基于數(shù)據(jù)包絡(luò)法的高等院校績(jī)效評(píng)價(jià)研究

李玥　陳愛偉

[摘要]：利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)全國(guó)部分211高校的績(jī)效評(píng)價(jià)進(jìn)行技術(shù)效率分析。通過研究發(fā)現(xiàn)，教育建設(shè)并非投入越多越好，而要以應(yīng)用為本。以應(yīng)用促進(jìn)投入，促使教學(xué)設(shè)備發(fā)揮最優(yōu)效率才是打贏績(jī)效戰(zhàn)仗之關(guān)鍵。

[關(guān)鍵詞]：科技創(chuàng)新 績(jī)效 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

一、前言

高等院?？?jī)效評(píng)價(jià)的研究歷史從50年代柯爾曼報(bào)告書出爐開始算起，迄今為止已有五十余年。從最初的否認(rèn)到現(xiàn)在的承認(rèn)高校對(duì)學(xué)生的相互影響力，高校的績(jī)效評(píng)價(jià)也從最初的僅以學(xué)術(shù)成果單一指標(biāo)為主發(fā)展到多元指標(biāo)體系。這些學(xué)術(shù)方面的研究在實(shí)際中對(duì)高校管理水平的改善起到了不可或缺的重要作用。文章從相對(duì)效率的角度出發(fā)，基于DEA模型對(duì)我國(guó)211高校的績(jī)效進(jìn)行研究和實(shí)證分析，并得出相關(guān)結(jié)論。

二、高?？?jī)效評(píng)價(jià)概念及數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法

（一）高校績(jī)效評(píng)價(jià)概念

高?？?jī)效評(píng)價(jià)是指采用一定的績(jī)效評(píng)價(jià)方法、量化指標(biāo)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)高校為實(shí)現(xiàn)其職能所確定的績(jī)效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，以及為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)所制定的預(yù)算的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合性的評(píng)價(jià)。

（二）數(shù)據(jù)包絡(luò)法簡(jiǎn)介

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）最早由美國(guó)著名運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes等人于1978年基于相對(duì)效率概念而構(gòu)建的一種績(jī)效評(píng)價(jià)方法。該方法以決策單元（Decision Making Unit，簡(jiǎn)稱DMU）的投入、產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)為變量，借助數(shù)學(xué)規(guī)劃模型將決策單元投影到DEA生產(chǎn)前沿面上，在對(duì)決策單元偏離DEA生產(chǎn)前沿面的程度進(jìn)行比較的基礎(chǔ)上來綜合評(píng)價(jià)決策單元的相對(duì)有效性。其基本思路為：通過對(duì)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合性分析，獲取每個(gè)DMU綜合相對(duì)效率的數(shù)量指標(biāo)，以確定各DMU是否為DEA有效。

三、實(shí)證分析

（一）DMU選擇

DMU是DEA進(jìn)行評(píng)估和比較的決策單元，DMU的選取應(yīng)當(dāng)基于相同的市場(chǎng)條件以及其自身的同構(gòu)型，以決策單元具有相同的決策條件。文章選擇的高校為中國(guó)211工程北京地區(qū)院校，剔除數(shù)據(jù)不全的樣本之后，最后選取16所北京地區(qū)高等院校，這些院校具備一定的同構(gòu)型。

（二）輸入和輸出變量

1.投入指標(biāo)

（1）物力投入。物力投入通俗來講即教學(xué)樓、教室設(shè)施、教學(xué)設(shè)備（包括投影儀、多媒體等電腦機(jī)器）、教學(xué)和科研資源（圖書資源即林林總總的各類書籍、軟件資源等等實(shí)物），是指各高校所必須具有的經(jīng)過教育主管部門嚴(yán)格評(píng)估的辦學(xué)和教學(xué)設(shè)備等硬件設(shè)施，。文章藏書量來加以表示。

（2）財(cái)力投入。于高校而言，財(cái)力投入通常是指用于高校教學(xué)與科研的可變成本的各項(xiàng)日常開支與付出款項(xiàng)，文章用科研機(jī)構(gòu)數(shù)量替代并按級(jí)別進(jìn)行賦值。其中，國(guó)家級(jí)為2，省部級(jí)1.5，校級(jí)及校企合作的賦值1，院級(jí)的賦值0.5。

（3）人力投入。人力投入主要是指各個(gè)學(xué)院的教職和管理員工即專職教師和行政輔助崗位的各級(jí)工作人員。

2.產(chǎn)出指標(biāo)

（1）科研成果?？蒲谐晒脑u(píng)價(jià)主要以科研質(zhì)量與科研數(shù)量?jī)煞N形式為基本圭臬?？蒲匈|(zhì)量由所申請(qǐng)項(xiàng)目的級(jí)別或論文發(fā)表刊物的級(jí)別體現(xiàn)。文章僅考慮了科研項(xiàng)目，并對(duì)不同級(jí)別的科研項(xiàng)目進(jìn)行賦值。其中，A級(jí)2.0分，B級(jí)1.5分，C級(jí)1.0分，D級(jí)0.5分。

（2）教學(xué)成果是由學(xué)生的數(shù)量以及學(xué)生的質(zhì)量?jī)煞矫鎭眢w現(xiàn)，以在校學(xué)生數(shù)以及畢業(yè)生的就業(yè)率兩個(gè)指標(biāo)來綜合反映。

（三）實(shí)證結(jié)果

1.數(shù)據(jù)收集

文章選取16所北京地區(qū)211工程院校，各指標(biāo)數(shù)據(jù)來自各高校網(wǎng)站，時(shí)間截止到2012年。具體高校有清華大學(xué)、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)、中國(guó)傳媒大學(xué)、中央民族大學(xué)、中國(guó)礦業(yè)大學(xué)、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)、中國(guó)政法大學(xué)、中國(guó)石油大學(xué)、北京體育大學(xué)、北京外國(guó)語大學(xué)、北京交通大學(xué)、北京科技大學(xué)、北京林業(yè)大學(xué)、中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)、北京師范大學(xué)、中國(guó)地質(zhì)大學(xué)。

2.研究結(jié)果

將樣本數(shù)據(jù)代入DEAP2.1，得出各樣本數(shù)據(jù)的技術(shù)效率。

分析可知總共有八所院校屬于技術(shù)最優(yōu)單元，分別是對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)、中國(guó)礦業(yè)大學(xué)、中國(guó)政法大學(xué)、中國(guó)石油大學(xué)、北京體育大學(xué)、北京交通大學(xué)、中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)以及中國(guó)地質(zhì)大學(xué)。而清華大學(xué)、中國(guó)傳媒大學(xué)、中央民族大學(xué)、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)、北京外國(guó)語大學(xué)、北京科技大學(xué)、北京科技大學(xué)、北京林業(yè)大學(xué)以及北京師范大學(xué)都屬于次優(yōu)單元。平均的技術(shù)效率為0.824。

分析各樣本單元的投入指標(biāo)的松弛變量可知，在目前產(chǎn)出規(guī)模下，教職工數(shù)約平均減少437人，圖書館藏書量平均減少11.676萬冊(cè)，科研機(jī)構(gòu)的數(shù)量減少24.943。

分析各樣本單元的規(guī)模報(bào)酬情況可知，16個(gè)樣本單元中，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)、中國(guó)礦業(yè)大學(xué)、中國(guó)政法大學(xué)、中國(guó)石油大學(xué)、北京體育大學(xué)、北京交通大學(xué)、中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)以及中國(guó)地質(zhì)大學(xué)這8所院校處于規(guī)模報(bào)酬不變的狀態(tài)，說明這些院校資源利用相對(duì)合理，可以采取相對(duì)穩(wěn)定的發(fā)展趨勢(shì)。清華大學(xué)、中國(guó)傳媒大學(xué)、中央民族大學(xué)、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)、北京外國(guó)語大學(xué)、北京科技大學(xué)、北京林業(yè)大學(xué)以及北京師范大學(xué)8所院校處于規(guī)模報(bào)酬遞減狀態(tài)，這意味著這些院校在戰(zhàn)略上不應(yīng)在實(shí)行規(guī)模擴(kuò)張，而應(yīng)當(dāng)提升現(xiàn)有資源的有效利用率。

五、總結(jié)

通過研究可知，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法在對(duì)績(jī)效平評(píng)價(jià)等相關(guān)問題的研究上具有一定的優(yōu)勢(shì)。因?yàn)閿?shù)據(jù)收集過程中存在的問題，以及各高校對(duì)外公布的信息有限，本次研究采取的截面數(shù)據(jù)，而且僅選取了16所北京地區(qū)的高等院校，可參照范圍相對(duì)較小，另外，在選擇技術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，單純依靠數(shù)量關(guān)系，沒有考慮社會(huì)中的實(shí)際問題，而這將是以后進(jìn)一步研究需要解決的問題。

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