工傷認(rèn)定中，如何運用舉證責(zé)任倒置原則？

陳誠

【案情】

唐某系某機(jī)械廠勤雜工，于2013年12月31日17時30分左右發(fā)生交通事故死亡，親屬于2014年6月向當(dāng)?shù)厣绫２块T提出工傷認(rèn)定申請，理由是唐某發(fā)生交通事故系下班途中。社保部門受理該案后，向用人單位發(fā)出舉證告知書，要求其對不認(rèn)為唐某是工傷承擔(dān)舉證責(zé)任。單位提出發(fā)生交通事故當(dāng)天屬于唐某請假期間，唐某因兒子結(jié)婚向廠里負(fù)責(zé)人口頭請假十天，唐某31號到廠里是來還禮，不是來工作的，同時提供了證人證言。后唐某丈夫向社保行政部門提供了事發(fā)后三天與相關(guān)證人的電話錄音，錄音中三名證人（均為該單位職工）都向唐某丈夫陳述了事發(fā)當(dāng)天唐某來上班的事實，但是在聽證程序中，三名證人對通話事實均予以承認(rèn)，卻對通話內(nèi)容予以否認(rèn)，表示其對話非真實意思表達(dá)。之后，社保部門又對雙方提供的其他證人一一調(diào)查詢問，最終依據(jù)《工傷保險條例》第19條第2款之規(guī)定，“職工或者其近親屬認(rèn)為是工傷，用人單位不認(rèn)為是工傷的，由用人單位承擔(dān)舉證責(zé)任”，“認(rèn)定單位的舉證沒有達(dá)到優(yōu)勢證據(jù)證明標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)成舉證不能的事實，遂作出工傷認(rèn)定決定?！北景附?jīng)一審法院、二審法院審理，均判決駁回用人單位的訴訟請求，維持該工傷認(rèn)定決定。

爭議焦點

一是如何判斷證人證言的真實性；二是如何適用舉證責(zé)任倒置原則。

各方觀點及主要理由

1.職工方認(rèn)為是工傷

唐某的丈夫在事發(fā)后三天與廠里幾名同事進(jìn)行了電話聯(lián)系并錄音，錄音明確顯示三名證人均承認(rèn)唐某當(dāng)天來廠里還紅包，之后跟證人陳某在車間內(nèi)一起工作了一段時間，下班后才離開該單位。后職工方又提供了一名目擊者作為證人，證實事發(fā)當(dāng)天在單位內(nèi)看到唐某工作的情景。職工方認(rèn)為這些證人證言足以證明唐某當(dāng)天是到廠里上班的，發(fā)生交通事故的時間和路線都證明是下班途中，要求認(rèn)定工傷。

2.單位認(rèn)為不是工傷

單位提出唐某當(dāng)天來廠里是因為私事，當(dāng)天并沒有在廠里工作，事發(fā)當(dāng)天屬于她個人請假期間，基于職工方提供的三名證人均為單位職工的理由，該三名證人在聽證階段，均對錄音內(nèi)容進(jìn)行了否認(rèn)。后單位又提供了一名目擊者作為證人，證實其在非下班時間下班途中看到唐某騎車，以此否認(rèn)唐某發(fā)生的交通事故屬于下班途中的事實，要求不認(rèn)定工傷。

3.最終認(rèn)定工傷

（1）依據(jù)日常生活經(jīng)驗法則推定相關(guān)證人證言的真實性。職工方提供的三名證人在錄音中都向唐某丈夫陳述了事發(fā)當(dāng)天唐某來上班的事實，為謹(jǐn)慎起見，社保行政部門組織了雙方進(jìn)行聽證。在聽證過程中，證人陳某對唐某丈夫提供的電話錄音內(nèi)容全部否認(rèn)，理由是“唐某當(dāng)天下午只是來還紅包，并非來上班，之所以告訴其丈夫唐某來上班，是因為與唐某生前有約，無論何時其丈夫來電查問她上下班情況，都要說在上班”，在一審?fù)忂^程中，陳某又提出新的理由，陳述“因其本人與唐某丈夫有債務(wù)糾紛，唐某丈夫威脅她要求她承認(rèn)唐某上班的事實，否則就不予還錢”；而證人嚴(yán)某和王某否認(rèn)錄音內(nèi)容的理由都是“錄音中提到的上班非真實意義上的上班，而是來到班上辦事，是來還紅包，并非來工作”。最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第68條第一款第（五）項規(guī)定，“根據(jù)日常生活經(jīng)驗法則推定的事實，法庭可以直接認(rèn)定”，因此，依據(jù)日常生活經(jīng)驗法則，社保行政部門和一審、二審法院均認(rèn)為證人陳某、嚴(yán)某、王某對否認(rèn)電話錄音內(nèi)容的理由非常牽強(qiáng)，不符合“合情合理”原則，存在虛假陳述的可能性。為查清事實，社保行政部門又對雙方提供來的新證人進(jìn)行調(diào)查詢問，調(diào)查中發(fā)現(xiàn)單位方提供的證人李某在陳述的“非下班時間和下班途中看到唐某時穿著短打羽絨服”的證詞，與之前單位方提供的所有證人均陳述的“事發(fā)當(dāng)天唐某在單位停留期間穿著長款羽絨服”的證詞相互矛盾，且職工方又提供了一名目擊者作為證人，證實事發(fā)當(dāng)天看到唐某在單位工作的事實。最終，社保行政部門合理推斷單位提供的證人證言不實，存在虛假陳述的客觀事實，認(rèn)定職工方提供的錄音證據(jù)的真實性和證明力。

（2）依據(jù)舉證責(zé)任倒置原則認(rèn)定單位不能提供有效證據(jù)。雙方爭議的事實焦點在于唐某是否來上班，事發(fā)時是否屬于下班途中，而如何合理分配雙方的舉證責(zé)任則成為處理本案的關(guān)鍵之處?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第63條確立了優(yōu)勢證據(jù)規(guī)則，本案從雙方提交的證據(jù)抗衡中可以看出，雙方的證據(jù)均不具有優(yōu)勢，不易查明案件事實。但是《工傷保險條例》第19條第二款規(guī)定了舉證責(zé)任倒置原則，即要求用人單位的舉證須達(dá)到優(yōu)勢證據(jù)證明標(biāo)準(zhǔn)才可以認(rèn)定不是工傷。因單位未能提供有效證據(jù)證明唐某請假的具體假期時間，亦未能提供有效證據(jù)證明唐某下午到廠里未實際工作，在單位提供的證人證言前后矛盾的事實前提下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定唐某構(gòu)成工傷。

啟示與思考

本案應(yīng)當(dāng)引發(fā)的討論是社保行政部門如何避免工傷認(rèn)定證據(jù)規(guī)定與實際取證的錯位以及如何合法合理地分配舉證責(zé)任。在實際工作中，雖然《工傷保險條例》賦予了社保行政部門一定的調(diào)查權(quán)，也明確了舉證責(zé)任，但是在實際工傷認(rèn)定過程中，還是存在不少問題。為此，筆者就如何解決“調(diào)查難”和如何“分配舉證責(zé)任”的問題，提出如下建議。

1.充分利用法定的調(diào)查權(quán)對爭議焦點展開充分調(diào)查，從細(xì)節(jié)處查證案件事實

《工傷保險條例》第19條第一款規(guī)定，“社會保險行政部門受理工傷認(rèn)定申請后，根據(jù)審核需要可以對事故傷害進(jìn)行調(diào)查核實，用人單位、職工、工會組織、醫(yī)療機(jī)構(gòu)以及有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助”，第63條規(guī)定，“用人單位違反本條例第19條的規(guī)定，拒不協(xié)助社會保險行政部門對事故進(jìn)行調(diào)查核實的，由社會保險行政部門責(zé)令改正，處2000元以上2萬元以下的罰款”，因此，筆者認(rèn)為，社保行政部門在工傷認(rèn)定階段，應(yīng)當(dāng)充分利用法定的調(diào)查權(quán)展開充分的調(diào)查。本案中，社保行政部門先后去單位調(diào)查數(shù)次，又組織雙方聽證，制作證人調(diào)查筆錄數(shù)十份，依據(jù)相關(guān)證人證言的細(xì)節(jié)矛盾之處，認(rèn)定單位存在虛假陳述，最終認(rèn)定工傷，并得到了一審、二審法院的支持，依法維護(hù)了受傷害職工的利益。

2.運用自由裁量權(quán)合理分配雙方舉證責(zé)任，依據(jù)個案特點作出準(zhǔn)確認(rèn)定

《工傷保險條例》第19條雖然將舉證責(zé)任分配給用人單位，但是并非是確認(rèn)職工免責(zé)，筆者認(rèn)為職工方也應(yīng)承擔(dān)一部分證明責(zé)任?！豆ｋU條例》第18條規(guī)定，提出工傷認(rèn)定申請應(yīng)當(dāng)提交“工傷認(rèn)定申請表、與用人單位存在勞動關(guān)系的證明材料、醫(yī)療診斷證明或者職業(yè)病診斷證明書”，在行政訴訟案件中，這些證據(jù)由社保行政部門向法院提供。本案中，職工方提供的錄音證據(jù)和后來的目擊者證人都是有效的證據(jù)材料，如果不能提供這些證據(jù)，筆者認(rèn)為，僅僅依據(jù)舉證責(zé)任倒置原則推定單位舉證不能，是不妥當(dāng)?shù)摹?/p>

3.不能以保護(hù)受傷害職工合法權(quán)益的名義，任意擴(kuò)大工傷的范圍

《工傷保險條例》第14條和15條規(guī)定了職工應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為工傷和視同工傷的情形，第16條規(guī)定了不得認(rèn)定為工傷或者視同工傷的幾種排出情形，實踐中應(yīng)正確把握和運用，不能以保護(hù)受傷職工的名義，向其傾斜過度，使用人單位和工傷保險基金管理部門承擔(dān)不應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，應(yīng)針對個案進(jìn)行嚴(yán)密的分析認(rèn)定，真正體現(xiàn)工傷保險條例的法律目的和原則。

（作者在江蘇省鹽城市亭湖區(qū)人力資源和社會保障局，專門從事工傷認(rèn)定工作）