學(xué)者庫(kù)建設(shè)與服務(wù)中的著作權(quán)侵權(quán)控制研究*

吉宇寬?。ê幽洗髮W(xué)文獻(xiàn)信息研究所 河南 開(kāi)封 475001）

學(xué)者庫(kù)建設(shè)與服務(wù)中的著作權(quán)侵權(quán)控制研究*

吉宇寬（河南大學(xué)文獻(xiàn)信息研究所 河南 開(kāi)封 475001）

圖書(shū)館在建設(shè)學(xué)者庫(kù)的過(guò)程中，對(duì)已經(jīng)發(fā)表并轉(zhuǎn)讓著作權(quán)的作品、已經(jīng)發(fā)表的未轉(zhuǎn)讓著作權(quán)的作品、放棄著作權(quán)中財(cái)產(chǎn)權(quán)的OA作品以及未公開(kāi)發(fā)表作品的獲取，依據(jù)其各自不同的著作權(quán)狀況，應(yīng)采取不同的措施來(lái)控制侵權(quán)的發(fā)生；圖書(shū)館在利用學(xué)者庫(kù)提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)爭(zhēng)取到著作權(quán)法律制度的支持、選取適當(dāng)?shù)闹鳈?quán)授權(quán)使用政策、制訂可行的控制措施，以保障圖書(shū)館和學(xué)者個(gè)人的著作權(quán)利益不受侵害。

圖書(shū)館 學(xué)者庫(kù) 著作權(quán) 侵權(quán)控制

1 引 言

目前，國(guó)內(nèi)外大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)等的學(xué)者庫(kù)大都是由本機(jī)構(gòu)的圖書(shū)館來(lái)建設(shè)、管理與服務(wù)。學(xué)者庫(kù)是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的一個(gè)重要組成部分，但又與機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)有一定的區(qū)別。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)是以搜集、整理機(jī)構(gòu)人員的作品資源，實(shí)現(xiàn)對(duì)本機(jī)構(gòu)知識(shí)資產(chǎn)的收集、長(zhǎng)期保存、合理傳播與利用，提高對(duì)知識(shí)內(nèi)容進(jìn)行捕獲、轉(zhuǎn)化、傳播、利用以及知識(shí)管理的能力為目標(biāo)；學(xué)者庫(kù)建設(shè)主要是依據(jù)學(xué)者唯一標(biāo)識(shí)（Researcher Identity，簡(jiǎn)稱(chēng)RID）發(fā)現(xiàn)學(xué)者學(xué)術(shù)資源和個(gè)人信息，達(dá)到展示學(xué)者學(xué)術(shù)成果、厘清學(xué)者學(xué)術(shù)歷程、幫助使用者尋找到學(xué)術(shù)合作伙伴的目的［1］。一般來(lái)說(shuō)，從商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)就能夠查詢(xún)出某學(xué)科或某一領(lǐng)域比較全面的學(xué)術(shù)成果，突出對(duì)科學(xué)研究的重要價(jià)值，但是，不能夠查詢(xún)、匯總某一機(jī)構(gòu)學(xué)者的總體學(xué)術(shù)信息、學(xué)術(shù)資源。而建立某一機(jī)構(gòu)的學(xué)者庫(kù)就是要解決商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)不能集中反映本機(jī)構(gòu)學(xué)者的學(xué)術(shù)歷程、學(xué)術(shù)成果等問(wèn)題。要系統(tǒng)地反映某機(jī)構(gòu)學(xué)者的研究歷程與學(xué)術(shù)成果，其學(xué)者庫(kù)收錄的信息資源應(yīng)包括專(zhuān)家學(xué)者的個(gè)人簡(jiǎn)介、研究成果（ 如著作、期刊論文和專(zhuān)利等）、獲獎(jiǎng)情況、研究生培養(yǎng)、媒體報(bào)道、工作文稿、會(huì)議論文、學(xué)術(shù)報(bào)告等方面的元數(shù)據(jù)和全文數(shù)據(jù)。因?yàn)檠芯砍晒泄_(kāi)發(fā)表的學(xué)術(shù)論文、著作、專(zhuān)利等文獻(xiàn)已經(jīng)被各個(gè)商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)所收藏，所以可以方便地從商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中獲取。但是，那些分散的、沒(méi)有發(fā)表的文獻(xiàn)（如項(xiàng)目鑒定報(bào)告、科研數(shù)據(jù)、工作文稿、會(huì)議論文、學(xué)術(shù)報(bào)告等）可能沒(méi)有被商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)收藏，不能為外界所知，本機(jī)構(gòu)的其他研究者也不能共知共享。因此，建庫(kù)方必須通過(guò)宣傳、調(diào)查、走訪等途徑獲得學(xué)者們的同意以后，才能獲取相關(guān)學(xué)術(shù)成果，健全本機(jī)構(gòu)學(xué)者庫(kù)的信息資源。如此一來(lái)，問(wèn)題就出現(xiàn)了，如果從出版商或商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中獲取文獻(xiàn)直接用來(lái)建立學(xué)者庫(kù)，可能會(huì)引起出版商和數(shù)據(jù)庫(kù)商的不滿(mǎn)，有可能把圖書(shū)館推向法庭；如果在學(xué)者庫(kù)中公開(kāi)學(xué)者未公開(kāi)發(fā)表的會(huì)議論文、科研數(shù)據(jù)、工作文稿等，則很可能侵犯學(xué)者的學(xué)術(shù)秘密及學(xué)者個(gè)人著作權(quán)；如果用戶(hù)獲取學(xué)者的個(gè)人信息以后，進(jìn)行商業(yè)利用、非法傳播或侮辱誹謗，可能侵犯學(xué)者的隱私權(quán)和名譽(yù)權(quán)，使圖書(shū)館陷入共同侵權(quán)的境地。因此，著作權(quán)侵權(quán)控制問(wèn)題，成為圖書(shū)館學(xué)者庫(kù)建設(shè)與服務(wù)中亟需解決的新課題。

2 圖書(shū)館學(xué)者庫(kù)建設(shè)中的著作權(quán)侵權(quán)控制

學(xué)者庫(kù)建設(shè)是以學(xué)者為牽引，以學(xué)者的學(xué)術(shù)資源輸入為主要內(nèi)容。學(xué)者庫(kù)中的學(xué)術(shù)資源主要包括學(xué)者已經(jīng)發(fā)表并轉(zhuǎn)讓著作權(quán)的作品、已經(jīng)發(fā)表的未轉(zhuǎn)讓著作權(quán)的作品、放棄著作權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)的OA作品以及未公開(kāi)發(fā)表的作品。這些學(xué)術(shù)資源的著作權(quán)狀況各不相同，因此，圖書(shū)館在獲取這些資源建設(shè)學(xué)者庫(kù)的過(guò)程中，需要采取不同的策略來(lái)控制侵權(quán)行為的發(fā)生。

2.1 對(duì)學(xué)者已轉(zhuǎn)讓著作權(quán)作品的獲取

學(xué)術(shù)專(zhuān)著和期刊論文是學(xué)者創(chuàng)作研究的、經(jīng)出版者同行評(píng)議的學(xué)術(shù)成果。這些資源是依靠學(xué)者創(chuàng)造性勞動(dòng)而形成的具有成果性、獨(dú)創(chuàng)性、可復(fù)制性的智力成果。作品的著作權(quán)屬于學(xué)者專(zhuān)有，其他人對(duì)于作品的使用和獲取，必須通過(guò)著作權(quán)使用合同或者轉(zhuǎn)讓合同的訂立與執(zhí)行才能實(shí)現(xiàn)。依照我國(guó)《著作權(quán)法》的規(guī)定，著作權(quán)包括人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)兩部分。但是，著作權(quán)中的人身權(quán)（包括發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品內(nèi)容完整權(quán)等）是不能使用和轉(zhuǎn)移的，對(duì)于財(cái)產(chǎn)權(quán)（包括復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、網(wǎng)絡(luò)信息傳播權(quán)等）部分，學(xué)者可以通過(guò)許可的形式讓其他人使用，也可以將財(cái)產(chǎn)權(quán)全部或部分地直接轉(zhuǎn)讓給其他人。出版合同原本是典型的許可使用合同，出于保護(hù)出版者投資、實(shí)現(xiàn)投資者利益最大化的需要，現(xiàn)在，大多數(shù)的出版合同已經(jīng)演變?yōu)橹鳈?quán)轉(zhuǎn)讓合同。學(xué)者出版學(xué)術(shù)期刊論文和學(xué)術(shù)著作，大多都把財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版者，出版者因此也就享有了這些作品的部分或全部的財(cái)產(chǎn)權(quán)。出版者應(yīng)不同的讀者群的需求，就可以開(kāi)發(fā)不同版本的圖書(shū)或期刊，擴(kuò)大受眾群體，提高著作權(quán)的交易量，實(shí)現(xiàn)其利益最大化。依據(jù)我國(guó)《著作權(quán)法》第36條規(guī)定：“出版者擁有為期10年的期刊版式設(shè)計(jì)權(quán)。”［2］據(jù)此，圖書(shū)館在建設(shè)學(xué)者庫(kù)時(shí)，對(duì)于已經(jīng)轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)權(quán)和基于期刊、圖書(shū)的版式設(shè)計(jì)產(chǎn)生的財(cái)產(chǎn)權(quán)這兩部分，都必須獲得出版者的許可?，F(xiàn)實(shí)中，圖書(shū)館學(xué)者庫(kù)建設(shè)一般使用的都是數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)字作品，而出版者獲取的學(xué)者所轉(zhuǎn)讓的權(quán)利和版式設(shè)計(jì)等權(quán)利，往往又通過(guò)轉(zhuǎn)讓合同全部轉(zhuǎn)讓給數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)發(fā)商，這樣，圖書(shū)館僅與數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)發(fā)商存在財(cái)產(chǎn)權(quán)交易關(guān)系，因此，圖書(shū)館必須獲得數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)發(fā)商的許可。如此一來(lái)，可能降低著作權(quán)許可效率，提高圖書(shū)館學(xué)者庫(kù)建設(shè)的成本，不利于圖書(shū)館發(fā)揮其公益性功能價(jià)值。

著作權(quán)法是一部典型的平衡法，具有二元價(jià)值目標(biāo)：一是維護(hù)著作權(quán)人的利益，二是維護(hù)使用者及傳播者利益。著作權(quán)合理使用等限制制度就是典型的實(shí)現(xiàn)著作權(quán)人、傳播者、使用者利益動(dòng)態(tài)平衡的制度工具，著作權(quán)限制制度隨著作品使用方式的變化不斷地發(fā)生變化。其實(shí)，圖書(shū)館從數(shù)據(jù)庫(kù)中獲取學(xué)者已經(jīng)發(fā)表的作品建設(shè)學(xué)者庫(kù)，屬于數(shù)據(jù)挖掘（包含文本挖掘）。針對(duì)作品新的使用方式這種情況，部分國(guó)家的《著作權(quán)法》已經(jīng)作出回應(yīng)，把數(shù)據(jù)挖掘納入合理使用的范疇，這就為圖書(shū)館學(xué)者庫(kù)的建設(shè)提供了法律保障。例如，2012年12月國(guó)際圖聯(lián)（IFLA）發(fā)布了《關(guān)于圖書(shū)館和檔案館的版權(quán)例外與限制的條約建議稿》，在第20條就圖書(shū)館數(shù)據(jù)挖掘設(shè)置了專(zhuān)門(mén)條款：“為了充分利用海量數(shù)據(jù)并共享數(shù)據(jù)挖掘結(jié)果，確保圖書(shū)館在數(shù)字環(huán)境下提高信息服務(wù)能力、充分履行公益性職能，應(yīng)為圖書(shū)館數(shù)據(jù)挖掘提供著作權(quán)例外或限制?！保?］在國(guó)際圖聯(lián)“教育、教學(xué)和研究”議題的討論中，非洲集團(tuán)建議將數(shù)據(jù)挖掘納入“研究”的范疇，認(rèn)為“基于非營(yíng)利科研目的，通過(guò)搜索引擎、自動(dòng)化知識(shí)發(fā)現(xiàn)工具或其他數(shù)字手段，對(duì)任何合法獲取的受著作權(quán)保護(hù)的作品進(jìn)行復(fù)制和再使用，不對(duì)著作權(quán)及相關(guān)權(quán)構(gòu)成侵權(quán)”。并且，把獲取作品的方法界定為存儲(chǔ)、歸檔、鏈接、數(shù)據(jù)挖掘等手段［4］。該代表團(tuán)辯稱(chēng)：“為數(shù)據(jù)挖掘等新技術(shù)在非商業(yè)性科學(xué)研究中的運(yùn)用提供著作權(quán)例外，才能夠體現(xiàn)著作權(quán)法適應(yīng)新技術(shù)發(fā)展的要求，為圖書(shū)館等公益性機(jī)構(gòu)開(kāi)展新服務(wù)提供法律保障?！保?］在國(guó)內(nèi)法調(diào)整上，英國(guó)率先于2014年6月修訂其《著作權(quán)法》，在第29條新增了關(guān)于數(shù)據(jù)挖掘的著作權(quán)例外條款：“有權(quán)獲取作品的主體開(kāi)展的基于非商業(yè)性目的的數(shù)據(jù)分析之復(fù)制行為，不構(gòu)成著作權(quán)侵權(quán)?！保?］為了讓新技術(shù)和工具在研究中發(fā)揮更大的作用，筆者建議：在我國(guó)《著作權(quán)法》第3次修訂中，將圖書(shū)館等公益性機(jī)構(gòu)對(duì)已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)的數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘歸入合理使用的范疇。當(dāng)然，對(duì)于圖書(shū)館來(lái)說(shuō)，在著作權(quán)法沒(méi)有修改的情況下，必須依靠著作權(quán)許可來(lái)獲得出版者等權(quán)利人的許可，付費(fèi)使用；在著作權(quán)法已經(jīng)修訂的情況下，圖書(shū)館可以依據(jù)合理使用的法定權(quán)利，直接從已購(gòu)買(mǎi)數(shù)據(jù)庫(kù)中挖掘?qū)W者的作品文本，輸入學(xué)者庫(kù)。因此，著作權(quán)許可使用不是解決圖書(shū)館學(xué)者庫(kù)建設(shè)作品資源獲取的唯一的合理途徑，著作權(quán)法的合理使用條款才是圖書(shū)館的有力保障［6］。

2.2 對(duì)學(xué)者未轉(zhuǎn)讓著作權(quán)作品的獲取

對(duì)于學(xué)者未將其著作權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版者并已經(jīng)發(fā)表的作品的獲取，應(yīng)視著作權(quán)權(quán)屬的狀況而制定不同的策略，以規(guī)避侵權(quán)的發(fā)生，主要包括以下情形：

第一，關(guān)于職務(wù)作品。對(duì)于學(xué)者發(fā)表作品時(shí)未轉(zhuǎn)讓著作權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)、只是許可出版者出版的作品，在著作權(quán)保護(hù)期內(nèi)，圖書(shū)館若要獲取這些作品文本，關(guān)于版式設(shè)計(jì)的著作權(quán)需要獲得出版者的許可，關(guān)于作品復(fù)制、信息網(wǎng)絡(luò)傳播、存儲(chǔ)等財(cái)產(chǎn)權(quán)部分需要獲得學(xué)者的許可。在這里需要說(shuō)明的是，學(xué)者在日常工作中，產(chǎn)生的作品權(quán)屬是一個(gè)較為復(fù)雜的問(wèn)題，它將直接影響學(xué)者庫(kù)建設(shè)與服務(wù)的學(xué)術(shù)資源許可主體的認(rèn)定。根據(jù)我國(guó)《著作權(quán)法》第16條的規(guī)定，公民為完成法人或者其他組織工作任務(wù)所創(chuàng)作的作品屬于職務(wù)作品［2］。認(rèn)定學(xué)者創(chuàng)作作品是否構(gòu)成職務(wù)作品，主要看以下幾個(gè)方面：①學(xué)者與其所在機(jī)構(gòu)之間是否有勞動(dòng)合同法律關(guān)系。根據(jù)勞動(dòng)合同的約定，直接參與創(chuàng)作的學(xué)者一般都是法人機(jī)構(gòu)的成員，具體表現(xiàn)為：要么學(xué)者從該法人機(jī)構(gòu)領(lǐng)取薪金，要么學(xué)者研究成果獲得國(guó)家各級(jí)政府資助。②學(xué)者實(shí)施作品創(chuàng)作行為的直接目的是為了完成所在法人機(jī)構(gòu)的工作任務(wù)。根據(jù)我國(guó)《著作權(quán)法實(shí)施條例》第11條規(guī)定，所謂的工作任務(wù)屬于學(xué)者在法人機(jī)構(gòu)中應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，至于學(xué)者進(jìn)行作品創(chuàng)作的時(shí)間是在工作時(shí)間或是在業(yè)余時(shí)間，對(duì)職務(wù)作品的定性不產(chǎn)生任何影響［2］。依據(jù)我國(guó)《著作權(quán)法》第16條規(guī)定，學(xué)者為完成法人等機(jī)構(gòu)工作任務(wù)所創(chuàng)作的作品是職務(wù)作品，著作權(quán)由學(xué)者享有，但法人機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用，即作品完成兩年內(nèi)，未經(jīng)法人機(jī)構(gòu)的同意，學(xué)者不得許可第三人以與本機(jī)構(gòu)相同方式使用該作品［2］。因此，圖書(shū)館建設(shè)學(xué)者庫(kù)時(shí)，對(duì)于學(xué)者未轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)權(quán)部分且已經(jīng)發(fā)表的職務(wù)作品，需得到學(xué)者的許可，并且圖書(shū)館在許可使用方面享有兩年的優(yōu)先權(quán)。但是，當(dāng)學(xué)者主要是利用法人機(jī)構(gòu)的物質(zhì)技術(shù)條件，創(chuàng)作作品是由法人機(jī)構(gòu)承擔(dān)責(zé)任的職務(wù)作品，或者由法律、行政法規(guī)規(guī)定或者由合同約定，著作權(quán)由法人機(jī)構(gòu)享有的作品，學(xué)者只享有署名權(quán)和受獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由法人機(jī)構(gòu)享有，此時(shí)，圖書(shū)館可以直接以機(jī)構(gòu)代表者的名義使用學(xué)者所創(chuàng)作作品的未轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)權(quán)部分。

第二，關(guān)于委托作品。依據(jù)我國(guó)《著作權(quán)法》第17條規(guī)定，學(xué)者可以接受委托進(jìn)行作品創(chuàng)作，此時(shí)，作品的著作權(quán)歸屬可由委托者和學(xué)者通過(guò)合同來(lái)約定，對(duì)于合同未作明確約定或者沒(méi)有訂立合同的，著作權(quán)屬于學(xué)者本人［2］。一般來(lái)說(shuō)，委托合同的雙方當(dāng)事人沒(méi)有任何的職務(wù)關(guān)系，也就是說(shuō)彼此之間沒(méi)有勞動(dòng)法律關(guān)系。但是，現(xiàn)實(shí)中往往存在法人機(jī)構(gòu)委托其下屬的某些學(xué)者來(lái)創(chuàng)作作品，學(xué)者的這種基于職務(wù)內(nèi)的委托所創(chuàng)作的作品，以完成職務(wù)工作為目的，職務(wù)性質(zhì)的色彩濃厚，委托性質(zhì)被淡化，這種彼此之間有勞動(dòng)法律關(guān)系的委托作品，仍然屬于職務(wù)作品［7］。一般來(lái)說(shuō)，學(xué)者創(chuàng)作的委托作品應(yīng)該理解為基于非職務(wù)委托合同所產(chǎn)生的作品。那么，對(duì)于有約定的著作權(quán)屬于學(xué)者的委托作品以及沒(méi)有約定而由學(xué)者直接享有著作權(quán)的作品，圖書(shū)館在建設(shè)學(xué)者庫(kù)時(shí)，應(yīng)該獲得學(xué)者的許可；通過(guò)合同約定，著作權(quán)歸屬委托者的作品，雖然屬于本機(jī)構(gòu)學(xué)者創(chuàng)作，但是因著作權(quán)不屬于學(xué)者或?qū)W者所在的機(jī)構(gòu)，圖書(shū)館就必須把此類(lèi)作品排除在學(xué)者庫(kù)之外，不能把它輸入學(xué)者庫(kù)。

2.3 對(duì)學(xué)者以O(shè)A途徑出版作品的獲取

就現(xiàn)行的出版模式來(lái)看，學(xué)者發(fā)表作品選擇的途徑要么是開(kāi)放出版，要么是非開(kāi)放出版。如果學(xué)者選擇開(kāi)放出版期刊或者開(kāi)放出版圖書(shū)，意味著學(xué)者付費(fèi)發(fā)表作品，而學(xué)者保留作品的部分財(cái)產(chǎn)權(quán)。其實(shí)，圖書(shū)館學(xué)者庫(kù)輸入或存儲(chǔ)作品，類(lèi)似于學(xué)者自存儲(chǔ)。從目前OA作品的著作權(quán)作品自存儲(chǔ)政策來(lái)看，圖書(shū)館規(guī)避侵權(quán)的著力點(diǎn)應(yīng)放在學(xué)者與出版商所達(dá)成的自存儲(chǔ)政策。例如，依據(jù)英國(guó)拉夫堡大學(xué)在JISC的資助下開(kāi)展的 SHERPA/RoMEO（Rights Metadata for Open Archiving）項(xiàng)目列出的出版商著作權(quán)政策來(lái)看，出版商采取的綠色自存儲(chǔ)政策允許作者自存儲(chǔ)預(yù)印本和后印本；藍(lán)色為允許作者自存儲(chǔ)作品的后印本；黃色為允許作者自存儲(chǔ)作品的預(yù)印本；白色不允許學(xué)者存檔［8］。對(duì)于學(xué)者選擇綠、藍(lán)、黃色政策的OA出版作品，圖書(shū)館遵守出版商的自出版政策即可；對(duì)于學(xué)者選擇白色自存儲(chǔ)政策的作品，圖書(shū)館必須取得出版商的許可。因?yàn)閷W(xué)者庫(kù)也屬于開(kāi)放獲取的一種出版或者發(fā)表模式，如果圖書(shū)館獲取這一作品并將其輸入學(xué)者庫(kù)，就使得這一作品面臨出版商的商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)與圖書(shū)館的學(xué)者庫(kù)同時(shí)向公眾開(kāi)放的情況。一方面，出版商可能以其著作權(quán)利益受損為由，而限制學(xué)者將作品自存儲(chǔ)或者置于學(xué)者庫(kù)之中；另一方面，作為機(jī)構(gòu)成員的學(xué)者有服務(wù)和服從機(jī)構(gòu)的責(zé)任（把作品存儲(chǔ)于學(xué)者庫(kù)），這就使學(xué)者陷入兩難的境地。如何讓學(xué)者以積極的態(tài)度與出版商談判，爭(zhēng)取到以綠、藍(lán)、黃色政策存儲(chǔ)作品文本呢？筆者認(rèn)為，圖書(shū)館作為學(xué)者庫(kù)建設(shè)的機(jī)構(gòu)代表，應(yīng)發(fā)揮積極的作用。例如，呼吁出版界、學(xué)界、圖書(shū)館界加強(qiáng)合作與互信，讓學(xué)者和圖書(shū)館獲得“適當(dāng)?shù)摹蔽谋敬鎯?chǔ)政策，更有利于保障公共利益；積極參與到立法或政策制定的調(diào)研中去，倡導(dǎo)以立法或者政策的形式來(lái)保障學(xué)者、圖書(shū)館等關(guān)于作品的自存儲(chǔ)的權(quán)利；圖書(shū)館也可給予學(xué)者部分出版資金支持，使得學(xué)者與出版商在相對(duì)寬松的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，協(xié)商學(xué)者的自存儲(chǔ)政策，盡量摒棄白色的自存儲(chǔ)政策，選擇綠、藍(lán)、黃色的存儲(chǔ)政策來(lái)保證學(xué)者的OA作品順利進(jìn)入圖書(shū)館的學(xué)者庫(kù)。

另外，對(duì)于學(xué)者未公開(kāi)資料的會(huì)議論文、手稿、指導(dǎo)論文等學(xué)術(shù)資源，圖書(shū)館必須逐個(gè)向?qū)W者訪問(wèn)，征得學(xué)者的同意，讓學(xué)者自愿向圖書(shū)館提供這些學(xué)術(shù)資源，必要時(shí)也可以向?qū)W者支付一定的作品使用報(bào)酬；對(duì)于學(xué)者庫(kù)擬用的個(gè)人信息，圖書(shū)館必須獲得學(xué)者的許可和提供，且有一套個(gè)人信息保護(hù)措施，以保障學(xué)者的個(gè)人信息和學(xué)術(shù)資源不受篡改、毀謗和商業(yè)利用。

3 著作權(quán)法律制度為學(xué)者庫(kù)建設(shè)與服務(wù)提供保障

因?yàn)楝F(xiàn)有的學(xué)者庫(kù)大都是以知識(shí)共享（Crea tive Commons，簡(jiǎn)稱(chēng)CC）這種開(kāi)放獲取的模式來(lái)運(yùn)行的，所以使用者可以免費(fèi)獲取學(xué)者庫(kù)中存儲(chǔ)的學(xué)術(shù)資源，導(dǎo)致學(xué)術(shù)資源存在被非法復(fù)制、傳播、商業(yè)利用、篡改等不正當(dāng)利用的風(fēng)險(xiǎn)，可能對(duì)學(xué)者的學(xué)術(shù)資源產(chǎn)生損害。只有對(duì)學(xué)者的著作權(quán)作品進(jìn)行充分的保護(hù)，以免學(xué)者的著作權(quán)利益以及相關(guān)權(quán)利受損，才可能激發(fā)學(xué)者提交學(xué)術(shù)成果的熱情。而對(duì)圖書(shū)館學(xué)者庫(kù)建設(shè)與服務(wù)的保障和對(duì)學(xué)者學(xué)術(shù)資源的著作權(quán)利益保護(hù)最有強(qiáng)制力的措施就是著作權(quán)法。在支持“互聯(lián)網(wǎng)+”背景下，圖書(shū)館利用新技術(shù)工具創(chuàng)新信息服務(wù)，歐美不少?lài)?guó)家修訂或者擴(kuò)張本國(guó)著作權(quán)法的內(nèi)涵，為圖書(shū)館信息服務(wù)提供了制度保障。例如，歐盟委員會(huì)于2014年4月發(fā)布報(bào)告，指出歐盟的法律框架存在缺陷，并敦促歐洲各國(guó)對(duì)本國(guó)的《著作權(quán)法》進(jìn)行修訂，以利于研究人員使用計(jì)算機(jī)程序提取已發(fā)表論文的片段和數(shù)據(jù)［9］。2014年6月，英國(guó)《著作權(quán)法》新增著作權(quán)例外條款來(lái)響應(yīng)歐盟委員會(huì)的呼吁，該法第29A條規(guī)定了在滿(mǎn)足非商業(yè)目的、對(duì)所使用的信息作充分的說(shuō)明、不得將所使用的信息轉(zhuǎn)移給他人或作其他處理的條件下，圖書(shū)館以及任何用戶(hù)都可以在無(wú)需征得著作權(quán)人同意的情況下，對(duì)其讀到的材料進(jìn)行文本和數(shù)據(jù)挖掘［5］。美國(guó)《著作權(quán)法》第108條［10］以及《千年數(shù)字著作權(quán)法》1201條［11］也蘊(yùn)含這樣的規(guī)定：圖書(shū)館存儲(chǔ)學(xué)者未發(fā)表的作品，將給予完全的著作權(quán)保護(hù)，公眾可以使用但必須受到嚴(yán)格的限制。美國(guó)《著作權(quán)法》對(duì)于學(xué)者已經(jīng)出版的作品，著作權(quán)保護(hù)相對(duì)寬松，對(duì)用戶(hù)獲取的限制條件較少；要求圖書(shū)館對(duì)已發(fā)表作品的存儲(chǔ)，要符合尊重出版者的政策，同時(shí)，圖書(shū)館的權(quán)利僅限于作品的儲(chǔ)存、發(fā)布，沒(méi)有轉(zhuǎn)讓的權(quán)利［10］。通過(guò)各國(guó)著作權(quán)法的法律條文可以看出，法律在為圖書(shū)館學(xué)者庫(kù)建設(shè)與運(yùn)行提供有力保障的同時(shí)，也為學(xué)者的著作權(quán)利益提供保護(hù)，旨在維護(hù)著作權(quán)人、圖書(shū)館與使用者利益的平衡。我國(guó)現(xiàn)行《著作權(quán)法》第22條規(guī)定的12種合理使用的情形，為圖書(shū)館學(xué)者庫(kù)建設(shè)而合理使用學(xué)者學(xué)術(shù)資源提供了隱含的制度保障，但是，并沒(méi)有明確地以條文的形式為圖書(shū)館學(xué)者庫(kù)建設(shè)與服務(wù)提供支持，致使我國(guó)圖書(shū)館經(jīng)常處于侵權(quán)的境地。因此，筆者建議我國(guó)《著作權(quán)法》在第3次修訂時(shí)，可以設(shè)置數(shù)據(jù)和文本挖掘的合理使用專(zhuān)門(mén)條款，或者擴(kuò)張合理使用第1條“為個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或者欣賞，使用他人已經(jīng)發(fā)表的作品”的內(nèi)涵，包容圖書(shū)館基于數(shù)據(jù)和文本挖掘?qū)σ呀?jīng)采購(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)的使用行為，以保障圖書(shū)館學(xué)者庫(kù)建設(shè)與服務(wù)順利實(shí)施。

另外，需要指出的是，為保證學(xué)者庫(kù)以開(kāi)放獲取的模式運(yùn)行，圖書(shū)館學(xué)者庫(kù)所選取的著作權(quán)授權(quán)使用政策——公共許可協(xié)議，也是在著作權(quán)法的基礎(chǔ)上制定的。例如，2006年，美國(guó)制定《聯(lián)邦科研公共存取法案》（Federal Research Public Access Act，簡(jiǎn)稱(chēng)FRPAA法案），要求所有受到聯(lián)邦機(jī)構(gòu)資助的研究論文必須通過(guò)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)（涵蓋學(xué)者庫(kù)），以公共許可協(xié)議授權(quán)使用者利用，從而實(shí)現(xiàn)論文開(kāi)放存取，這就在資源獲取的問(wèn)題上為圖書(shū)館學(xué)者庫(kù)建設(shè)提供了法律的支持［12］。作為一種私立著作權(quán)授權(quán)規(guī)則，公共許可協(xié)議是著作權(quán)人在不動(dòng)搖傳統(tǒng)著作權(quán)體系情況下，有彈性地放棄著作權(quán)部分或全部財(cái)產(chǎn)權(quán)，實(shí)現(xiàn)個(gè)人與公眾分享作品，可以與《著作權(quán)法》并行，共同為圖書(shū)館學(xué)者庫(kù)建設(shè)與服務(wù)提供支持。

4 圖書(shū)館學(xué)者庫(kù)服務(wù)中的著作權(quán)侵權(quán)控制

4.1 選取適當(dāng)?shù)闹鳈?quán)授權(quán)使用政策

由于學(xué)者庫(kù)的價(jià)值目標(biāo)不是保障公眾免費(fèi)獲取和利用學(xué)者的學(xué)術(shù)資源，而是保障公眾發(fā)現(xiàn)學(xué)者庫(kù)中存儲(chǔ)的學(xué)術(shù)和個(gè)人信息等資源，以展示學(xué)者學(xué)術(shù)成果、厘清學(xué)者學(xué)術(shù)歷程、尋找學(xué)術(shù)合作伙伴，因此，圖書(shū)館學(xué)者庫(kù)所選取的公共許可協(xié)議，不能是多元的，應(yīng)是以實(shí)現(xiàn)此價(jià)值為目標(biāo)，來(lái)選擇恰當(dāng)而唯一的公共許可協(xié)議。現(xiàn)行較為流行的單一的公共許可協(xié)議主要有以下幾種（見(jiàn)表1）。

這些單一的公共許可協(xié)議又可以重新組合成多元化的公共許可協(xié)議，如BY（署名）、BY+SA（署名+以相同方式共享）、BY+ND（署名+禁止演繹）、BY+NC（署名+非商業(yè)性使用）、BY+NC+SA（署名+非商業(yè)性使用+以相同方式共享）、BY+NC+ND（署名+非商業(yè)性使用+禁止演繹）等。筆者認(rèn)為，如果圖書(shū)館學(xué)者庫(kù)中選取的公共許可協(xié)議多元化，可能會(huì)因?yàn)槭跈?quán)條件缺乏統(tǒng)一性，使得圖書(shū)館對(duì)學(xué)者庫(kù)授權(quán)使用公共許可的協(xié)調(diào)成本上升，只有保持公共許可類(lèi)型與圖書(shū)館學(xué)者庫(kù)的服務(wù)目標(biāo)相匹配，才是圖書(shū)館學(xué)者庫(kù)著作權(quán)政策的最佳選擇。因?yàn)閳D書(shū)館從學(xué)者等著作權(quán)人手中獲取作品輸入學(xué)者庫(kù)以后，圖書(shū)館有以自己選擇的公共許可協(xié)議供使用者利用學(xué)者庫(kù)中學(xué)術(shù)資源的權(quán)利，所以圖書(shū)館就擁有保持公共許可協(xié)議統(tǒng)一性的條件。綜合學(xué)者學(xué)術(shù)資源的保護(hù)與使用者目標(biāo)、圖書(shū)館的服務(wù)宗旨等基本因素，筆者推薦圖書(shū)館選擇BY+NC+ND+SA（署名+非商業(yè)性使用+禁止演繹+以相同的方式共享）開(kāi)放獲取的公共許可協(xié)議，授權(quán)使用者使用學(xué)者庫(kù)。因?yàn)樵搮f(xié)議既可以讓公眾使用者利用、傳播學(xué)者的學(xué)術(shù)資源，又可保證公共許可協(xié)議的單一性或統(tǒng)一性，減少圖書(shū)館協(xié)調(diào)多類(lèi)型公共許可所帶來(lái)的工作量，有效降低公共許可的協(xié)調(diào)成本；還可以以這種較為嚴(yán)厲的著作權(quán)政策，保證學(xué)者庫(kù)中的學(xué)術(shù)資源不被非法復(fù)制、傳播、商業(yè)利用和篡改，避免學(xué)者的學(xué)術(shù)成果受到損害。

表1 單一的公共許可協(xié)議表

4.2 制訂可行的學(xué)者庫(kù)利用控制措施

盡管學(xué)者學(xué)術(shù)資源以開(kāi)放獲取的模式供用戶(hù)使用，但是用戶(hù)必須遵守圖書(shū)館選定的著作權(quán)公共許可授權(quán)使用政策［13］。例如，當(dāng)圖書(shū)館選定其公共許可協(xié)議時(shí)，用戶(hù)須在其著作權(quán)政策范圍內(nèi)，瀏覽、下載、使用學(xué)者的學(xué)術(shù)資源。圖書(shū)館的學(xué)者庫(kù)后臺(tái)管理人員應(yīng)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)學(xué)者庫(kù)的使用狀況，當(dāng)發(fā)現(xiàn)對(duì)學(xué)者庫(kù)的全部學(xué)術(shù)資源進(jìn)行批量下載、利用類(lèi)似批量下載工具對(duì)學(xué)者庫(kù)進(jìn)行自動(dòng)檢索和下載、設(shè)置代理服務(wù)器為非授權(quán)用戶(hù)提供服務(wù)、有意將自己的用戶(hù)名和口令在相關(guān)人員中散發(fā)或通過(guò)公共途徑公布等不正常的情況，學(xué)者庫(kù)管理人員應(yīng)立即封鎖該用戶(hù)的IP地址，中止其對(duì)學(xué)者庫(kù)的非正常使用。此外，當(dāng)圖書(shū)館知曉某用戶(hù)利用學(xué)者庫(kù)的信息資源直接向非授權(quán)單位提供系統(tǒng)的服務(wù)、直接利用學(xué)者庫(kù)進(jìn)行商業(yè)服務(wù)或支持商業(yè)服務(wù)以及直接利用學(xué)者庫(kù)的資源匯編成二次作品等情況，應(yīng)當(dāng)中止該用戶(hù)對(duì)學(xué)者庫(kù)的使用，必要時(shí)還要追究其法律責(zé)任。當(dāng)然，圖書(shū)館更應(yīng)該做好使用學(xué)者庫(kù)侵權(quán)預(yù)防工作。例如，圖書(shū)館可以在學(xué)者庫(kù)網(wǎng)頁(yè)上發(fā)布使用公告，告知各位用戶(hù)不要大規(guī)模批量下載或使用工具下載學(xué)者庫(kù)資源、遵守學(xué)者庫(kù)的公共許可授權(quán)使用政策。同時(shí)還應(yīng)告知用戶(hù)不合理、不合法使用學(xué)者庫(kù)的后果，以震懾不良用戶(hù)。例如，告知違規(guī)用戶(hù)在一定期限內(nèi)到有關(guān)部門(mén)接受調(diào)查、提交書(shū)面檢討、圖書(shū)館封鎖用戶(hù)的IP地址、停止用戶(hù)對(duì)學(xué)者庫(kù)的使用權(quán)等，情節(jié)嚴(yán)重者，將提請(qǐng)司法機(jī)關(guān)依法處理。

另外，圖書(shū)館還要防止用戶(hù)刪除與篡改學(xué)者學(xué)術(shù)資源或個(gè)人信息。學(xué)者庫(kù)的信息采集方式包括圖書(shū)館信息管理人員采集和學(xué)者本人提供。信息采集人員可以登錄到后臺(tái)直接添加所采集到的信息，而學(xué)者本人提供信息，通過(guò)登錄進(jìn)入系統(tǒng)，查看或添加自己的個(gè)人信息和成果信息，學(xué)者庫(kù)管理員進(jìn)行審核以后才能入庫(kù)。圖書(shū)館獲取學(xué)者個(gè)人信息及學(xué)術(shù)成果以后，再將這些信息轉(zhuǎn)換成計(jì)算機(jī)可讀取的格式，進(jìn)行描述后才輸入學(xué)者庫(kù)中。在學(xué)者信息和學(xué)術(shù)成果采集過(guò)程中，圖書(shū)館必須將其數(shù)字化或者對(duì)原有數(shù)字對(duì)象進(jìn)行規(guī)范化處理（主要包括按選定的格式標(biāo)準(zhǔn)化、格式遷移、數(shù)據(jù)風(fēng)干、格式規(guī)范化），然后進(jìn)行信息注冊(cè)、信息封裝、信息安全檢測(cè)、信息完整性校驗(yàn)等。學(xué)者庫(kù)的信息資源依靠學(xué)者唯一標(biāo)識(shí)（RID）獲取，信息來(lái)源渠道可靠，能夠準(zhǔn)確、恰當(dāng)?shù)胤从硨W(xué)者學(xué)術(shù)歷程，因此，這些信息資源必要嚴(yán)格管理，防止被隨意刪除、篡改和受到污染［14］。要防止使用者的非法入侵，對(duì)這些信息進(jìn)行破壞，首先，圖書(shū)館要做好安全防護(hù)措施，如打上系統(tǒng)安全補(bǔ)丁，包括服務(wù)器操作系統(tǒng)的補(bǔ)丁和網(wǎng)站程序的補(bǔ)丁，關(guān)閉不必要的端口，為用戶(hù)設(shè)置不同等級(jí)的使用權(quán)限等。其次，圖書(shū)館要對(duì)學(xué)者庫(kù)的信息資源做好備份，備份盡量異地存放，最好存放在現(xiàn)在較為流行的、安全性能比較高的云服務(wù)器中，防止學(xué)者庫(kù)被入侵、數(shù)據(jù)遭到破環(huán)。針對(duì)個(gè)別用戶(hù)獲取學(xué)者的個(gè)人信息以后，不當(dāng)利用、非法傳播、侮辱誹謗的行為，圖書(shū)館應(yīng)在學(xué)者庫(kù)頁(yè)面上打上警示標(biāo)語(yǔ)，提醒用戶(hù)恰當(dāng)?shù)乩脤W(xué)者個(gè)人信息，以防止圖書(shū)館與用戶(hù)陷入共同侵權(quán)的境地。

［1］Tsinghua University Researcher ID［EB/OL］.［2016-01-15］ .http：/ /rid.lib.tsinghua.edu.cn/thurid/about.html.

［2］中華人民共和國(guó)著作權(quán)法［EB/OL］.［2016-01-20］.http：//www. lawtime.cn/faguizt/37.html.

［3］IFLA， ICA， EIFL and INNOVARTE.Treaty Proposal on Copyright Limitations and Exceptions for Libraries and Archives：Backgroungd Paperp［EB/OL］.［2016-02-22］. http：//www.wipo. int/meetings/en/doc_details.jsp？doc_id=189639.

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［6］徐 軒， 孫益武.圖書(shū)館視角下英國(guó)數(shù)據(jù)挖掘著作權(quán)例外條款研究［J］.圖書(shū)館雜志， 2015（9）：4-7.

［7］費(fèi)安玲.著作權(quán)法教程［M］ .北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社， 2003：58-62.

［8］SHERPA/RoMEO： Publisher Copyright Policies & Self-Archiving［EB/OL］.［2016-02-26］.http：//www.sherpa.ac.uk/ projects/sherparomeo.html.

［9］European Commission Standardization in the Area of Innovation and Technological Development，Notably in the Field of Text and Data Mining［EB/OL］.［2016-03-10］.http：//ec.europa.eu/research/ innovation-union the-exepert-group-042014.pdf.

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Research on the Control of Copyright Infringement in the Construction and Service of Scholar Repository

In the construction of scholar repository， different measures should be taken according to various of copyright conditions of works， such as works have been published and transfered the copyright， works have been published but not transfered the copyright，OA works have been given up property right of copyright and the access of works published unpublicly. In the service of scholar repository， the library should seek to support of copyright law system， select appropriate policy of copyright authorization， and formulating feasible control measures， so as to protect the library and scholars from being infringed the copyright interest.

Library； Scholar repository； Copyright； Control of infringement

G250.7

A

*本文系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“‘互聯(lián)網(wǎng)+’背景下數(shù)字圖書(shū)館的著作權(quán)利益保障研究”階段性成果之一，項(xiàng)目編號(hào)：16BTQ009。

吉宇寬 男，1972年生，副教授，碩士生導(dǎo)師，現(xiàn)工作于河南大學(xué)文獻(xiàn)信息研究所，研究方向?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)，已發(fā)表相關(guān)論文62篇，主持項(xiàng)目12項(xiàng)，出版著作2部。

2016-04-05 ］