外交決策中的信息溝通與決策——“紫石英”號事件處理失敗原因之分析

張爾葭

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外交決策中的信息溝通與決策
——“紫石英”號事件處理失敗原因之分析

張爾葭

內(nèi)容提要“紫石英”號事件是英國和中國共產(chǎn)黨在二戰(zhàn)后的第一次正面接觸，雙方對事件都采取了低調(diào)的處理方式。這本可以成為彼此通過協(xié)商或談判進(jìn)而開啟正式交往關(guān)系的一個契機，但由于種種原因，該事件最終以“紫石英”號的被迫撤退結(jié)束。其原因是英國政府在事件發(fā)生前、發(fā)生時以及談判中未能與中國共產(chǎn)黨和英國遠(yuǎn)東分支機構(gòu)達(dá)成有效的信息溝通，導(dǎo)致下情未通上，上令難下行，與中國共產(chǎn)黨產(chǎn)生了不必要的誤會和矛盾，作出了錯誤的決策。

紫石英號事件信息溝通失敗原因

大英帝國裝備先進(jìn)的軍艦，“紫石英”號被中共在沒有穿甲炮的情況下重創(chuàng)，實在是一件不光彩的事。中方的當(dāng)務(wù)之急是渡江，不愿在這件事情上牽扯過多精力，中國人民解放軍鎮(zhèn)江前線總司令在談判過程中奉命做出過讓步。但是為何最終事件仍以暴力結(jié)束，雙方難以達(dá)成共識呢？筆者認(rèn)為信息問題是造成這一結(jié)果的原因之一。具體來說，是英國外交決策中信息積累不足、信息溝通不暢和信息傳遞效率不高三方面的問題。這些問題，一方面是英國決策體制和結(jié)構(gòu)性問題引起的，另一方面是由雙方意識形態(tài)對立的特定環(huán)境決定的。

決策前期：信息積累不足

英國對中國共產(chǎn)黨的了解過程漫長而不理想。二戰(zhàn)時期，布朗基、威廉·邦林、李約瑟等人對延安和中共邊區(qū)建設(shè)的報道是英國駐華使館了解中國共產(chǎn)黨的情報起源。1942年2月至1946年7月，擔(dān)任英國駐華大使的薛穆爵士建議英國政府制定對中國共產(chǎn)黨政策。之后，喬治·揚等人陸續(xù)向英國外交部匯報了中國共產(chǎn)黨思想建設(shè)、組織建設(shè)、經(jīng)濟建設(shè)的情況。英國外交部對中國共產(chǎn)黨的認(rèn)識，從消極相信斯大林等人對中國共產(chǎn)黨的評價，到開始主動、有遠(yuǎn)見地認(rèn)識中國共產(chǎn)黨。①這一時期，主要負(fù)責(zé)情報搜集工作的是前往延安的記者，負(fù)責(zé)匯報工作的是英國政治家。整個過程缺少有中國學(xué)背景的理論家，認(rèn)識并不深刻，更不足以說服英國本土以丘吉爾為代表的反共政治家們。許多錯誤一直延續(xù)到“紫石英”號事件發(fā)生前，產(chǎn)生了負(fù)面影響：

(1)錯誤認(rèn)識中國共產(chǎn)黨與蘇聯(lián)的關(guān)系

早在1945年11月，薛穆在致英國外交大臣貝文的信中說，“在目前，中國共產(chǎn)黨是自成一類的政黨”，“中國共產(chǎn)黨應(yīng)該屬于中國內(nèi)部政治活動中的反對派或造反派，而非服從或與蘇聯(lián)有聯(lián)系的受莫斯科只會的政黨。”②但這一觀點未得到英國外交部的官方認(rèn)同。1948年6月，在《中國局勢》備忘錄中，英國外交部認(rèn)為，“中國共產(chǎn)黨毫無疑問在事實上首先是共產(chǎn)主義者。他們正在做我們所熟知的歐洲共產(chǎn)黨所做的一切：不僅竭力在整個中國灌輸共產(chǎn)主義的思想，還在中國以外的一些地區(qū)，結(jié)合當(dāng)?shù)氐那闆r，以同樣的方式進(jìn)行宣傳以獲得對這些地區(qū)的支配權(quán)?！雹?/p>

在“紫石英”號事件前，英國已開始討論與中國共產(chǎn)黨建立關(guān)系的必要性并謹(jǐn)慎地與中國共產(chǎn)黨接觸。但因猶豫不決失去了與中國共產(chǎn)黨建立官方關(guān)系的先機。直到1949年初，英國政府仍然認(rèn)為：“華北人民政府必須被看作階段性的政權(quán)……還不知道目前的中央政府與中國共產(chǎn)黨之間能否組成某種形式的聯(lián)合政府?！薄案鶕?jù)總的原則，我們不愿意在不適當(dāng)?shù)臅r候承認(rèn)中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的政府，因為這會被人們誤以為英國因為在華利益處于危險之中而不顧原則的承認(rèn)中國共產(chǎn)黨政權(quán)。”④故承認(rèn)華北人民政府，與中國共產(chǎn)黨建立官方聯(lián)系的時機尚未成熟。

(2)錯誤認(rèn)識中國共產(chǎn)黨對英國的態(tài)度

關(guān)于國共內(nèi)戰(zhàn)，英國一直強調(diào)自己的對華立場，堅持《莫斯科宣言》中的“中立”、“不干涉”。這一決定不僅是因為“財政和經(jīng)濟狀況阻止對戰(zhàn)后的中國做出任何實質(zhì)性的行動”(Viscount Swinton,1949)⑤，也因為形勢未定，英國希望盡可能兩手準(zhǔn)備、利益均沾?！白鲜ⅰ碧柺录?，英國樂觀地估計了英國在中國的地位和中國共產(chǎn)黨對英國的態(tài)度。直到“紫石英”號事件后，仍有人認(rèn)為從“中共在3月第二次全體大會發(fā)表的聲明可以看出毛澤東對英國沒有敵視態(tài)度，他在某種程度上還同情英國。”“中共是農(nóng)村發(fā)家的，他們充分意識到自己管理城市工業(yè)的能力有限。中共歡迎民主黨派和外國人幫他們順利過渡……與中共建立良好關(guān)系的工作只能英國而不是美國來做”⑥。事實上，中國共產(chǎn)黨確實沒有將英國當(dāng)作主要的敵人。當(dāng)中國人民解放軍渡江會議第一時間獲悉英艦與中國人民解放軍交火的消息，在場的將領(lǐng)都表示驚訝，甚至懷疑士兵認(rèn)錯了國旗。⑦但這并不表明中國共產(chǎn)黨對英國毫無戒備之心，不會將英國干涉的可能性完全排除。更何況，從現(xiàn)有材料上看，英艦選擇的時間段中國共雙方曾出現(xiàn)了猛烈的戰(zhàn)艦戰(zhàn)事。⑧

決策中期：信息溝通不暢

這一時期，中國共產(chǎn)黨尚未成立專門處理外交事務(wù)的部門。在官方交往渠道喪失的情況下，只有極個別英國外交官憑借個人與中國共產(chǎn)黨上層領(lǐng)導(dǎo)的私人關(guān)系與中國共產(chǎn)黨建立一定的聯(lián)系。但他們的外交官身份又常是刁詭的——因為這種特殊身份，他們能夠得到中國共產(chǎn)黨的特別關(guān)注。但更多的時候，因為中國共產(chǎn)黨不承認(rèn)中國國民黨政府與外國政府建立的一切關(guān)系，他們被擋在談判之門外。英國駐華外交官們只能負(fù)責(zé)向英國本土政府傳達(dá)中國共產(chǎn)黨的意見，雙方的談判主動權(quán)完全掌握在中國共產(chǎn)黨一方。

決策傳達(dá)：信息傳遞效率不高

“紫石英”號事件發(fā)生以及談判失敗的一個重要原因，在于英國政府內(nèi)部層級很多，實際操作中存在上層與下層、區(qū)域與區(qū)域之間、分支與總部信息傳達(dá)的滯后。

層次多不僅使英國政府難以應(yīng)付散布于世界的、龐大的分支機構(gòu)，也造成了不少權(quán)力真空，為決策實施者提供了故意隱瞞信息、剛愎自用的可能。同為軍方參加談判，中國共產(chǎn)黨的談判策略、談判進(jìn)程卻能事無巨細(xì)地向最高層匯報，毛澤東時刻掌握著“紫石英”號事件的最新動態(tài)。而英國則由遠(yuǎn)東艦隊總司令布朗特作為英方談判的指導(dǎo)者，他可以繞過駐華大使施諦文等人單獨向談判一線的克仁斯傳達(dá)指令。而且，中國共產(chǎn)黨方面的主要談判代表有兩人，而英方僅有克仁斯。這意味著，克仁斯的權(quán)力是沒有受到監(jiān)督和有效約束的。

這一事件反映了信息對外交決策的重要性。事件發(fā)生的重要原因，是英國對變化中的中國國情和中國共產(chǎn)黨的不了解。不了解造成英國的盲目自信和對中國共產(chǎn)黨力量的輕視，英國認(rèn)為這種挑釁的行為可以被開脫，直到局面發(fā)展到不可收拾的地步才意識到問題的嚴(yán)重性。在談判過程中，信息溝通不暢令雙方未注意到在盡快解決事件上的共識。中國共產(chǎn)黨的東方式談判策略讓英方迷茫，英方未接到中方傳達(dá)的讓步之意，最終導(dǎo)致談判陷入僵局。英國外交決策層次多，信息傳遞效率不高，加大了上層決策貫徹落實的難度。在這些因素的綜合作用下，英國以逃離而非談判結(jié)束事件。不僅損害了“日不落帝國”在亞洲的聲譽，也喪失了一次中、英雙方增進(jìn)了解的機會。

①李世安等：《反法西斯戰(zhàn)爭時期的中國與世界研究》(第七卷)，武漢大學(xué)出版社，2010年，第266-286頁。

②FO371/47988，N15123/10674/38, Seymour to Bevin, 5 November 1945.

③FO371/69535，F(xiàn)8945/33/10，F(xiàn)oreign Office Memorandum, “Situation in China”, 24 June 1948.

④FO371/75810， F3305/1023/10, Minutes, 17 February 1949.

⑤Parliament debates, 19 January 1949. FOREIGN AFFAIRS. [Internet]. vol. 160 cc27-105. Available from:< http://hansard.millbanksystems.com/lords/1949/jan/19/foreign-affairs#S5LV0160P0_19490119_HOL_14> [Accessed 23 February 2011].

⑥Parliament debates, 05 May 1949. CHINA (BRITISH POLICY). [Internet]. vol .464 cc1224-349. Available from:[Accessed 6 March 2011].

⑦康矛召：《轟動一時的英艦長江事件(一)》，《世界知識》1988年第8期。

⑧路透社、《大陸報》等媒體曾在事件之前報道過南京附近國共發(fā)生了激烈沖突。如《大陸報》曾報道19日“午夜國軍炮艦及炮兵猛烈攻擊共軍”，《1949年4月20日大陸報關(guān)于中國英國“紫石英號事件”的報道》，中華人民共和國外交部檔案館館藏檔案，檔案號：110-00045-04(1)。

⑨瑋琪：《中國人民不可侮——回?fù)粲⑴炋翎厬?zhàn)斗紀(jì)實》，《黨史天地》1998年第8期。

⑩Parliament debates, 26 April 1949. ATTACKS ON H.M. SHIPS. CHINA[Internet].vol.464 cc25-46 .Availablefrom: [Accessed 24 February 2011].

〔責(zé)任編輯：姜守明〕

張爾葭，中國人民大學(xué)大學(xué)馬克思主義學(xué)院博士研究生，tvoxzhang@gmai.com。北京，100872