要素流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移研究述評

摘要：文章在分析經(jīng)典要素理論基礎(chǔ)上，對勞動(dòng)力、資本和技術(shù)三種生產(chǎn)要素流動(dòng)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移兩者之間的相互關(guān)系進(jìn)行文獻(xiàn)比較研究，并進(jìn)行簡要評述。研究發(fā)現(xiàn)要素流動(dòng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進(jìn)一步深化要素流動(dòng)的規(guī)模和層次。

關(guān)鍵詞：勞動(dòng)力流動(dòng)；資本流動(dòng)；技術(shù)流動(dòng)；產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移

生產(chǎn)要素是指在進(jìn)行社會(huì)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)時(shí)所需要的各種社會(huì)資源，主要包括土地、勞動(dòng)力、資本、企業(yè)家才能。生產(chǎn)要素作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的范疇，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史進(jìn)程中，隨著科技進(jìn)步的迅猛發(fā)展和知識產(chǎn)權(quán)制度的建立，生產(chǎn)要素的內(nèi)涵日益豐富，技術(shù)、信息、制度也作為相對獨(dú)立的要素投入生產(chǎn)過程，在現(xiàn)代化大生產(chǎn)中發(fā)揮各自的重大作用，而生產(chǎn)力越發(fā)達(dá)，這些因素的作用越大。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移作為一種世界性和區(qū)域性經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。從微觀角度而言是企業(yè)遷移，企業(yè)將產(chǎn)品生產(chǎn)的部分或全部由原生產(chǎn)地轉(zhuǎn)移到其他地區(qū)。企業(yè)遷移涉及到企業(yè)地址再選擇、成本收益比較等諸多方面，企業(yè)遷移的主要?jiǎng)訖C(jī)是基于成本最小化或利潤最大化，成本最小化主要取決于要素成本最小化。從宏觀角度而言產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是指在市場經(jīng)濟(jì)條件下，發(fā)達(dá)地區(qū)的部分企業(yè)由于各種原因特別是比較優(yōu)勢變化，把部分產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)轉(zhuǎn)移到欠發(fā)達(dá)地區(qū)，從而在產(chǎn)業(yè)空間分布上表現(xiàn)出該產(chǎn)業(yè)由發(fā)達(dá)區(qū)域向相對落后地區(qū)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象。因此，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移定義為產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)的載體企業(yè)在空間上的移動(dòng)。

生產(chǎn)要素流動(dòng)在世界經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化背景下，從要素國際間流動(dòng)和要素國內(nèi)流動(dòng)兩個(gè)區(qū)域?qū)哟握归_，對要素流動(dòng)的研究一般從微觀企業(yè)區(qū)位選擇和中觀產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移兩個(gè)角度開展。從西方經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理角度而言，一般是假定在一個(gè)國家內(nèi)部生產(chǎn)要素是完全流動(dòng)的，假定不存在流動(dòng)障礙，將要素完全流動(dòng)作為資源帕累托配置的前置條件。而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，由于交易成本的存在和信息不對稱會(huì)導(dǎo)致要素流動(dòng)存在粘性。絕對優(yōu)勢、比較優(yōu)勢和要素稟賦等經(jīng)典理論是基于要素國內(nèi)流動(dòng)，通過分工協(xié)作、貿(mào)易交換，貿(mào)易雙方都獲得利益，本質(zhì)上都是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，同一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品基本上是單向流動(dòng)，體現(xiàn)了要素的單向流動(dòng)。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論表明生產(chǎn)要素的跨國流動(dòng)，也稱為雙向貿(mào)易，由于產(chǎn)品差異性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)者偏好差別導(dǎo)致一個(gè)國家或地區(qū)出口同時(shí)進(jìn)口同類產(chǎn)品，本質(zhì)上是兩國生產(chǎn)要素的置換。中間產(chǎn)品貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)全球化、產(chǎn)業(yè)分工垂直化、生產(chǎn)要素價(jià)值鏈配置與生產(chǎn)國際化的產(chǎn)物，本質(zhì)上是以零部件、配件、組件及中間投入品等為載體的生產(chǎn)要素的國際流動(dòng)，也是生產(chǎn)要素在國際間的直接流動(dòng)。

根據(jù)要素均等化理論，在開放經(jīng)濟(jì)條件下，區(qū)域間由于生產(chǎn)要素稟賦差異等各種原因?qū)е律a(chǎn)要素價(jià)格相對差異通過生產(chǎn)要素的跨區(qū)域流動(dòng)或商品流動(dòng)趨于直接或間接均等，在此過程中伴隨著企業(yè)遷移和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。而要素流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的相互關(guān)系又是如何，國內(nèi)外學(xué)者作出豐富的相關(guān)研究。

一、 勞動(dòng)力流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移相互關(guān)系

改革開放以來，我國勞動(dòng)力流動(dòng)基本判斷是由中西部地區(qū)向東部沿海地區(qū)流入，而產(chǎn)業(yè)則由東部沿海地區(qū)向內(nèi)陸地區(qū)轉(zhuǎn)移，形成“勞動(dòng)力—產(chǎn)業(yè)”互為反向流動(dòng)趨勢。隨著國家協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施和發(fā)揮作用，進(jìn)一步加快推動(dòng)?xùn)|部沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)向中西部地區(qū)的轉(zhuǎn)移，中西部地區(qū)的勞動(dòng)力流向趨于多元化，或返回家鄉(xiāng)或省市內(nèi)流動(dòng)，回流型、創(chuàng)業(yè)型、培訓(xùn)型勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移數(shù)量將不斷增加（周麗萍，2013）。一般而言，產(chǎn)業(yè)在區(qū)域間轉(zhuǎn)移時(shí)，與之相聯(lián)系的勞動(dòng)力、資本、技術(shù)等要素會(huì)進(jìn)行相應(yīng)的流動(dòng)，但是反過來說，勞動(dòng)力流動(dòng)并不意味著一定有產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象。因此，勞動(dòng)力流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的相互關(guān)系主要有三種觀點(diǎn)：

1. 勞動(dòng)力流動(dòng)決定產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。一種觀點(diǎn)認(rèn)為勞動(dòng)力流動(dòng)方向決定產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的方向。從2011年東部沿海地區(qū)“民工荒”進(jìn)一步加劇以來，我國農(nóng)村剩余勞動(dòng)力流動(dòng)呈現(xiàn)出“回流”趨勢，即中西部地區(qū)改變了向東部地區(qū)輸出勞動(dòng)力，逐漸以就地流動(dòng)為主，金融危機(jī)以后“民工荒”多次出現(xiàn)反映了我國勞動(dòng)力要素比較優(yōu)勢在地區(qū)間的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化，這與2004年的“民工荒”有著本質(zhì)區(qū)別和趨勢：提高勞動(dòng)力價(jià)格未能從根本三消除“民工荒”，新生代勞動(dòng)力正成為跨省流動(dòng)的主要力量。劉新爭（2012）認(rèn)為勞動(dòng)力流動(dòng)對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移具有“倒逼”推動(dòng)作用，農(nóng)民工群體的代際更替是勞動(dòng)力流動(dòng)去向形勢發(fā)生變化的重要影響因素，勞動(dòng)力資源豐富的欠發(fā)達(dá)地區(qū)充分利用新舊兩代農(nóng)民工流動(dòng)動(dòng)機(jī)和特征，積極吸引農(nóng)村剩余勞動(dòng)力在本區(qū)域內(nèi)就業(yè)，勞動(dòng)力比較優(yōu)勢在區(qū)域間的動(dòng)態(tài)變化決定了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移需要適應(yīng)這個(gè)趨勢。

另一種觀點(diǎn)認(rèn)為勞動(dòng)力流動(dòng)阻礙產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。勞動(dòng)異質(zhì)性是普遍客觀存在的，勞動(dòng)力流動(dòng)與勞動(dòng)異（同）質(zhì)性有關(guān)聯(lián)。勞動(dòng)異質(zhì)性是相對于勞動(dòng)同質(zhì)性對比而言的，勞動(dòng)同質(zhì)性是指所有勞動(dòng)者的勞動(dòng)生產(chǎn)率都相同，而勞動(dòng)異質(zhì)性是指所有勞動(dòng)者在其他因素相同前提下由于勞動(dòng)者個(gè)人平均熟練程度的高低導(dǎo)致勞動(dòng)生產(chǎn)率不相同。樊士德（2015）認(rèn)為勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移剛性阻礙產(chǎn)業(yè)區(qū)際轉(zhuǎn)移，不僅降低產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移規(guī)模而且容易形成較低勞動(dòng)密集度的生產(chǎn)安排。普遍的看法是我國中西部地區(qū)名義工資形式的勞動(dòng)力成本比東部地區(qū)低，會(huì)促使東部沿海地區(qū)的在生產(chǎn)成本中具有較高勞動(dòng)力成本比重的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)由東部地區(qū)向中西部地區(qū)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，但是實(shí)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移情況與預(yù)期相違背，即使是從2014年勞動(dòng)密集型工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量角度而言，布、機(jī)制紙及紙板兩種工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量主要集中在東部沿海地區(qū)，其中廣東、山東、浙江、江蘇四省產(chǎn)量占全國產(chǎn)量的比重為61%，可能的解釋與相對勞動(dòng)力成本有關(guān)，按照克魯格曼（2002）觀點(diǎn)，一個(gè)國家內(nèi)部不同地區(qū)相同產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢不僅取決于該制造業(yè)部門的工資率，還取決于兩個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率比較。用勞動(dòng)力名義工資除以勞動(dòng)生產(chǎn)率定義為相對勞動(dòng)力成本（許正松，2011），相對勞動(dòng)力成本越低，越容易導(dǎo)致勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，反之，相對勞動(dòng)力成本越高，勞動(dòng)密集型由于不具有成本比較優(yōu)勢，不容易進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。中西部地區(qū)的勞動(dòng)生產(chǎn)率提高獲得要素比較優(yōu)勢，從而有利于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

2. 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移決定勞動(dòng)力流動(dòng)。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)認(rèn)為，由于本地市場效應(yīng)，處于中心或核心的制造業(yè)部門在地理上傾向于選擇市場規(guī)模較大的區(qū)域進(jìn)行生產(chǎn)而促使產(chǎn)業(yè)部門趨于集聚，在勞動(dòng)力市場“蓄水池效應(yīng)”作用下，吸引更多的勞動(dòng)力流入，這就決定了勞動(dòng)力向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移集聚區(qū)域集中。某些勞動(dòng)密集型和資源密集型產(chǎn)業(yè)向欠發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移并集聚有利于勞動(dòng)力流動(dòng)進(jìn)而吸納剩余勞動(dòng)力（陳甬軍，2007），而對于技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)而言，向東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移并集聚發(fā)展更有利于勞動(dòng)力流動(dòng)吸納。鄭江淮（2009）認(rèn)為由于勞動(dòng)力等成本的提高導(dǎo)致區(qū)域產(chǎn)業(yè)競爭力下降，從而引起產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，欠發(fā)達(dá)地區(qū)由于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶動(dòng)了剩余勞動(dòng)力就業(yè)，形成勞動(dòng)力區(qū)域內(nèi)流動(dòng)的本地就業(yè)，表明產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移改變了勞動(dòng)力流動(dòng)的空間選擇，并導(dǎo)致勞動(dòng)力在不同部門之間流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)從“外地轉(zhuǎn)移”向“本地轉(zhuǎn)移”轉(zhuǎn)變。

3. 勞動(dòng)力流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移互為影響關(guān)系。范劍勇（20014）認(rèn)為跨省勞動(dòng)力流動(dòng)主要流向工業(yè)和建筑行業(yè)，與此同時(shí)東部沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚又吸引了中西部勞動(dòng)力流入，反過來中西部勞動(dòng)力流入進(jìn)一步提高了沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚，勞動(dòng)力流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移形成正反饋機(jī)制。這與廣東省2008年《關(guān)于推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的決定》提出的“雙轉(zhuǎn)移”戰(zhàn)略具有邏輯一致性，本質(zhì)上是異質(zhì)性產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和異質(zhì)性勞動(dòng)力的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合與深度融合發(fā)展。

二、 資本流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移相互關(guān)系

資本流動(dòng)與勞動(dòng)力流動(dòng)不一樣，資本要素與其相伴的產(chǎn)業(yè)構(gòu)成產(chǎn)業(yè)資本，資本是以產(chǎn)業(yè)資本的形式參與到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，產(chǎn)業(yè)資本的跨區(qū)域流動(dòng)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的目的是跨區(qū)域整合優(yōu)勢生產(chǎn)要素（張為付，2005）。資本流動(dòng)對區(qū)域消費(fèi)、投資和經(jīng)濟(jì)增長具有不同程度和方向的影響（Nagayasu Jun，2013），如果資本市場是開放的且資本完全流動(dòng)下，一個(gè)區(qū)域的資本與相鄰區(qū)域的資本是密切相關(guān)的（Obstfeld，1994）。關(guān)于資本與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移之間的相互關(guān)系有兩種觀點(diǎn)：

1. 資本要素流動(dòng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。De Simone（2012）關(guān)于歐盟和歐盟新成員國的跨國生產(chǎn)模型估計(jì)結(jié)果表明歐盟15國在新成員國的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)模與新成員國在歐盟15國的資本總量是顯著性相關(guān)，且促進(jìn)了歐盟15國與新成員國之間的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。國際制造業(yè)產(chǎn)業(yè)資本向我國東部沿海地區(qū)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中需要與之相適應(yīng)的產(chǎn)業(yè)配套（鄭江淮，2005）。勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)作為漂流型產(chǎn)業(yè)，資本、技術(shù)和知識密集型產(chǎn)業(yè)作為配套性和服務(wù)型產(chǎn)業(yè)（周勇，2008），與勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)形成伴生轉(zhuǎn)移關(guān)系，需要地方政府和企業(yè)積極培養(yǎng)本土優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，避免陷入“配套陷阱”（趙亞娟，2009）。欠發(fā)達(dá)地區(qū)能否成功承接發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)資本轉(zhuǎn)移需要把握好耦合性和產(chǎn)業(yè)升級兩個(gè)階段（韓晶，2006），在耦合性階段承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并形成產(chǎn)業(yè)協(xié)作分工體系，在產(chǎn)業(yè)升級階段避免路徑鎖定效應(yīng)，分離和外包非核心和低附加值業(yè)務(wù)，向價(jià)值鏈中高端環(huán)節(jié)延伸。但是資本結(jié)構(gòu)的地域特征及其地域關(guān)系對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生不同性質(zhì)的影響，需要根據(jù)資本結(jié)構(gòu)的本地化、區(qū)域化實(shí)施沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)向中西部轉(zhuǎn)移或區(qū)域抱團(tuán)轉(zhuǎn)移，從而促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展（羅兵，2012）。

2. 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶動(dòng)資本要素流動(dòng)。資本不僅包括物質(zhì)資本，還包括網(wǎng)絡(luò)化社會(huì)關(guān)系資本、人力資本。傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論假設(shè)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是單個(gè)廠商的獨(dú)立自主行為，而忽視了現(xiàn)代化生產(chǎn)體系中，客觀存在的地方相親血緣、地方企業(yè)網(wǎng)絡(luò)和政企關(guān)系都是嵌入企業(yè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的組成要素（楊玲麗，2012），因此單個(gè)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移具有某種程度的“不易流動(dòng)”特性，在發(fā)達(dá)地區(qū)和欠發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)間“共生—競爭”機(jī)制下，進(jìn)行“組團(tuán)式”外遷，發(fā)達(dá)地區(qū)在欠發(fā)達(dá)地區(qū)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)控股、市場化共建園區(qū)是一個(gè)有效的模式。從人力資本角度而言，人力資本具有空間外部性，是產(chǎn)業(yè)集聚向心力（Theodore Palivos，1996），在技術(shù)進(jìn)步條件下，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對產(chǎn)業(yè)承接地經(jīng)濟(jì)增長率的貢獻(xiàn)取決與人力資本積累（李強(qiáng)，2011），人力資本積累對于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響取決于勞動(dòng)力人力資本的補(bǔ)償和企業(yè)規(guī)模，對于受過培訓(xùn)的勞動(dòng)力需求，企業(yè)之間競爭使得勞動(dòng)者更容易補(bǔ)償特定行業(yè)人力資本的培訓(xùn)成本。當(dāng)企業(yè)規(guī)模大于最低有效規(guī)模且當(dāng)?shù)匦枨蟛蛔阋灾С侄嗉移髽I(yè)規(guī)模時(shí)，生產(chǎn)技術(shù)更有效率（Julio J. Rotemberg，2000）。人力資本對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響是雙向的，具有較高技能型的勞動(dòng)力流動(dòng)向發(fā)達(dá)地區(qū)流入并聚集，促使經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)快速增長并引致對非技能勞動(dòng)力需求增加，帶動(dòng)較低技能勞動(dòng)力也流向發(fā)達(dá)地區(qū)，形成勞動(dòng)力流動(dòng)雙重外部效應(yīng)（白彥，2010）。

三、 技術(shù)流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移相互關(guān)系

技術(shù)與資本相似，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中也伴隨著技術(shù)流動(dòng)，技術(shù)創(chuàng)新、知識服務(wù)引起產(chǎn)業(yè)革命，技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)發(fā)展和升級的動(dòng)力和引擎，而產(chǎn)業(yè)梯度推移加快了技術(shù)要素流動(dòng)，欠發(fā)達(dá)地區(qū)利用產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制（黃衛(wèi)平，2008），有助于欠發(fā)達(dá)地區(qū)的技術(shù)知識儲(chǔ)備和創(chuàng)新積極承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移（王炳才，2008）。技術(shù)要素流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的關(guān)系類似于勞動(dòng)力與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的關(guān)系有三種觀點(diǎn)：

1. 技術(shù)要素?cái)U(kuò)散決定產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。技術(shù)擴(kuò)散溢出效應(yīng)通過替代效應(yīng)、相對成本效應(yīng)等路徑，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，并且改變了傳統(tǒng)的資本追逐勞動(dòng)的要素指向，促進(jìn)各個(gè)生產(chǎn)要素的空間重置（衛(wèi)穎，2015），產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中技術(shù)要素溢出效應(yīng)的顯著與否及其正負(fù)效應(yīng)是技術(shù)在供體、受體和渠道之間流動(dòng)過程中相互影響、相互作用，與流通網(wǎng)絡(luò)、距離條件、外部環(huán)境等因素共同決定了技術(shù)溢出效應(yīng)是一種深受產(chǎn)業(yè)特征、區(qū)域條件和外部環(huán)境影響的或有效應(yīng)（潘少奇，2015）。王曉東（2014）認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道（技術(shù)源）共生和互補(bǔ)性資產(chǎn)配置格局有助于消除不同類型的技術(shù)源間合作壁壘。加快戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)集聚需要一些條件，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中，技術(shù)擴(kuò)散溢出效應(yīng)的釋放與其前后向產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度相關(guān)，欠發(fā)達(dá)地區(qū)在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移時(shí)應(yīng)偏重于引進(jìn)同已有產(chǎn)業(yè)相垂直的產(chǎn)業(yè)（廖文龍，2009）。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的承接地區(qū)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散溢出的正向發(fā)揮存在門檻效應(yīng)，主要取決于地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本水平和企業(yè)間技術(shù)差距（關(guān)愛萍，2014）。

2. 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移決定技術(shù)要素流動(dòng)。嵌入產(chǎn)業(yè)鏈分工的后向關(guān)聯(lián)有助于提升技術(shù)進(jìn)步，反之嵌入產(chǎn)業(yè)鏈分工的前向關(guān)聯(lián)不利于技術(shù)溢出和擴(kuò)散（多淑杰，2012）。在東道國企業(yè)技術(shù)能力不足情況下，上下游FDI一體化產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移流入過程中加快了東道國先進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散（邢斐，2015），但是更多的有利于FDI自身競爭優(yōu)勢的提升，并會(huì)通過FDI輸出國消除、東道國加劇“雙重邊際化”，進(jìn)而減少東道國、提高輸出國的產(chǎn)業(yè)利潤。

3. 技術(shù)流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移相互促進(jìn)。技術(shù)擴(kuò)散對于技術(shù)流出方而言，通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整提升技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，相反產(chǎn)業(yè)承接地是產(chǎn)業(yè)技術(shù)的提升導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，雙方是一個(gè)相互促進(jìn)、相互提升的合作共生關(guān)系（司春林，1995）。在要素流動(dòng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的效應(yīng)程度上，中小企業(yè)技術(shù)擴(kuò)散及協(xié)同創(chuàng)新的主要影響因素中，網(wǎng)絡(luò)關(guān)系要素最顯著（項(xiàng)桂娥，2014），技術(shù)要素流動(dòng)促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力提高，帶動(dòng)欠發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平提高，但是欠發(fā)達(dá)地區(qū)不能忽視技術(shù)學(xué)習(xí)和自主創(chuàng)新能力培養(yǎng)（戴慶華，2005）。欠發(fā)達(dá)地區(qū)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，處于技術(shù)領(lǐng)先的發(fā)達(dá)地區(qū)通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在技術(shù)擴(kuò)散過程中更有利于提高發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)出（王亞星，周方，2015），因此欠發(fā)達(dá)地區(qū)需要進(jìn)一步提高自主技術(shù)創(chuàng)新能力的培育，通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移提高技術(shù)學(xué)習(xí)能力，進(jìn)而在產(chǎn)業(yè)鏈分工中占據(jù)有利位置。

四、 結(jié)論

上述不同形式的要素流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移關(guān)系的文獻(xiàn)觀點(diǎn)表明，要素流動(dòng)需遵循需求、價(jià)格、利潤、產(chǎn)權(quán)、分配和限度五大原則，且要素流動(dòng)在空間形態(tài)上趨于網(wǎng)絡(luò)化配置，表現(xiàn)為聚積效應(yīng)、擴(kuò)散效應(yīng)、極化效應(yīng)、均衡效應(yīng)和固化效應(yīng)，在工業(yè)化初期階段、工業(yè)化起飛階段、工業(yè)化中后期階段有不同演進(jìn)規(guī)律，通過產(chǎn)業(yè)化、效益改善、權(quán)屬轉(zhuǎn)移、功能轉(zhuǎn)移、空間轉(zhuǎn)移的有機(jī)組合，引起要素價(jià)格動(dòng)態(tài)變化，通過要素有序流動(dòng)形成區(qū)域之間合作、分工及競爭，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素在區(qū)域整體上的最優(yōu)配置。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移能否實(shí)現(xiàn)取決于部分前置條件，從產(chǎn)業(yè)國際轉(zhuǎn)移角度而言，在封閉經(jīng)濟(jì)條件下，基于全球價(jià)值鏈的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在我國三大地帶之間能否實(shí)現(xiàn)取決于兩地商務(wù)成本結(jié)構(gòu)的對比，而在開放經(jīng)濟(jì)條件下，從國際間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移競爭角度而言，中國需要構(gòu)建國內(nèi)價(jià)值鏈，擺脫低端鎖定和區(qū)域發(fā)展失衡的雙重困境。從產(chǎn)業(yè)國內(nèi)轉(zhuǎn)移角度來說，如果存在區(qū)域間勞動(dòng)力自由流動(dòng)、產(chǎn)業(yè)集群粘性、地方政府GDP競爭、發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)尚未形成等因素，容易形成發(fā)達(dá)地區(qū)和欠發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)梯度推移陷阱。

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作者簡介：翟仁祥（1978-），男，漢族，江蘇省寶應(yīng)縣人，中國人民大學(xué)商學(xué)院博士生，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。

收稿日期：2016-06-21。