基于AHP的科技型小微企業(yè)成長影響因素研究——以河南省六個(gè)領(lǐng)域小微企業(yè)調(diào)研為例

張滌非（鄭州成功財(cái)經(jīng)學(xué)院 商學(xué)系，河南　鄭州　451200）

基于AHP的科技型小微企業(yè)成長影響因素研究——以河南省六個(gè)領(lǐng)域小微企業(yè)調(diào)研為例

張滌非
（鄭州成功財(cái)經(jīng)學(xué)院 商學(xué)系，河南鄭州451200）

在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”背景下，科技型小微企業(yè)是最具活力的群體，其健康快速成長對推動(dòng)社會(huì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)有積極的作用。河南省科技型小微企業(yè)數(shù)量多、分布范圍廣、管理機(jī)制靈活，是孕育自主創(chuàng)新的沃土。獨(dú)特的資源優(yōu)勢和政策優(yōu)勢使河南省科技型小微企業(yè)得到飛速發(fā)展。但是，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的日趨復(fù)雜，科技型小微企業(yè)面臨著越來越嚴(yán)峻的發(fā)展困境。河南省新型材料、環(huán)保節(jié)能、生物科技、電子電器、制藥和通訊六個(gè)領(lǐng)域的科技型小微企業(yè)具有很強(qiáng)的代表性，利用AHP可以分析影響科技型小微企業(yè)成長的關(guān)鍵因素并針對性地提出促進(jìn)科技型小微企業(yè)成長的對策。

AHP；科技型小微企業(yè)；影響因素

一、河南省科技型小微企業(yè)成長中存在的問題

河南省科技型小微企業(yè)數(shù)量多、分布范圍廣、管理機(jī)制靈活，是孕育自主創(chuàng)新的沃土。河南省憑借獨(dú)特的資源優(yōu)勢和政策優(yōu)勢，使得科技型小微企業(yè)得到飛速發(fā)展。2014年河南省科技型小微企業(yè)的專利申請達(dá)334項(xiàng)，登陸到“新三板”的科技型企業(yè)達(dá)到57家，在數(shù)量上位居中西部省份第二位，全國第八位。［1］

但是，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的日趨復(fù)雜，科技型小微企業(yè)成長開始出現(xiàn)諸如政府對科技型小微企業(yè)提供的公共服務(wù)不足、自身資金短缺、缺乏核心競爭力等一系列問題，發(fā)展困境越來越多。以新型材料、環(huán)保節(jié)能、生物科技、電子電器、制藥和通訊六類科技型小微企業(yè)作為調(diào)研對象，根據(jù)河南省工商局小微企業(yè)庫數(shù)據(jù)顯示，鄭州市科技型小微企業(yè)數(shù)量最多，其次是南陽市和濮陽市，占到了注冊企業(yè)總數(shù)的50%。而漯河市、濟(jì)源市、三門峽市等科技型小微企業(yè)數(shù)量極少，這與當(dāng)?shù)卣畬萍夹托∥⑵髽I(yè)缺乏必要的引導(dǎo)和扶持有直接關(guān)系?？梢姡幽鲜】萍夹托∥⑵髽I(yè)成長環(huán)境有待進(jìn)一步改善。此外，河南省科技創(chuàng)新公共服務(wù)平臺(tái)主要建在大企業(yè)，功能不健全、開放程度低，很多小微企業(yè)不能享受相應(yīng)的服務(wù)，并且，科技企業(yè)孵化器孵化功能不配套，這些都影響了科技型小微企業(yè)的成長。科技型小微企業(yè)從創(chuàng)業(yè)到守業(yè)的整個(gè)過程，需要投入大量資金，沒有資金的支持，科技型小微企業(yè)便無法發(fā)展。但是科技型小微企業(yè)作為一種具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)和高回報(bào)特性的輕資產(chǎn)群體，很難得到周到的金融服務(wù)。各類金融機(jī)構(gòu)能夠提供的融資不足，使得科技型小微企業(yè)成長困難，資金鏈易緊張甚至斷裂，有時(shí)不得不進(jìn)行民間借貸，融資困難并且成本高。另外，由于小微企業(yè)在薪資待遇、工作環(huán)境等方面處于劣勢，因而造成了人才流動(dòng)較為嚴(yán)重的現(xiàn)象。人才的波動(dòng)和創(chuàng)新條件不夠，造成有一些科技型小微企業(yè)創(chuàng)新不足，缺乏自主產(chǎn)權(quán)，當(dāng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展處于低谷時(shí)，缺乏核心競爭力的科技型小微企業(yè)往往瀕臨破產(chǎn)。［2］

在“雙創(chuàng)”背景下，科技型小微企業(yè)是最具活力的群體，分析其成長的影響因素，不僅對促進(jìn)其健康快速成長有著重要意義，對推動(dòng)河南省社會(huì)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展也有積極的作用。

二、基于AHP的科技型小微企業(yè)成長影響因素分析

層次分析法（analyticalhierarchyprocess，AHP）是一種多層次的分成方法，通過一定原則將要解決的問題分解成若干個(gè)因素，并根據(jù)各因素之間的關(guān)聯(lián)性和隸屬關(guān)系，把各組成因素歸為不同的層次，從而構(gòu)建多層次的分析模型。這種分析方法是把定性問題進(jìn)行定量分析的一種簡便、實(shí)用、靈活的決策方法，因此得到了廣泛運(yùn)用。［3］

（一）科技型小微企業(yè)成長影響因素指標(biāo)體系的建立

由于科技型小微企業(yè)具有投資高、風(fēng)險(xiǎn)高、回報(bào)高、創(chuàng)新強(qiáng)等特點(diǎn)，通過對河南省六類型科技型小微企業(yè)進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，從內(nèi)外部角度提出不同類型的指標(biāo)來構(gòu)建研究科技型小微企業(yè)成長影響因素的指標(biāo)。從科技型小微企業(yè)內(nèi)部角度構(gòu)建其成長影響因素的指標(biāo)體系，我們選擇了經(jīng)營理念、核心競爭力、人力資源、資金運(yùn)營、產(chǎn)品質(zhì)量等指標(biāo)。從科技型小微企業(yè)外部角度構(gòu)建其成長影響因素的指標(biāo)體系，我們提出政府扶持、資源匯聚、商業(yè)市場環(huán)境、企業(yè)所處地區(qū)、稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)所處發(fā)展園區(qū)、行業(yè)景氣指數(shù)、行業(yè)發(fā)展前景等指標(biāo)。根據(jù)河南省科技型小微企業(yè)發(fā)展中存在的問題，通過內(nèi)外部兩個(gè)角度對上述指標(biāo)進(jìn)行了篩選，最終選定資金運(yùn)營、人力資源、政府扶持和市場環(huán)境這四個(gè)指標(biāo)作為研究科技型小微企業(yè)成長影響因素的指標(biāo)層。在指標(biāo)層的四個(gè)指標(biāo)中，以資金運(yùn)營指標(biāo)和人力資源指標(biāo)為中心，以政府扶持和市場環(huán)境為主線，構(gòu)建下級子指標(biāo)層8個(gè)子指標(biāo)。其內(nèi)容具體見表1。［4］

（二）影響因素權(quán)重的確立及排序

在建立遞階層次結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上，對影響因素權(quán)重進(jìn)行確立及排序。層次分析法的重要特點(diǎn)就是用兩兩對此的形式表示出兩個(gè)因素的相對重要性程度。如針對某一層次，對其下的各因素進(jìn)行兩兩對比，并評定其重要程度。因此，根據(jù)AHP法的設(shè)置原則，首先要構(gòu)建兩兩比較判斷矩陣，通過判斷矩陣的值來反映人們對各因素重要程度的看法。本文通過問卷調(diào)研數(shù)據(jù)構(gòu)造兩兩對比判斷矩陣，具體賦值時(shí)，為提高調(diào)查的精度，被調(diào)查者可以按重要程度在0—1之間進(jìn)行任意分割。河南省科技型小微成長因素指標(biāo)體系可分為三層，最頂層的是考核總指標(biāo)層A1和A2；第二層是指標(biāo)層，包括人力資源B1，資金運(yùn)營B2，政府扶持B3和市場環(huán)境B4共四個(gè)層次指標(biāo)；第三層是方案層，包括企業(yè)家才能和員工素質(zhì)在內(nèi)的8項(xiàng)指標(biāo)。因此，需要構(gòu)建成長影響因素與總指標(biāo)層、總指標(biāo)層與指標(biāo)層，指標(biāo)層與子指標(biāo)層的判斷矩陣。

通過向科技型小微企業(yè)中的優(yōu)秀高層管理者、高校經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院和商學(xué)院從事教學(xué)的教師發(fā)放“河南省科技型小微企業(yè)成長影響因素調(diào)查問卷”共150份，回收144份，回收率為96%，其中有效問卷為138分，有效率為95.8%。無論是問卷的回收率還是有效率，都達(dá)到了95%以上，因而分析問卷指標(biāo)所得出的結(jié)論能夠反映人們對河南省科技型小微企業(yè)成長影響因素的共識(shí)，具有說服力。

為了確保判斷結(jié)果的有效性，我們在處理數(shù)據(jù)時(shí)去掉了科技型小微企業(yè)調(diào)查問卷中的最大值和最小值，余下的取算術(shù)平均值，通過計(jì)算得到各指標(biāo)的相應(yīng)權(quán)重，具體見表1。對各層權(quán)重指標(biāo)進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，對于各層權(quán)重指標(biāo)的一致性檢驗(yàn)結(jié)果為CR均小于0.1，具有很好的一致性，因此，權(quán)重指標(biāo)集可以接受。根據(jù)各層指標(biāo)權(quán)重，沿遞階層次結(jié)構(gòu)由上而下求出子指標(biāo)層所有因素對科技型小微企業(yè)成長的重要性，見表2。

表1　科技型小微企業(yè)成長的影響因素指標(biāo)體系

表2　科技型小微企業(yè)成長的影響因素的子指標(biāo)層的排序

（三）科技型小微企業(yè)成長影響因素分析

從結(jié)果來看，科技型小微企業(yè)成長的關(guān)鍵因素是自身內(nèi)部因素，權(quán)重為0.684，外部因素的影響要弱一些，權(quán)重為0.316。子指標(biāo)層中企業(yè)家和員工素質(zhì)是影響科技型小微企業(yè)成長最重要的兩個(gè)因素。管理人員和員工們最關(guān)注的是科技型小微企業(yè)的長期成長，企業(yè)家的管理理念和員工的素質(zhì)是企業(yè)創(chuàng)新的源泉，是科技型小微企業(yè)健康成長的關(guān)鍵；其次是科技型小微企業(yè)的融資和償債能力，這符合科技型小微企業(yè)發(fā)展困境是融資困難、資金鏈易斷裂的現(xiàn)實(shí)。

三、促進(jìn)科技型小微企業(yè)成長的對策

通過調(diào)研得到的河南省科技型小微企業(yè)成長影響因素的權(quán)重具有現(xiàn)實(shí)意義，據(jù)此可以給出針對性的整改或改善措施，促進(jìn)科技型小微企業(yè)健康快速成長。

（一）科技型小微企業(yè)快速成長的內(nèi)部策略

1.轉(zhuǎn)變創(chuàng)新理念，延長生命周期

河南省科技型小微企業(yè)的發(fā)展有三種情況：一種是規(guī)模難以擴(kuò)大，生命周期長；一種是生命周期短，很快死亡；還有一種是可以成長為大企業(yè)的科技型小微企業(yè)。在這三種生命周期形態(tài)中，創(chuàng)新是科技型小微企業(yè)成長的主要因素?？萍夹托∥⑵髽I(yè)要不斷創(chuàng)新，無論經(jīng)營理念還是企業(yè)運(yùn)營，都要不斷創(chuàng)新，只有創(chuàng)新，才是科技型小微企業(yè)生命長青的動(dòng)力和保障。［5］

2.構(gòu)建人才體系，培養(yǎng)與引進(jìn)并重

科技型小微企業(yè)的員工流動(dòng)性大是其人力資源的重要特征，這種流動(dòng)性造成了科技型小微企業(yè)人才匱乏?？萍夹托∥⑵髽I(yè)在人才引進(jìn)方面存在的主要問題是招不到人、留不住人、用不起人。由于科技型小微企業(yè)規(guī)模小，無論是薪資報(bào)酬還是工作環(huán)境，相對于大中型企業(yè)都處于劣勢，對人才缺乏吸引力度，很難找到優(yōu)秀的人才。此外，科技型小微企業(yè)未來發(fā)展充滿不確定性，在職員工缺乏穩(wěn)定性，職業(yè)規(guī)劃實(shí)現(xiàn)可能性小，造成員工流動(dòng)性大，留不住人才。人才是創(chuàng)新的源泉，科技型小微企業(yè)成長離不開優(yōu)秀人才，因此，要構(gòu)建健全的人才體系，培養(yǎng)與引進(jìn)人才。首先，要完善人才培訓(xùn)體系，通過與研究所或高等院校合作，建立培訓(xùn)基地，定點(diǎn)、定期進(jìn)行員工培訓(xùn)；其次，在與研究所或高等院校合作建立培訓(xùn)基地的基礎(chǔ)上，吸引研究所、高等學(xué)校的創(chuàng)新人才到中小微企業(yè)兼職，建立科技創(chuàng)新人才流動(dòng)機(jī)制；最后，成立創(chuàng)新人才團(tuán)隊(duì)，以吸納海內(nèi)外高層次人才、知名專家到企業(yè)工作為基礎(chǔ)，以建立人才流動(dòng)機(jī)制為契機(jī)，培育企業(yè)內(nèi)部的科技創(chuàng)新人才團(tuán)隊(duì)。［6］

3.提高資金運(yùn)營能力，創(chuàng)新融資渠道

科技型小微企業(yè)發(fā)展模式是“先融資、后還債、再融資”?？萍夹托∥⑵髽I(yè)規(guī)模小、資金短缺一直以來是制約其成長的主要因素。當(dāng)企業(yè)在成長中需要擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模時(shí)，可選擇的融資渠道極為狹窄，很多科技型小微企業(yè)資金籌集是以向親戚朋友借款和向供應(yīng)商賒賬為主，從而限制了其擴(kuò)張，只能維持現(xiàn)狀。要促進(jìn)科技型小微企業(yè)快速成長，關(guān)鍵是要提高其資金運(yùn)行能力。這就需要科技型小微企業(yè)創(chuàng)新融資渠道，以化解融資風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，例如，通過保險(xiǎn)撬動(dòng)專利質(zhì)權(quán)抵押貸款，即由保險(xiǎn)公司、擔(dān)保機(jī)構(gòu)和銀行三方共同承擔(dān)融資風(fēng)險(xiǎn)，以降低企業(yè)融資成本。［7］

4.認(rèn)清和把握行業(yè)發(fā)展方向。

目前認(rèn)清和把握行業(yè)發(fā)展方向已經(jīng)演變成企業(yè)高層應(yīng)有的一種常態(tài)意識(shí)，特別是科技型小微企業(yè)需要隨著行業(yè)新技術(shù)的進(jìn)步、新模式的發(fā)展變化對企業(yè)戰(zhàn)略進(jìn)行調(diào)整。企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃是企業(yè)為謀求長期生存和發(fā)展而做的長期、系統(tǒng)、全面的規(guī)劃?？萍夹托∥⑵髽I(yè)可以采用總成本領(lǐng)先戰(zhàn)略以低成本獲得競爭優(yōu)勢，采用差異化戰(zhàn)略以適應(yīng)市場的需求，找到自己企業(yè)的市場定位，增強(qiáng)企業(yè)的市場競爭力；根據(jù)目標(biāo)市場需求，設(shè)計(jì)顧客滿意的產(chǎn)品，通過品牌差異化的運(yùn)營，最終培育和建立起強(qiáng)勢的企業(yè)品牌。［8］

（二）加大政府扶持力度

1.完善金融支持體系，落實(shí)財(cái)稅優(yōu)惠政策

一要降低銀行融資門檻。對于體量大、經(jīng)營情況好的科技企業(yè)，應(yīng)該積極運(yùn)用債務(wù)融資工具，通過打造“股、債、貸”三位一體的投融資模式，為科技型小微企業(yè)提供更加專業(yè)化的金融服務(wù)。同時(shí)，建立專門服務(wù)小微企業(yè)的發(fā)展基金和專業(yè)銀行，為多渠道破解當(dāng)前的融資困境提供組織保障。二是加大財(cái)稅優(yōu)惠。要擺脫科技型小微企業(yè)的生存困境，不僅要建立短期融資制度，更要加快推進(jìn)改革，積極制定和落實(shí)各項(xiàng)科技優(yōu)惠政策，比如，投入支持政策、創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)政策等，為科技型小微企業(yè)提供政策咨詢、項(xiàng)目推介、融資服務(wù)、補(bǔ)貼發(fā)放等綜合式的服務(wù)。

2.創(chuàng)建科技型小微企業(yè)科技創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)

創(chuàng)建高效的科技型小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)平臺(tái)是扶持其發(fā)展的重要舉措。鼓勵(lì)各類投資主體建設(shè)科技型小微企業(yè)孵化器、大學(xué)科技園、眾創(chuàng)空間等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化平臺(tái)，為科技型小微企業(yè)成長提供成本低、便利化、全要素的開放式綜合服務(wù)平臺(tái)。針對科技創(chuàng)新服務(wù)體系的業(yè)務(wù)需求，利用河南省各個(gè)縣市創(chuàng)業(yè)園、開發(fā)區(qū)的發(fā)展機(jī)遇，支持和鼓勵(lì)科技型小微企業(yè)建立和發(fā)展；通過加強(qiáng)與鄭州大學(xué)、河南大學(xué)、中國工程院、中國農(nóng)科院等省內(nèi)外高校的合作關(guān)系，以各高校和研究所的創(chuàng)新資源和平臺(tái)為契機(jī)，促進(jìn)科技型小微企業(yè)的成長。

［1］ 馮靜，胡微.河北省科技型小微企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式探討［J］.商業(yè)經(jīng)濟(jì)研究，2015，（15）：94-95.

［2］ 畢娟.科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)危機(jī)機(jī)理研究［J］.科學(xué)研究，2011，（4）：582-590.

［3］ 吳江濤.科技型小微金融制度創(chuàng)新研究［J］.科技進(jìn)步與對策，2012，（10）：103-106.

［4］ 徐柏安，陳福時(shí)，陳曉峰.創(chuàng)新助力科技型小微企業(yè)發(fā)展［J］.科技進(jìn)步與對策，2013，（9）：1-4.

［5］ 張訊.當(dāng)前小微企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀與困境分析——以濟(jì)南市為例［J］.福建省社會(huì)主義學(xué)院學(xué)報(bào)，2013，（5）：106-110.

［6］ 付英，許志虎.甘肅省中小微企業(yè)發(fā)展中存在的問題及對策研究［J］.甘肅科技，2013，（11）：1-4.

［7］ 張向陽，張長生.廣州科技型小微企業(yè)創(chuàng)“新驅(qū)動(dòng)”實(shí)證調(diào)研［J］.科技進(jìn)步與對策，2013，（9）：42-46.

［8］ 潘永明，王曉麗.基于生命周期的科技型小微企業(yè)融資問題研究［J］.企業(yè)經(jīng)濟(jì)，2014，（8）：100-104.

Research on the Influencing Factors of the Growth of Small and Micro Enterprises Based onAHP——A Case Study of Small and Micro Enterprises in Six Areas of Henan Province

ZHANG Di-fei
（Business School，Zhengzhou Chenggong Economics College，Zhengzhou 451200，China）

In the“mass entrepreneurship and innovation”background，the most dynamic group is micro and small enterprises of science and technology，whose healthy and rapid growth has positive effect on promoting social innovation and entrepreneurship.The quantity of Henan province science and technology Small and micro businesses is big，and the distribution is wide，management mechanism is flexible，which are fertile for innovation.The unique advantages of resources and policy to make small and micro enterprises in Henan Province develop rapidly.However，with the complex economic development environment，science and technology small and micro enterprises are facing more and more severe development dilemma.Through the field research on new materials，environmental protection and energy saving，biological science and technology，electronic appliances，pharmacy and communications in Henan Province.By AHP analysis method，it could analyze the key factor affecting the growth of small and micro-sized enterprises and put forward the countermeasures to promote the development of micro and small enterprises of science and technology.

AHP；micro and small enterprises of science and technology；influence factor

［責(zé)任編輯：王帥］

F276.3；F276.44

A

2016-05-26

1671-6671（2016）04-00069-05

2015年河南省政府決策研究招標(biāo)課題（2015B045）

張滌非（1973-），男，河南鄭州人，鄭州成功財(cái)經(jīng)學(xué)院副教授，研究方向：高等教育，教育經(jīng)濟(jì)。