom_effi×lnTarj類似,但是我們卻發(fā)現(xiàn)在出口選擇方程中進(jìn)口國通關(guān)效率和關(guān)稅的交互項雖為正卻不顯著,而在出口規(guī)模方程中進(jìn)口國通關(guān)效率和關(guān)稅的交互項更是顯著為負(fù),即進(jìn)口國通關(guān)效率的提高與關(guān)稅的下降表現(xiàn)出一種互補關(guān)系,我們猜測這可能是因為進(jìn)口國的通關(guān)效率越高,向該國出口的國家越多,競爭越激烈,此時關(guān)稅小幅度的上升也會使出口規(guī)模下降很大。比較交乘項的估計系數(shù)可知,總體而言快速通關(guān)的貿(mào)易成本效應(yīng)是存在的。
表3 需求偏好效應(yīng)與貿(mào)易成本效應(yīng)的檢驗
注:為了使估計結(jié)果具有可比性,在第(1)、(3)列出口選擇方程中報告的是變量的邊際效應(yīng),下表同。
為了驗證全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)這一效應(yīng)是否存在,根據(jù)BEC的分類標(biāo)準(zhǔn),將所有產(chǎn)品劃分為中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品,然后進(jìn)行分組回歸。*中間產(chǎn)品為BEC產(chǎn)品編碼為111、121、21、22、31、322、42和53的產(chǎn)品,其他產(chǎn)品為最終產(chǎn)品。由于全球化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)集中體現(xiàn)在中間產(chǎn)品的貿(mào)易上,使用中間產(chǎn)品的貿(mào)易規(guī)模可以較好地反映一國參與全球化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的程度,戴翔和金碚(2014)、韓會朝和徐康寧(2015)曾采用類似的度量方式。根據(jù)前文的理論,快速通關(guān)有利于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成,而全球性的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)又放大了快速通關(guān)的貿(mào)易促進(jìn)效應(yīng),因此我們預(yù)測快速通關(guān)對中間產(chǎn)品貿(mào)易的影響更大。表4的列(1)至列(4)顯示了中間產(chǎn)品與最終產(chǎn)品的分組回歸結(jié)果。結(jié)果顯示,進(jìn)口國通關(guān)效率的提升對中間產(chǎn)品進(jìn)口的帶動作用更為明顯,這與我們的預(yù)期相符。但是出口國通關(guān)效率的提升對最終產(chǎn)品的出口促進(jìn)效應(yīng)更為明顯則與預(yù)期不符。這可能是因為出口國通關(guān)效率的提高在推動本國中間產(chǎn)品出口的同時,也降低了本國企業(yè)的出口成本,使得本國企業(yè)可以突破生產(chǎn)效率與融資約束的限制,在全球價值鏈的高端直接生產(chǎn)最終產(chǎn)品,而不是為跨國公司代工生產(chǎn)零部件產(chǎn)品。因此,快速通關(guān)通過全球性生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)對貿(mào)易的促進(jìn)作用是存在的,但是僅對進(jìn)口貿(mào)易有效。
在低關(guān)稅時期,關(guān)稅對貿(mào)易的調(diào)節(jié)作用已大大減弱,而以技術(shù)貿(mào)易壁壘和衛(wèi)生檢驗檢疫為代表的非關(guān)稅壁壘逐漸成為各個國家調(diào)控貿(mào)易的重要方式,非關(guān)稅壁壘對貿(mào)易的阻礙作用日益凸顯??焖偻P(guān)很可能是遏制非關(guān)稅壁壘措施的重要手段,為了檢驗這一效應(yīng),我們在方程(1)與方程(2)中分別加入了進(jìn)口國技術(shù)貿(mào)易壁壘(TBT)立案數(shù)、進(jìn)口國衛(wèi)生和植物檢疫(SPS)立案數(shù)與進(jìn)口國通關(guān)效率的交乘項,表4的列(5)至列(6)報告了相應(yīng)的估計結(jié)果。在出口選擇方程中,所有交乘項的估計系數(shù)均顯著為正,這表明非關(guān)稅壁壘越高,通關(guān)效率對貿(mào)易的促進(jìn)作用越明顯,快速通關(guān)可以通過打破非關(guān)稅壁壘提高國家之間進(jìn)行貿(mào)易的可能性;在出口規(guī)模方程中,Custom_effj×TBT的估計系數(shù)不顯著,說明快速通關(guān)通過打破技術(shù)貿(mào)易壁壘對貿(mào)易產(chǎn)生的促進(jìn)作用僅體現(xiàn)在貿(mào)易參與度上,Custom_effj×SPS的估計系數(shù)顯著為負(fù),這可能是因為在持續(xù)的貿(mào)易關(guān)系中,出于健康目的而采取的檢查,保證了進(jìn)口的產(chǎn)品質(zhì)量,增加了進(jìn)口需求,使得衛(wèi)生和植物檢疫也可能提高貿(mào)易量,使其與快速通關(guān)在貿(mào)易促進(jìn)方面構(gòu)成了一種替代關(guān)系??傮w而言,快速通關(guān)可以通過打破非關(guān)稅壁壘特別是技術(shù)貿(mào)易壁壘而對提升國家間貿(mào)易參與發(fā)揮重要的作用。
表4 全球化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)與遏制非關(guān)稅壁壘效應(yīng)的檢驗
(二)穩(wěn)健性檢驗
上文已經(jīng)證明快速通關(guān)是國家間貿(mào)易增長的重要推動力,為了保證這一結(jié)果的可靠性,本文從三個方面對上述分析進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗:第一,更換估計方法;第二,更換快速通關(guān)的測度方法;第三,使用工具變量回歸處理模型可能存在的內(nèi)生性問題。
1.更換估計方法。Silva和Tenreyro(2006)指出,在處理零貿(mào)易量所引發(fā)的樣本選擇問題時,使用截斷的泊松擬自然估計方法(PPML)是一個比較合理的處理方式。因此,我們直接將國家間的貿(mào)易量作為被解釋變量,使用PPML進(jìn)行回歸分析,表5的列(1)至列(2)報告了具體的估計結(jié)果:四個表征快速通關(guān)的變量的估計系數(shù)均為正,并且除了出口國的邊境管理透明度這一變量外,其他三個變量均在1%的水平上顯著,驗證了前文實證結(jié)果的穩(wěn)健性。
2.更換快速通關(guān)的測度方法。在本文基本的回歸中,我們使用通關(guān)效率與邊境管理的透明度表征快速通關(guān)。為了保證回歸結(jié)果的可靠性,我們借鑒Bourdet和Persson(2010)與胡超(2014)的方法,以出口國的出口時間與進(jìn)口國的進(jìn)口時間衡量快速通關(guān)。各國進(jìn)出口時間的數(shù)據(jù)來自2008-2010年世界銀行的《營商環(huán)境調(diào)查》,這兩個指標(biāo)衡量了產(chǎn)品從出口國倉庫到達(dá)目的地所需的平均時間,不僅包含了產(chǎn)品進(jìn)出口的通關(guān)時間也包括了產(chǎn)品的國內(nèi)運輸時間。*這也是本文在基準(zhǔn)回歸中不使用該指標(biāo)的原因。表5的列(3)至列(4)報告了具體的估計結(jié)果:出口國的出口時間與進(jìn)口國的進(jìn)口時間在1%的水平下顯著為負(fù),這表明較長的通關(guān)時間會抑制國家間的貿(mào)易增長,從反面驗證了快速通關(guān)的貿(mào)易促進(jìn)效應(yīng)。
3.內(nèi)生性問題的處理。在快速通關(guān)對貿(mào)易促進(jìn)的影響中,可能存在由于聯(lián)立關(guān)系引發(fā)的內(nèi)生性問題,一個國家的貿(mào)易量越大,快速通關(guān)所獲得的效益就越高,使其有動力去改善通關(guān)效率,當(dāng)然較高的貿(mào)易量也可能通過增加海關(guān)與邊境管理機構(gòu)的工作負(fù)擔(dān),延長通關(guān)時間(Djankov等, 2010)。不管怎樣,快速通關(guān)都可能會受到貿(mào)易量的影響。本文通過尋找會影響快速通關(guān)、但與國家的貿(mào)易量不相關(guān)的變量作為工具變量,通過兩階段最小二乘回歸得到無偏的估計量。參考汪戎和李波(2015)的做法,用進(jìn)出口國首都離赤道的絕對距離作為內(nèi)生變量工具變量,其背后的邏輯是:一國到赤道的距離越近受西方的影響越小,快速通關(guān)的效率就越低,反之亦然。表5的列(5)至列(8)報告了工具變量回歸的估計結(jié)果??梢钥闯銮拔牡慕Y(jié)論依然成立。此外,本文還使用2008與2009年不存在出口關(guān)系而在2010年具有出口關(guān)系的國家為樣本進(jìn)行回歸分析,以此控制內(nèi)生性問題,其邏輯是:新建立的出口關(guān)系影響整個國家快速通關(guān)水平的可能性較低,實證結(jié)果再次證明前文結(jié)論是穩(wěn)健的。*限于篇幅,回歸結(jié)果不予列出,備索。
表5 穩(wěn)健性檢驗
(三)自由貿(mào)易協(xié)定與快速通關(guān)的貿(mào)易促進(jìn)效應(yīng)的關(guān)系
根據(jù)WTO的統(tǒng)計,截止到2015年10月份,世界上共存在232個自由貿(mào)易協(xié)定,*數(shù)據(jù)來源于:http://rtais.wto.org/UI/PublicAllRTAList.aspx。眾多自由貿(mào)易協(xié)定的建立對推動國際貿(mào)易的發(fā)展發(fā)揮了重要的作用。然而Bhagwati等(1998)指出,自由貿(mào)易協(xié)定中復(fù)雜的原產(chǎn)地規(guī)則所產(chǎn)生“意大利面條碗”效應(yīng),使得自由貿(mào)易協(xié)定通過關(guān)稅減讓對貿(mào)易所產(chǎn)生的促進(jìn)作用被高估了,那么除了降低關(guān)稅外,自由貿(mào)易協(xié)定還會通過其他機制影響國際貿(mào)易嗎?Lawrence(1996)認(rèn)為,貿(mào)易便利化也是高層次的一體化協(xié)議推動貿(mào)易的重要機制,那么快速通關(guān)會是自由貿(mào)易協(xié)定提升區(qū)域間貿(mào)易量的另外一個重要的機制嗎?
為了檢驗自由貿(mào)易協(xié)定與快速通關(guān)的貿(mào)易促進(jìn)效應(yīng)的關(guān)系,我們在方程(1)與方程(2)中分別加入了自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)與通關(guān)效率(Custom_eff)的交互項和自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)與邊境管理透明度(Custom_tra)的交互項,表6顯示了具體的估計結(jié)果。不難發(fā)現(xiàn),自由貿(mào)易協(xié)定與快速通關(guān)測度變量的交互項的估計系數(shù)都在1%的水平下顯著為負(fù),表明二者是一種替代的關(guān)系,即快速通關(guān)會降低自由貿(mào)易協(xié)定對貿(mào)易的拉動作用,這也從側(cè)面說明,自由貿(mào)易協(xié)定對貿(mào)易的影響是可以通過快速通關(guān)實現(xiàn)的。
表6 自由貿(mào)易協(xié)定與快速通關(guān)的貿(mào)易促進(jìn)效應(yīng)的關(guān)系
過去幾十年,關(guān)稅的降低對于促進(jìn)國際貿(mào)易的發(fā)展發(fā)揮了積極作用,當(dāng)關(guān)稅降至較低的水平后,關(guān)稅對國際貿(mào)易的調(diào)節(jié)作用減弱,而另一方面各國非關(guān)稅壁壘日趨嚴(yán)重,由此不斷削弱多邊談判所達(dá)成的關(guān)稅削減成果。本文認(rèn)為以快速通關(guān)為主要內(nèi)容的貿(mào)易便利化措施很可能是未來打破壁壘、推動國際貿(mào)易發(fā)展的重要引擎。本文從四個方面總結(jié)了快速通關(guān)對國際貿(mào)易的影響機制,并基于2008-2010年113個國家相互的出口數(shù)據(jù),使用Heckman兩步選擇模型進(jìn)行了實證研究,得到以下結(jié)論:第一,快速通關(guān)不僅有助于提升國家間的貿(mào)易規(guī)模,也有助于提高國家間的貿(mào)易傾向。快速通關(guān)通過提升消費者的需求偏好、降低貿(mào)易成本、形成全球化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)以及遏制非關(guān)稅貿(mào)易壁壘四種機制推動貿(mào)易發(fā)展。第二,自由貿(mào)易協(xié)定的簽訂有助于快速通關(guān)措施的實施。自由貿(mào)易區(qū)的建立,提升了邊境管理的透明度和通關(guān)效率,促進(jìn)了國家間貿(mào)易量的增加。
近年來,隨著勞動力與原材料價格的不斷上升,國外市場的持續(xù)低迷以及非貿(mào)易壁壘的日益嚴(yán)重,中國的出口貿(mào)易面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn),穩(wěn)定出口成為學(xué)界與政界共同關(guān)注的熱點議題。上述研究結(jié)論表明,即使在關(guān)稅水平很低的今天,我們?nèi)钥梢酝ㄟ^進(jìn)一步推行以快速通關(guān)為表現(xiàn)特征的貿(mào)易自由化政策來降低非關(guān)稅壁壘,穩(wěn)定中國的出口。為此,提出以下幾點政策建議:
(1)繼續(xù)推進(jìn)并深化口岸管理體制改革。在保證有效監(jiān)管的同時,通過簡化和協(xié)調(diào)進(jìn)出口手續(xù)提升通關(guān)效率,通過完善管理信息發(fā)布制度減少腐敗,提高邊境管理的透明度,為企業(yè)的貿(mào)易活動營造更加良好的通關(guān)環(huán)境與體制保障。本文的實證研究發(fā)現(xiàn),通過降低非關(guān)稅壁壘,邊境管理效率與透明度的提升的確產(chǎn)生了很強的貿(mào)易促進(jìn)效應(yīng),特別是在全球價值鏈分工的背景之下,快速通關(guān)的貿(mào)易促進(jìn)效應(yīng)尤為明顯。近些年,以技術(shù)貿(mào)易壁壘與衛(wèi)生檢驗檢疫為代表的非關(guān)稅壁壘成為了各國保護(hù)國內(nèi)市場、調(diào)控貿(mào)易的主要手段,而快速通關(guān)可以有效降低對這些非關(guān)稅壁壘的濫用。
(2)推進(jìn)與他國貿(mào)易自由協(xié)定的簽訂。應(yīng)嘗試與他國建立新的更深層次的經(jīng)濟一體化協(xié)定,降低非關(guān)稅壁壘,提升貿(mào)易便利化水平。本文的實證研究表明,自由貿(mào)易協(xié)定的建立可以通過快速通關(guān)提高貿(mào)易量,這提示建立自由貿(mào)易協(xié)定的意義不僅體現(xiàn)在降低關(guān)稅上,更體現(xiàn)在通過提高通關(guān)效率來遏制非關(guān)稅壁壘,擴大貿(mào)易規(guī)模。中國已經(jīng)與22個國家和地區(qū)簽訂了14個自由貿(mào)易協(xié)定,正在談判的有8個,正在研究的有5個。在增加自由貿(mào)易協(xié)定數(shù)量的同時,我們還應(yīng)注重在協(xié)議內(nèi)對非關(guān)稅壁壘濫用進(jìn)行限定,強調(diào)通關(guān)便利化措施,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等內(nèi)容,擴大雙邊和多邊貿(mào)易與投資一體化,加強在產(chǎn)業(yè)、金融、技術(shù)等方面的合作等。
(3)加強文化交流。本文的實證研究發(fā)現(xiàn),較小的文化差異有助于貿(mào)易規(guī)模的提升。為此,應(yīng)積極地開展多形式、多層次的文化交流活動,讓世界更多國家了解中國、認(rèn)識中國、認(rèn)同中國;加強與他國的文化交流,降低雙邊的文化隔閡,構(gòu)筑有利于中國“一帶一路”戰(zhàn)略實施的國際友好環(huán)境。
(4)建立多層次合作、對話機制。從中央到地方,中國與主要貿(mào)易伙伴之間應(yīng)建立中央政府之間、地區(qū)政府之間、行業(yè)或企業(yè)之間、高??蒲袉挝恢g以及文化團(tuán)體之間等多層次的合作與對話機制,通過合作、對話而不是沖突的方式,解決雙邊經(jīng)貿(mào)糾紛,尋求具體的合作共贏途徑。中國自由貿(mào)易試驗區(qū)的“快速通關(guān)”貿(mào)易便利化措施顯示了中國對外開放度的加大和自由貿(mào)易政策的取向。實證證明,“快速通關(guān)”不僅會促進(jìn)進(jìn)口,降低加工成本和消費品價格,也會鼓勵出口,并有利于推動中國雙邊和多邊自由貿(mào)易協(xié)定的談判與簽署。
需要指出的是,本文是基于國家層面的數(shù)據(jù)進(jìn)行的研究,而企業(yè)才是貿(mào)易活動的參與主體,未來需要使用更加微觀的數(shù)據(jù)考察快速通關(guān)對企業(yè)進(jìn)出口的影響。此外,越來越多的研究開始關(guān)注貿(mào)易產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度、質(zhì)量和增加值構(gòu)成,因此快速通關(guān)對進(jìn)出口產(chǎn)品技術(shù)和增加值構(gòu)成的影響可能會是新的研究方向。
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(責(zé)任編輯石頭)
Empirical Analysis on Trade Promotion Effect of “Rapid Clearance”
Lin Jue, Peng Dongdong
(SchoolofInternationalBusinessAdministration,ShanghaiUniversityofFinanceandEconomics,Shanghai200433,China)
In the era of low tariffs, the rapid clearance is likely to be an important means to break the trade barriers and promote the development of international trade. This paper summarizes the effect of rapid clearance on international trade in four aspects, and then conducts an empirical study through the export data of 113 countries from 2008 to 2010 and a Heckman two-stage selection model. The results show that rapid clearance plays a significant promotion role in trade participation and trade scale, and through robustness check from multiple perspectives, the conclusions are still valid. Through demand preference effect, cost effect and globalization production network effect, rapid clearance curbs the negative effects of increasingly growing non-tariff barriers to trade, making tariff reduction effect based on multilateral negotiations really exert. In addition, this paper also argues that the establishment of FTA can improve the trade volume between countries by enhancing the transparency of customs clearance efficiency and border management. The conclusions are of important significance to the understanding of the establishment of China’s free trade zones and the implementation or provisions of rapid clearance measures in bilateral or multilateral trade negotiations, and a breakthrough in the technical barriers to trade.
rapid clearance; trade promotion effect; FTA; Heckman selection model
2016-06-23
中國自由貿(mào)易試驗區(qū)協(xié)同創(chuàng)新中心資助基金項目(2015110868)
林玨(1953-),女,浙江鎮(zhèn)海人,上海財經(jīng)大學(xué)國際工商管理學(xué)院教授,博士生導(dǎo)師;
彭冬冬(1987-),男,山東青島人,上海財經(jīng)大學(xué)國際工商管理學(xué)院博士研究生。
F741.2
A
1001-9952(2016)11-0060-13
10.16538/j.cnki.jfe.2016.11.005