高職院校內部質量保證體系建構的方略

陳壽根

摘 要 高職院校內部質量保證體系建設的本質是結構化、系統(tǒng)化質量管理制度，形成科學的質量保證組織系統(tǒng)和程序系統(tǒng)。章程建設實現(xiàn)了組織系統(tǒng)的結構化和系統(tǒng)化，程序系統(tǒng)的結構化和系統(tǒng)化是當前體系建設的主要任務。高職院校內部質量保證體系程序系統(tǒng)可由質量標準體系、診斷與改進體系、動力體系構成，標準體系包括過程標準和績效目標，診斷與改進體系包括過程監(jiān)控和績效跟蹤，動力體系包括行為激勵和精神塑造。以先進質量管理理論為指導，完善過程標準、績效目標、過程監(jiān)控、績效跟蹤、行為激勵、精神塑造等制度，增強制度充分性和合理性，則是比結構設計更具重要性、規(guī)律性和藝術性的工作。

關鍵詞 高職院校;內部質量保證;結構化邏輯;系統(tǒng)化要義

中圖分類號 G717 文獻標識碼 A 文章編號 1008-3219（2019）18-0037-05

一、內部質量保證體系建設是高職教育創(chuàng)新發(fā)展的時代使命

（一）新時代提出創(chuàng)新質量管理新命題

質量管理是高等教育改革發(fā)展的永恒主題。一個多世紀以來，高等教育質量管理由測量演變?yōu)樵u估，由評估進化為保證，其思想不斷深化、內涵不斷豐富、技術不斷進步。世紀之交，高等教育大眾化推動了我國高職教育的快速發(fā)展，由此引發(fā)的質量問題引發(fā)了人們的關注，于是，人才培養(yǎng)水平評估、人才培養(yǎng)工作評估，相繼成為我國高職教育質量管理的主流形式。2010年，《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》明確，高等教育質量管理必須協(xié)同發(fā)揮政府、學校和社會組織的作用，探索建立“管辦評”分離的體制機制。2015年，教育部將“推動高等職業(yè)院校全面建立完善內部質量保證體系”列入《高等職業(yè)教育創(chuàng)新發(fā)展行動計劃（2015-2018年）》，教育部相繼下發(fā)《關于建立職業(yè)院校教學工作診斷與改進制度的通知》《關于印發(fā)〈高等職業(yè)院校內部質量保證體系診斷與改進指導方案（試行）〉啟動相關工作的通知》，要求高職院校建立并運行個性化的內部質量保證體系，省級教育行政部門加強對體系建設的復核。如此舉措，將高職院校內部質量保證體系建設推上了高職教育改革發(fā)展的突出位置。

客觀上，中國特色社會主義現(xiàn)代化建設進入新時代，政府、行業(yè)企業(yè)、社會公眾和學生（家長）等利益相關者，對高職教育質量保證的訴求與日俱增，高職院校服務黨和政府“五位一體”總體布局、“四個全面”戰(zhàn)略布局，服務產業(yè)結構調整、生產技術升級、經濟社會發(fā)展方式轉變;解決高等教育大眾化向普及化發(fā)展中出現(xiàn)的生源數(shù)量不足與質量下降、教師能力不足與實踐保障不力、社會公眾對職業(yè)教育認可度以及行業(yè)企業(yè)參與人才培養(yǎng)積極性不高等問題，都需要人們轉變質量管理觀念，創(chuàng)新質量管理方式，建立符合時代要求的內部質量保證體系。

（二）質量保證體系建設的實質是結構化和系統(tǒng)化質量管理制度

高等教育質量保證是20世紀80年代中期在西方發(fā)達國家形成的質量管理思想，30年來，相關理論日臻完善、實踐成果不斷豐富。高等教育質量保證包括內部保證和外部保證，內部質量保證體系是高等學校為增強利益相關者的信任，以先進的質量管理理論指導建立的、全面保障辦學質量的組織系統(tǒng)和程序系統(tǒng)，它是教育評價的結構化、系統(tǒng)化和深化。因此，高職院校內部質量保證體系建設，當以建立科學的質量保證組織系統(tǒng)、程序系統(tǒng)為目標，以識別政府、行業(yè)企業(yè)、社會、教師、學生（家長）等利益相關者的需求為先導，以厘清人才培養(yǎng)水平評估、工作評估中形成的質量管理制度為基礎，在現(xiàn)代質量管理理論指導下，致力結構化、系統(tǒng)化，以增強質量管理制度的充分性和適宜性。

世紀之初的人才培養(yǎng)水平評估和工作評估，近幾年不斷推進的大學章程建設，推動了高職院校內部質量保證組織系統(tǒng)的建立。當前，高職院校內部質量保證的領導、決策、執(zhí)行和監(jiān)督體制基本完備，黨委的領導責任，院長和學術委員會的決策責任，行政職能部門和二級教學單位的執(zhí)行責任，教育輔助單位的服務責任，以及質量管理辦公室、監(jiān)察審計處和教職工代表大會的監(jiān)督責任已經理清并正在落實?？陀^地說，兩輪評估同樣推動了內部質量保證程序系統(tǒng)的建設，但今天看來，特定時期的質量管理定位及其方式，已不能滿足新時代高職教育發(fā)展的需要，目前高職院校質量保證單一指向教學，其他工作對教學質量支撐不力;技術技能型人才內涵認識發(fā)生偏差，指標及其標準中部分要素缺失;質量保證責任錯位，政府和學校主體地位顛倒、社會組織消極應付;過程與方法科學性欠缺，輸入過程和輸出質量管理統(tǒng)籌不力;師生員工投身質量活動內生動力不足、積極性和創(chuàng)造性不高等問題亟待解決。遵循人才成長和質量生成規(guī)律，完善和建立科學的質量保證程序系統(tǒng)，無疑是高職院校內部質量保證體系建設的重點任務。

二、質量管理制度結構化

結構指整體包含的部分、部分的排列方式和部分之間的結合形式。作為整體的高職院校內部質量保證體系，可由質量標準體系、質量診斷與改進體系、質量動力體系構成。其中，標準體系包括過程標準和績效目標，診斷與改進體系包括過程監(jiān)控和績效跟蹤，動力體系包括行為激勵和精神塑造。各部分的內涵見表1。

（一）過程標準與績效目標是質量保證的基石

20世紀60年代，美國質量管理大師戴明指出，檢驗能夠排除不合格產品和服務，但不能保證產品和服務的質量，質量是生產出來的、不是檢查出來，質量保證進入了過程控制的時代。70年代，日本學者田口玄一發(fā)展了戴明的理論，強調質量首先是設計出來的，然后才是生產出來的，如果產品和服務的設計是粗糙的，不管生產者怎樣努力，都無法獲得有質量的產品和服務，質量保證理念得到了進一步升華。事實上，只有當產品和服務的生產建立在合理的設計之上，才能在源頭上消除缺陷，贏得真正的質量。因此，質量管理的第一步是要站在一定的高度，現(xiàn)實地對質量的過程標準進行全面認真的思考[1]。

人才培養(yǎng)、科學研究是高職院校的核心使命，它們都具有內在的規(guī)律，基于抽象的規(guī)律建立具體的標準、依據(jù)具體的標準開展質量實踐，是學校履行使命的應然選擇。同時，高職院校人才培養(yǎng)、科學研究的實施者和管理者來自于學校、行業(yè)企業(yè)等不同性質的單位，如果沒有統(tǒng)一的過程標準，就難以保證教學、教育和管理行為的科學性，難以實現(xiàn)工作過程的“零缺陷”。高職院校人才培養(yǎng)、科學研究的絕大部分工作難以或根本無法重復，過程問題造成的后果多數(shù)是無法補救和挽回的。

伯蒂·埃弗拉德強調：任何學校都必須以一定的目標為背景進行積極的管理[2]。顯而易見，高職院校哪一個領域沒有目標，這個領域的工作就會被忽視?？冃繕酥该鞣较?，為團隊成員步調一致打下基礎。實踐證明，如果沒有目標指導成員的工作，則組織越大、人員越多，發(fā)生沖突和浪費的可能性越大[3]，而我國大部分高職院校已普遍發(fā)展成為克拉克·科爾描述的“多元巨型大學”，沒有績效目標統(tǒng)一師生的行動、整合師生的力量、引領師生的行為，質量活動難免事倍功半。

最后，顯性的績效成果表征學校的辦學能力和水平，是社會組織與公眾認定學校辦學能力和水平的主要依據(jù)。教育行政部門依據(jù)績效成果認定優(yōu)質學校、品牌專業(yè)等建設項目，以建設項目追加建設經費;行業(yè)企業(yè)依據(jù)績效成果研判校企合作的可能效益，以效益確定合作意向;老百姓依據(jù)績效成果預判學校人才培養(yǎng)效果，指導子女填報升學志愿。就是教師的課題（項目）立項、職稱晉升，無不與前期的績效成果聯(lián)系在一起。因此，高職院校必須重視工作績效。

（二）過程監(jiān)控和績效跟蹤是質量保證的關鍵

過程標準基于規(guī)律，建立在標準之上的產品和服務一定是有質量的，績效成果反映水平，成果卓著的學校通常具有提供優(yōu)質產品和服務的強能力。因此，確保過程標準落地、績效目標實現(xiàn)，是高職院校質量保證的關鍵。史蒂芬·科維的研究表明，知識、技巧和意愿的統(tǒng)一，是標準得以執(zhí)行、目標得以實現(xiàn)的前提。知識指知道標準和目標是什么，為什么要執(zhí)行標準、追隨目標。技巧指熟練執(zhí)行標準、追隨目標的思維和動作方式。意愿指發(fā)自內心認同并實踐標準、追隨目標的態(tài)度。顯然，不同閱歷的教師對標準、目標的理解不同，仁者見仁、智者見智;不同能力的教師落實標準、追隨目標的行為技能不同，偏離、達到和超越要求者皆會有之;不同態(tài)度教師執(zhí)行標準、忠誠目標的自覺性不同，機會主義者、盡職努力者、追求卓越者都會出現(xiàn)。解決問題的最佳方法就是監(jiān)控過程、跟蹤績效，及時發(fā)現(xiàn)和解決知識、技巧和意愿領域存在的問題、總結和推廣先進的經驗。

更為重要的是，“在每一個群體中，都有不顧道德規(guī)范，一有可能便采取機會主義行為的人;也都存在這樣的情況，其潛在收益是如此之高，以至于極守信用的人也會違反規(guī)范，有了行為規(guī)范也不可能完全消除機會主義行為?！盵4]放棄監(jiān)控和跟蹤，過程標準和績效目標遲早會成為一種擺設，質量保證將無從說起。

其實，過程監(jiān)控、績效跟蹤是為實踐證明了的、行之有效的質量管理技術，經典的ISO9000、卓越績效管理，無不強調過程監(jiān)控、績效跟蹤。對聯(lián)合國教科文組織2015年推薦的內部質量保障體系優(yōu)秀創(chuàng)新實踐案例分析，盡管質量保證的側重點不同，但都將過程監(jiān)控和績效跟蹤放在了突出位置。廈門大學以教學狀態(tài)數(shù)據(jù)分析、常規(guī)教學督導、學生學習調查等方式監(jiān)控教學過程，以教師發(fā)展評審和學生教學測評，跟蹤隊伍建設和教學工作的績效，學校還以周期性的內部教學評估，定期檢查、分析和組織改進教學工作的過程缺陷和績效水平。德國的埃森大學每3年與部門協(xié)商簽訂績效協(xié)議，每年對績效建設進度進行總結分析，每6年組織人員審核績效實現(xiàn)情況，以確保各部門效能的不斷提升。

（三）激勵機制和精神塑造是質量保證的保證

激勵機制通過激發(fā)和維持師生員工的責任心、積極性和創(chuàng)造性，在質量保證中發(fā)揮基礎性、長期性和穩(wěn)定性作用。哈佛大學詹姆斯教授的研究發(fā)現(xiàn)，沒有激勵，一個人的能力大概只能發(fā)揮20%～30%，如若施予激勵，則可發(fā)揮到80%～90%。行為科學的研究表明，工作績效是能力和受激勵程度的函數(shù)，績效=F（能力*激勵），一個超強能力的團隊或個人缺乏激勵機制的引導，同樣不能為組織帶來良好的績效。因此，一個追求質量的組織，必須建立科學的激勵制度體系，充分調動組織成員的積極性和創(chuàng)造性，最大程度開發(fā)組織成員的激情和潛能，實現(xiàn)人盡其才、才盡其用。

其次，高職院校人才培養(yǎng)、科學研究活動是精神性活動，形成的產品是精神性產品，其過程難以單憑制度管理，其結果難以單憑制度評判，對質量及其管理的理解，不能僅僅停留在制度、規(guī)范和標準等被“規(guī)定性”的層面上。高職院校教師接受過系統(tǒng)的專業(yè)教育和訓練，在自己的專業(yè)領域擁有一定特長，他們個性獨立、崇尚自由，強調涵養(yǎng)精神才是培育他們質量意識的最佳手段。實證研究也顯示，相當多的教師對強加在他們頭上的質量保證持否定態(tài)度，在他們看來，外來的保證過度強調控制與戒律，保證的目標是為了管理與控制而非促進學術進步，一方面認為教師對質量保證負有責任或至關重要，但又經常利用這一過程去排斥和挫傷教師。在保障大學的高水準方面，大學精神比任何設施、任何組織都更有效 [5]。

三、質量管理制度系統(tǒng)化

合理的結構僅僅為建立科學的保證體系、實現(xiàn)質量保證提供了可能，歸根到底，質量保證體系本身的質量是由其內在的制度質量決定的。系統(tǒng)化就是以過程標準、績效目標、過程監(jiān)控、績效跟蹤、行為激勵、精神塑造為分類標準，對學校的質量管理制度進行歸類，分析發(fā)現(xiàn)不同類別制度的不足，通過“廢改立釋”增強制度的充分性、適宜性和合理性。

（一）過程規(guī)范與績效目標系統(tǒng)化的要義

建立全面全程全員過程標準和績效目標，實現(xiàn)全方位質量保證，是現(xiàn)代質量管理的基本思想，也是教育部內部質量保證體系診斷與改進工作的基本要求。過程標準和績效目標應當覆蓋學校的所有工作，做到事事有標準規(guī)制，件件有目標引領，使得學校工作運行在科學的軌道之上;過程標準應當貫穿工作的全過程，確保每一個工作環(huán)節(jié)的合理性，從而以“零缺陷”的過程贏得整個工作的質量;師生員工的崗位職責應當清晰、績效責任應當明確、職責權力應當匹配、問責機制應當健全，以形成全員忠于職守、全校奉獻質量的局面。

質量是實體滿足顧客明確和隱含需求的能力和特性的總和，對于高職院校而言，人才培養(yǎng)、科學研究等工作滿足利益相關者需求的程度越高，意味著學校的辦學質量越高。因此，過程標準和績效目標必須充分體現(xiàn)政府、行業(yè)企業(yè)和社會公眾等外部利益相關者，教師、學生和管理人員等內部利益相關者對工作的訴求，從而使得執(zhí)行標準、實現(xiàn)目標與滿足利益相關者需求統(tǒng)一起來，在執(zhí)行標準和實現(xiàn)目標過程中，增強利益相關者對學校的滿意度和信任感。

只要質量實踐活動發(fā)生，教育規(guī)律與管理規(guī)律就會產生作用。因此，過程標準、績效目標必須建立在教育學和教育管理學等理論基礎之上，否則，指導工作的標準、引領工作的目標將誤導質量活動，傷及學生、教師、學校的發(fā)展。應當組織深諳教育與管理規(guī)律的精英設計標準和目標，召集利益相關者完善標準和目標，邀請專家論證標準和目標，集思廣益、求真務實，確保標準和目標的科學性。

學術自由是大學發(fā)展歷久彌新的經驗，高職院校人才培養(yǎng)、科學研究等活動的自由一旦喪失，“因材施教、開發(fā)潛能，實現(xiàn)學生充分、個性和全面發(fā)展;更新技術、解決問題，服務行業(yè)企業(yè)轉型升級”都將成為口號。教學、教育和科學研究等活動的過程標準必須富有彈性，給人們留下創(chuàng)新空間，過程標準的制定者需要牢記：學術人員主要聽從其良知而非行政命令從事知識創(chuàng)造、傳播和應用工作，教師只有在免受過度行政表達社會壓力的情況下，才能有效地開展工作[6]。

Smart原則是目標設計的基本原則，績效目標應當是具體的，針對特定工作，不籠統(tǒng)、不模棱兩可;應當是可衡量的，能量化的量化，不能量化的作質化描述，驗證目標的數(shù)據(jù)或者信息是可以獲取的;應當是可以達到的，既具有現(xiàn)實基礎性，又具有發(fā)展前瞻性;應當與其他目標保持一定相關性，縱向強調學校事業(yè)發(fā)展目標、二級單位績效目標、教師個人工作目標相銜接，橫向強調部門目標相互匹配和呼應;應當具有明確時限性，實現(xiàn)目標的時間節(jié)點清晰明了。

（二）過程監(jiān)控和績效跟蹤系統(tǒng)化的要義

圣人常順時而動，智者必因機而發(fā)[7]，古希臘哲學家柏拉圖告誡人們：不論干什么事，失掉恰當?shù)臅r節(jié)、有利的時機，一切就會全功盡棄[8]。過程監(jiān)控和績效跟蹤必須把握時機、控制節(jié)律，過程監(jiān)控應當做到實時化和常態(tài)化，及時發(fā)現(xiàn)質量實踐活動中偏離標準的問題，將質量缺陷消除在萌芽狀態(tài)，避免小問題釀成大后果;及時總結和推廣標準執(zhí)行中的先進經驗，發(fā)揮先進經驗的示范作用，放大先進經驗的效應效益;績效跟蹤應當立足小目標、著眼大目標，把握績效生成的關鍵節(jié)點，步步為營、腳踏實地，以積跬步致勝千里的態(tài)度攀登一個個高峰。

有效的過程監(jiān)控以真實和充分的信息為基礎;對于績效跟蹤而言，實現(xiàn)高效的數(shù)據(jù)交換、問題探討、思想交流一樣依賴信息平臺。因此，建立信息平臺、發(fā)揮云計算、大數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)挖掘等現(xiàn)代信息技術的作用，對增強過程監(jiān)控、績效跟蹤的實效性至關重要。要保證平臺的信息量，實現(xiàn)數(shù)據(jù)的全樣本和全覆蓋，在此基礎上，開發(fā)平臺預警功能，滿足質量查詢和質量管理的需求;要建立主題數(shù)據(jù)庫，對采集到的數(shù)據(jù)進行篩選、清理和集成，按主題形成集合，為系統(tǒng)、完整和深入研判問題提供支撐;要綜合應用聯(lián)機、關聯(lián)、聚類、分類分析等技術，開發(fā)平臺多維度、多層次分析功能，為戰(zhàn)略決策奠定基礎;要創(chuàng)新數(shù)據(jù)呈現(xiàn)形式，運用可視化工具和方法直觀生動反映數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)之間的關聯(lián)，深入淺出地展示質量狀態(tài)及其相互聯(lián)系。

生產者的自我反思、自我剖析、自我優(yōu)化，是過程監(jiān)控、績效跟蹤最為珍貴、最值得倡導的形式，因為標準和目標確立以后，質量歸根到底是由生產者決定的。另一方面，管理者專業(yè)化的過程監(jiān)控和目標跟蹤，是質量保證極為重要的方法和手段，唯有專業(yè)化方能發(fā)現(xiàn)標準執(zhí)行和績效實現(xiàn)中的深層次問題，開出藥到病除的處方，提高過程監(jiān)控和目標跟蹤的成效。

（三）激勵機制和精神塑造系統(tǒng)化的要義

赫茲伯格的雙因素激勵理論明示，激發(fā)組織成員的工作熱情，首先要滿足成員對組織管理制度、薪資水平、人際關系和工作環(huán)境等保健因素的期待，然后考慮諸如認可與贊美、發(fā)展與晉升、挑戰(zhàn)與成就等激勵要素的需求。要化大力氣增強學校管理制度的科學性，制度設計須重視教師的價值和利益關切，兼顧學校全局和教師個人發(fā)展，確保規(guī)則合理性;制度出臺須履行合法性審查、征詢利益相關者意見、專家論證和權威機構審定，確保程序公正性。要不斷完善績效評價及其獎懲制度，確?？冃гu價標準明確、主體恰當、程序規(guī)范，過程公平公正公開，結論應用合法合理合情。要強化教師參與學校管理，加強校務公開，健全教師權益救濟制度，營造和諧的校園人文環(huán)境。

有效的激勵建立在個人需求滿足的基礎之上，依照馬斯洛的需要理論，高職院校教師的需求主要集中在得到尊重和自我實現(xiàn)兩個方面，為此，激勵應通過委任挑戰(zhàn)性和創(chuàng)新性工作，肯定崗位上取得的成績，吸收參與重大決策和管理等方式實施，讓教師體會到學校對其工作和能力的認可，滿足自尊心、增強自信心;應通過組織教師制訂并實施職業(yè)生涯規(guī)劃，完善職稱和職員晉升制度，規(guī)范干部選拔任用等措施，引導教師穩(wěn)步實現(xiàn)事業(yè)發(fā)展，不斷實現(xiàn)人生理想。

質量價值觀是人們對質量、質量意義、質量生成規(guī)律的哲學思考和理性認識，它是質量精神的核心內容。正確的質量價值觀一旦形成，就會“潤物細無聲”地涵養(yǎng)教師的心靈，引導他們自強不息地踐行標準、義無反顧地追隨目標。應當通過對學院質量精神口號及二級單位質量方針的征集、討論、凝練和詮釋，借助隆重的發(fā)布儀式、多元的傳媒宣傳和豐富多彩的教育活動，將質量價值觀內化于師生員工之心、外化于師生員工之行、固化于師生員工之性。

質量精神的培育是一個自組織的過程，而自組織的條件之一是要有一個小規(guī)模、具有示范效應的“基體”，依托這些“基體”傳播組織的思想，引導和帶動他人的行為。要有計劃、有步驟地設計、培育和發(fā)展壯大這樣的“基體”，通過挖掘、總結、表彰、宣傳標準執(zhí)行以及目標實現(xiàn)中的優(yōu)秀事跡和卓越成果以及先進個人和集體，在校園內樹立一批可敬可學的標桿，用先進典型教育廣大教師，強化他們的質量意識和道德，引領學校的質量風尚。

參 考 文 獻

[1][3]陳孝彬，高洪源.教育管理學[M].北京：北京師范大學出版社，2008：360.330.

[2]伯蒂·埃弗拉德，等.有效學校管理[M].楊天平，譯.重慶：重慶大學出版社，2007：124.

[4]埃利諾·奧斯特羅姆.公共事物的治理之道——集體行動制度的演進[M].余遜達，陳旭東，譯.上海：上海三聯(lián)書店，2000：61.

[5]李培根.論大學精神與文化[J].國家教育行政學院學報，2015（1）：3-7.

[6]范文曜，馬陸亭.高等教育發(fā)展的治理政策——OECD與中國[M].北京：教育科學出版社，2010：45.

[7]三國西晉時著名史學家陳壽名人名言句子摘抄[EB/OL].[2018-03-20].http：//www.wbl58.com/mingrenmingyan/30727.html.

[8]論古希臘法對大陸法私法形成的貢獻（下）[EB/OL].[2019-01-15].http：//www.docin.com/p-35104884.html.

On Construction Strategy for Internal Quality Assurance System in Higher Vocational Colleges

——Structural Logic and Systematic Essentials

Chen Shougen

Abstract? The essence of internal quality assurance system construction in higher vocational colleges is structuring and systematizing the quality management system， forming the scientific quality assurance organization system and program system. The construction of the charter has realized the structure and systemization of the organization system. The structure and systemization of the program system is the main task of the current system construction. The procedure system of internal quality assurance system in higher vocational colleges can be composed of quality standard system， diagnosis and improvement system and power system. The standard system includes process standards and performance goals; the diagnosis and improvement system includes process monitoring and performance tracking; the dynamic system includes behavioral incentives and spiritual shaping. Guided by advanced quality management theory， improving the systems about process standards， performance objectives， process monitoring， performance tracking， behavioral incentives， spiritual shaping， etc. to enhance the systems adequacy and rationality， is a more important， regular and artistic work than the structural design.

Key words? higher vocational colleges; internal quality assurance; structured logic; systematic essentials

Author? Chen Shougen， researcher of Jiangsu Urban and Rural Construction College （Changzhou 213147）