上海合作組織貿(mào)易便利化測(cè)評(píng)及對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易的影響

于　倩　李　想

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上海合作組織貿(mào)易便利化測(cè)評(píng)及對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易的影響

于倩李想

2001年上海合作組織(SCO)的成立，標(biāo)志著中國(guó)、俄羅斯、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、烏茲別克斯坦和塔吉克斯坦*2015年7月，印度和巴基斯坦加入SCO。本文主要研究創(chuàng)始成員國(guó)，對(duì)印巴兩國(guó)也進(jìn)行了一定的研究，主要起到參考對(duì)比作用。在安全合作的基礎(chǔ)上，貿(mào)易等合作愈加緊密。在傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘不斷消除的背景下，提高貿(mào)易便利化是促進(jìn)貿(mào)易合作更為有效的措施之一。本文通過對(duì)SCO成員國(guó)貿(mào)易便利化水平進(jìn)行測(cè)算與對(duì)比發(fā)現(xiàn)，各國(guó)貿(mào)易便利化水平在2006—2014年間大幅提高，其中中國(guó)水平最高，俄羅斯次之，中亞成員國(guó)較低；在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用引力模型分析貿(mào)易便利化四大領(lǐng)域(海關(guān)環(huán)境、制度環(huán)境、過境運(yùn)輸和電子商務(wù))對(duì)于中國(guó)出口貿(mào)易的影響，結(jié)果顯示：中國(guó)的海關(guān)環(huán)境和進(jìn)口國(guó)的過境運(yùn)輸影響最大。

上海合作組織貿(mào)易便利化出口貿(mào)易引力模型

李想，蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院研究生。

一、引　言

進(jìn)入21世紀(jì)，在政治多極化、經(jīng)濟(jì)和信息全球化進(jìn)程迅速發(fā)展的背景下，為了更有效地共同利用機(jī)遇和應(yīng)對(duì)新的挑戰(zhàn)與威脅，上海合作組織成員國(guó)(簡(jiǎn)稱上合成員國(guó))之間建立了更加緊密、牢固的經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)對(duì)成員國(guó)的貿(mào)易規(guī)模從1991年的22.23億美元攀升至2014年的767.77億美元，23年間增長(zhǎng)了34.5倍。*資料來源：貿(mào)易總額系根據(jù)聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫貿(mào)易數(shù)據(jù)計(jì)算，http：//comtrade.un.org/data/。

雖然傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘的不斷削減為上合組織國(guó)家間貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大減少了諸多阻礙，然而貿(mào)易的不便利作為一種更加隱蔽的貿(mào)易壁壘在繼續(xù)影響著貿(mào)易合作。為了最大限度地減少其對(duì)貿(mào)易成本的影響，上合組織在成立之初便參照世界貿(mào)易組織的規(guī)則開展貿(mào)易便利化合作，并在2003年簽署了《上海合作組織成員國(guó)多邊經(jīng)貿(mào)合作綱要》，將實(shí)施貿(mào)易投資便利化與貨物、資本、服務(wù)和技術(shù)的自由流動(dòng)作為經(jīng)貿(mào)合作的中長(zhǎng)期目標(biāo)。

在上合組織成立15周年之際，本文將對(duì)上合成員國(guó)的貿(mào)易便利化水平進(jìn)行測(cè)評(píng)并研究其對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易的影響，據(jù)此提出相關(guān)的可行建議與措施。這對(duì)于擴(kuò)大中國(guó)向西開放程度、改善出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)同俄羅斯、中亞國(guó)家在上合組織框架下的經(jīng)貿(mào)合作具有重要意義。

二、貿(mào)易便利化對(duì)國(guó)際貿(mào)易影響的機(jī)理

貿(mào)易便利化通過簡(jiǎn)化與貿(mào)易相關(guān)的程序與手續(xù)，降低雙方交易成本影響國(guó)際貿(mào)易，在此過程中涉及到的交易成本種類很多(見表1)。

表1國(guó)際貿(mào)易過程中的交易成本(部分)

直接成本(顯性成本)間接成本(隱性成本)配額許可證成本應(yīng)對(duì)官僚、腐敗成本海關(guān)手續(xù)成本處理爭(zhēng)端的成本標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證與檢疫檢驗(yàn)成本貿(mào)易壁壘成本倉儲(chǔ)、物流及滯期成本交流與獲取信息成本人工成本電子商務(wù)支付成本………… 資料來源:作者根據(jù)相關(guān)資料整理所得。

貿(mào)易便利化主要通過海關(guān)環(huán)境、制度環(huán)境、過境運(yùn)輸、電子商務(wù)以及金融環(huán)境等領(lǐng)域影響交易成本，且各領(lǐng)域間還彼此影響(見圖1)。

1.海關(guān)環(huán)境。海關(guān)環(huán)境的優(yōu)劣通過海關(guān)程序的簡(jiǎn)繁、監(jiān)管的效率等進(jìn)行評(píng)判，海關(guān)程序越簡(jiǎn)便，滯期、倉儲(chǔ)等成本越??；完善的監(jiān)管可以保護(hù)貿(mào)易雙方的合法利益，節(jié)省大量間接成本。

圖1　貿(mào)易便利化對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響機(jī)理

2.制度環(huán)境。嚴(yán)格公正的制度環(huán)境為貿(mào)易雙方節(jié)省大量重要但隱性的成本，并減少研發(fā)成本和貿(mào)易合作過程中得不到相應(yīng)法律保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)。

3.過境運(yùn)輸。過境運(yùn)輸作為貿(mào)易便利化的指標(biāo)之一，主要體現(xiàn)在陸路、水路、航空及管道運(yùn)輸設(shè)施的效率對(duì)成本的影響，高效的過境運(yùn)輸在縮短運(yùn)輸時(shí)間的同時(shí)保證商品質(zhì)量，節(jié)省了運(yùn)輸過程中產(chǎn)生的直接與間接成本。

4.電子商務(wù)。電子商務(wù)可以拓寬獲取進(jìn)出口商品信息的渠道，增加貿(mào)易往來的方式和可能性，降低支付成本，從而促進(jìn)電子訂單量的增長(zhǎng)。

此外，其他如金融環(huán)境、標(biāo)準(zhǔn)與檢驗(yàn)檢疫等領(lǐng)域也是貿(mào)易便利化的組成部分，對(duì)交易成本有重要影響。

各領(lǐng)域之間不僅橫向影響貿(mào)易成本，縱向上也相互影響。例如，嚴(yán)格的海關(guān)監(jiān)管促進(jìn)商品標(biāo)準(zhǔn)與檢驗(yàn)檢疫合作，以增加雙方的信任；基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的不斷推進(jìn)會(huì)普及互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，電子商務(wù)的發(fā)展也會(huì)影響海關(guān)工作的效率。

三、上海合作組織貿(mào)易便利化測(cè)評(píng)及比較

(一)測(cè)評(píng)方法

貿(mào)易便利化的測(cè)評(píng)方法主要有三種：一是亞太經(jīng)濟(jì)合作組織(APEC)總結(jié)分析貿(mào)易便利化行動(dòng)計(jì)劃狀態(tài)；*資料來源：APEC，APEC’s trade Facilitation Action Plan：A mid-term Assessment，2004.二是經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)的成本收益分析法，*資料來源：OECD，The Cost and Benefits of Trade Facilitation，OCED Policy Brief，2005.但兩種方法的數(shù)據(jù)難以獲??；三是世界銀行(World Bank)的研究人員Wilson等學(xué)者通過選取現(xiàn)有指標(biāo)對(duì)貿(mào)易便利化進(jìn)行打分評(píng)價(jià)，指標(biāo)來自世界經(jīng)濟(jì)論壇等權(quán)威機(jī)構(gòu)，可得性高且具有時(shí)效性。因此，本文采用第三種研究方法。具體過程是先確定重點(diǎn)研究領(lǐng)域，即一級(jí)指標(biāo)，并通過權(quán)威報(bào)告選取二級(jí)指標(biāo)建立測(cè)評(píng)體系(見表2)，對(duì)各指標(biāo)賦予權(quán)重后進(jìn)行加權(quán)求和得到貿(mào)易便利化得分。

表2World Bank對(duì)貿(mào)易便利化的評(píng)價(jià)指標(biāo)

一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)來源港口效率港口便利化航空運(yùn)輸海關(guān)環(huán)境隱性貿(mào)易壁壘世界經(jīng)濟(jì)論壇:《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》賄賂電子商務(wù)互聯(lián)網(wǎng)速度和成本互聯(lián)網(wǎng)對(duì)商務(wù)的影響規(guī)章環(huán)境政府政策透明度瑞士洛桑國(guó)際管理學(xué)院:《世界競(jìng)爭(zhēng)力年度報(bào)告》腐敗控制 資料來源:WilsonJS,MannCLandOtsukiT,AssessingtheBenefitsofTradeFacilita-tion:AGlobalPerspective,TheWorldEconomy,2005.

(二)模型與測(cè)評(píng)體系

SCO在《綱要》中指明了貿(mào)易便利化的推進(jìn)重點(diǎn)，“完善海關(guān)程序；提高貿(mào)易和投資政策的透明度，制定法律以保障經(jīng)營(yíng)主體生產(chǎn)活動(dòng)的平等機(jī)會(huì)；就利用和進(jìn)一步發(fā)展交通運(yùn)輸和通訊領(lǐng)域現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行合作……”。因此，本文據(jù)此并依照科學(xué)性、層次性以及完整性原則構(gòu)建測(cè)評(píng)體系，選取海關(guān)環(huán)境、制度環(huán)境、過境運(yùn)輸及電子商務(wù)作為一級(jí)指標(biāo)。隨著評(píng)價(jià)方法和手段的提高，現(xiàn)階段可用于測(cè)評(píng)貿(mào)易便利化的指標(biāo)更加豐富，且本文的研究對(duì)象多為發(fā)展中國(guó)家，存在發(fā)展不平衡的情況，故在Wilson的基礎(chǔ)上改進(jìn)了二級(jí)指標(biāo)，以更加客觀、全面地對(duì)貿(mào)易便利化進(jìn)行測(cè)評(píng)，具體指標(biāo)及含義見表3。

(三)研究對(duì)象

研究對(duì)象中烏茲別克斯坦因數(shù)據(jù)無法獲取只得刪除，但中亞成員國(guó)家發(fā)展水平相近，故可忽略其對(duì)結(jié)果的影響；同時(shí)為更加全面地了解成員國(guó)的情況，研究對(duì)象擴(kuò)大至中國(guó)周邊國(guó)家，主要為APEC、東南亞國(guó)家聯(lián)盟(ASEAN)的成員國(guó)，分別為印度、巴基斯坦、蒙古、韓國(guó)、泰國(guó)、菲律賓、馬來西亞、日本、印度尼西亞、越南、新加坡和柬埔寨，這些國(guó)家稱為參考國(guó)，全部研究對(duì)象國(guó)稱為十七國(guó)。

表3測(cè)評(píng)體系釋義及來源

一級(jí)二級(jí)指標(biāo)權(quán)重單位釋義來源X1海關(guān)環(huán)境權(quán)重:11.4X10海關(guān)程序負(fù)擔(dān)0.0040-70:程序復(fù)雜;7:程序便利X11貿(mào)易壁壘程度0.0090-70:限制很強(qiáng);7:沒有限制GCR①X12全球清廉指數(shù)0.0160-1000:極度腐敗;100:非常清廉CPI②X13出口時(shí)間0.013天所需時(shí)間長(zhǎng),文件多,成本高,說明海關(guān)環(huán)境差DB③X14出口所需文件0.012份X15出口成本0.011美元X16進(jìn)口時(shí)間0.015天X17進(jìn)口所需文件0.017份X18進(jìn)口成本0.017美元X2制度環(huán)境權(quán)重:16.7X20政策的透明度0.0120-70:完全不透明;7:完全透明X21處理爭(zhēng)端效率0.030-70:極低;7:快速高效X22審計(jì)與報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)0.0340-70:標(biāo)準(zhǔn)極低;7:標(biāo)準(zhǔn)極高GCRX23國(guó)家信用評(píng)級(jí)0.040-1000:信用極低;7:信用極高X24不明付款和賄賂0.0510-70:極為普遍;7:從未有過X3過境運(yùn)輸權(quán)重:28.2X30基礎(chǔ)設(shè)施總質(zhì)量0.0530-7X31陸路運(yùn)輸質(zhì)量0.0540-7X32鐵路運(yùn)輸質(zhì)量0.050-70:質(zhì)量極差;7:質(zhì)量極好GCRX33水路運(yùn)輸質(zhì)量0.060-7X34航空運(yùn)輸質(zhì)量0.0650-7X4電子商務(wù)權(quán)重:43.7X40經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)0.0810-1000:極不自由;100:完全自由IEF④X41移動(dòng)電話使用人數(shù)0.009每百人移動(dòng)電話有助于電商發(fā)展X42最新技術(shù)的可得性0.1130-70:完全不可得;7:完全可得GCRX43互聯(lián)網(wǎng)使用人數(shù)0.117每百人互聯(lián)網(wǎng)有助于電商發(fā)展X44互聯(lián)網(wǎng)寬帶0.117kb/s寬帶發(fā)達(dá)有助于電商發(fā)展①②③④GCR:世界經(jīng)濟(jì)論壇《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》,http://www.weforum.org/reports。CPI:透明國(guó)際《全球清廉指數(shù)》,http://www.transparency.org/。DB:世界銀行《全球營(yíng)商報(bào)告》,http://documents.worldbank.org/curated/en/doc-search?query=doing%20business。IEF:華爾街日?qǐng)?bào)《經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)》,https://en.wikipedia.org/wiki/Index_of_Eco-nomic_Freedom。

(四)數(shù)據(jù)處理

由于二級(jí)指標(biāo)數(shù)據(jù)來源和值域不同，首先，需進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，使所有數(shù)據(jù)擁有一致的區(qū)間和總量，在綜合考慮數(shù)據(jù)特征后，采取極小值法進(jìn)行處理：

其次，確定指標(biāo)權(quán)重，測(cè)評(píng)體系的KMO檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量結(jié)果為0.902，*根據(jù)Kaiser給出的常用KMO度量結(jié)果，0.9以上說明變量相關(guān)性很強(qiáng)，適合作因子分析。指標(biāo)間相關(guān)性很強(qiáng)，故采用主成分分析法在盡可能多的保留原變量信息的基礎(chǔ)上，將原有變量重新組合，生成彼此不相關(guān)的變量，即為主成分。最終提取出3個(gè)主成分(見表4)，通過計(jì)算得出權(quán)重。為便于觀察，結(jié)果在表3中一并列出。

表4主成分分析的成分矩陣

變量主成分變量主成分123123X100.8970.1830.117X230.8460.034-0.245X110.750.0530.419X240.880.3120.069X120.9190.240.037X300.9070.26-0.174X130.764-0.269-0.17X310.9220.025-0.106X140.702-0.6420.008X320.7660.365-0.33X150.625-0.7140.04X330.939-0.088-0.063X160.635-0.25-0.126X340.9130.010.005X170.755-0.535-0.075X400.7840.3860.181X180.64-0.6760.007X41-0.0040.613-0.376X200.8070.1650.28X420.896-0.011-0.055X210.2460.1790.459X430.770.297-0.382X220.82400.089X440.5910.3520.464主成分貢獻(xiàn)率0.5950.1250.0541主成分貢獻(xiàn)率0.5950.1250.0541 資料來源:作者根據(jù)SPSS19.0運(yùn)算結(jié)果整理。

綜上，貿(mào)易便利化TF得分及各領(lǐng)域TFi得分計(jì)算公式可寫為：

其中，αi為一級(jí)指標(biāo)權(quán)重系數(shù)，αij為二級(jí)指標(biāo)權(quán)重系數(shù)，Xij為二級(jí)指標(biāo)得分。

(五)測(cè)評(píng)結(jié)果

1.總體情況。將數(shù)據(jù)代入計(jì)算公式得出各國(guó)得分，限于篇幅，圖2僅列出了SCO、APEC、ASEAN以及十七國(guó)貿(mào)易便利化的平均得分(柱狀圖)，APEC平均得分最高，東盟次之，兩組織增長(zhǎng)幅度分別為10.2%和9.7%；SCO平均值得分最低，但增長(zhǎng)幅度最大，2006—2014年增長(zhǎng)幅度為20.6%，與參考國(guó)間差距逐漸減小，從2006年的0.13分縮小至2014年0.09分。

圖2　2006—2014年十七國(guó)貿(mào)易便利化得分資料來源：作者根據(jù)運(yùn)算結(jié)果整理。

在SCO內(nèi)部(折線圖)，成員國(guó)得分均呈現(xiàn)出波浪式的提高，2006—2014年，俄羅斯、哈薩克斯坦與吉爾吉斯斯坦提高幅度均在20%以上，可能是三國(guó)為加入世貿(mào)組織而努力推進(jìn)貿(mào)易便利化的結(jié)果；從國(guó)別看，中國(guó)一直處于領(lǐng)先地位，2014年得分0.535，較2006年提高了0.08分；俄羅斯0.506，提高了0.09分；哈薩克斯坦增幅最大，達(dá)26.4%，2012年與2013年得分超過俄羅斯，2014年得分略降至0.482；吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦兩國(guó)得分相似，2014年得分分別為0.369和0.364，增幅為23%和12.4%。

此外，本文對(duì)比了十七國(guó)2006年與2014年的得分與排名(見表5)。

2006年，中國(guó)與新加坡的差距(0.342)幾乎與塔吉克斯坦的得分相當(dāng)，其他成員國(guó)全部在十名之后；2014年，中國(guó)得分提升17.8%，排名提升兩位至第五，俄羅斯得分提高22.5%，從第十名躍居至第七名；哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦兩國(guó)升幅最大，分別為26.5%和23%，排名分別提升三名與兩名；塔吉克斯坦升幅僅12.3%，排名退后至倒數(shù)第二。參考國(guó)中，新加坡、日本和韓國(guó)一直占據(jù)前三名的位置，排名提升的國(guó)家僅有菲律賓和印度尼西亞，得分提高20.1%和20.3%，是參考國(guó)中升幅最大的。

表52006年與2014年十七國(guó)貿(mào)易便利化得分與排名對(duì)比

國(guó)別20062014得分增長(zhǎng)率(%)得分排名得分排名中國(guó)0.45470.5355↑17.8俄羅斯0.413100.5067↑22.5哈薩克斯坦0.381130.48210↑26.5吉爾吉斯斯坦0.300170.36915↑23塔吉克斯坦0.324150.36416↓12.3印度0.46560.46411↓-0.2巴基斯坦0.42280.42913↓1.7蒙古0.324150.32917↓1.5韓國(guó)0.66230.68333.2泰國(guó)0.51950.5246↓0.9菲律賓0.413110.4969↑20.1馬來西亞0.63940.67645.8日本0.69020.73927.1印度尼西亞0.413120.4978↑20.3越南0.41490.46112↓11.4新加坡0.79610.85016.8柬埔寨0.378140.399145.56 資料來源:作者根據(jù)運(yùn)算結(jié)果整理。

2.具體領(lǐng)域。表6為近年來SCO成員國(guó)一級(jí)指標(biāo)得分情況。

海關(guān)環(huán)境。各成員國(guó)的海關(guān)環(huán)境經(jīng)歷了相似的波動(dòng)起伏，2010年得分達(dá)到最高值，隨后出現(xiàn)不同程度的降低。中國(guó)得分最高，2006—2014年平均值0.721，塔吉克斯坦得分最低，平均值僅有0.296。

制度環(huán)境。各國(guó)在該領(lǐng)域得分的上升趨勢(shì)穩(wěn)定且緩慢，2006—2014年間，俄羅斯提高7.5%，哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦三國(guó)分別提高8.3%、13.8%和7.9%。

過境運(yùn)輸。中國(guó)得分最高，平均值0.602，俄羅斯得分0.508，排名第二，中亞成員國(guó)深處亞歐內(nèi)陸，交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)展不平衡，鐵路為主要運(yùn)輸方式，三國(guó)得分均在0.5分以下，分別為0.498、0.361和0.427。

表6SCO成員國(guó)一級(jí)指標(biāo)得分

20062010201220142006201020122014中國(guó)海關(guān)環(huán)境0.6840.7460.7230.707制度環(huán)境0.5970.6550.6490.639俄羅斯0.5530.5880.5610.5920.5130.5140.5180.552哈薩克斯坦0.2920.4230.3770.3680.5390.5230.5830.584吉爾吉斯斯坦0.2860.4740.4070.3970.3660.3880.380.417塔吉克斯坦0.3490.3690.2330.2320.4210.4240.4450.455中國(guó)過境運(yùn)輸0.5310.6110.6330.613電子商務(wù)0.2890.3490.3790.4俄羅斯0.4750.5030.50.5450.2990.3850.3950.442哈薩克斯坦0.450.5020.530.5190.30.3930.4310.449吉爾吉斯斯坦0.3110.3790.3580.380.2720.3670.3210.337塔吉克斯坦0.3470.4410.4640.4440.2650.2960.3260.311 資料來源:作者根據(jù)運(yùn)算結(jié)果整理。

電子商務(wù)。各成員國(guó)起步較晚但發(fā)展迅猛，俄羅斯、哈薩克斯坦互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)電話的普及率很高，2014年兩國(guó)得分0.442和0.449，增幅47.7%和49.7%，同年中國(guó)得分僅0.400，可能是因?yàn)橹袊?guó)巨大的人口基數(shù)與地區(qū)發(fā)展不平衡拉低了人均指標(biāo)的得分；吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦兩國(guó)電子商務(wù)發(fā)展較為落后，2014年得分僅為0.337和0.311。

在此基礎(chǔ)上，本文通過雷達(dá)圖*雷達(dá)圖各頂端滿分為1分，四條不同的包絡(luò)線越往外說明發(fā)展越好，連線包圍的面積代表了各國(guó)一級(jí)指標(biāo)的得分狀況，面積越大，說明貿(mào)易便利化得分越高。將研究對(duì)象的一級(jí)指標(biāo)得分納入不同的合作組織中(SCO、APEC、ASEAN以及十七國(guó)，取平均值)進(jìn)行對(duì)比(見圖3)。

圖3　SCO、APEC、ASEAN及十七國(guó)一級(jí)指標(biāo)得分對(duì)比資料來源：作者根據(jù)運(yùn)算結(jié)果整理。

橫向?qū)Ρ龋珹PEC和ASEAN包絡(luò)線幾乎重合，且包圍面積最大，說明兩個(gè)組織貿(mào)易便利化水平最高，SCO包絡(luò)面積最小，低于十七國(guó)平均水平；各組織連線圍成的四邊形并不規(guī)則，表現(xiàn)為海關(guān)環(huán)境發(fā)展最好，制度環(huán)境和過境運(yùn)輸發(fā)展水平相近，電子商務(wù)起步晚但發(fā)展?jié)摿Υ蟆?/p>

縱向?qū)Ρ?，SCO貿(mào)易便利化一級(jí)指標(biāo)得分連線面積不斷擴(kuò)大，四指標(biāo)2014年相比2006年平均擴(kuò)大幅度為17.3%，而APEC、ASEAN以及十七國(guó)的擴(kuò)大幅度均在10%以下，說明SCO的提高速度是最快的，其中四大領(lǐng)域的增幅分別為6%、8.5%、18.3%和36%。

四、上海合作組織貿(mào)易便利化對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易影響的實(shí)證分析

(一)模型構(gòu)建

擴(kuò)展的貿(mào)易引力模型是在Tinbergen(1962)和Poyhonen(1963)貿(mào)易引力模型的基礎(chǔ)上，引入新的解釋變量豐富了模型的內(nèi)涵，如將人口(Linnemann，1966)、匯率(Bergstand，1985)、人均收入(Bergstand，1989)納入解釋變量，是否同屬一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織(Bergstand，1989)等虛擬變量也被引入模型。模型可表示為：

lnTradeij=α0+α1lnMi+α2lnMj+α3lnDij+α4lnAi+αnBj+…+εij

Tradeij：i、j兩國(guó)間的貿(mào)易流量，M：兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量，Dij：兩國(guó)間的距離，Ai、Bj：其他變量和虛擬變量。

擴(kuò)展后的貿(mào)易引力模型具有較高的靈活性，將貿(mào)易便利化一級(jí)指標(biāo)作為變量引入可以有效地解釋其對(duì)出口貿(mào)易的影響。故本文采用該種方法，研究對(duì)象與第三部分相同，時(shí)間年限選取2006—2014年。

(二)變量選擇

一國(guó)經(jīng)濟(jì)總量M采用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)，距離變量采用絕對(duì)距離(首都到首都)，貿(mào)易便利化變量分別為進(jìn)出口國(guó)的海關(guān)環(huán)境、制度環(huán)境、過境運(yùn)輸以及電子商務(wù)。由于中國(guó)與中亞、東南亞的接壤環(huán)境懸殊較大，可能會(huì)產(chǎn)生不同的邊境效應(yīng)，故引入是否接壤作為虛擬變量(見表7)。

表7變量的釋義與來源

變量符號(hào)變量含義備 注數(shù)據(jù)來源expit中國(guó)對(duì)進(jìn)口國(guó)的出口貿(mào)易額被解釋變量聯(lián)合國(guó)貿(mào)易數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)庫(UNComtrade)gdpit/gdpjt+國(guó)民生產(chǎn)總值(億美元)經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大,進(jìn)出口貿(mào)易規(guī)模越大WorldBank數(shù)據(jù)庫tfait/tfajt+海關(guān)環(huán)境tfbit/tfbjt+制度環(huán)境海關(guān)環(huán)境/制度環(huán)境/過境運(yùn)輸/電子商務(wù)水平越高,對(duì)貿(mào)易便利化的貢獻(xiàn)越大,越有利于進(jìn)口貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大。第三部分的統(tǒng)計(jì)與核算tfcit/tfcjt+過境運(yùn)輸水平tfdit/tfdjt+電子商務(wù)水平distij-絕對(duì)距離(公里)代表了貿(mào)易的運(yùn)輸成本,距離越遠(yuǎn),貿(mào)易成本越大GoogleEarth軟件bdij是否與中國(guó)接壤衡量邊境效應(yīng),接壤有利于貿(mào)易往來 注:腳標(biāo)i代表中國(guó);j代表進(jìn)口國(guó)。資料來源:作者根據(jù)現(xiàn)有資料整理。

(三)實(shí)證檢驗(yàn)

根據(jù)以上的論述及文章目的，本文采用兩個(gè)貿(mào)易引力模型分別分析十七國(guó)(模型1)和成員國(guó)(模型2)對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易的影響，但兩者模型表達(dá)形式相同，均為：

lnexpit=α0+α1lngdpit+α2lngdpjt+α3lndistij+α4lntfait+α5tfajt

+α6tfbit+α7tfbjt+α8tfcit+α9tfcjt+α10tfdit+α11tfdjt+α12bdij+εijt

本文以面板數(shù)據(jù)作為分析基礎(chǔ)，不僅可以增加樣本的數(shù)量，還可以提高分析結(jié)果的可信度，并通過綜合時(shí)間序列數(shù)據(jù)和截面數(shù)據(jù)，可以在很大程度上解決被忽視的國(guó)家和時(shí)間固定效應(yīng)問題。

1.面板單位根檢驗(yàn)。為了檢驗(yàn)數(shù)據(jù)平穩(wěn)性并消除偽回歸，采用LLC檢驗(yàn)和IPS檢驗(yàn)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。*這兩種檢驗(yàn)方法均以時(shí)間序列的DF和ADF檢驗(yàn)式為基礎(chǔ)，LLC(Levin-Lin-Chu，2002)檢驗(yàn)適用于單位根相同的情形，IPS(Im-Pesaran-Shin)檢驗(yàn)適用于單位根不同的情形。結(jié)果顯示，lntfbjt、lntfcjt、lntfdit、lntfdjt不平穩(wěn)，其他變量在5%的水平上平穩(wěn)。對(duì)不平穩(wěn)變量進(jìn)行一階差分后變量平穩(wěn)(見表8)。

表8平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果

變量LLCIPS變量LLCIPSlnexpit-5.60***-1.90**lntfcit-17.73***-9.10***lngdpit-14.81***-5.08***lntfcjt-4.63***-0.70lngdpjt-6.08***-0.37Δlntfcjt-13.25***-6.09***lntfait-13.88***-7.42***lntfdit3.264.67lntfajt-8.03***-2.91***Δlntfdit-35.61***-15.38***lntfbit-9.16***-3.44***lntfdjt-0.971.96lntfbjt-0.861.64Δlntfdjt-16.78***-5.96***Δlntfbjt-10.44***-3.77*** 注:***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著,下同。資料來源:作者根據(jù)Eviews6.0計(jì)算結(jié)果整理。

2.面板協(xié)整檢驗(yàn)。由于存在一階單整變量，本文采用Kao檢驗(yàn)*Kao檢驗(yàn)是以EG(Engle-Granger)兩步法協(xié)積檢驗(yàn)方法為基礎(chǔ)構(gòu)造協(xié)整檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量，標(biāo)準(zhǔn)化后漸進(jìn)服從標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布，Kao檢驗(yàn)原假設(shè)為“不存在協(xié)整關(guān)系”。判斷變量間是否存在協(xié)整關(guān)系。由于變量較多，無法對(duì)所有變量進(jìn)行一次性的協(xié)整檢驗(yàn)，因此需要分組進(jìn)行，分組情況及檢驗(yàn)結(jié)果見表9，結(jié)果表明變量之間具有協(xié)整關(guān)系。

表9協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

檢驗(yàn)組Kao檢驗(yàn)結(jié)果lnexpit,lngdpit,lngdpjt,lntfit,lntfjt-4.28***lnexpit,lntfait,lntfbit,lntfcit,lntfdit-3.64***lnexpit,lntfajt,lntfbjt,lntfcjt,lntfdjt-4.08*** 資料來源:作者根據(jù)Eviews6.0計(jì)算結(jié)果整理。

3.回歸模型的建立。本文選擇混合效應(yīng)模型，主要原因是：首先，本文的研究目的是判斷關(guān)鍵變量對(duì)于中國(guó)出口貿(mào)易的影響，而非貿(mào)易預(yù)測(cè)或潛力分析，因此只關(guān)心變量系數(shù)對(duì)研究對(duì)象的影響，而不關(guān)心回歸方程的截距和斜率的個(gè)體差異對(duì)模型的影響；其次，距離變量是恒定的常數(shù)，因此實(shí)證檢驗(yàn)過程中無法進(jìn)行正常的似然比檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)，且易產(chǎn)生嚴(yán)重的多重共線性問題，混合效應(yīng)模型不會(huì)對(duì)本文的結(jié)果產(chǎn)生負(fù)面影響。

(四)回歸結(jié)果

表10簡(jiǎn)要列出了兩個(gè)模型的回歸結(jié)果。

表10回歸模型簡(jiǎn)要結(jié)果

模型1回歸次數(shù)N模型2回歸次數(shù)Nlngdpit0.410***81.048***8lngdpjt0.463***8-0.0442lndistij-0.46912.728***8lntfait0.62823.0765lntfajt0.376**8-0.4724lntfbit-1.6696-5.5156lntfbjt-0.5367-1.1123lntfcit2.38552.1157lntfcjt0.23531.328***8lntfdit-0.7054-1.708***8lntfdjt1.408***80.0841bdij0.213***81.886***8常數(shù)項(xiàng)-1.5768-33.25***8R20.90680.9618AdjustedR20.90380.9558F-statistic266.848149.678 注:若回歸次數(shù)小于8,則變量在回歸過程中被剔除。

兩個(gè)模型的最終回歸方程分別為：

模型1：

lnexpit=-1.576+0.410lngdpit+0.463lngdpjt+0.376tfajt

+1.408tfdjt+0.213bdij+εijt

模型2：

lnexpit=-33.25+1.048lngdpit+2.728lndistij+1.328tfcjt

-1.708tfdit+1.886bdij+εijt

兩模型的解釋變量及系數(shù)差異較大，說明在對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易的影響方式上有很大的不同。

第一，對(duì)于GDP和距離兩個(gè)基本變量，模型1中兩國(guó)GDP的影響力度較為平均(0.463和0.410)，而距離的影響不顯著；模型2中，中國(guó)GDP影響更顯著(1.048)，距離與出口額呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)(2.728)，與傳統(tǒng)貿(mào)易引力模型結(jié)果相悖，可能原因是中俄距離最遠(yuǎn)(7181公里)，出口貿(mào)易額卻最大，而中國(guó)同中亞國(guó)家的距離較近，但出口貿(mào)易額較少。邊境效應(yīng)也是重要影響因素(1.886)，是模型1的九倍(0.213)，說明相比東南亞接壤國(guó)家，陸路接壤是中國(guó)向西開放、連接中亞的重要途徑，在開展貿(mào)易合作時(shí)發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。

第二，貿(mào)易便利化變量中，模型1中進(jìn)口國(guó)的海關(guān)環(huán)境(0.376)和電子商務(wù)(1.408)的影響最顯著；模型2中進(jìn)口國(guó)過境運(yùn)輸?shù)挠绊懜鼮轱@著(1.328)，可能原因是隨著中國(guó)交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)較為完善，運(yùn)輸質(zhì)量較高，而成員國(guó)的運(yùn)輸質(zhì)量較差，基于邊際效用理論，中國(guó)出口貿(mào)易對(duì)于成員國(guó)過境運(yùn)輸?shù)母纳品磻?yīng)更為敏感。電子商務(wù)的結(jié)果不理想，中國(guó)的電子商務(wù)有阻礙作用(-1.708)，進(jìn)口國(guó)的影響不顯著(0.084)，可能原因是，成員國(guó)電子商務(wù)環(huán)境仍然較差，通過電子商務(wù)所獲得的貿(mào)易回報(bào)還沒有完全抵消搭建電子商務(wù)平臺(tái)所付出的成本。

第三，其他變量均因影響不顯著而被剔除，但結(jié)果仍然可以作為參考，中國(guó)海關(guān)環(huán)境對(duì)出口貿(mào)易影響較為明顯(3.076)；但雙方制度環(huán)境有阻礙作用，可能是因?yàn)橹贫拳h(huán)境與海關(guān)環(huán)境、過境運(yùn)輸?shù)确矫嫦啾龋冞w過程非常緩慢，因此，通過改善制度環(huán)境所付出的成本要遠(yuǎn)大于其當(dāng)前所激發(fā)出的貿(mào)易盈利。

五、結(jié)論與建議

(一)基本結(jié)論

通過研究可以看出，貿(mào)易便利化水平與該國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平正相關(guān)，一國(guó)經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，國(guó)際條件越完善，貿(mào)易便利化水平也越高，進(jìn)而促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展；一國(guó)越落后，貿(mào)易環(huán)境越閉塞，貿(mào)易便利化水平越低，而“貿(mào)易的不便利”又會(huì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生阻礙作用。以地處歐亞大陸中心的中亞國(guó)家為例，在國(guó)際貿(mào)易發(fā)展過程中具有先天劣勢(shì)，因此貿(mào)易便利化建設(shè)嚴(yán)重滯后。

但先天劣勢(shì)并非不能改變，成員國(guó)都在努力克服這些障礙。從測(cè)評(píng)結(jié)果來看，中國(guó)、俄羅斯與中亞國(guó)家在推進(jìn)貿(mào)易便利化方面成效卓著，其中SCO的作用不容忽視。該組織成立之初，就致力于挖掘成員國(guó)間貿(mào)易領(lǐng)域互利合作的潛力，促進(jìn)合作多元化，并啟動(dòng)貿(mào)易投資便利化談判進(jìn)程、批準(zhǔn)成立專門的貿(mào)易便利化工作組……成員國(guó)在海關(guān)環(huán)境、制度環(huán)境、過境運(yùn)輸及電子商務(wù)等方面均得到了明顯的改善。

(二)對(duì)策建議

通過分析發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易便利化對(duì)中國(guó)同周邊國(guó)家出口貿(mào)易的影響方式有很大不同，所以在推進(jìn)SCO貿(mào)易便利化進(jìn)程中，不能簡(jiǎn)單地按部就班，而是要切合該組織的實(shí)際情況。SCO是一個(gè)年輕且充滿活力的國(guó)際組織，可以充分利用當(dāng)前利好的國(guó)際形勢(shì)繼續(xù)推動(dòng)貿(mào)易便利化水平的提高。但考慮到中亞成員國(guó)發(fā)展較為落后，在有關(guān)國(guó)計(jì)民生方面仍需要大量資金與技術(shù)支持，使得對(duì)于貿(mào)易便利化方面的推進(jìn)心有余而力不足。因此，在公共投資受到約束的情況下，貿(mào)易便利化的推進(jìn)應(yīng)以低投入、高回報(bào)為出發(fā)點(diǎn)，力使每個(gè)成員國(guó)貿(mào)易便利化實(shí)現(xiàn)質(zhì)的提升。

1.借助多邊合作平臺(tái)提高海關(guān)環(huán)境。對(duì)于高質(zhì)量海關(guān)的建設(shè)，成員國(guó)間的合作比某國(guó)獨(dú)立建設(shè)具有效率高成本低的優(yōu)勢(shì)。因此，各成員國(guó)應(yīng)本著友好協(xié)作的原則，加強(qiáng)海關(guān)之間的合作與交流，為貿(mào)易合作打造良好的海關(guān)環(huán)境。各成員國(guó)間建立統(tǒng)一的信息數(shù)據(jù)庫，可實(shí)現(xiàn)信息與數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)交換和共享，不僅簡(jiǎn)化過境程序，提高通關(guān)效率，還能通過各國(guó)的相互監(jiān)督減少不合理收費(fèi)現(xiàn)象及腐敗事件的發(fā)生。

2.利用“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”互聯(lián)互通建設(shè)提高過境運(yùn)輸。進(jìn)一步提升過境運(yùn)輸質(zhì)量，完善跨國(guó)交通設(shè)施的建設(shè)，形成國(guó)際交通聯(lián)動(dòng)發(fā)展網(wǎng)絡(luò)，應(yīng)成為SCO提高貿(mào)易便利化水平的重要目標(biāo)。因此，SCO可以利用當(dāng)下“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”互聯(lián)互通建設(shè)的時(shí)機(jī)和地緣優(yōu)勢(shì)，積極參與到互聯(lián)互通建設(shè)中來，通過領(lǐng)導(dǎo)會(huì)晤的方式推進(jìn)地區(qū)落實(shí)，優(yōu)先推進(jìn)公共交通和基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的互聯(lián)互通，加強(qiáng)成員國(guó)間運(yùn)輸領(lǐng)域的高新技術(shù)的合作。

3.借鑒APEC經(jīng)驗(yàn)搭建高水平電子商務(wù)平臺(tái)。APEC歷來重視電子商務(wù)的建設(shè)，早在2000年就呼吁各國(guó)推動(dòng)電子商務(wù)建設(shè)，培養(yǎng)相關(guān)人才，并成立APEC電子商務(wù)工商聯(lián)盟(APEC-ECBA)，以填補(bǔ)與地區(qū)間及全球范圍的“數(shù)字鴻溝”，縮小成員間的差距。

在此過程中，中國(guó)專門設(shè)立了“APEC跨境電子商務(wù)創(chuàng)新發(fā)展研究中心”，在研究總結(jié)亞太地區(qū)跨境電子商務(wù)企業(yè)的創(chuàng)新實(shí)踐及探討相關(guān)法律法規(guī)以及政策創(chuàng)新等方面積累了寶貴的經(jīng)驗(yàn)，因此，中國(guó)可以將APEC經(jīng)驗(yàn)措施因地制宜地用在SCO電子商務(wù)建設(shè)中來，充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)成員國(guó)電子商務(wù)的整體、健康、快速發(fā)展。

1.李斌、段婭妮、彭星：《貿(mào)易便利化的測(cè)評(píng)及其對(duì)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口的影響——基于跨國(guó)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究》，《國(guó)際商務(wù)(對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào))》2014年第1期。

2.孫衷穎：《區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織的貿(mào)易便利化研究》，南開大學(xué)博士學(xué)位論文，2009年。

3.郝景芳：《基于面板數(shù)據(jù)引力模型的中國(guó)對(duì)外貿(mào)易研究》，清華大學(xué)博士學(xué)位論文，2012年。

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責(zé)任編輯：馬博飛

于倩，蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院副院長(zhǎng)、教授；