張維迎：從套利走向創(chuàng)新

創(chuàng)新時(shí)代，政府應(yīng)該做什么

2016年9月11日下午，在深圳舉行的馬洪基金會(huì)秋季理事會(huì)論壇上，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家張維迎與深圳市原副市長(zhǎng)唐杰教授，分別就“清除創(chuàng)新的體制障礙”以及“創(chuàng)新中的企業(yè)和政府行為”進(jìn)行了專題演講。

作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中“企業(yè)家精神”的知名捍衛(wèi)者，張維迎教授以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嬇c案例分析，論證了企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的意義及其障礙。曾任深圳市副市長(zhǎng)的唐杰學(xué)術(shù)履歷較少為人知，作為南開(kāi)大學(xué)的博士生導(dǎo)師和賓夕法尼亞大學(xué)富布賴特教授，他于近期出版了專著《中國(guó)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型與發(fā)展》。唐杰教授的演講從創(chuàng)新的“空間分布”展開(kāi)，試圖回答為什么創(chuàng)新總是集中于少數(shù)國(guó)家或城市空間內(nèi)。

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要從套利走向創(chuàng)新，套利型的企業(yè)家走向創(chuàng)新型的企業(yè)家，這將決定整個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)還有沒(méi)有提升空間。

套利慣的人，要讓他創(chuàng)新就很難，轉(zhuǎn)型比較難。80后、90后新一代企業(yè)家身上充滿希望。

南方周末記者 黃河 采訪整理

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真正潛力

我演講的題目是“清除創(chuàng)新的體制和政策障礙”，先講兩個(gè)命題：一是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是保持經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的唯一制度；二是企業(yè)家精神是市場(chǎng)有效、有序運(yùn)行的核心驅(qū)動(dòng)力。這兩個(gè)命題結(jié)合在一塊，我們可以得到一個(gè)結(jié)論，企業(yè)家精神是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，企業(yè)家是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“國(guó)王”。

市場(chǎng)的兩個(gè)基本功能：一是資源配置；二是推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。真正增長(zhǎng)的潛力是來(lái)自第二個(gè)功能，兩百多年前人類使用的所有的產(chǎn)品種類加起來(lái)也就10的2-3次方，今天是10的8-10次方，這都是企業(yè)家創(chuàng)造出來(lái)的，不是原來(lái)存在的。為什么能做到這一點(diǎn)？因?yàn)槠髽I(yè)家有兩個(gè)基本功能，第一個(gè)是套利，第二個(gè)就是創(chuàng)新。所謂套利就是由于人類的無(wú)知，資源配置經(jīng)常處于非均衡的狀態(tài)，企業(yè)家可以發(fā)現(xiàn)這種不均衡的機(jī)會(huì)，利用這個(gè)機(jī)會(huì)賺錢。第二個(gè)是創(chuàng)新，經(jīng)濟(jì)達(dá)到均衡，企業(yè)家就無(wú)利可圖了，企業(yè)家接下來(lái)做什么？打破均衡，生產(chǎn)出原來(lái)沒(méi)有的產(chǎn)品，或是引進(jìn)原來(lái)沒(méi)有的生產(chǎn)方式，或是發(fā)現(xiàn)新的原材料，或是探索新的組織形式。

再進(jìn)一步區(qū)分，套利有很多種，一種是生產(chǎn)性套利，把一個(gè)東西從成本低的地方賣到價(jià)格高的地方。另一種是非生產(chǎn)性套利，它不創(chuàng)造財(cái)富，政府設(shè)立一個(gè)管制，門口旁邊就出現(xiàn)一些公司，從事非生產(chǎn)性套利。創(chuàng)新也有兩類，一類是顛覆性的創(chuàng)新，創(chuàng)造原來(lái)沒(méi)有的。第二種是改良式創(chuàng)新，不斷改進(jìn)質(zhì)量、降低成本等等。

中國(guó)過(guò)去三十多年，因?yàn)槲覀冊(cè)谟?jì)劃經(jīng)濟(jì)下資源配置不合理，改革開(kāi)放之后，套利空間到處都是。深圳1980年代、1990年代基本上是在靠套利增長(zhǎng)，政策性的套利尤其重要。為什么套利深圳能走在前面，我認(rèn)為是因?yàn)樯钲诘捏w制改革走在了前面。

套利的人越來(lái)越多以后，套利空間就沒(méi)有了。市場(chǎng)逐步均衡的情況下，靠套利很難維持增長(zhǎng)，靠什么？靠創(chuàng)新。下一步我們真的要從套利走向創(chuàng)新，套利型的企業(yè)家走向創(chuàng)新型的企業(yè)家，這將決定整個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)還有沒(méi)有提升空間。

從全世界來(lái)看，靠創(chuàng)新支持的增長(zhǎng)率大概是2%到3%，中國(guó)相對(duì)來(lái)說(shuō)還有一定的套利空間，但像過(guò)去那樣套利已經(jīng)很難了，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增速一定是要下來(lái)的。下來(lái)多少？有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家比較樂(lè)觀，包括我在北大的同事林毅夫教授，他覺(jué)得未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還會(huì)在8%，持續(xù)20年。

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，套利型的企業(yè)家就可以完成，下一步創(chuàng)新推動(dòng)的進(jìn)一步增長(zhǎng)，更多要靠創(chuàng)新型的企業(yè)家。套利慣的人，要讓他創(chuàng)新就很難，曾經(jīng)滄海難為水，轉(zhuǎn)型比較難。新一代80后、90后企業(yè)家身上充滿希望。創(chuàng)新和套利都需要企業(yè)家精神，他們對(duì)制度的敏感程度和依賴程度不太一樣，過(guò)去套利靠制度，不太能用到創(chuàng)新。這個(gè)時(shí)候就是體制改革考慮的問(wèn)題，原來(lái)的體制是適合套利型的，不適合創(chuàng)新的。

創(chuàng)新的基本特點(diǎn)，第一個(gè)是高度的不確定；第二個(gè)是創(chuàng)新的周期特別長(zhǎng)。政策性的套利也是有不確定性，根據(jù)政策買進(jìn)的東西，想賣的時(shí)候政策就變了，這個(gè)時(shí)候就虧了，但總體來(lái)講它要比創(chuàng)新低得多。創(chuàng)新最根本的特點(diǎn)，是過(guò)程充滿一系列的不確定性。創(chuàng)新是否成功依賴于后續(xù)一系列的創(chuàng)新。新技術(shù)出現(xiàn)，開(kāi)始根本不知道它的價(jià)值是什么，比如說(shuō)激光，激光無(wú)處不在，電信通信就是激光和纖維光學(xué)的結(jié)合，如果沒(méi)有激光我們不會(huì)有現(xiàn)代通訊。激光在1965年被貝爾實(shí)驗(yàn)室發(fā)現(xiàn)以后，專家不建議申請(qǐng)專利，后來(lái)纖維光學(xué)的技術(shù)發(fā)展以后，才發(fā)現(xiàn)這個(gè)是有價(jià)值的。

創(chuàng)新的周期長(zhǎng)是什么意思？我舉幾個(gè)例子大家就知道，寶潔生產(chǎn)一次性尿布花了10年的時(shí)間，1956年研發(fā)，1966年投入市場(chǎng)，為什么？成本降不下來(lái)，一開(kāi)始每片10美分，沒(méi)有市場(chǎng)，花了十年降到3.5美分，才有了市場(chǎng)。索尼公司家用錄像機(jī)17年。JVC家用錄像機(jī)花了21年。施樂(lè)復(fù)印機(jī)研發(fā)花了3年，又過(guò)了6年才找到一個(gè)資助人，又過(guò)15年，直到1960年3月第一臺(tái)商用復(fù)印機(jī)才投入市場(chǎng)，總共24年。

很多人認(rèn)為創(chuàng)新就是拿專利，拿到專利只是萬(wàn)里長(zhǎng)征第一步，后面更復(fù)雜。拿到專利因?yàn)橛辛藰悠?，樣品只是一個(gè)發(fā)明，發(fā)明到創(chuàng)新要有商業(yè)價(jià)值的轉(zhuǎn)變，這個(gè)需要后續(xù)質(zhì)量改進(jìn)、功能改善、成本降低，這個(gè)過(guò)程中，要克服一系列的困難。我們看到很多公司拿到專利之后、商業(yè)化的過(guò)程中就死亡了，為什么創(chuàng)新如此艱難？發(fā)明比創(chuàng)新容易得多。

創(chuàng)新的障礙

創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)權(quán)制度和法治的敏感程度遠(yuǎn)大于套利，中國(guó)下一步如果沒(méi)有法律制度、政策制度改革，要變成創(chuàng)新的國(guó)家，難度非常大。

一是監(jiān)管體制，從古到今監(jiān)管體制是阻礙人類創(chuàng)新很重要的因素。我這里只想強(qiáng)調(diào)一個(gè)觀點(diǎn)，創(chuàng)新如果作為創(chuàng)造性的破壞，一定會(huì)動(dòng)既得利益的奶酪，現(xiàn)有的企業(yè)、現(xiàn)有行業(yè)的奶酪。這些行業(yè)、這些企業(yè)呼吁政府出來(lái)保護(hù)他們，名義上是保護(hù)消費(fèi)者的利益。

交通部去年10月發(fā)布了一個(gè)指導(dǎo)意見(jiàn)，如果真的實(shí)施，滴滴打車都會(huì)消失，好在經(jīng)過(guò)各種努力，最后沒(méi)有成功。滴滴公司剛剛虛驚一場(chǎng)，又接受反壟斷調(diào)查?！斗磯艛喾ā肺艺J(rèn)為更準(zhǔn)確的名字是《反競(jìng)爭(zhēng)法》，它反的那些東西都是市場(chǎng)上真正的競(jìng)爭(zhēng)行為。

創(chuàng)新一定會(huì)導(dǎo)致壟斷，歷史上受反壟斷折磨的企業(yè)基本上都是創(chuàng)新力最強(qiáng)的企業(yè)。有人說(shuō)如果要了解美國(guó)歷史最具創(chuàng)新力的公司，哪兒也別去，就到美國(guó)商務(wù)部，把美國(guó)一百年來(lái)受過(guò)反壟斷起訴的公司列出來(lái)，從早期的洛克菲勒到IBM、微軟等等。確實(shí)是這樣，《反壟斷法》經(jīng)常變成不創(chuàng)新的企業(yè)去折磨創(chuàng)新企業(yè)的工具。真正的市場(chǎng)沒(méi)有壟斷，我們可以不坐滴滴的車，可以自己開(kāi)車，公交車和傳統(tǒng)出租車都是它的競(jìng)爭(zhēng)者，何況還有其他的網(wǎng)約車公司。哪怕有一家企業(yè)也不叫壟斷，只要進(jìn)入是自由的，如果進(jìn)入不自由，哪怕有十家依然是壟斷。

傳統(tǒng)的《反壟斷法》對(duì)壟斷的定義是按照現(xiàn)在的市場(chǎng)占有率，中國(guó)三家壟斷最高的企業(yè)，我們選誰(shuí)？肯定不是中石油、中移動(dòng)，而是BAT（騰訊、阿里巴巴、百度）。微信幾乎百分之百的市場(chǎng)占有率，如果它說(shuō)我壟斷了，不更新功能了，你愛(ài)用不用。我想用不了一年的時(shí)間它就會(huì)被淘汰掉。真正的壟斷是不允許其他企業(yè)進(jìn)入，這樣的壟斷影響創(chuàng)新。

由于人類認(rèn)知的局限和激勵(lì)機(jī)制的扭曲，產(chǎn)業(yè)政策注定會(huì)失敗。產(chǎn)業(yè)政策還會(huì)嚴(yán)重扭曲企業(yè)家精神、阻礙創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)致尋租行為，有產(chǎn)業(yè)政策就有信貸、稅收、土地等等，就帶來(lái)租金，實(shí)際上也是政策性的套利；產(chǎn)業(yè)政策套利比創(chuàng)新更有利可圖，創(chuàng)新是需要真金白銀的投入熬很長(zhǎng)的時(shí)間，套利容易，想辦法弄到牌照就可以拿到很多補(bǔ)貼，很多企業(yè)不想生產(chǎn)汽車，它就想得到每輛車20萬(wàn)的新能源補(bǔ)貼，它就會(huì)投機(jī)。產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)致嚴(yán)重的不公平競(jìng)爭(zhēng)，更具創(chuàng)新力的企業(yè)反而競(jìng)爭(zhēng)不過(guò)只會(huì)尋租和搞政府關(guān)系的企業(yè)。

國(guó)有企業(yè)由于激勵(lì)機(jī)制的扭曲和管理體制的約束，一定是短期行為，不可能創(chuàng)新。國(guó)企的領(lǐng)導(dǎo)幾乎不考慮三年以后的事情。因?yàn)槊磕昕己四愕闹笜?biāo)，一個(gè)私有企業(yè)投資虧了沒(méi)關(guān)系，三年五年以后可以賺錢，國(guó)有企業(yè)今年虧了就說(shuō)你失職了，免掉你。更重要的一點(diǎn)，國(guó)企通過(guò)市場(chǎng)準(zhǔn)入限制、擠占信貸資源、提供套利機(jī)會(huì)，阻礙民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新。