出境動植物產(chǎn)品檢驗檢疫風險分析模型及應用

許新軍　徐久飛　曹化志　唐光江

（1.山東出入境檢驗檢疫局　山東青島　266001；2.臨沂出入境檢驗檢疫局；3.濰坊出入境檢驗檢疫局）

出境動植物產(chǎn)品檢驗檢疫風險分析模型及應用

許新軍1徐久飛2曹化志3唐光江1

（1.山東出入境檢驗檢疫局山東青島266001；2.臨沂出入境檢驗檢疫局；3.濰坊出入境檢驗檢疫局）

基于出境動植物產(chǎn)品的特點，采用層次分析法和模糊綜合評價法，通過完善和修正原有的風險分析模型對出口歐盟的冷凍草莓進行實證分析。通過對冷凍草莓在種植采收、生產(chǎn)加工、儲存運輸?shù)拳h(huán)節(jié)存在的25個主要風險因素進行研判，最終得到該產(chǎn)品的風險值和風險等級。該評價方法將定性與定量相結(jié)合，使風險分析得以精確化。

層次分析；模糊綜合評價；檢驗檢疫；風險分析

1　前言

進出境動植物及其產(chǎn)品的檢驗檢疫風險控制和管理是動植物檢驗檢疫工作的核心內(nèi)容，目前加強檢驗檢疫風險管理，提升檢驗檢疫系統(tǒng)執(zhí)法把關效能在系統(tǒng)內(nèi)已經(jīng)逐步形成共識。對于風險，《進出境植物和植物產(chǎn)品有害生物風險分析技術(shù)要求》［1］（GB/T20879-2007）中給出的定義是指“未來損失的可能性及其程度”，因此對于進出境動植物及其產(chǎn)品檢驗檢疫風險評估主要從動植物及其產(chǎn)品所涉及到風險因子的發(fā)生可能性和后果嚴重性兩個方面進行評估。本研究利用層次分析法 （Analytic Hierarchy Process，AHP）和模糊綜合評價（Fuzzy Comprehensive Assessment，F(xiàn)CA），并結(jié)合動植物產(chǎn)品檢驗檢疫風險分析其數(shù)學模型R=P×S對出境動植物及其產(chǎn)品的檢驗檢疫風險進行評估分析，從而為產(chǎn)品的風險控制提供科學依據(jù)。

2　研究方法

2.1風險分析模型

其中各參數(shù)的定義域分別如下：

W（Weight）：定義域（0，1），且=1；

P（Probability）：定義域［0，1］，其具體的賦值標準見表1。

S（Seriousness）：從社會危害性、經(jīng)濟危害性、生態(tài)危害性以及人身健康危害4個主要方面考慮評定，其定義域為向量［0，10，20，30，40，50，60，70，80，90，100］；

C（Controllability）：從風險因子在基地種植采收過程、包裝廠生產(chǎn)加工及儲存運輸過程中可以消除的難易程度上進行評定，其定義域為向量［0%，10%，20%，30%，40%，50%，60%，70%，80%，90%，100%］。

表1　P值的具體賦值標準

2.2層次分析及模糊綜合評判

將AHP和FCA有機結(jié)合建立綜合評價模型的基本思想是由FCA將不確定信息用定量的方法表示出來，再建助模糊運算得到隸屬度關系矩陣；同時運用AHP算法得到各個風險因子對綜合評判重要性的權(quán)重系數(shù)，最后進行模糊綜合計算評定。

AHP法：基本原理及決策模型參考文獻［2］。

FCA法：①根據(jù)風險評價的目標確定某一動植物及其產(chǎn)品的評價指標集A=及其對應的權(quán)重集W=。②因素評價。對風險因子進行評價時，對S嚴重性設了0，10，20，30，40，50，60，70，80，90，100共11個評價等級，同樣對于C可控性也設了0%，…，100%共11個評價等級，以此構(gòu)成了風險因子嚴重性評價集S=［0，10，20，30，40，50，60，70，80，90，100］和可控性評價集C=［0%，10%，20%，30%，40%，50%，60%，70%，80%，90%，100%］，同時對各個風險因子分別就S和C進行評價，建立評價矩陣。選擇10位從事相關產(chǎn)品檢驗檢疫管理的專業(yè)人員，進行獨立評價，用相同評價的專家人數(shù)除以總專家人數(shù)，即為各因子隸屬于各評價集的的隸屬度，并以此構(gòu)建每個產(chǎn)品的評價矩陣。最后將評價集向量、評價矩陣相乘即可以得到各因子對應的S值或C值。

3　實證研究

選取出口冷凍草莓為研究對象，實證研究輸往歐盟冷凍草莓的檢驗檢疫風險大小。

3.1輸歐冷凍草莓風險因子的AHP分析

3.1.1建立產(chǎn)品風險層次結(jié)構(gòu)

對于動植物及其產(chǎn)品的風險，其分類方法眾多，本項目結(jié)合工作實際，主要將產(chǎn)品的風險分為檢疫性風險因子和檢驗性風險因子，即僅僅考慮與產(chǎn)品本身密切相關的內(nèi)部可控風險，而對于貿(mào)易、技術(shù)、政策等外部風險［3，4］則主要屬于衍生性風險，由于其幾乎不可控，因此在產(chǎn)品本身的風險分析中可不作考慮。運用專家調(diào)查法，確定出境冷凍草莓的風險因子，具體見表2。

表2　輸歐冷凍草莓檢驗檢疫風險因子分層

（續(xù)表2）

3.1.2確定各風險因子的相對權(quán)重

（1）確定B層的相對權(quán)重。

A-B判斷矩陣見表3。

表3A-B判斷矩陣

判斷矩陣一致性檢驗參數(shù)：CI=0；RI=0；λ=2；CR=0。

（2）確定C層的相對權(quán)重。

B1-C判斷矩陣見表4。

表4　B1-C判斷矩陣

判斷矩陣一致性檢驗參數(shù)：CI=0.001558398；RI=0.89；λ=4.004675195；CR=0.00175101。

B2-C判斷矩陣見表5。

表5　B2-C判斷矩陣

判斷矩陣一致性檢驗參數(shù)：CI=0；RI=0.89；λ=4；CR=0。

（3）確定D層的相對權(quán)重。

C1-D判斷矩陣見表6。

表6C1-D判斷矩陣

判斷矩陣一致性檢驗參數(shù)：CI=0.014548202；RI=1.12；λ=5.058192806；CR=0.012989466。

C2-D判斷矩陣見表7。

表7C2-D判斷矩陣

判斷矩陣一致性檢驗參數(shù)：CI=0.002486806；RI=1.12；λ=5.009947222；CR=0.002220362。

C3-D判斷矩陣見表8。

表8 C3-D判斷矩陣

判斷矩陣一致性檢驗參數(shù)：CI=0.014505547；RI=1.49；λ=10.13054992；CR=0.0097352671。

3.2輸歐冷凍草莓風險因子S值模糊綜合評價

3.2.1S值評定

選擇長期從事出境冷凍草莓檢驗檢疫專家10位，要求其對各個風險因子從社會危害性、經(jīng)濟危害性、生態(tài)危害性以及人身健康危害4個主要方面按照 ［0，10，20，30，40，50，60，70，80，90，100］進行打分，并匯總計算得到評價矩陣（表9）。

表9　風險因子評價矩陣

3.2.2結(jié)果計算

根據(jù)以上結(jié)果，將評價矩陣進行歸一化處理后，乘以S評價向量即可得到各因子的S嚴重性評價結(jié)果，見表10。

表10　S嚴重性評價結(jié)果

3.3輸歐冷凍草莓風險因子C值模糊綜合評價

3.3.1C值評定

選擇長期從事出境冷凍草莓檢驗檢疫專家10位，要求其對各個風險因子主要從草莓基地種植以及包裝廠加工兩個環(huán)節(jié)的可控制性進行考慮，按照［0%，10%，20%，30%，40%，50%，60%，70%，80%，90%，100%］的標準綜合權(quán)衡取值并得到評價矩陣（表11）。

表11　風險因子評價矩陣

3.3.2結(jié)果計算

根據(jù)以上結(jié)果，將評價矩陣進行歸一化處理后，乘以評價集向量C即可得到各因子的C可控性評價結(jié)果，見表12。

表12　C可控性評價結(jié)果

3.4出口冷凍草莓風險因子P值確定

關于出口冷凍草莓各風險因子發(fā)生可能性P值，依據(jù)研究確定的賦值標準對各個風險因子進行取值，結(jié)果見表13。

表13　P可能性評價結(jié)果

3.5輸歐冷凍草莓Rn值計算

本研究還實證分析了輸往美國、澳大利亞以及中國臺灣等國家/地區(qū)冷凍草莓的值，結(jié)果表明：

出口美國冷凍草莓綜合評定值Rn=4.365145

出口澳大利亞冷凍草莓綜合評定值Rn= 5.036528

出口中國臺灣冷凍草莓綜合評定值Rn= 4.535288

出口其他國家地區(qū)冷凍草莓綜合評定值Rn= 3.270838

對數(shù)據(jù)進行分析，可將上述不同國家地區(qū)的Rn值分為低、中風險兩個等級，輸往其他國家和地區(qū)的風險明顯較低，可劃分為低風險，而輸往中國臺灣、歐盟、澳大利亞、美國的冷凍草莓可劃分為中風險。

4　討論

近年來，隨著我國出境動植物及其產(chǎn)品貿(mào)易的迅猛發(fā)展，出口檢驗檢疫業(yè)務量快速增長，傳統(tǒng)批批檢驗檢疫的監(jiān)管方式已明顯不適應快速通關的要求，甚至已對貿(mào)易便利化造成障礙。利用風險管理原理，對出口不同國家地區(qū)的不同產(chǎn)品實行風險分析，能實現(xiàn)對不同企業(yè)和產(chǎn)品實施差別化管理，在風險可控的原則和前提下，優(yōu)化監(jiān)管流程和監(jiān)管資源，促進貿(mào)易便利化，降低出口企業(yè)成本。

以往的風險分析主要是依靠經(jīng)驗或簡單的模型來判定某種產(chǎn)品的風險大小，本研究盡量剔除人為因素的干擾，用數(shù)據(jù)和公式說話，使結(jié)果更加客觀、真實。該模型也可推廣應用于其他出口食品農(nóng)產(chǎn)品的風險分析，對于檢驗檢疫深化模式改革，更好的指導企業(yè)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品風險隱患、有針對性的制定風險監(jiān)控計劃具有現(xiàn)實指導意義。

5　結(jié)論

通過運用模糊層次分析對冷凍草莓在種植采收、生產(chǎn)加工、儲存運輸?shù)拳h(huán)節(jié)存在的25個主要風險因素從發(fā)生嚴重性、可能性以及可控性等3個方面，同時結(jié)合各因子的權(quán)重系數(shù)得到輸歐冷凍草莓風險的綜合評定值Rn為6.345607，為該產(chǎn)品的出口風險管理提供了科學依據(jù)。

［1］GB/T20879-2007進出境植物和植物產(chǎn)品有害生物風險分析技術(shù)要求［S］.

［2］王蕾，張紅麗.基于模糊綜合分析法的農(nóng)產(chǎn)品綠色物流系統(tǒng)綜合績效評價［J］.物流科技，2014，3：1-4，12.

［3］朱順泉，彭肖顏.進口商品檢驗檢疫風險管理研究［J］.科技管理研究，2006，11：248-251，241.

［4］陳毓芳，彭肖顏.進口商品檢驗檢疫風險綜合評價的研究［J］.檢驗檢疫科學，2005，15（增）：97-100.

A Modified Model on Pest Risk Analysis of Exported Animal and Plant Products and its Application

XU Xinjun1，XU Jiufei2，CAO Huazhi3，TANG Guangjiang1
（1.Shandong Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau，Qingdao，Shandong，266001；2.Linyi Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau；3.Weifang Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau）

According to the characteristics of exported animal and plant product，the original pest risk analysis model was modified with method of AHP and FCE，and then it was used to analyze the pest risk of exported frozen strawberries for EU.Here 25 risk factors which may rise up at the stage of strawberry planting，harvesting，processing，saving and transporting were analyzed and finally the risk index and class of the strawberry were reached.It is an evaluation method by combing the qualitative aspect and the quantitative aspect，and it also improve the risk analysis method which only rely onthe experience of experts previously and make its results precisely.

AHP；FCA；Inspection and Quarantine；Risk Analysis

S40

E-mail：13012470321@163.com

國家質(zhì)檢總局科技計劃項目 （2014IK100）

2015-09-21