TBT對我國農(nóng)產(chǎn)品出口的影響及實證研究①

北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)院 劉林蔚 李京

TBT對我國農(nóng)產(chǎn)品出口的影響及實證研究①

北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)院 劉林蔚 李京

技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）始終是影響世界農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的主要因素之一，尤其是我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易受到TBT的影響。本文調(diào)研分析了當(dāng)前影響我國農(nóng)產(chǎn)品出口的主要TBT，并通過建立計量經(jīng)濟模型，驗證了其具體的影響，最后提出了相關(guān)對策。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘 農(nóng)產(chǎn)品 出口 回歸分析

關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘在國際貿(mào)易發(fā)展中始終存在，但是，隨著貿(mào)易自由化的發(fā)展以及傳統(tǒng)壁壘的作用削弱，技術(shù)性貿(mào)易壁壘(Technical Barrier to Trade，TBT)逐漸成為國際貿(mào)易中的重要影響因素。尤其是農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中，技術(shù)標(biāo)準以及食品安全的要求，使得各國紛紛制定并面臨復(fù)雜多變的TBT，包括衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施(Sanitary and Phytosanitary Measures，SPS)。我國是重要的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易國家，同時，農(nóng)業(yè)又是任何一個貿(mào)易國家的特殊產(chǎn)業(yè)，因此，研究TBT對我國農(nóng)產(chǎn)品出口的影響，具有理論價值和實踐意義。

1　國內(nèi)外研究文獻綜述

早期的國內(nèi)外研究主要從定性的角度分析其對國際貿(mào)易的影響，Maskus K.E.和Wilson J.S.(2000)認為TBT對靜態(tài)和動態(tài)的市場失靈均產(chǎn)生影響，Henson Spencer(2009)認為食物進口標(biāo)準的提高抵消了部分貿(mào)易自由化產(chǎn)生的福利，Ganslandt M.和Markusen J.R.(2001)認為標(biāo)準和技術(shù)法規(guī)既提高了出口方的成本，也提供給消費者質(zhì)量保障。蔡茂森和朱少杰(2003)認為，TBT的抑制作用顯著，增加企業(yè)出口成本，影響企業(yè)國際競爭力和拓展國際市場。李安云和應(yīng)曉躍(2006)研究發(fā)現(xiàn)，我國每年受到反傾銷措施影響的出口僅占全國出口總額的1%左右，而受TBT影響的已經(jīng)超過25%。

近些年來也出現(xiàn)了很多定量研究。Disdier A.C.等人(2008)應(yīng)用引力模型分析了農(nóng)業(yè)貿(mào)易措施的結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)TBT總體上對農(nóng)業(yè)貿(mào)易有消極影響。宋霜(2008)實證分析了美國和歐盟實施的TBT對我國農(nóng)產(chǎn)品出口的影響，結(jié)果顯示，TBT產(chǎn)生顯著的負面效應(yīng)。徐維和賈金榮(2012)對TBT的正向技術(shù)進步效應(yīng)進行了實證分析。章棋等人(2013)基于擴展的貿(mào)易引力模型，從雙邊技術(shù)性貿(mào)易措施的角度，對我國蔬菜出口的主要影響因素進行了實證分析。張小蒂和李曉鐘從實證和理論兩方面研究發(fā)現(xiàn)，TBT對我國農(nóng)產(chǎn)品出口具有短期抑制作用和長期促進作用。

已有研究成果為本文提供了重要參考，但仍略有拓展的余地：(1)從總體上來看，國內(nèi)外大部分學(xué)者認為技術(shù)性貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的負面效應(yīng)遠遠大于正面效應(yīng)；(2)大多數(shù)研究測算了TBT總量的影響效應(yīng)而沒有區(qū)分不同TBT類型；(3)對于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的量化，絕大多數(shù)研究采用虛擬變量或是通報數(shù)直接代替技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實施程度。本文基于前人研究成果，進一步選取美、日、歐三個主要農(nóng)產(chǎn)品出口國家或地區(qū)，從TBT總量到TBT/SPS，探討技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國農(nóng)產(chǎn)品的消極影響與積極影響，并提出相關(guān)對策。

2　我國農(nóng)產(chǎn)品出口面臨的技術(shù)性貿(mào)易壁壘現(xiàn)狀

我國自加入WTO以來，農(nóng)產(chǎn)品的出口規(guī)模不斷擴大，但農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易逆差增加，且出口增長率呈下降趨勢。美國、日本、歐盟是我國三個主要的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易伙伴。近十年間，我國大約有50%～60%的農(nóng)產(chǎn)品向他們出口。美、日、歐同時也是技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要實施者。日本對進口農(nóng)產(chǎn)品和本國農(nóng)產(chǎn)品采取“外緊內(nèi)松”的差別待遇，制定名目繁多的法律法規(guī)，最典型的就是2006年出臺的“肯定列表制度”，規(guī)定進口農(nóng)產(chǎn)品農(nóng)藥殘留一律不得超過0.01ppm。美國的法規(guī)體系復(fù)雜，立法部門眾多，法規(guī)數(shù)量龐雜，進口農(nóng)產(chǎn)品需符合《聯(lián)邦食品、藥品和化妝品法》等法律法規(guī)，需通過FDA認證、HACCP認證。歐盟不僅有統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準和法規(guī)，各成員國也有各自的嚴格標(biāo)準，歐盟在金融危機后出臺了一系列的農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)性貿(mào)易壁壘，以嚴格的《歐盟農(nóng)殘新規(guī)》為主，規(guī)定了進口農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)殘標(biāo)準。目前對我國農(nóng)產(chǎn)品實施TBT的國家已經(jīng)逐步擴展到德國、韓國、俄羅斯、阿拉伯聯(lián)合酋長國、荷蘭、加拿大和沙特阿拉伯等國家。

我國農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇TBT的主要特點有：(1)農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)法規(guī)標(biāo)準及合格評定等要求越來越嚴；(2)遭受TBT影響的農(nóng)產(chǎn)品范圍越來越大，幾乎覆蓋了我國出口的所有農(nóng)產(chǎn)品；(3)設(shè)置貿(mào)易壁壘由原來的發(fā)達國家擴展到中等發(fā)達國家及發(fā)展中國家；(4)SPS成為限制我國農(nóng)產(chǎn)品出口的主要TBT形式。

3　技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響我國農(nóng)產(chǎn)品出口的機理分析

(1)短期效應(yīng)分析。短期來看，進口國TBT對出口國農(nóng)產(chǎn)品有數(shù)量抑制效應(yīng)和價格控制效應(yīng)。首先，未達到技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準要求的農(nóng)產(chǎn)品不得進入進口國市場，或是TBT導(dǎo)致的高額符合成本提高了進口價格，因此產(chǎn)生TBT的數(shù)量抑制效應(yīng)。其次，出口國必須增加適應(yīng)進口國TBT的額外投資，包括改進技術(shù)、提高技術(shù)水平與產(chǎn)品質(zhì)量，以滿足當(dāng)?shù)丶夹g(shù)法規(guī)或標(biāo)準，履行各種檢查手續(xù)、支付檢驗檢疫費用，從而增加出口成本，形成了價格控制。

(2)長期效應(yīng)分析。TBT長期階段對國際貿(mào)易發(fā)展具有一定程度的促進作用。首先，TBT為了克服某些潛在的市場失靈而存在。不完全競爭、公共產(chǎn)品供應(yīng)不足、負外部性和不對稱信息的存在，使社會資源不可能在市場中自發(fā)地達到最優(yōu)配置，出現(xiàn)了“市場失靈”，這時就需要政府的干預(yù)對市場的自發(fā)作用進行某些修正、限制和補充。其次，技術(shù)性措施可以促進生產(chǎn)和交換，標(biāo)準可以提高對互補性產(chǎn)品的需求，提高相似產(chǎn)品之間需求的替代彈性。長期來看，TBT實施有利于我國農(nóng)產(chǎn)品的技術(shù)進步，其存在會激勵我國農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)的提升與創(chuàng)新。

4　我國農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實證分析

本文分別從長期和短期，以美、日、歐為貿(mào)易對象，計量分析TBT對我國農(nóng)產(chǎn)品的出口影響。

4.1 短期效應(yīng)

4.1.1 模型構(gòu)建與變量選取

式中，i表示出口國，j表示進口國(美、日、歐)，t表示年份，時間跨度為2005年～2008年，Eijt表示第t年出口國i(我國)向進口國j的農(nóng)產(chǎn)品出口額，TBTt-1為滯后一期的進口國對我國實行的農(nóng)產(chǎn)品TBT通報數(shù)，SPSt-1為滯后一期的進口國對我國實行的農(nóng)產(chǎn)品SPS通報數(shù)，RATEijt為采用直接標(biāo)價法的匯率，μijt、δijt為隨機擾動項。Eijt數(shù)據(jù)來自UN Comtrade官方網(wǎng)站，TBT和SPS通報數(shù)以及RATEijt均來自WTO官方網(wǎng)站。

4.1.2 相關(guān)性假設(shè)

TBT、SPS通報數(shù)反映了各國實施TBT的程度及發(fā)展動向，故提出假設(shè)：短期來看，我國農(nóng)產(chǎn)品出口額與TBT、SPS通報數(shù)均負相關(guān)。

4.1.3 實證分析

由于各國間經(jīng)濟差異較大，故采用固定效應(yīng)模型。實證分析結(jié)果如表1所示。

實證結(jié)果可見，TBT、SPS均對我國農(nóng)產(chǎn)品出口有負向顯著影響，并且SPS的負向影響更大。

4.2 長期效應(yīng)

4.2.1 模型構(gòu)建

本文對TBT總量和不同類型TBT的影響作用分別進行研究，基于引力模型建立拓展模型如下：

式(3)為TBT總量影響作用模型，式(4)為區(qū)分TBT/SPS影響作用的模型。其中，Eijt為進口國占我國農(nóng)產(chǎn)品出口的份額，TBTSPSt-1為滯后一期的進口國對我國實施農(nóng)產(chǎn)品SPS-TBT通報數(shù)的比重，表示TBT總體實施程度， TBTt-1為滯后一期的針對我國農(nóng)產(chǎn)品TBT通報數(shù)的比重，表示TBT實施程度，SPSt-1為滯后一期的針對我國農(nóng)產(chǎn)品SPS通報數(shù)比重，表示SPS實施程度，RATEijt為匯率，DUM1t和DUM2t是虛擬變量，分別表示金融危機和歐債危機的事件，μijt為隨機擾動項。

4.2.2 相關(guān)性假設(shè)

從理論分析和已有文獻的研究結(jié)果來看，TBT對我國農(nóng)產(chǎn)品出口將產(chǎn)生一定的長期促進作用，因此假設(shè)TBT整體實施程度與Eijt正相關(guān)，對于不同TBT類型，TBT實施程度、SPS實施程度也與Eijt正相關(guān)。

4.2.3 實證分析

長期模型的研究期間為2005年～2014年，采用固定效應(yīng)的實證分析如表2所示。

由表2可得，TBTSPSt-1、TBTt-1和SPSt-1均對Eijt有顯著的促進作用，且SPS實施程度的影響作用較TBT更大。

5　結(jié)論及對策

本文通過研究美國、日本、歐盟實施的技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國農(nóng)產(chǎn)品出口的主要影響，證實了：(1)短期來看，進口國TBT的實施對我國農(nóng)產(chǎn)品出口產(chǎn)生抑制作用；(2)長期來看，TBT/SPS均對我國農(nóng)產(chǎn)品出口產(chǎn)生一定的促進作用；(3)SPS的影響效應(yīng)大于TBT，分析其原因可能是由于《SPS協(xié)議》主要規(guī)定安全性要求，且各種檢驗檢疫制度愈加嚴格，而農(nóng)產(chǎn)品的特殊性導(dǎo)致其成為關(guān)鍵因素。本文雖得出如上結(jié)論，但并未區(qū)分TBT實施的雙重目的性，有待于進一步的研究。

政策方面，首先，應(yīng)設(shè)法減輕TBT短期抑制作用。除了需要加強學(xué)習(xí)WTO及各國法律法規(guī)以外，針對抑制作用較強的SPS，出口企業(yè)應(yīng)該聯(lián)手行業(yè)協(xié)會，盡快建立和完善農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全檢測檢驗體系。其次，應(yīng)發(fā)揮TBT的長期促進作用。企業(yè)不應(yīng)僅僅把TBT看作阻礙，而應(yīng)不斷提高技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準，開展現(xiàn)代化、標(biāo)準化、規(guī)?；a(chǎn)，以獲得規(guī)模經(jīng)濟并提高出口質(zhì)量。行業(yè)協(xié)會應(yīng)幫助出口企業(yè)及時了解《TBT協(xié)議》、《SPS協(xié)議》及目標(biāo)市場的技術(shù)法規(guī)、合格評定程序條款、檢驗檢疫制度、實施方面的具體要求以及WTO規(guī)則中的成員國權(quán)利。我國應(yīng)盡快建立有關(guān)技術(shù)法規(guī)標(biāo)準的數(shù)據(jù)庫與咨詢機構(gòu)，形成系統(tǒng)的TBT預(yù)警機制。

表1 TBT對我國農(nóng)產(chǎn)品出口短期影響的實證結(jié)果

表2 不同TBT對我國農(nóng)產(chǎn)品出口影響效應(yīng)的實證分析結(jié)果

［1］ Maskus K E，Wilson J S.Quantifying the Impact of Technical Barriers to Trade： a review of past attempts and the new policy context［C］.World Bank workshop on quantifying the trade effect of standards and technical barriers：is it possible，2000.

［2］ Henson Spencer.How Do Exporters in Developing Countries Choose Where to Source， and Who Benefits？Institute of Development Studies（IDS）［D］.University of Sussex，2009.

［3］ Ganslandt M，Markusen J R.Standards and Related Regulations in International Trade：A Modeling Approach［R］.Nber Working Papers，2001.

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［5］ 李安云，應(yīng)曉躍.技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國企業(yè)出口貿(mào)易的影響及應(yīng)對措施［J］.企業(yè)經(jīng)濟，2006（5）.

［6］ DisdierAC，F(xiàn)ontagnéL，Mimouni M.TheImpact of Regulationson Agricultural Trade： Evidence from the SPS And TBT Agreements［J］.American Journal of Agricultural Economics，2008（2）.

［7］ 宋霜.技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國農(nóng)產(chǎn)品出口的效應(yīng)［D］.山東大學(xué)，2008.

［8］ 徐維，賈金榮.涉農(nóng)行業(yè)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的技術(shù)進步效應(yīng)研究［J］.科技進步與對策，2012（10）.

［9］ 章棋，張明楊，應(yīng)瑞瑤.雙邊技術(shù)性貿(mào)易措施對我國蔬菜出口貿(mào)易的影響分析［J］.國際貿(mào)易問題，2013（03）.

［10］ 張小蒂，李曉鐘.論技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的雙重影響［J］.管理世界，2004（6）.

F323

A

2096-0298（2016）09（a）-095-03

國家自然科學(xué)基金資助項目“產(chǎn)業(yè)安全視角下我國貿(mào)易摩擦治理機制與政策研究”(71473017)的階段性研究成果。