PPP模式下污水處理項(xiàng)目定價(jià)機(jī)制影響因素分析

張玉春，曹業(yè)啟

（1.唐山工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院，河北 唐山 063299；2.華北理工大學(xué)，河北 唐山 063299）

PPP模式下污水處理項(xiàng)目定價(jià)機(jī)制影響因素分析

張玉春1，曹業(yè)啟2

（1.唐山工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院，河北 唐山 063299；2.華北理工大學(xué)，河北 唐山 063299）

水污染問(wèn)題已經(jīng)成為制約中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要因素，引起了國(guó)家和社會(huì)的高度重視。目前，污水處理項(xiàng)目作為首批 PPP試點(diǎn)項(xiàng)目的典型代表，正在被頻頻提及。價(jià)格機(jī)制作為市場(chǎng)機(jī)制的核心，科學(xué)合理定價(jià)機(jī)制自然也就成了一個(gè)核心問(wèn)題。運(yùn)用系統(tǒng)學(xué)解釋結(jié)構(gòu)模型對(duì)影響PPP模式下的污水處理定價(jià)機(jī)制因素進(jìn)行分析，并為構(gòu)建一個(gè)更加合理、完善的定價(jià)機(jī)制提供意見(jiàn)。

PPP污水處理；定價(jià)；解釋結(jié)構(gòu)模型

PPP模式下污水處理定價(jià)工作是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，其中包含大量的元素以及子系統(tǒng)，而且每一個(gè)行為主體所持有的行為特征和行為策略都不是孤立的，而是相互聯(lián)系，相互作用的。因此，借助系統(tǒng)學(xué)中的解釋結(jié)構(gòu)模型方法對(duì)影響PPP模式下污水處理定價(jià)的制約因素進(jìn)行分析，得出各因素之間直觀的層級(jí)關(guān)系圖，找到關(guān)鍵因素，為更好的解決PPP模式下污水處理定價(jià)中的問(wèn)題提供了方向。

1　解釋結(jié)構(gòu)模型原理

解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）技術(shù)是常用的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)模型化技術(shù)中最近本和最具特色的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)模型化技術(shù)。解釋結(jié)構(gòu)模型技術(shù)（Interpretative Structural Modeling Method）簡(jiǎn)稱(chēng)ISM方法，是現(xiàn)代系統(tǒng)工程中廣泛應(yīng)用的具有代表性的分析方法，一般被用來(lái)分析相對(duì)繁雜的系統(tǒng)要素間結(jié)構(gòu)關(guān)系，揭示出系統(tǒng)內(nèi)部因素之間的邏輯框架關(guān)系［1］。如圖1所示為解釋結(jié)構(gòu)模型的步驟，其主要任務(wù)是對(duì)各個(gè)因素進(jìn)行層次化處理，得到能夠具有多層次遞接關(guān)系與解釋功能的解釋結(jié)構(gòu)技術(shù)模型。

ISM工作程序或基本步驟如下：

1）組織實(shí)施ISM的小組。小組成員中，應(yīng)包含持不同觀點(diǎn)的人，還應(yīng)包括能及時(shí)做出決策的負(fù)責(zé)人參加。

2）設(shè)定問(wèn)題，形成意識(shí)模型。

3）找出影響整個(gè)系統(tǒng)的主要因素。

4）尋求要素之間的直接關(guān)系表，給出系統(tǒng)的鄰接矩陣。

5）考慮二元關(guān)系的傳遞性，建立反映諸要素間關(guān)系的可達(dá)矩陣。

6）依據(jù)可達(dá)矩陣，找到特色要素，進(jìn)行區(qū)域劃分，在區(qū)域劃分基礎(chǔ)上繼續(xù)層次劃分，整理出系統(tǒng)結(jié)構(gòu)分布圖［2］。

7）經(jīng)直接轉(zhuǎn)換，建立出系統(tǒng)的解釋結(jié)構(gòu)圖。

圖1　解釋結(jié)構(gòu)模型的步驟

2　 解釋結(jié)構(gòu)模型的建立

2.1影響PPP模式下污水處理定價(jià)機(jī)制的因素分析

目前，結(jié)合前文對(duì)PPP模式下污水處理定價(jià)機(jī)制的問(wèn)題研究，在系統(tǒng)中提煉出以下幾點(diǎn)問(wèn)題：金融機(jī)構(gòu)貸款及擔(dān)保較保守、投資多回收期較長(zhǎng)、社會(huì)資本方經(jīng)營(yíng)能力差、污水處理技術(shù)落后；在表現(xiàn)層的問(wèn)題包括：成本約束、定價(jià)調(diào)價(jià)體系不完善不透明、監(jiān)管與懲處力度不夠、社會(huì)資本方融資能力薄弱、保障制度不健全、社會(huì)資本方經(jīng)營(yíng)能力差；在環(huán)境層的問(wèn)題體現(xiàn)為：PPP模式下污水處理法律法規(guī)體系不健全［3］、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策缺失。而且，目前社會(huì)資本方與政府合作效率低，信息不對(duì)稱(chēng)也對(duì)PPP模式下污水處理項(xiàng)目的定價(jià)工作開(kāi)展造成了影響。綜上所述，共總結(jié)出12項(xiàng)影響因素，見(jiàn)表1。

表1　影響因素匯總表

2.2鄰接矩陣的建立

鄰接矩陣M是表示系統(tǒng)的要素間基本二元關(guān)系或直接關(guān)系情況的矩陣，該矩陣既表達(dá)了系統(tǒng)所有要素，又表示了要素間的二元關(guān)系。

表2　鄰接矩陣M

建立鄰接矩陣M就是設(shè)影響PPP模式下污水處理定價(jià)的因素個(gè)數(shù)為n，將系統(tǒng)中的要素的基本二元關(guān)系或直接關(guān)系情況用n×n的方陣來(lái)表示，鄰接矩陣M的元素mij。如表2所示，其中mij=1表示因素Ei對(duì)Ej有某種二元或直接關(guān)系影響［4］，否則mij=0。

2.3可達(dá)矩陣

“可達(dá)”指的是在系統(tǒng)所要探討的個(gè)元素中，任意兩個(gè)元素之間是否存在直接或者間接的聯(lián)系。

若R=（rij）n×n陣，且在無(wú)回路情況下的傳遞數(shù)量做多為r，根據(jù)PPP模式下污水處理定價(jià)機(jī)制中各個(gè)要素之間的關(guān)系，構(gòu)建關(guān)系矩陣（M+I），I為單位矩陣。利用布爾矩陣運(yùn)算法則［5］對(duì)（M+I）進(jìn)行計(jì)算。若（M+I）n-1Rn=（M+I）n=（M+I）n+1，則把Rn稱(chēng)作系統(tǒng)元素的可達(dá)矩陣，記為R，見(jiàn)表3。

表3　可達(dá)矩陣

2.4可達(dá)矩陣層級(jí)劃分

先要確定元素Ei的可達(dá)集R（Ei）與元素的前因集M（Ej）及其具體含義；

然后定義：設(shè)L0=空集，集合L1， L2， … ， Lk表示從上到下的級(jí)次，記，其中Lk的算法為：

對(duì)表3的可達(dá)矩陣進(jìn)行層級(jí)劃分，可得出第1層要素集L1=｛9，10｝，第2層要素集L2=｛4，5，8，11，12｝，第3層要素集L3=｛3，6｝，第4層要素集L4=｛1，2，7｝，見(jiàn)表47。

根據(jù)元素的層級(jí)劃分，將原可達(dá)矩陣進(jìn)行元素按照因素級(jí)別進(jìn)行重新排列，元素位置調(diào)換后即得到可達(dá)矩陣標(biāo)準(zhǔn)形式。得到按級(jí)間排列的可達(dá)矩陣，見(jiàn)圖2。

圖2　按層級(jí)調(diào)整后的可達(dá)矩陣

表4　首層元素劃分

表5　第2層要素劃分

表6　第3層要素劃分

表7　第4層要素劃分

能夠分析出每個(gè)層次之間的相互關(guān)系，最底層元素E2，E7共同指向E6，元素E1指向E3，元素E3指向E5，元素E6指向E8和E12，元素E4，E5，E8和E12共同指向E10，元素E11指向E9，從而得出影響PPP模式下污水處理定價(jià)機(jī)制制約因素的解釋結(jié)構(gòu)模型圖，見(jiàn)圖3。

圖3　PPP模式下污水處理定價(jià)系統(tǒng)制約因素的解釋結(jié)構(gòu)模型

3　PPP模式下污水處理定價(jià)系統(tǒng)的解釋結(jié)構(gòu)模型圖分析

對(duì)PPP模式下污水處理定價(jià)系統(tǒng)的解釋結(jié)構(gòu)模型圖進(jìn)行分析研究，可知該模型中所包含的影響因素可以分為4個(gè)層次。

第1層中的因素為表層因素，分別是由于金融機(jī)構(gòu)貸款及擔(dān)保較保守，污水處理項(xiàng)目投資多但是投資回收期較長(zhǎng)，這兩個(gè)主要因素直接影響PPP模式下污水處理定價(jià)機(jī)制，同時(shí)也受到下一層因素的間接影響。

中間2層因素為關(guān)鍵層。其中第2層因素包括系統(tǒng)主體社會(huì)資本方與政府信息不對(duì)稱(chēng)、合作協(xié)調(diào)效率低，政府主體的保障制度機(jī)制不夠完善且監(jiān)管部門(mén)監(jiān)督力度不夠，項(xiàng)目主體污水處理技術(shù)落后、受成本約束影響定價(jià)體系。第3層包括社會(huì)資本方融資能力薄弱和定價(jià)調(diào)價(jià)體系不完善不透明。這2層因素在PPP模式下污水處理定價(jià)系統(tǒng)中起到了關(guān)鍵作用。

第4層因素屬于根本層因素，包括政府主體PPP模式下污水處理法律法規(guī)體系不健全、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策缺失，和社會(huì)資本方對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)能力薄弱，這3個(gè)因素對(duì)于推動(dòng)PPP模式下污水處理定價(jià)系統(tǒng)具有深層的根源性影響。

通過(guò)分析上述解釋結(jié)構(gòu)模型圖，得到了影響PPP模式下污水處理定價(jià)系統(tǒng)的各個(gè)影響因素之間的層級(jí)關(guān)系，為更好的構(gòu)建PPP模式下污水處理定價(jià)機(jī)制提供了方向。

［1］ 楊俊萍. 基于系統(tǒng)觀的PPP項(xiàng)目定價(jià)機(jī)制研究［D］. 重慶：重慶大學(xué)，2012：8-9.

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［3］ 賈俊秀， 劉愛(ài)軍， 李華. 系統(tǒng)工程學(xué)［M］. 西安：西安電子科技大學(xué)出版社， 2014： 165-178.

［4］ 唐幼純， 范軍暉等. 系統(tǒng)工程——方法與應(yīng)用［M］. 北京：清華大學(xué)出版社， 2011：28-40.

［5］ 常玉， 劉顯東， 楊莉. 應(yīng)用解釋結(jié)構(gòu)模型 （ISM） 分析高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力［J］. 2003， 24（2）， 42-47.

Pricing Factors of Sewage Treatment Project Under PPP Mode

ZHANG Yuchun1， CAO Yeqi2
（1. Tangshan Polytechnic College， Tangshan 063299， China；2. North China University of Science and Technology， Tangshan 063299， China）

Water pollution has become an important factor of restricting China's social and economic sustainable development. It has drawn great attention of the state and society. At present， as a typical representative of the first pilot project PPP， the sewage treatment project is being frequently mentioned. And as the core of market mechanism， the scientific and rational pricing mechanism can also become a central issue. In order to provide advice to build a more reasonable and comprehensive pricing mechanism， the interpretative structural modeling method is used to analyze the pricing factors of sewage treatment project under the PPP mode.

PPP sewage treatment； pricing； interpretative structural modeling

R123.3

B

1674-943X（2016）03-0001-03

2016 - 08 - 10

張玉春（1961 - ），女，河北唐山人，研究生，教授，主研方向?yàn)閮r(jià)格理論和工程管理。