淺析產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制與制約因素

摘要：企業(yè)與大專院校、科研機(jī)構(gòu)形成產(chǎn)學(xué)研合作是促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的途徑之一?；谄髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)學(xué)研合作需要建立互利互惠的伙伴關(guān)系、彌補技術(shù)創(chuàng)新過程中的資源不足、共同參與技術(shù)創(chuàng)新的過程和建立互動的分工合作；在這個過程中，受到缺乏信任、組織文化沖突以及知識外溢風(fēng)險等因素的制約；必須采取適當(dāng)措施才能保障產(chǎn)學(xué)研合作有效地促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；產(chǎn)學(xué)研合作；知識經(jīng)濟(jì)

中圖分類號：F270 文獻(xiàn)識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）021-000-03

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢的重要方式。面臨全球化的市場競爭，企業(yè)唯有不斷地創(chuàng)新技術(shù)、開發(fā)新產(chǎn)品，才能滿足市場的需求并取得競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程是包括R&D活動、設(shè)計、生產(chǎn)、市場投放以及與此相關(guān)的管理活動等的一個完整過程，是各個階段互動并雙向循環(huán)的組織化學(xué)習(xí)過程，是信息流動與企業(yè)內(nèi)外部資源知識的融合過程。[1]在這個過程中，技術(shù)創(chuàng)新的成效受到知識、技術(shù)、資金、人力和設(shè)備等因素的影響，幾乎沒有一家公司有能力提供足夠的資源自行完成與公司相關(guān)的所有技術(shù)研發(fā)，大部分的企業(yè)必須尋找適當(dāng)?shù)暮献骰锇?，加強外部合作以獲取所需的外部知識和相關(guān)資源。大專院校、科研機(jī)構(gòu)可以為企業(yè)提供所需的高素質(zhì)研發(fā)人才、前端研究技術(shù)和創(chuàng)新的知識，因此，與大專院校、科研機(jī)構(gòu)形成產(chǎn)學(xué)研合作是促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的途徑之一。

一、基于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制

所謂產(chǎn)學(xué)研合作，是一種以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的關(guān)系，并由產(chǎn)學(xué)研各方共同提供資金、研究、人力、基礎(chǔ)設(shè)施等資源，形成資源互補與共享，并增進(jìn)研發(fā)和效益最大化。[2]近年來，產(chǎn)學(xué)研合作已成為知識經(jīng)濟(jì)中最關(guān)鍵的部分，實踐證明這種合作伙伴關(guān)系是企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價值最重要的資源。越來越多的企業(yè)重視產(chǎn)學(xué)研合作，強調(diào)研究成果的共同開發(fā)、轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，不再只著重“技術(shù)轉(zhuǎn)移”的合作關(guān)系，而是期望通過產(chǎn)學(xué)研各方共同合作研發(fā)的創(chuàng)新過程，創(chuàng)造和獲取有益于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資源、能力和知識，并據(jù)此成為企業(yè)的核心能力。

1.建立互利互惠的伙伴關(guān)系

在傳統(tǒng)的體制下，企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)的關(guān)系不緊密，企業(yè)中的科研機(jī)構(gòu)所占的比例很少，而高等院校與企業(yè)之間更是缺乏相互溝通和了解，企業(yè)大多采取自行研發(fā)模式，這種研發(fā)模式，較欠缺革新式創(chuàng)新能力，且不易與新科技快速結(jié)合，使得企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新很大程度局限在既有技術(shù)上的補漏、修復(fù)和完善，難以長久地保持競爭優(yōu)勢。

在知識經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代體制的條件下，學(xué)術(shù)界各種活動與產(chǎn)業(yè)需求形成了更為密切的結(jié)合。學(xué)術(shù)界為了爭取更多研究資源，走入企業(yè)，掌握技術(shù)創(chuàng)新需求動態(tài)，并加強應(yīng)用研究或技術(shù)發(fā)展的能力；同時，企業(yè)有效運用學(xué)術(shù)界充沛的科技力量與企業(yè)研發(fā)相結(jié)合，將學(xué)術(shù)界的新概念、新方法、科技信息等提供到企業(yè)產(chǎn)品及工藝技術(shù)創(chuàng)新過程中，并不斷培養(yǎng)和優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)人才和資源，始終保持對企業(yè)外部環(huán)境的知識獲取，從而將此打造成為企業(yè)的持續(xù)競爭優(yōu)勢?？梢姡a(chǎn)學(xué)研的各個主體之間存在著共同合作的必然訴求。這種合作的共同訴求，使得產(chǎn)學(xué)研各方在技術(shù)創(chuàng)新活動中緊緊地結(jié)合在一起，形成密切互動的伙伴關(guān)系。

然而，產(chǎn)學(xué)研各方在合作過程中的關(guān)注點是有所差別的，產(chǎn)學(xué)研三者各有不同的目的。生產(chǎn)部門與學(xué)、研相聯(lián)系是為了引進(jìn)科技成果和高級專門人才，提高自己的競爭能力；科研部門與產(chǎn)、學(xué)相聯(lián)系是為了把科研成果應(yīng)用于生產(chǎn)、服務(wù)于教育，實現(xiàn)科研價值的回歸；學(xué)校部門與產(chǎn)、研相聯(lián)系是為了實現(xiàn)應(yīng)試教育向素質(zhì)教育的轉(zhuǎn)化，為人才培養(yǎng)服務(wù)。[3]因此，在產(chǎn)學(xué)研的伙伴關(guān)系中，在滿足各方共同訴求的同時，也需要滿足各方特點的目的和需求，建立互惠互利的合作伙伴關(guān)系是產(chǎn)學(xué)研合作的基礎(chǔ)。

2.彌補企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的資源不足

技術(shù)創(chuàng)新是知識、技術(shù)、資金、人力和設(shè)備等眾多因素構(gòu)成的系統(tǒng)性活動。如果缺乏內(nèi)外部資源的合作，容易出現(xiàn)資源不足：缺乏對新的科研知識、先進(jìn)技術(shù)的了解和掌握，無法適應(yīng)科技和市場快速發(fā)展與變化；缺乏技術(shù)研發(fā)的后備人員，難以維持不斷的創(chuàng)新需求；缺乏研究經(jīng)費，難以支撐多項技術(shù)研發(fā)；等等。

以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為核心的產(chǎn)學(xué)研合作，教學(xué)、科研、產(chǎn)業(yè)各方在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中扮演著不同的關(guān)鍵角色。從教學(xué)角度看，教學(xué)的任務(wù)是培養(yǎng)高素質(zhì)、高技能的人才，向企業(yè)輸送人才，幫助企業(yè)培訓(xùn)人員，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供所需的人才力量，并保證企業(yè)技術(shù)人員的能力培育和提升。從科研角度看，科研主要致力于基礎(chǔ)科學(xué)和應(yīng)用科學(xué)的研究創(chuàng)造，向企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)、研究成果，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供所需的新型研究成果、新的科學(xué)技術(shù)，并提供主要的技術(shù)支持與服務(wù)。從產(chǎn)業(yè)角度看，企業(yè)從教學(xué)和科研渠道獲得人才與成果的支持，利用自己的設(shè)備、資金、管理優(yōu)勢進(jìn)行技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化，實現(xiàn)新產(chǎn)品開發(fā)和改良生產(chǎn)工藝，并作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，提供市場競爭信息、技術(shù)創(chuàng)新需求以及產(chǎn)業(yè)經(jīng)驗?？梢?，通過產(chǎn)學(xué)研的合作，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的知識、技術(shù)、人力等資源不足將得到彌補，同時教學(xué)科研中的資金和設(shè)備等不足問題也將得到有效解決。

3.共同參與技術(shù)創(chuàng)新的過程

產(chǎn)學(xué)研合作是共同參與研發(fā)的創(chuàng)新過程。主要體現(xiàn)為三個突出特點：一是，共同制定創(chuàng)新計劃。學(xué)術(shù)基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新知識、創(chuàng)意及概念是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的源頭，但產(chǎn)學(xué)研各方背景、組織文化不同，需要通過產(chǎn)學(xué)研各方共同討論、研究確定最終的研究計劃和項目，才能有效歸集各方的研究興趣、研究目的及范疇，同時將企業(yè)需要的創(chuàng)新技術(shù)滲透到合作研究計劃中。二是，共同培養(yǎng)產(chǎn)學(xué)研各方的研究人才。保證研究計劃的執(zhí)行，促成學(xué)術(shù)界的研發(fā)創(chuàng)新知識有效流動至產(chǎn)業(yè)界。三是，參與創(chuàng)新過程的產(chǎn)學(xué)研各方需在研發(fā)過程中全程積極參與，不是被動等待最后研發(fā)成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移。

與以往著重“技術(shù)轉(zhuǎn)移”的合作關(guān)系不同，基于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)學(xué)研合作更強調(diào)互動的“知識轉(zhuǎn)移”學(xué)習(xí)關(guān)系，旨在共同創(chuàng)造有益于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的知識。與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)的知識，在產(chǎn)學(xué)研合作伙伴之間將實現(xiàn)個人間、個人與組織間以及組織與組織之間的知識轉(zhuǎn)移，并在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行有效地知識吸收和應(yīng)用，形成一個推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需知識的創(chuàng)造、轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化的循環(huán)遞進(jìn)過程。

4.建立互動的分工合作

產(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時，要共同參與研發(fā)、共同創(chuàng)造知識，也要分工合作，各盡所長。技術(shù)創(chuàng)新過程中由于產(chǎn)業(yè)技術(shù)本身動態(tài)及變化性的影響，產(chǎn)學(xué)研各方將進(jìn)行不同模式的分工研發(fā)。主要的分工方式有以下兩種：

一是按產(chǎn)業(yè)鏈分工合作。由于既有技術(shù)的動態(tài)及市場變化不是十分劇烈，并且技術(shù)研發(fā)所運用的基礎(chǔ)科學(xué)較為成熟且產(chǎn)品也已定型。在一般情況下要進(jìn)行新產(chǎn)品的研發(fā)機(jī)會較少，其技術(shù)創(chuàng)新主要是在改善既有產(chǎn)品及工藝創(chuàng)新方面，并且著重在參與者親身的觀察與實習(xí)，經(jīng)由這種過程來獲得知識的傳遞及經(jīng)驗的累積。需要經(jīng)過一點一滴較長期的改善與累積，似乎無法期望借著一次研發(fā)就能解決所有問題。

因此，在解決這一類問題時，通常是將學(xué)術(shù)界研究成果和新科技融入一般產(chǎn)業(yè)中，以提升既有技術(shù)的創(chuàng)新層次，產(chǎn)學(xué)研合作伙伴將采取產(chǎn)業(yè)鏈分工研發(fā)模式（如圖1所示）。這種分工模式將有利于產(chǎn)學(xué)研各方對產(chǎn)業(yè)鏈條的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行深入研究，以便創(chuàng)造出既有技術(shù)所需的新知識、新信息。

二是按項目分工合作。新領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新具有更多的動態(tài)性和變化性，此類型的研發(fā)著重在有效運用新構(gòu)想或發(fā)明。新興科技的研發(fā)可運用不同基礎(chǔ)科學(xué)原理進(jìn)行，而研發(fā)創(chuàng)新所獲得的知識和技術(shù)也較容易通過文件、信息的交換或交談來表達(dá)或傳遞。另外，科技的快速發(fā)展和市場動態(tài)的快速變化，使得技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)周期被縮短，但新興領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新仍需歷經(jīng)“基礎(chǔ)研究→應(yīng)用研究→產(chǎn)品設(shè)計→工藝技術(shù)→生產(chǎn)技術(shù)”等研究發(fā)展過程，而這些發(fā)展過程彼此之間的界線卻愈來愈模糊。因此，為了適應(yīng)市場快速變化及研發(fā)周期的壓縮，產(chǎn)學(xué)研合作采取按項目分工研發(fā)的模式（如圖2所示）來進(jìn)行新興領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新。這種分工模式將有利于產(chǎn)學(xué)研各方聚焦從基礎(chǔ)研究直至生產(chǎn)技術(shù)開發(fā)和研究的整個技術(shù)創(chuàng)新過程，有利于快速而有效地推動新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。

二、產(chǎn)學(xué)研合作的制約因素

當(dāng)產(chǎn)學(xué)研合作的主要目的是促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新時，產(chǎn)學(xué)研合作的制約因素將直接影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的速度、成本及其收益。這些制約因素主要包括：產(chǎn)學(xué)研各方的缺乏信任、組織文化沖突以及知識外溢風(fēng)險。

1.缺乏信任

合作成功最大的障礙就是合作雙方缺乏信任。信任雖然是源自心理學(xué)與社會心理學(xué)，直覺上是屬于人際關(guān)系的范疇，但是許多管理學(xué)者主張將人際間的信任擴(kuò)大到組織層次，將更有助于解釋組織間戰(zhàn)略聯(lián)盟的形成與合作行為。[4]組織信任是一個組織對聯(lián)盟伙伴的能力與動機(jī)有信心，認(rèn)為它可為組織創(chuàng)造正面的結(jié)果。[5]具有信任的聯(lián)盟關(guān)系帶有高度的價值，聯(lián)盟各方都希望得到彼此的承諾和貢獻(xiàn)。

產(chǎn)學(xué)研合作作為一種聯(lián)盟，信任是其取得成功的基石。產(chǎn)學(xué)研合作各方為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新這個共同目標(biāo)而努力，所重視的是合作伙伴之間的優(yōu)勢互補，以及產(chǎn)學(xué)研對合作方案的承諾與貢獻(xiàn)。產(chǎn)學(xué)研合作伙伴需要先有信任，沒有信任做基礎(chǔ)就談不上合作與聯(lián)盟。只有在信任的基礎(chǔ)上，才能夠進(jìn)行共同研發(fā)、共同創(chuàng)造，并有效地實現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移，保障企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成功。

2.組織文化沖突

組織文化是指組織成員共享的價值觀念，這些價值觀念可以形成組織成員的規(guī)范與預(yù)期，如果合作伙伴之間缺乏相容的文化與價值觀，成員之間的預(yù)期與信任就不可能實現(xiàn)，因而會導(dǎo)致合作伙伴之間的沖突。[6]

在產(chǎn)學(xué)研合作中，各方都有自身的價值標(biāo)準(zhǔn)與行為準(zhǔn)則，存在著不同的組織文化。這些不同的組織文化會在合作中產(chǎn)生沖突和矛盾，組織文化上的沖突可能會表現(xiàn)為文化的不相容和文化上相容性的沖突。文化的不相容是由于兩個組織的管理風(fēng)格、行為準(zhǔn)則完全地出現(xiàn)相反的兩種趨勢而導(dǎo)致的，而文化上相容性的沖突是指雖然合作各方在價值觀、價值準(zhǔn)則上有著許多相似的地方，但具體的外在表現(xiàn)存在差異而導(dǎo)致沖突。當(dāng)合作中出現(xiàn)文化沖突時，產(chǎn)學(xué)研各方為了維護(hù)自身的利益，會采取一些有利于自身而不利于其他合作伙伴的行為，另一方面，合作中的沖突和矛盾會降低合作伙伴之間的信任感，降低協(xié)同效應(yīng)，甚至導(dǎo)致合作走向解體。

3.知識外溢風(fēng)險

知識外溢風(fēng)險指組織的核心能力或核心技術(shù)被合作伙伴單方占用或者泄漏的可能性。[7]產(chǎn)學(xué)研合作是將各自知識和能力結(jié)合起來而建立的合作伙伴關(guān)系，合作各方期望從伙伴方學(xué)到know-how的知識和能力，也同樣給予知識共享的回報。如果合作伙伴中的某一方處于個體利益的考慮，獨占或泄漏其他伙伴的專有技術(shù)、核心技能，就會導(dǎo)致合作伙伴的利益受到傷害，致使合作關(guān)系破裂。即便產(chǎn)學(xué)研合作伙伴之間沒有出現(xiàn)知識外溢的現(xiàn)象，這種潛在的風(fēng)險會導(dǎo)致合作各方為了維護(hù)自身利益，保護(hù)核心能力不致流失，會采取極端的保護(hù)措施，出現(xiàn)消極回避合作的整體績效的行為，不利于維護(hù)產(chǎn)學(xué)研的長期合作關(guān)系。

三、幾點建議

第一，明確企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。在為促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新而建立產(chǎn)學(xué)研合作之前，企業(yè)必須對自己公司現(xiàn)有的以及未來所需要的技術(shù)能力進(jìn)行戰(zhàn)略性的理解和認(rèn)識。只有對企業(yè)所需的知識和能力不斷進(jìn)行創(chuàng)造和更新的產(chǎn)學(xué)研合作，才能保障企業(yè)獲得持續(xù)的競爭優(yōu)勢。

第二，產(chǎn)學(xué)研合作以充分溝通、審慎調(diào)查為前提。由于企業(yè)、教學(xué)與科研三方的價值取向和組織文化有很大的不同，容易出現(xiàn)文化沖突和矛盾。通過充分的溝通、交流和商洽，一方面可以尋求適合與合作的產(chǎn)學(xué)研伙伴，及早排除不適宜的合作者，避免潛在的風(fēng)險；另一方面可以在接觸中求同存異，建立合作的信心和彼此之間的信任。

第三，合作各方充分認(rèn)識知識外溢等合作風(fēng)險，建立和諧友好的契約關(guān)系。采取利益一體化、明確化的契約方式建立產(chǎn)學(xué)研合作，如：以產(chǎn)權(quán)紐帶建立股份制合作；明確研發(fā)成果的專利權(quán)歸屬等，既要保障降低知識外溢風(fēng)險，又要杜絕消極的保護(hù)主義行為。

第四，建立產(chǎn)學(xué)研合作的組織管理。無論是否建立了獨立的法人地位，需要采取法人公司管理方式對產(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)行組織管理。在計劃、領(lǐng)導(dǎo)、激勵和控制之下，保障產(chǎn)學(xué)研合作有明確的目標(biāo)、詳盡的計劃、高效的決策和行動以及對于偏差的快速反應(yīng)和調(diào)整，使得產(chǎn)學(xué)研合作成為一個有機(jī)的系統(tǒng)，并且系統(tǒng)中的人員能夠協(xié)同工作、共同完成任務(wù)。

第五，改變政府在產(chǎn)學(xué)研合作中的行政職能作用，強調(diào)其協(xié)調(diào)和服務(wù)作用。政府介入產(chǎn)學(xué)研合作的作用不應(yīng)該是直接干預(yù)或強行撮合產(chǎn)學(xué)研合作，而應(yīng)該為產(chǎn)學(xué)研合作營造適宜的軟、硬環(huán)境。政府應(yīng)制定法規(guī)，維護(hù)公平的競爭環(huán)境；應(yīng)出臺適宜的技術(shù)創(chuàng)新政策，鼓勵創(chuàng)新活動；培植技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)，促進(jìn)科研成果產(chǎn)品化、商品化。

參考文獻(xiàn)：

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作者簡介：王雪利（1972-），女，遼寧朝陽人，漢族，天津海泰控股集團(tuán)有限公司，管理學(xué)博士，經(jīng)濟(jì)師。